證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)押題練習(xí)B卷題庫(kù)帶答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)押題練習(xí)B卷題庫(kù)帶答案

單選題（共50題）1、下列說(shuō)法中，正確的是（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】C2、設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)滿足的條件是（）。A.注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本B.注冊(cè)資本不低于五億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本C.注冊(cè)資本不低于五億元人民幣，可為實(shí)繳資本D.注冊(cè)資本不低一億元人民幣，可為認(rèn)繳資本【答案】A3、內(nèi)幕信息的知情人包括（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B4、上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額（）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】B5、客戶要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，提供的申請(qǐng)材料包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格需要具備的條件，錯(cuò)誤的是（）。A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格B.公司最近1年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處整改期間的情形C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定D.公司治理健全，內(nèi)部控制有效【答案】B7、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)協(xié)議應(yīng)當(dāng)特別載明內(nèi)容的說(shuō)法，正確的有（）A.①②B.①②④C.②③④D.①③【答案】D8、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢?nèi)藛T包括（）。A.①②B.②③C.①④D.①②③【答案】A9、對(duì)于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期限最大不超過(guò)（）。A.180日B.90日C.360日D.60日【答案】B10、某證券公司為了維護(hù)客戶的知情權(quán)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項(xiàng)目。A.薪酬管理的基本制度及決策程序B.年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間的分布情況C.薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員的考核建議【答案】D11、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依順序分別有（）。A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C12、（2017年真題）證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿（）以上。A.半年B.1年C.2年D.3年【答案】A13、20xl年9月至12月，A證券公司將50多億元自有資金投向單一資金信托計(jì)劃，但在月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表和年度報(bào)告中，將上述投資計(jì)入銀行存款。B會(huì)計(jì)師事務(wù)所在年度審計(jì)時(shí)，認(rèn)為該證券公司年度報(bào)告、凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表等報(bào)表存在違反會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則的情形，因此出具了保留意見(jiàn)。針對(duì)該違規(guī)事件，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.暫停該證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)（固定收益證券自營(yíng)除外）B.對(duì)該證券公司予以譴責(zé)C.僅對(duì)該證券公司董事長(zhǎng)采取譴責(zé)等行政監(jiān)管措施D.暫停核準(zhǔn)該證券公司新業(yè)務(wù)的申請(qǐng)【答案】C14、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，自營(yíng)權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)（）的100%。A.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)B.最近三年累計(jì)凈利潤(rùn)C(jī).凈資本D.總資產(chǎn)【答案】C15、證券公司應(yīng)確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在（）等方面相互分離。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A16、下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)于依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割情形，中國(guó)結(jié)算公司暫僅受理離婚涉及的過(guò)戶登記申請(qǐng)B.對(duì)于法人資格喪失情形，中國(guó)結(jié)算公司僅受理法人已處于解散狀態(tài)涉及的過(guò)戶登記申請(qǐng)C.客戶交易結(jié)算資金不能全部存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理D.客戶交易結(jié)算資金三方存管，是指證券公司客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶名義單獨(dú)立戶管理，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式【答案】C17、（2020年真題）根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B18、下列關(guān)于上海證券交易所在債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)的要求的說(shuō)法，正確的有()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B19、風(fēng)險(xiǎn)管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級(jí)人員的（）A.中位數(shù)B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】D20、資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，單筆認(rèn)購(gòu)不少于（）萬(wàn)元人民幣發(fā)行面值或者等值份額。A.100B.200C.300D.400【答案】A21、（2020年真題）下列存托憑證存托人承擔(dān)責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、下列屬于證券金融公司職責(zé)的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C23、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為（）。A.私營(yíng)合伙企業(yè)B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)C.有限責(zé)任公司或股份有限公司D.非法人組織形式【答案】C24、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)A.王某是下屬單位負(fù)責(zé)人B.王某直接向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)C.王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實(shí)施D.王某應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具合規(guī)審計(jì)意見(jiàn)【答案】C25、下列選項(xiàng)中，屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是（）A.《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》B.《期貨交易管理?xiàng)l例》C.《民法典》D.《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》【答案】B26、根據(jù)滬、深證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則，證券公司按照相關(guān)規(guī)定開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶后，應(yīng)在開(kāi)戶后（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)交易所備案。A.2B.3C.5D.7【答案】B27、設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B28、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由（）考核，考核權(quán)重不低于50％。A.證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官B.證券公司董事長(zhǎng)C.子公司董事長(zhǎng)D.子公司總經(jīng)理【答案】A29、根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)選擇符合下列條件的A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、證券研究報(bào)告可以使用的信息來(lái)源不包括（）。A.政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場(chǎng)、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息B.相關(guān)內(nèi)幕信息或者上市公司未公開(kāi)重大信息C.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過(guò)指定媒體公開(kāi)披露的信息D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場(chǎng)、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息答【答案】B31、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。（）應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字。A.董事長(zhǎng)B.指定專人C.審核人員D.總經(jīng)理【答案】C33、(2018年真題)公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由（）決定。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A34、按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下屬于客戶可以委托證券公司代理的事項(xiàng)有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B35、按照《證券發(fā)行市場(chǎng)保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可（）個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A.3B.6C.9D.12【答案】B36、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C37、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以（）形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)記錄在證券公司信用交易資金交收賬戶。A.證券B.現(xiàn)金C.紅利D.股票【答案】B38、證券公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有（）出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。A.律師事務(wù)所B.審計(jì)事務(wù)所C.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所【答案】D39、關(guān)于上市公司收購(gòu)的方式的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.投資者可以采取協(xié)議收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司B.投資者可以采取其他合法方式收購(gòu)上市公司C.投資者可以采取要約收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司D.投資者可以采取競(jìng)價(jià)收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司【答案】D40、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。A.業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人C.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人D.董事、高級(jí)管理人員【答案】D41、（2016年真題）設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、下列情形中，公司可以收購(gòu)本公司股份的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D43、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，下列做法正確的是（）。A.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)B.向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見(jiàn)C.向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)D.向風(fēng)險(xiǎn)承受能力非最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)【答案】D44、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的投資者，此類投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】B45、保薦機(jī)構(gòu)的（）負(fù)責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項(xiàng)制度并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C46、（）中專門對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)作出了一般性規(guī)定。A.《證券法》B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》D.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》【答案】B47、下列關(guān)于公司組織機(jī)構(gòu)中公司職工代表的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的是()。A.股份有限公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表B.股份有限公司監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表C.國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表D.國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表【答案】A48、（2