濰坊五板資本市場建設(shè)方案

濰坊五板資本市場建設(shè)方案（草案）為全力推動新舊動能轉(zhuǎn)換和“四個城市”建設(shè)，以最基礎(chǔ)的產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）交易為紐帶，發(fā)揮山東濰坊產(chǎn)權(quán)交易中心作用，集聚各類金融機構(gòu)、金融業(yè)態(tài)和金融人才，打造資本功能齊全、服務(wù)項目完善的濰坊五板資本市場（以下簡稱五板市場），特制定本方案。b5e2rgbcap一、基本概念黨的十九大報告明確指出，“深化金融體制改革，增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力，提高直接融資比重，促進多層次資本市場健康發(fā)展”。當(dāng)前，我國多層次資本市場主要由場內(nèi)市場和場外市場兩部分構(gòu)成。其中場內(nèi)市場包括上交所、深交所主板（含中小板）和創(chuàng)業(yè)板（俗稱二板）；場外市場包括全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（俗稱新三板）和區(qū)域性股權(quán)交易市場（俗稱四板）以及各類權(quán)益交易市場。四板市場在我省主要是指齊魯股權(quán)交易中心和青島藍海股權(quán)交易中心。p1eanqfdpw濰坊五板資本市場是貼近中小微企業(yè)的最基層的資本市場，是多層次資本市場的基礎(chǔ)部分，是在全國探索性地打造可借鑒、可復(fù)制、可推廣的基層資本市場發(fā)展范本。區(qū)別于高層次資本市場的僅面向公眾公司和進行標準化產(chǎn)品交易，五板市場是涵蓋公眾公司及非公眾公司產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）轉(zhuǎn)讓（眾籌）+融資對接的場所，是小微企業(yè)品牌推廣+信用征集+融資的場所。五板市場對入場企業(yè)門檻較低，依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營一年以上、產(chǎn)權(quán)清晰的股份有限公司、有限責(zé)任公司、有通過資本市場實現(xiàn)升級發(fā)展意愿的非公司制企業(yè)、有產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）轉(zhuǎn)讓需求的企業(yè)等都可以進入五板市場，通過有針對性地輔導(dǎo)培養(yǎng)，形成我市“小升規(guī)、規(guī)改股、股上市”發(fā)展梯隊。五板市場以企業(yè)產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）交易為核心內(nèi)容，與產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）相關(guān)的標的都可以通過交易轉(zhuǎn)化成企業(yè)發(fā)展資本，是企業(yè)公允價值發(fā)現(xiàn)和自身價值體現(xiàn)的平臺，有助于改變企業(yè)片面依靠間接融資現(xiàn)狀，優(yōu)化企業(yè)資產(chǎn)和融資1/7結(jié)構(gòu)，為各類投資者和基金提供了一條新的投資渠道。同時，五板市場作為金融對外開放和三招三引的平臺，廣泛聚集基金、信用評級機構(gòu)、新型金融業(yè)態(tài)、金融服務(wù)機構(gòu)和媒體資源，為中小微企業(yè)提供最基礎(chǔ)、低門檻的資本市場培訓(xùn)和服務(wù)，整合金融資本、產(chǎn)業(yè)資本、創(chuàng)新資本、高端人才資本等各類資源，讓廣大中小微企業(yè)都能獲得資本市場的惠澤和支持。dxdita9e3d二、建設(shè)內(nèi)容五板市場主要服務(wù)于全市廣大中小微企業(yè)，幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)價值、融通資源、創(chuàng)新提升，通過構(gòu)建“打造一個大產(chǎn)權(quán)交易平臺、匯聚三類資源、構(gòu)建三種服務(wù)模式、推動六項提升”的“一三三六”體系，實現(xiàn)經(jīng)營規(guī)范化、權(quán)益產(chǎn)權(quán)化、產(chǎn)權(quán)資本化、服務(wù)多元化的目標。