基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識預(yù)測復(fù)習(xí)整理

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識預(yù)測復(fù)習(xí)整理

單選題（共50題）1、年度披露信息披露義務(wù)人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起（）個月以內(nèi)向投資者披露報告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務(wù)情況、基金投資運作情況和運用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔情況、基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬A.2B.3C.4D.6【答案】C2、契約型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D3、近年來，隨著法律體系的不斷完善，我國股權(quán)投資基金的組織形式逐步豐富。修訂后的《合伙企業(yè)法》自（）起施行。A.2007年6月1日B.2006年6月2日C.2007年7月1日D.2008年6月2日【答案】A4、（2017年真題）業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的主要內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、（2017年真題）下列不屬于投資后項目跟蹤與監(jiān)督經(jīng)營指標的是（）。A.經(jīng)營風(fēng)險控制情況B.收入C.凈利潤D.網(wǎng)點建設(shè)【答案】A6、A股權(quán)投資基金已投資三個股權(quán)項目甲、乙、丙，甲項目當前項目價值為2000萬元，乙項目當前項目價值3000萬元，丙項目當前項目價值1500萬元?；鹳Y產(chǎn)還包括300萬元的銀行存款，已產(chǎn)生的應(yīng)付未付管理費用、托管費用等負債總金額500萬元。則當前的基金資產(chǎn)凈值為（）萬元。A.4500B.6000C.6300D.6500【答案】C7、股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在（）辦理基金備案。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.工商管理部門D.中國銀保監(jiān)會【答案】B8、合伙型股權(quán)投資基金，新增合伙人需經(jīng)（）一致同意，并訂立入伙協(xié)議。A.全體合伙人B.一半以上合伙人C.2/3以上合伙人D.1/3以上合伙人【答案】A9、目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、股權(quán)投資基金作為一個整體，其能為投資者實現(xiàn)的投資回報率總體上處于一個（）的水平。A.較低B.適中C.較高D.不確定【答案】C11、報據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協(xié)議應(yīng)當載明（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ【答案】B12、某股權(quán)投資基金采用按照單一項目的收益分配方式，并設(shè)置了追趕機制與回撥機制，下列關(guān)于該基金分配順序正確的是（）A.投資人本金、門檻收益、管理人與投資人按比例分配、基于回撥機制的收益、基于追趕機制的收益B.投資人本金、門檻收益、基于追趕機制的收益、基于回撥機制的收益、管理人與投資人按比例分配C.門檻收益、投資人本金、管理人與投資人按比例分配、基于追趕機制的收益、基于回撥機制的收益D.投資人本金、門檻收益、基于追趕機制的收益、管理人與投資人按比例分配、基于回撥機制的幡【答案】D13、某股權(quán)投資基金認繳總額為20億元且于設(shè)立時全部實繳到位，基金收益分配約定為超額收益的10%作為業(yè)績報酬分給基金管理人，90%歸至基金投資者。收益分配體系為瀑布式，門檻收益率設(shè)定為每年8%，按單利計算?；鹪谶\營8年后完成了所有投資項目的退出，清算后可分配總額為40億元。假設(shè)基金運營期間未進行分配。根據(jù)以上材料，回答以下題目。A.為了保持基金管理人與基金投資者之間的利益一致性及基金運用的合規(guī)性，基金需要強制設(shè)定相應(yīng)的門檻收益率B.門檻收益率是指基金向全體投資者返還投資本金后，向基金管理人進行分配直至管理人獲得按照門檻收益率計算的投資回報，作為業(yè)績報酬激勵基金管理人C.該基金投資者應(yīng)獲得的門檻收益為20億元D.如果基金約定了門檻收益率條款，那么基金在分配時除向全體基金投資者返還投資本金外，還應(yīng)繼續(xù)向其進行分配直至其獲得門檻收益，之后才開始向基金管理人分配業(yè)績報酬。【答案】D14、下列選項中，屬于管理指標的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、股權(quán)投資基金應(yīng)該向（）募集。A.基金投資者B.社會團體C.特定的合格投資者D.企業(yè)法人【答案】C16、股權(quán)投資基金托管人是基金重要的當事人之一，作為基金托管人的基礎(chǔ)服務(wù)和首要職責(zé)是（）A.