證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)題庫檢測提分A卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)題庫檢測提分A卷帶答案

單選題（共50題）1、關(guān)于債券的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，正確的說法包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)均屬于（）機(jī)構(gòu)。A.證券服務(wù)B.投資咨詢C.資產(chǎn)管理D.證券代理【答案】A3、當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向（）提出監(jiān)管處置建議。A.證券公司B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】D4、根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用；改變資金用途，未經(jīng)（）認(rèn)可不得公開發(fā)行新股.A.董事會(huì)B.股東大會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.證監(jiān)會(huì)【答案】B5、創(chuàng)業(yè)板上市公司向特定對(duì)象發(fā)行的股票，自發(fā)行結(jié)束之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.6個(gè)月B.12個(gè)月C.18個(gè)月D.24個(gè)月【答案】A6、（2019年真題）以下關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，錯(cuò)誤的是（）A.我國政府曾經(jīng)成功的在美國發(fā)行過揚(yáng)基債券B.我國在國際債券市場發(fā)行的債券品種僅是政府債券C.財(cái)政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券D.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代【答案】B7、下列屬于聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理方法的是（）。A.業(yè)務(wù)持續(xù)計(jì)劃B.事前識(shí)別和評(píng)估C.日間流動(dòng)性管理D.融資策略管理【答案】B8、下面有關(guān)影響國債銷售價(jià)格因素的說法，正確的是（）。A.市場利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價(jià)格拓寬了空間B.如果國債承銷價(jià)格定價(jià)過高，投資者就會(huì)傾向于在二級(jí)市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新的國債C.在國債承銷中，承銷商不可獲得手續(xù)費(fèi)收入D.國債銷售的價(jià)格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格【答案】B9、公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)包括（）。A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D10、一般而言，基金投資管理的流程包含（）環(huán)節(jié)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D11、按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外投資者可以投資于（）批準(zhǔn)的人民幣金融工具。A.中國人民銀行B.中國銀監(jiān)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.國務(wù)院【答案】C12、資金盈余單位通過直接與資金需求單位協(xié)議，或在金融市場上購買資金需求單位所發(fā)行的股票、債券等有價(jià)證券，將貨幣資金提供給需求單位使用。這是融資方式中的（）。A.銀行信用融資B.股票市場融資C.直接融資D.間接融資【答案】C13、財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，在招標(biāo)結(jié)束后15分鐘內(nèi)，各中標(biāo)承銷團(tuán)成員應(yīng)通過招標(biāo)系統(tǒng)填制債權(quán)托管申請(qǐng)書，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司選擇托管。逾時(shí)未填制的，系統(tǒng)默認(rèn)全部在（）托管。A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】A14、在QDII制度中，單只基金、集合管理計(jì)劃持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計(jì)劃凈值的（），在基金、集合計(jì)劃托管賬戶的存款可以不受上述限制。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C15、通過全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)進(jìn)行的債券交易，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、下面關(guān)于證券市場融資活動(dòng)的特點(diǎn)的表述中正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.③④【答案】C17、下列關(guān)于金融期權(quán)的定義，說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A18、送股時(shí)，將上市公司的()轉(zhuǎn)入股本賬戶。A.資本B.留存收益C.收入D.實(shí)收資本【答案】B19、（2019年真題）兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為（）。A.金融期權(quán)B.金融期貨C.金融互換D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具【答案】C20、股票分析中，量化分析方法可以應(yīng)用于（）。A.①②③④B.②③④C.①②D.③④【答案】A21、財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，面向（）招標(biāo)發(fā)行，采用（）招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為（），各中標(biāo)承銷團(tuán)成員按面值承銷。下面適合填入括號(hào)內(nèi)的選項(xiàng)是（）。A.記賬式國債承銷團(tuán)；單一價(jià)格；利率B.記賬式國債承銷團(tuán)；多重價(jià)格；價(jià)格C.憑證式國債承銷團(tuán)；單一價(jià)格；利率D.憑證式國債承銷團(tuán)；多重價(jià)格；利率【答案】A22、下列關(guān)于匯率變化影響的描述錯(cuò)誤的是（）。A.匯率變化對(duì)股價(jià)的影響要看對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的影響而定B.若匯率變化趨勢對(duì)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響較為有利，股價(jià)會(huì)上升；反之，股價(jià)會(huì)下降C.匯率的變化對(duì)那些在商品進(jìn)出口和資本項(xiàng)目兩方面嚴(yán)重依賴國際市場的國家（或地區(qū)）和企業(yè)的股票價(jià)格影響較大D.匯率下降，即本幣貶值，有利于進(jìn)口而不利于出口，同時(shí)會(huì)導(dǎo)致境內(nèi)資本流出，國內(nèi)資本市場流動(dòng)性下降【答案】D23、基本分析法的主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D24、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D25、以下關(guān)于公開發(fā)行股票的各項(xiàng)說法中，錯(cuò)誤的是（）A.