rtcrpudgit（一）改造提升山東濰坊產(chǎn)權(quán)交易中心，打造一個大產(chǎn)權(quán)交易平臺產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）轉(zhuǎn)讓是五板市場的基礎(chǔ)，在不改變轉(zhuǎn)讓規(guī)則的前提下，通過改造提升山東濰坊產(chǎn)權(quán)交易中心，充分發(fā)揮信息發(fā)布、價格發(fā)現(xiàn)、資源優(yōu)化配置、中小企業(yè)綜合配套服務(wù)等功能，打造大產(chǎn)權(quán)交易平臺。一是主體提升，產(chǎn)權(quán)交易中心作為主體進入五板市場，由市金控集團董事長兼任董事長，定向或公開招聘總經(jīng)理及運營團隊，承擔(dān)五板市場的核心功能支撐；產(chǎn)權(quán)交易中心原有人員組建成立業(yè)務(wù)部門，承擔(dān)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）交易、進入濰坊市公共資源交易中心和分中心的行政事業(yè)單位的產(chǎn)權(quán)交易及其他產(chǎn)權(quán)交易，相對獨立運營。二是資本規(guī)模提升，按照省地方金融監(jiān)管局監(jiān)管政策要求，產(chǎn)權(quán)交易中心注冊資本由500萬元增資到3000萬元，市金控集團全額出資。三是業(yè)務(wù)創(chuàng)新提升，突出為企業(yè)服務(wù)功能，面向所有產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）清晰的企業(yè)，為企業(yè)提供產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)拍賣服務(wù)，實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）、物權(quán)、債權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等權(quán)益類資源的資本化。5pczvd7hxa（二）匯聚三類資源一是匯聚政策資源，精準服務(wù)企業(yè)。及時收集發(fā)布市委市政府及各部門出臺的各類支持企業(yè)發(fā)展的金融政策，形成“政策洼地效應(yīng)”，讓入場企業(yè)精準匹配，各取所需。jlbhrnailg二是匯聚機構(gòu)資源，擴大投資來源。各類基金、證券和法律、評估等機構(gòu)入駐，為企業(yè)提供2/7政策咨詢、投融資、上市培育等服務(wù)，實現(xiàn)資本與企業(yè)的良性互動。以舉辦資本論壇等投融資對接會為契機，聚集國內(nèi)外資本要素，幫助企業(yè)把握資本市場運行規(guī)則，解決融資難題。xhaqx74j0x三是匯聚人才資源，提供高端智庫服務(wù)。五板市場不僅聚集金融資源，也聚集大量專業(yè)能力突出、實操經(jīng)驗豐富、創(chuàng)新視野寬廣的金融專業(yè)人才團隊，由專業(yè)的人干專業(yè)的事，實現(xiàn)金融資本的高效運轉(zhuǎn)。同時，濰坊金融財政研究院進駐場內(nèi)，面向全市選聘金融專家顧問，充分發(fā)揮金融智庫作用，提升我市金融研究水平，為五板市場發(fā)展及全市金融產(chǎn)業(yè)科學(xué)決策提供依據(jù)和參考。ldaytrykfe（三）構(gòu)建三種服務(wù)模式一是多元化融資服務(wù)。