賬戶管理B.資金清算C.資產(chǎn)保管D.投資監(jiān)督【答案】C17、以下關(guān)于清算退出說明不正確的是（）A.清算期間，公司不得開展新的經(jīng)營活動，但是公司清算組為了清算的目的，有權(quán)處理公司尚未了結(jié)的業(yè)務(wù)B.收取公司債權(quán)，清算組應(yīng)當及時向公司債務(wù)人要求清償已經(jīng)到期的公司債權(quán)C.對于未到期的公司債權(quán)，應(yīng)當盡可能要求債務(wù)人提前清償，如果債務(wù)人不同意提前清償?shù)模逅憬M可以強迫債務(wù)人清償D.公司清算組通過清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單，確認公司現(xiàn)有的財產(chǎn)和債權(quán)大于所欠債務(wù)，并且足以償還公司全部債務(wù)時，應(yīng)當按照法定的順序向債權(quán)人清償債務(wù)【答案】C18、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管服務(wù)中的資產(chǎn)保管，說法錯誤的是（）。A.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷B.基金托管人應(yīng)當按規(guī)定獨立、完整、安全地保管所托管基金的財產(chǎn)，保證基金財產(chǎn)的安全完整C.基金托管人可以將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)D.基金財產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷【答案】C19、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會組成的說法，錯誤的是（）。A.基金業(yè)協(xié)會設(shè)專職會長1名，專職副會長若干名B.基金業(yè)協(xié)會設(shè)兼職副會長2名，監(jiān)事長1名，副監(jiān)事長3名C.基金業(yè)協(xié)會設(shè)秘書長1名，副秘書長若干名D.會長、副會長組成會長會議，會長、專職副會長、秘書長、副秘書長組成會長辦公會【答案】B20、（2018年真題）股權(quán)回購?fù)顺龅那樾尾话ǎǎ〢.控股股東回購B.員工收購C.債權(quán)人收購D.管理層回購【答案】C21、（）由董事會向公司登記管理機關(guān)申請設(shè)立登記。A.契約型基金B(yǎng).合伙型基金C.股份公司型基金D.有限責(zé)任公司型基金【答案】C22、(2017年)中國基金業(yè)協(xié)會于（）發(fā)布《關(guān)于實行私募基金管理人分類公示制度的公告》，正式啟動私募基金管理人分類公示制度。A.2015年3月B.2016年2月C.2014年12月D.2014年11月【答案】A23、基金募集期間，不能在宣傳推介資料中向投資者披露的信息為（）。A.基金基本信息B.基金的募集期限C.基金的申購與贖回安排D.基金預(yù)期收益【答案】D24、(2017年)投資者關(guān)系管理的核心是（）。A.了解和搜集投資者的需求B.有效、充分的信息傳遞C.增進投資者對基金的了解D.樹立基金的良好形象【答案】B25、以下關(guān)于公司型基金的描述，錯誤的是（）。A.公司型基金是指投資者依據(jù)《公司法》，通過出資形成一個獨立的公司法人實體B.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人，投資者既是基金份額持有者又是公司股東C.在我國，公司法人實體可采取無限責(zé)任公司、有限責(zé)任公司、股份有限公司的形式D.公司型基金可以由公司管理團隊自行管理，或者委托專業(yè)的基金機構(gòu)擔任基金管理人【答案】C26、（2018年真題）下述選項中，不符合股權(quán)投資基金的合格投資者認定標準的是（）。A.持有價值500萬元房產(chǎn)的無收入的大學(xué)在校學(xué)生B.社會保障基金C.持有市值350萬元股票的某工廠流水線員工D.凈資產(chǎn)1800萬元的單位投資者【答案】A27、關(guān)于估值調(diào)整條款最常見的兩種機制是（）。A.增加投資人董事會席位、股權(quán)比例調(diào)整B.現(xiàn)金補償、股權(quán)比例調(diào)整C.現(xiàn)金補償、股權(quán)回購D.增加投資人董事會席位、現(xiàn)金補償【答案】B28、合伙型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)不得超過（）。A.10B.50C.100D.200【答案】B29、某股權(quán)投資基金到期擬進行清算，基金續(xù)存期限一共5年，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費5,000萬元。基金合同約定，基金投資者按照出自比例進行分配?；鹪O(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬，無追趕機制?