期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)過關(guān)檢測練習(xí)參考B卷附答案_第1頁
期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)過關(guān)檢測練習(xí)參考B卷附答案_第2頁
期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)過關(guān)檢測練習(xí)參考B卷附答案_第3頁
期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)過關(guān)檢測練習(xí)參考B卷附答案_第4頁
期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)過關(guān)檢測練習(xí)參考B卷附答案_第5頁
已閱讀5頁,還剩25頁未讀 繼續(xù)免費(fèi)閱讀

下載本文檔

版權(quán)說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請進(jìn)行舉報或認(rèn)領(lǐng)

文檔簡介

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)過關(guān)檢測練習(xí)參考B卷附答案

單選題(共50題)1、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當(dāng)()。A.誠實(shí)守信,恪盡職守B.向客戶承諾或保證最低收益C.當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應(yīng)先滿足自身利益D.以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】A2、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得()罰款。A.1倍以上3倍以下B.l倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A3、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易,其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時間的交易,截止到7月份,甲的賬戶發(fā)生虧損,賬戶實(shí)際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易,9月份,其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度,按合同的約定,期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金,但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化,為避免更大的損失,期貨公司將客戶甲的頭寸平掉,使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬元?,F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由,對期貨公司提起訴訟,要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。A.期貨公司所在地中級人民法院B.期貨公司所在地基層人民法院C.甲住所地高級人民法院D.甲住所地基層人民法院【答案】A4、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其(),并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A.就地解散B.繳納罰款C.停業(yè)整頓D.限期改正【答案】D5、會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起()內(nèi),期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。A.7日B.10日C.15日D.30日【答案】B6、保障基金管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告,并聘請會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì),根據(jù)規(guī)定,經(jīng)審計(jì)通過后,基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報表報送()。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和財(cái)政部D.中國證監(jiān)會或財(cái)政部【答案】C7、申請?jiān)O(shè)立期貨公司,注冊資本最低限額為人民幣()萬元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B8、非法設(shè)立期貨交易場所,對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處()的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B9、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的,保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于()年。A.2B.1C.3D.5【答案】D10、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會報告,由()注銷其從業(yè)資格。A.5;中國證監(jiān)會B.10;中國證監(jiān)會C.5;期貨業(yè)協(xié)會D.10;期貨業(yè)協(xié)會【答案】D11、期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下,允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為()。A.透支交易B.違法交易C.內(nèi)幕交易D.特許交易【答案】A12、下列關(guān)于漲跌停板的表述中,正確的是()。A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格,但可以低于規(guī)定的價格B.合約在1個交易日中,超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效C.合約在1個交易日中,超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額【答案】B13、客戶不可以通過(),向期貨公司下達(dá)交易指令。A.書面B.互聯(lián)網(wǎng)C.電話D.口頭【答案】D14、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定,期貨公司可以接受()委托為其進(jìn)行期貨交易。A.某事業(yè)單位的工作人員B.期貨市場禁止進(jìn)入者C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.某國家機(jī)關(guān)【答案】A15、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請()對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計(jì)。A.會計(jì)師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所【答案】D16、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間是()。A.2007年7月4日B.2007年4月15日C.2008年3月27日D.2008年4月15日【答案】A17、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是()。A.《中華人民共和國證券法》B.《中華人民共和國民法通則》C.《期貨交易管理?xiàng)l例》D.《期貨公司管理辦法》【答案】C18、王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職,由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求,于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書,后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以做出下列()懲罰措施。A.不予受理或者不予行政許可,并依法予以警告B.予以警告,并處3萬元以下罰款C.不予受理或者不予行政許可,要求期貨公司解聘該人員D.情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格【答案】A19、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫,收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當(dāng)至少包含()。A.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄C.投資者在本經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失敗投資記錄D.投資者最近一次次風(fēng)險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等【答案】A20、甲、乙是期貨公司的客戶,做小麥期貨交易,甲持有多頭合約,乙持有多頭合約,甲和乙均向期貨公司申請交割,但期貨公司因疏忽未代甲申請交割義務(wù),乙雖然正常交割,但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥已霉?fàn)€變質(zhì),無法使用。如果因未能按計(jì)劃交割,造成甲一定損失,則甲可以()。A.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任B.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任C.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任D.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任【答案】C21、在我國,取得期貨交易所會員資格,應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國家工商總局D.期貨交易所【答案】D22、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求,于月度結(jié)束后()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告。A.7B.10C.5D.3【答案】A23、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件,當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的,以()確定管轄。A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求B.侵權(quán)訴訟請求C.違約訴訟請求D.標(biāo)的額較大的訴訟請求【答案】A24、期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時通知()。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨保證金監(jiān)控中心D.期貨保證金存管銀行【答案】C25、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是()。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關(guān)行業(yè)信息資料D.未公開發(fā)布的相關(guān)信息【答案】D26、期貨公司應(yīng)當(dāng)()提名并聘任首席風(fēng)險官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由監(jiān)事會C.由董事會D.由總經(jīng)理【答案】A27、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,是()對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)【答案】C28、外資持有股權(quán)的期貨公司,應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,向()申請辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書。A.外匯管理局管理部門B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.國務(wù)院商務(wù)主管部門D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C29、下列關(guān)于期貨交易所的描述中,錯誤的是()。A.以營利為目的B.按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理C.以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D.負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免【答案】A30、下列選項(xiàng)中,不屬于公司制期貨交易所會員義務(wù)的有()。A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議C.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定【答案】B31、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的(),但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】B32、下列人員中,屬于期貨公司高級管理人員的是()。A.監(jiān)事會主席B.獨(dú)立董事C.