通過市場機制充分發(fā)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)在價值，量身制定融資方案，設(shè)置交易大廳，企業(yè)閑置資產(chǎn)可以通過權(quán)益類交易平臺在交易大廳轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)化為企業(yè)發(fā)展資本；對非上市股份公司和有限責(zé)任公司股份進行登記托管，降低公司股權(quán)管理成本，提高股權(quán)管理效率和公信力，為股權(quán)融資和股權(quán)流轉(zhuǎn)創(chuàng)造條件；對接相應(yīng)的債權(quán)投資金融機構(gòu)，通過“供應(yīng)鏈金融”等創(chuàng)新模式，促進債權(quán)流轉(zhuǎn)，為中小企業(yè)獲取債權(quán)資金支持；支持銀行機構(gòu)開發(fā)五板市場貸款產(chǎn)品，充分利用企業(yè)已有資源，積極推進商標權(quán)、專利權(quán)、股權(quán)、科技成果等質(zhì)押融資，把無形資產(chǎn)有形化、市場化和資本化；對信用良好的企業(yè)，協(xié)調(diào)相關(guān)部門和金融機構(gòu)開展信用貸款，對不同成長期的企業(yè)實行動態(tài)利息模式；接入山東省融資服務(wù)網(wǎng)絡(luò)平臺，收集企業(yè)融資需求信息，由人民銀行濰坊市中心支行向各銀行機構(gòu)推介并實時監(jiān)測對接融資情況。zzz6zb2ltk二是品牌推廣服務(wù)。濰坊電視臺、濰坊日報社、濰坊廣播電臺等市級媒體進駐，利用權(quán)威媒體廣告資源為入場企業(yè)進行品牌宣傳。宣傳費用結(jié)算靈活創(chuàng)新，可協(xié)商采取預(yù)借廣告費或廣告費轉(zhuǎn)企業(yè)股權(quán)的方式，企業(yè)無需付費即可先行宣傳，一定期限（一般為2—3年）后廣告費可轉(zhuǎn)為媒體在企業(yè)的股權(quán)。既能充分利用媒體的廣告資源，又能解決企業(yè)前期發(fā)展缺少廣告宣傳資金問題，實現(xiàn)媒體與企業(yè)雙贏。dvzfvkwmi13/7三是綜合智慧服務(wù)。五板市場運營費用列入市級財政預(yù)算，為入場企業(yè)免費提供商務(wù)洽談場所和服務(wù)。充分借助各類資源集中和互補，利用多種金融工具的組合，為企業(yè)設(shè)計、提供立體融資、并購重組、轉(zhuǎn)型發(fā)展等方案，以及政策、法律、財務(wù)、投融資、企業(yè)管理、人力資源、市場推廣和加速成長等方面的服務(wù)，讓資源配置更加合理、優(yōu)質(zhì)地滿足企業(yè)需求，推動優(yōu)勝劣汰，提高企業(yè)的成活率和成長性。發(fā)揮五板市場的輻射引導(dǎo)作用，帶動周邊建設(shè)更多的金融創(chuàng)新孵化器、新業(yè)態(tài)孵化器、資本“眾創(chuàng)空間”等，以點帶面形成金融創(chuàng)新聚集區(qū)大格局。rqyn14znxi（四）推動六項提升一是經(jīng)營規(guī)范化提升。設(shè)置輔導(dǎo)報告廳，定期邀請專家對不同發(fā)展期的企業(yè)在財務(wù)制度、稅費繳納、信息披露等方面進行規(guī)范化輔導(dǎo)，讓入場企業(yè)合法、合規(guī)經(jīng)營；選擇執(zhí)業(yè)水平高、經(jīng)驗豐富的券商、會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所等中介機構(gòu)對企業(yè)進行專業(yè)指導(dǎo)和問題診斷，理順和優(yōu)化企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，為對接高層次資本市場打好基礎(chǔ)。emxvxotoco二是企業(yè)家素質(zhì)提升。設(shè)置綜合會議室、路演大廳、對接洽談區(qū)，搭建企業(yè)家教育培訓(xùn)平臺，成立企業(yè)家俱樂部，開展創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)、創(chuàng)新輔導(dǎo)。