股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議書

股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議書1.引言本協(xié)議書是由以下承銷團(tuán)成員（以下簡(jiǎn)稱“承銷團(tuán)”）共同起草的，包括但不限于以下成員：[承銷團(tuán)成員1][承銷團(tuán)成員2][承銷團(tuán)成員3][承銷團(tuán)成員4][承銷團(tuán)成員5]承銷團(tuán)在此聲明，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)公司法》和其他相關(guān)法律法規(guī)，共同向[公司名稱]（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”）提供承銷服務(wù)，并達(dá)成如下協(xié)議。2.定義和解釋“發(fā)行人”指[公司名稱]?！鞍l(fā)行股票”指發(fā)行人發(fā)行的股票?！俺袖N團(tuán)”指由本協(xié)議所列的所有承銷團(tuán)成員組成?！俺袖N”指承銷團(tuán)向投資者出售和分銷發(fā)行股票的行為?！笆状喂_發(fā)行”指一家公司首次向公眾出售其股票并發(fā)行股票的過程。3.承銷協(xié)議3.1承銷團(tuán)的職責(zé)承銷團(tuán)將按照發(fā)行人的要求，為其發(fā)行股票提供承銷服務(wù)。承銷團(tuán)在承銷期間，有義務(wù)和責(zé)任以最大努力履行以下職責(zé)：推介和銷售發(fā)行股票；幫助發(fā)行人準(zhǔn)備發(fā)行文件，并與證監(jiān)會(huì)和交易所的交互；進(jìn)行一系列調(diào)查和分析，以尋找并確定發(fā)行股票的最佳市場(chǎng)；根據(jù)約定條件，在指定日期和時(shí)間內(nèi)承銷發(fā)行股票；提供所有必要的法律和財(cái)務(wù)咨詢服務(wù)，以協(xié)助迅速、高效地完成發(fā)行股票的工作。3.2承銷團(tuán)的權(quán)利承銷團(tuán)在履行職責(zé)的同時(shí)，有權(quán)利獲得符合協(xié)議約定的所有補(bǔ)償和折扣。承銷團(tuán)有權(quán)利向發(fā)行人收取承銷費(fèi)和其他相關(guān)費(fèi)用。此外，承銷團(tuán)還有權(quán)利：決定股票的發(fā)行價(jià)格；按照其認(rèn)為適當(dāng)?shù)姆绞秸{(diào)查股票市場(chǎng)，以確定最合適的發(fā)行方式、價(jià)格和發(fā)行時(shí)間；安排股票的分銷。3.3發(fā)行人的承諾發(fā)行人承諾：確保其披露的信息真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重要信息未披露的情況；在承銷期內(nèi)，如有重大披露義務(wù)，應(yīng)及時(shí)向承銷團(tuán)披露；在股票發(fā)行期間，不得與承銷團(tuán)以外的任何人或機(jī)構(gòu)進(jìn)行發(fā)售股票的談判和交易；在股票發(fā)行后，對(duì)承銷團(tuán)可能遭受的風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任和補(bǔ)償?shù)确矫?，積極采取必要行動(dòng)，保護(hù)承銷團(tuán)和投資者的利益。3.4承銷價(jià)格發(fā)行價(jià)格和最終承銷價(jià)格，應(yīng)當(dāng)按照正常、合理、公平、公正和透明的原則協(xié)商和確定。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)情況，通過充分調(diào)查和分析數(shù)據(jù)，準(zhǔn)確確定發(fā)行價(jià)格和最終承銷價(jià)格。3.5過會(huì)流程發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在根據(jù)法律程序獲得上市許可前，將有關(guān)確認(rèn)文件提交給證券監(jiān)管部門。對(duì)于在審查階段的投資者提問，發(fā)行人和承銷團(tuán)應(yīng)及時(shí)回應(yīng)并協(xié)作配合。3.6無(wú)法實(shí)施承銷條款在本協(xié)議生效后，如因不可抗力或其他原因無(wú)法實(shí)施協(xié)議中的承銷條款，各方應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知其他各方，并協(xié)商解決。4.協(xié)議生效本協(xié)議經(jīng)承銷團(tuán)各成員簽署后，有效期為承銷團(tuán)和發(fā)行人簽署本協(xié)議之日起。在本協(xié)議有效期內(nèi)，根據(jù)本協(xié)議約定，承銷團(tuán)將為發(fā)行人提供承銷服務(wù)。5.爭(zhēng)議解決雙方協(xié)商解決本協(xié)議引起的所有爭(zhēng)議。如協(xié)商不成，應(yīng)當(dāng)提交至中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁解決。6.協(xié)議終止本協(xié)議自以下情形中的任何一種發(fā)生時(shí)終止：雙方協(xié)商一致終止協(xié)議；承銷團(tuán)無(wú)法繼續(xù)提供承銷服務(wù)；發(fā)行人宣布終止首次公開發(fā)行。結(jié)論股票發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議書是一份非常重要的協(xié)議，為股票發(fā)行人和承銷團(tuán)之