；鸸芾砣丝色@得業(yè)績報酬為（）A.1000萬元B.4000萬元C.2,100萬元D.3000萬元【答案】D30、私募基金管理人發(fā)生重大事項的應(yīng)當在個（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告，A.10B.3C.5D.15【答案】A31、下列屬于合格投資者的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資的表述中，錯誤的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B33、（2020年真題）按現(xiàn)行自律規(guī)則要求，股權(quán)投資基金管理人可以在（）向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送其經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。A.I、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】A34、關(guān)于企業(yè)境外上市，以下表述錯誤的是（）A.境外上市分為境外直接上市和境外間接上市兩種方式B.境外上市一般包括策劃上市方案、準備相關(guān)文件，上市申報和公開發(fā)行及交易四個步驟C.境外上市外資股包括H股，B股，N股和S股等D.我國企業(yè)選擇境外直接上市，需要向中國證監(jiān)會提出申請【答案】C35、為達到最佳的管理人內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，切合自身實際情況，體現(xiàn)了其（）A.適時性原則B.全面性原則C.成本效益原則D.執(zhí)行有效性原則【答案】C36、以下不是境外上市的市場的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、投資者應(yīng)當如實填寫風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力問卷，如實承諾告知資產(chǎn)或者收入情況，并對其（）負責(zé)。A.真實性、準確性、及時性B.真實性、及時性、完整性C.真實性、準確性、完整性D.及時性、準確性、完整性【答案】C38、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在賬戶開立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為（

）提供便利服務(wù)。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).企業(yè)型基金C.合伙制基金D.公司制基金【答案】A39、(2017年)（）是投資協(xié)議中最重要的條款之一，因為它直接影響著“誰控制公司”和“當公司被出售時，每個股東能夠獲得多少現(xiàn)金”這兩個問題。A.估值條款B.估值調(diào)整條款C.董事會席位條款D.保密條款【答案】A40、下列不屬于信托（契約）型基金合同內(nèi)容的是（）。A.公司名稱和住所B.基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓C.基金份額持有人大會及日常機構(gòu)D.基金的基本情況【答案】A41、(2017年)股權(quán)投資基金的托管服務(wù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B42、在我國，股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括（）A.《證券投資基金法》B.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》C.《私募投資基金管理人登i己和基金備案辦法（試行）》D.《私募投資基金募集行為管理辦法》【答案】A43、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，中國基金業(yè)協(xié)會可對其采取的紀律處分不包括（）。A.公開譴責(zé)B.要求參加強制培訓(xùn)C.取消會員資格D.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)【答案】B44、關(guān)于政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持，下列說法正確的是（）。A.只能以參股和跟進投資，但不能以融資擔保的方式B.只能以參股的方式C.只能以跟進投資的方式D.可以以參股、跟進投資和融資擔保的方式【答案】D45、（2021年真題）關(guān)于當然合格投資者認定的表述，可能存在錯誤的是（）A.社會保障基金被視為當然合格投資者B.慈善基金等社會公益基金被視為當然合格投資者C.A公司為職工設(shè)立的企業(yè)年金被視為當然合格投資者D.具有十年以上國內(nèi)投資經(jīng)驗、凈資產(chǎn)超過1000萬元的投資機構(gòu)被視為當然合格投資者【答案】D46、擬申請登記私募基金管理人的高管人員最近（）年被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施，基金業(yè)協(xié)會將不予辦理登記。A.1B.2C.3D.4【答案】C47、下列關(guān)于股權(quán)投資基金宣傳推介材料的說法正確的是()A.推介材料登載的管理人管理的其他股權(quán)投資基金過往業(yè)績可以只是部分不連續(xù)的業(yè)績B.推介資料不能登載基金過往業(yè)績C.推介材料登載基金過往業(yè)績的，應(yīng)當特別聲明基金的過往業(yè)績不預(yù)示其未來的業(yè)績D.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)