通過線上線下多種渠道，組織企業(yè)家座談、項目路演、專家講座、高端金融論壇等活動，提供與專家面對面交流機會，讓企業(yè)家與專家一對一交流咨詢，確保學(xué)習(xí)教育取得實效，提升企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力和綜合素質(zhì)。sixe2yxpq5三是資本運作能力提升。開展資本運作培訓(xùn)，組織企業(yè)走進上交所、深交所、新三板等考察學(xué)習(xí)，并組織與當(dāng)?shù)赝顿Y機構(gòu)、天使基金等對接，同時通過設(shè)置投融資信息展示屏、線上線下展示區(qū)等，使投融資雙方都能有多元選擇的機會，進一步提高投融資機會和匹配效率。6ewmyirqfl四是信用等級提升。依托信用評級機構(gòu)進行企業(yè)信用管理系統(tǒng)建設(shè)，開展企業(yè)債券評級、企業(yè)信用管理、借款企業(yè)評級、供應(yīng)商履約評級以及地方資產(chǎn)證券化等工作，提升企業(yè)信用水平，降低企業(yè)發(fā)債等融資成本。kavu42vrus五是產(chǎn)業(yè)延展性提升。設(shè)置企業(yè)展示區(qū)，采用互聯(lián)網(wǎng)、手機端、現(xiàn)場觸屏等展示方式，對入4/7場企業(yè)的經(jīng)營產(chǎn)品、專利技術(shù)、科技成果等進行集中展示，幫助企業(yè)結(jié)對形成產(chǎn)銷互補、上下游供應(yīng)，有效延伸產(chǎn)業(yè)鏈。y6v3alos89六是與高層次資本市場對接提升。加強與新三板、山東證監(jiān)局的戰(zhàn)略合作，培育、引導(dǎo)、推薦不同發(fā)展階段的企業(yè)轉(zhuǎn)至高層次資本市場上市掛牌。實施國際資本市場開拓計劃，采取政府補助上市維護費的方式，積極推進與境外證券交易市場建立合作關(guān)系，探索企業(yè)批量上市機制，引導(dǎo)扶持企業(yè)走向國際資本市場。對在省外掛牌或是高層次市場掛牌后有摘牌轉(zhuǎn)板意愿的企業(yè)，設(shè)立回歸通道，幫助企業(yè)進行梳理分析，在五板市場實現(xiàn)新的提升發(fā)展。m2ub6vstnp三、推進計劃和保障措施（一）推進計劃第一階段（2017年年底前）：完成選址。由奎文區(qū)政府選定在陽光100廣場13號樓11層（部分）、12—14層，總面積4082平方米。0yujcfmucw第二階段（2018年9月底前）：正式運營。組建五板市場運營主體，濰坊市金融服務(wù)中心、有關(guān)市級媒體單位和山東濰坊產(chǎn)權(quán)交易中心、信用評級、風(fēng)投基金等機構(gòu)入駐開展業(yè)務(wù)。推進企業(yè)入場，力爭到年底入場企業(yè)達到2000家。euts8zqvrd第三階段（2019年年底前）：功能完善。進一步充實基金、投融資等服務(wù)機構(gòu)，完善服務(wù)功能；加強宣傳發(fā)動，力爭服務(wù)的入場企業(yè)達到5000家以上，金融服務(wù)的覆蓋率、可得性和滿意度得到顯著提升。sqsaejkw5t第四階段（2020年年底前）：全面提升。服務(wù)企業(yè)突破10000家，力爭實現(xiàn)我市到四板、新三板、主板上市掛牌的企業(yè)全部經(jīng)過五板市場的培育輔導(dǎo)，企業(yè)通過各類資本市場或利用金融工具累計實現(xiàn)融資600億元，為入場企業(yè)降低融資、推介展示、品牌宣傳等成本可達2億元。gmsiasnxka（二）保障措施1.加強組織協(xié)調(diào)。為順利建設(shè)五板市場，成立協(xié)調(diào)推進領(lǐng)導(dǎo)小組。由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)任組長，5/7成員由市金融辦、市財政局、奎文區(qū)政府、市金控集團、人民銀行濰坊市中心支行等部門共同組成。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在市金融辦，負責(zé)總體協(xié)調(diào)推進建設(shè)工作。tirrgchyzg2.明確職責(zé)分工。