董事長D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人【答案】D33、期貨公司營業(yè)都負(fù)責(zé)人的任職資格由()依法核準(zhǔn)。A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)【答案】A34、首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的,()可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。A.期貨公司董事會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】C35、設(shè)立期貨公司,應(yīng)由()批準(zhǔn)。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】A36、()負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A37、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的,對透支交易造成的損失,由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額()。A.不超過損失的50%B.不超過損失的90%C.不超過損失的80%D.不超過損失的60%【答案】D38、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的,其凈資本不低于凈資產(chǎn)的()。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B39、甲是A期貨公司的客戶,經(jīng)常委托李某下單。某日,甲要出差一個月,臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時賣出,并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后,行情不跌反漲,李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始,于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌,李某只好按市價賣出止損,但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回A.李某違反了協(xié)議規(guī)定,應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理B.李某侵犯了客戶甲的利益,造成了甲的損失,應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件,應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件,應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D40、下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是()。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A41、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的施行時間為()。A.2010年8月2日B.2012年8月2日C.2010年10月1日D.2013年8月2日【答案】D42、客戶下達(dá)的交易指令中沒有()的,期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失,由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任,客戶予以追認(rèn)的除外。A.數(shù)量B.開平倉方向C.成交價格D.有效期限【答案】A43、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”的是()。A.從事期貨業(yè)務(wù)的法律事務(wù)所B.期貨交易所C.期貨公司D.期貨交割倉庫【答案】C44、某食品加工廠在A期貨公司開戶進(jìn)行白糖期貨套期保值交易。在一次商品價格大幅波動中,A期貨公司因風(fēng)險控制不力致使公司客戶保證金出現(xiàn)缺口,A期貨公司使用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)補(bǔ)償客戶保證金后,食品加工廠仍有1000萬元的保證金損失。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補(bǔ)償,該廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為()。A.901萬元B.909萬元C.802萬元D.1000萬元【答案】C45、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得()罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A46、居間人小王,受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù),基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由()承擔(dān)。A.期貨公司B.客戶李某C.期貨交易所D.居間人小王【答案】D47、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理,不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃。封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限不得低于()天。A.70B.80C.85D.90【答案】D48、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括()。A.基金公司B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者C.證券公司D.外資企業(yè)【答案】D49、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行()的主要依據(jù)。A.刑事制裁B.紀(jì)律懲戒C.行政處分D.民事制裁【答案】B50、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后,決定去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。由于身份證件遺失,張某持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險,與張某簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列關(guān)于開戶的做法正確的是()。A.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片,姓名相符,可以給張某開戶B.張某可用妻子小張的身份證原件,代妻子開戶C.未出具身份證原件,期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶D.期貨公司可先為張某開戶,待其身份證原件補(bǔ)辦后,再補(bǔ)辦身份審查程序【答案】C多選題(共20題)1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有()行為,中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正,并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話,出具警示函。A.未按規(guī)定履行職責(zé)B.未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)C.累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分D.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情【答案】ABD2、全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)()調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。A.結(jié)算會員的資信情況B.非結(jié)算會員的風(fēng)險準(zhǔn)備金C.市場情況D.非結(jié)算會員的資信情況【答案】CD3、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守()匹配要求。A.投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標(biāo)B.產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級符合投資者的風(fēng)險承受能力等級C.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他匹配要求D.協(xié)會和經(jīng)營機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他匹配要求【答案】ABCD4、國證監(jiān)會誠信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行下列職責(zé):()A.建立、協(xié)調(diào)實(shí)施誠信監(jiān)督、約束與激勵機(jī)制;B.建立、管理誠信檔案,組織、督促誠信信息的記人;C.界定、組織采集證券期貨市場誠信信息;D.組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享;【答案】ABCD5、期貨從業(yè)人員在()按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證時,不得以商業(yè)秘密為由進(jìn)行阻撓。A.國家司法部門B.政府監(jiān)管部門C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】ABCD6、某期貨公司想要調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額,該公司應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向()報告。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】AD7、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有()。A.申請書B.任職資格申請表C.2名推薦人的書面推薦意見D.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明【答案】ABCD8、合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力,投資于單只資產(chǎn)管理計(jì)劃不低于一定金額且符合條件的自然人、法人或者其他組織。需要具備條件包括()。A.具有2年以上投資經(jīng)歷的自然人,家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元,家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元,或者近3年本人年均收入不低于40萬元B.最近3年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位C.依法設(shè)立并接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)D.接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品【答案】ACD9、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取()等監(jiān)管措施。A.責(zé)令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.注銷從業(yè)資格【答案】ABC10、下列人員進(jìn)行期貨內(nèi)幕交易,依法應(yīng)從重處罰的有()。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員B.期貨交易所的工作人員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員D.民營企業(yè)的工作人員【答案】ABC11、客戶下達(dá)的交易指令沒有()的,期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶損失的,有期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任客戶予以追認(rèn)的除外。A.品種B.數(shù)量C.價格D.時間【答案】AB12、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后,表示將會有價證券充抵保證金。第二天,有價證券未能如期交付,王某要求公司暫時保留持倉,公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定,可以充抵期貨保證金的有價證券是()。A.國債B.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單C.股票D.公司債券【答案】AB13、若期貨公司申請修改(),中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)重新復(fù)核。A.客戶姓名或者名稱B.客戶有效身份證明文件號碼C.客戶期貨結(jié)算賬戶戶名D.客戶的家庭住址【答案】ABC14、下列選項(xiàng)中,屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有()。A.提供交易的場所

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預(yù)覽,若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲空間,僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

評論

0/150

提交評論