向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票不超過200人B.投資者范圍大，可避免發(fā)行的股票過于集中或被少數(shù)人操縱C.公開發(fā)行可增強(qiáng)股票的流動(dòng)性，有利于提高發(fā)行人的社會(huì)信譽(yù)D.股票發(fā)行的數(shù)量多，籌集資金的潛力大【答案】A26、關(guān)于封閉式基金的交易，以下說法不正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D27、記賬式國債發(fā)行采用()方式。A.承購包銷B.承購代銷C.承購分銷D.競爭性招標(biāo)【答案】D28、期貨市場監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機(jī)制與較為完善的期貨監(jiān)管法律體系包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D29、契約型基金是基于（）而組織起來的代理投資方式。A.公約原理B.信托原理C.代理原理D.委托原理【答案】B30、（2019年真題）證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、我國證券基金行業(yè)的自律性組織是（）。A.證券交易所B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】B32、根據(jù)《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》規(guī)定，證券公司以受托管理資金參與股指期貨、國債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)目蛻糸_展參與股指期貨、國債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，審慎進(jìn)行股指期貨、國債期貨投資。下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.在資產(chǎn)管理合同中明確約定參與股指期貨、國債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)控制、責(zé)任承擔(dān)等事項(xiàng)B.在《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》實(shí)施前，證券公司已簽署的資產(chǎn)管理合同未約定可參與股指期貨、國債期貨交易的，仍可繼續(xù)投資股指期貨、國債期貨C.擬變更合同投資股指期貨、國債期貨的，應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的方式及有關(guān)規(guī)定取得客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)同意并履行有關(guān)報(bào)批或報(bào)備手續(xù)D.證券公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確約定股指期貨、國債期貨保證金的流動(dòng)性應(yīng)急處理機(jī)制，包括應(yīng)急觸發(fā)條件、保證金補(bǔ)充機(jī)制、損失責(zé)任承擔(dān)等【答案】B33、貨幣市場作為中央銀行執(zhí)行貨幣政策的重要載體，也是各類金融機(jī)構(gòu)調(diào)節(jié)資金頭寸、管理流動(dòng)性和進(jìn)行投資的主要場所，其中，在貨幣市場中發(fā)揮主導(dǎo)作用的是（）。A.銀行間同業(yè)拆借市場B.票據(jù)貼現(xiàn)市場C.銀行間債券市場D.債券市場【答案】C34、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列（）出具法律意見。A.①③B.①④C.①③④D.①②③④【答案】D35、傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方法主要有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D36、（2020年真題）屬于公司債券的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A37、債券和股票的主要區(qū)別是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】A38、按照償還期限分類，我國償還期限在（）年以上的債券為長期債券。A.7B.8C.9D.10【答案】D39、下列關(guān)于公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.側(cè)袋機(jī)制的推出，有利于進(jìn)一步豐富公募基金的操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具B.側(cè)袋機(jī)制的推出，有助于基金管理人練好內(nèi)功、筑牢防線C.側(cè)袋機(jī)制是在符合法定條件下將難以合理估值的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從基金組合資產(chǎn)中分離出來進(jìn)行處置清算，確保剩余基金資產(chǎn)正常運(yùn)作的機(jī)制D.公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制于2020年8月1日開始執(zhí)行【答案】A40、雙方約定在未來某一時(shí)刻按照現(xiàn)在確定的價(jià)格買賣標(biāo)的證券的行為稱為（）。A.現(xiàn)券交易B.回購交易C.遠(yuǎn)期交易D.即期交易【答案】C41、如果中央銀行降低再貼現(xiàn)率，則股價(jià)一般會(huì)（）。A.無變化B.不能確定C.上升D.下跌【答案】C42、在全球金融體系的主要參與者中，不屬于存款吸收機(jī)構(gòu)的是（）。A.證券交易商B.信用合作社C.儲(chǔ)蓄銀行D.抵押貸款銀行【答案】A43、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的表述錯(cuò)誤的是（）。A.證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣B.證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運(yùn)營方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定C.設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D.證券登記結(jié)算公司必須具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施；建立完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度；建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)【答案】C44、下列關(guān)于中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的職責(zé)說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A45、下列說法中正確的是（）。A.客戶一旦下達(dá)委托就不得撤銷B.證券營業(yè)部申報(bào)競價(jià)成交后也可以全部撤銷C.客戶變更委托，操作員操作后無須告知客戶執(zhí)行結(jié)果D.在一些情況下客戶可以直接將撤單信息通過電腦終端輸人證券交易所交易系統(tǒng)辦理撤單【答案】D46、關(guān)于基金與股票或債券的差異，以下表述正確的是（）。A.投資者購買債券后就成為公司的股東；投資者購買基金份額就成為基金的受益人B.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系；基金反映的則是一種信托關(guān)系C.基金、股票、債券都是反映的一種信托關(guān)系D.股票反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證【答案】B47、證券投資基金存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