市金融辦負責(zé)總協(xié)調(diào)，負責(zé)五板市場的團隊組建，協(xié)調(diào)解決后期運營過程中遇到的問題，會同相關(guān)部門制定具體實施細則或辦法。濰坊市金融服務(wù)中心（市金融辦下屬事業(yè)單位）入駐五板市場辦公，提供現(xiàn)場協(xié)調(diào)服務(wù)，進一步拓展職責(zé)功能，開展金融政策研究、金融產(chǎn)業(yè)招商服務(wù)、對接政策性銀行等工作，優(yōu)先推薦企業(yè)轉(zhuǎn)板或上市。7eqzcwlznx市財政局負責(zé)按程序落實五板市場建設(shè)及運營財政支持資金；負責(zé)五板市場的各類融資貼息、獎補資金落實到位；督促指導(dǎo)市金控集團改造提升山東濰坊產(chǎn)權(quán)交易中心，并落實相關(guān)財政政策。lzq7igf02e奎文區(qū)政府負責(zé)提供辦公、活動場地，并負責(zé)內(nèi)外部環(huán)境維護，保證良好的公共秩序；配合市金融辦，做好五板市場金融招商工作，制定并落實區(qū)級各類優(yōu)惠政策，統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理入駐機構(gòu)，組織開展企業(yè)培訓(xùn)教育活動，協(xié)助山東濰坊產(chǎn)權(quán)交易中心提供其他必要的運營服務(wù)。zvpgeqj1hk市金控集團負責(zé)改造提升山東濰坊產(chǎn)權(quán)交易中心，對產(chǎn)權(quán)交易中心增資，發(fā)揮股東作用，配合市金融辦，聘請高水平專業(yè)運營團隊，制定產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）轉(zhuǎn)讓交易規(guī)則和服務(wù)流程等，為管理運營五板市場提供必要的服務(wù)；確保山東濰坊產(chǎn)權(quán)交易中心進入五板市場并有效發(fā)揮產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）轉(zhuǎn)讓及拍賣功能，重要拍賣活動全部在五板市場內(nèi)進行；負責(zé)組織專題路演活動；負責(zé)將產(chǎn)業(yè)基金、新舊動能轉(zhuǎn)換基金、企業(yè)風(fēng)險緩釋基金等基金優(yōu)先向五板市場入場企業(yè)投放；負責(zé)確保濰坊中道大數(shù)據(jù)服務(wù)有限公司提供企業(yè)大數(shù)據(jù)服務(wù)。nrpojac3v1人民銀行濰坊市中心支行負責(zé)督促指導(dǎo)各銀行機構(gòu)創(chuàng)新開發(fā)五板市場貸款產(chǎn)品，推進商標權(quán)、專利權(quán)、股權(quán)等質(zhì)押貸款，將通過山東省融資服務(wù)網(wǎng)絡(luò)平臺收集的企業(yè)融資需求信息向各銀行機構(gòu)推介并實時監(jiān)測對接融資情況，將人民銀行系統(tǒng)相關(guān)平臺及企業(yè)信息與五板市場共享互通。6/71nowftg4ki市科技局、市工商局、市知識產(chǎn)權(quán)局、市中小企業(yè)辦等部門負責(zé)根據(jù)職責(zé)推薦相關(guān)企業(yè)進入五板市場，支持協(xié)助企業(yè)和金融機構(gòu)開展相關(guān)融資業(yè)務(wù)。fjnflda5zo各縣市區(qū)政府、市屬各開發(fā)區(qū)管委會負責(zé)篩選、初審、推薦轄區(qū)內(nèi)企業(yè)進入五板市場，并對入場企業(yè)做好跟蹤服務(wù)工作。tfnnhne6e5各市級媒體單位（濰坊電視臺、濰坊日報社、濰坊廣播電臺）明確人員和服務(wù)項目，制定宣傳推廣方案及收費優(yōu)惠政策，采取預(yù)借廣告費或廣告費轉(zhuǎn)企業(yè)股權(quán)的方式，為入場企業(yè)提供宣傳服務(wù)。hbmvn777sl各有關(guān)金融機構(gòu)、中介服務(wù)機構(gòu)結(jié)合各自職能根據(jù)五板市場統(tǒng)籌安排獨立開展服務(wù)。以上各部門、單位在支持協(xié)助企業(yè)和金融機構(gòu)開展相關(guān)業(yè)務(wù)的同時，要做好業(yè)務(wù)開展數(shù)據(jù)統(tǒng)計工作，及時更新提供相關(guān)政策。v7l4jrb8hs3.強化督導(dǎo)考核。各有關(guān)部門單位要充分認識發(fā)展五板市場的重要意義，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，搞好分工協(xié)作，強化保障措施，抓好任務(wù)落實。五板市場發(fā)展工作作為多層次資本市場建設(shè)的重要內(nèi)容納入全市經(jīng)濟社會發(fā)展綜合考核體系，對企業(yè)入場情況進行考核。83lcpa59w94.加強宣傳發(fā)動。借助各級媒體及新媒體廣泛宣傳五板市場定位、服務(wù)模式，加大宣傳力度，吸引各類金融機構(gòu)、服務(wù)中介機構(gòu)入駐。各部門、單位根據(jù)職責(zé)分工，做好各領(lǐng)域、各產(chǎn)業(yè)相關(guān)企業(yè)的宣傳引導(dǎo)，推動企業(yè)進入五板市場，使廣大企業(yè)能真正獲得資本市場的惠澤和支持。mzkklkzaap7/7第二篇。濰坊網(wǎng)站開發(fā)建設(shè)、濰坊網(wǎng)站建設(shè)網(wǎng)絡(luò)公司濰坊華脈信息技術(shù)有限公司專業(yè)網(wǎng)站建設(shè)二十世紀人類在電子信息新材料、新能源、生物、空間、海洋等高科技領(lǐng)域，取得了一系列的重大的突破和進展，這些重大科技成就的全面產(chǎn)業(yè)化為世界進入知識經(jīng)濟時代奠定了物質(zhì)和技術(shù)的基礎(chǔ)。二十世紀在人類科技史上碩果累累，其中計算機的問世和計算機國際互聯(lián)網(wǎng)的普及、應(yīng)用更是本世紀人類文明史上最偉大的發(fā)明。計算機及其互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展迅猛，使得人們工作、生活、學(xué)習(xí)的方式，企業(yè)的經(jīng)營和服務(wù)的方式都經(jīng)歷著前所未有的巨大的變革，推動著各國經(jīng)濟的發(fā)展和人類社會的進步，并以其神奇的威力使這個世界都在發(fā)生著劇變。人們說，二十一世紀決定人類生活質(zhì)量和綜合國力的首要的因素是信息，因為信息技術(shù)的應(yīng)用對各行各業(yè)提高生產(chǎn)力加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改造，以及對國民經(jīng)濟實現(xiàn)兩個根本性的轉(zhuǎn)變提高國家的綜合國力都將起到巨大的推動作用。信息產(chǎn)業(yè)是知識經(jīng)濟或者說數(shù)字經(jīng)濟的主體和經(jīng)濟發(fā)展的原動力。當(dāng)今的社會，信息技術(shù)、信息產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為國家經(jīng)濟增長的最重要的源泉，是國家經(jīng)濟發(fā)展的新的增長點，也是人類社會進入知識和數(shù)字經(jīng)濟的時代。電子商務(wù)蓬勃的興起成為商業(yè)銷售的一種重要的形態(tài)，在這種趨勢下，世界經(jīng)濟一體化的進程明顯的加快，各國之間相互影響，相互依存的關(guān)系明顯的加強，經(jīng)濟和社會的信息化程度也有了較大的提高，對人類社會發(fā)展和文明進步都會起到有利的推動作用。全球經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)化與一體化已經(jīng)成為時代的特征，知識創(chuàng)新與信息技術(shù)革命極大的促進了人類思想文化的發(fā)展，改變著人們的思想觀念和精神面貌。目前，經(jīng)濟全化和網(wǎng)絡(luò)化已經(jīng)成為一種潮流，信息技術(shù)革命與互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展正在促使工業(yè)經(jīng)濟向信息經(jīng)濟、數(shù)字經(jīng)濟或者說網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟轉(zhuǎn)變，隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展，經(jīng)濟全球化、一體化的趨勢不斷的加快，信息技術(shù)在網(wǎng)上的廣泛應(yīng)用通過計算機、網(wǎng)絡(luò)通訊和互聯(lián)網(wǎng)實現(xiàn)商務(wù)活動的國際化、信息化和無紙化，已經(jīng)成為各國商務(wù)發(fā)展的一大趨勢。電子商務(wù)受到世界各國的廣泛的關(guān)注，成為二十一世紀世界經(jīng)濟一個新的經(jīng)濟增長點，它相對低廉的成本，簡化的貿(mào)易流程，超越時空限制的經(jīng)營方式和巨大的利潤無不令人神往。目前，全球已經(jīng)有幾十萬家公司，１５００多家的銀行介入到這一嶄新的領(lǐng)域。電子商務(wù)的迅速發(fā)展，沖擊著傳統(tǒng)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和貿(mào)易方式，對國際貿(mào)易產(chǎn)生了深遠的影響，成為主導(dǎo)國際貿(mào)易發(fā)展的重要的因素，９８年全球電子商務(wù)交易額達到了１５３億美元，９９年是２６５億美元，今年將達到４３３億美元，全球電子商務(wù)交易額每年增長的速度平均為７３％左右。在發(fā)達國家，電子商務(wù)的發(fā)展非常的迅速，通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)進行交易已經(jīng)成為潮流，其中為電子商務(wù)而推出的商品交易系統(tǒng)方案、金融電子化方案已經(jīng)形成了多種新的產(chǎn)業(yè)，給信息產(chǎn)業(yè)帶來了許多新的機會，并且成為國際信息技術(shù)市場競爭的焦點，也是二十一世紀國際貿(mào)易的首要的增長點。濰坊華脈信息技術(shù)有限公司是專門從事因特網(wǎng)相關(guān)服務(wù)的公司，已經(jīng)為濰坊地區(qū)一千多家企事業(yè)單位和政府建立了自己的網(wǎng)站。另外，歡迎您隨時與華脈公司聯(lián)系05368251111第三篇：科創(chuàng)板注冊制試點完善資本市場的重要改革科創(chuàng)板注冊制試點完善資本市場的重要改革《紅周刊》特約作者黃湘源近日市場對科創(chuàng)板和注冊制的反應(yīng)并不出人意料，它再次向我們證明，注冊制改革對于我們的資本市場來說是一個具有中國特色的疑難癥結(jié)。以行政干預(yù)為背書的發(fā)行上市方式必須根本性改變?nèi)绻x開了進一步的深化改革，離開了從實際出發(fā)的有效監(jiān)管轉(zhuǎn)型，并不存在審批制審核制還是注冊制更讓人放心的問題。主要問題不在別處，在于注冊制改變以往發(fā)審委“大權(quán)獨攬”的同時，很大程度上也會使得一切以虛假陳述造假上市為手段的圈錢行為和在此基礎(chǔ)上通過市場操縱股價的利益輸送將不復(fù)存在。此次科創(chuàng)板的注冊制在最高決策層的力挺下將應(yīng)運而生，習(xí)慣了在現(xiàn)行行政審核機制下如魚得水的市場習(xí)慣勢力難免大出意外，他們將科創(chuàng)板現(xiàn)行推出注冊制和主板的推行注冊制改革分割對立，認為目前的市場條件下，主板推行注冊制改革依然時機尚不成熟。其實，在《證券法》修法尚未到位的市場條件下，如果科創(chuàng)板可以試行注冊制，主板不能顯然是說不通的。注冊制并不等于不審，發(fā)審委對ipo和重組并購的審核機制這幾年經(jīng)歷了很大的變化，最重要的進步就體現(xiàn)在信息披露透明性的增強和退市機制的完善上。不具備條件的ipo申報企業(yè)無論主動還是被動撤單，一定程度上減少了ipo排隊的堰塞湖；不符合上市條件的上市公司該退則退，特別是對被發(fā)現(xiàn)有嚴重違法行為的上市公司實行強制退市，對于純潔上市公司隊伍和維護投資者合法權(quán)益起到的積極作用大家有目共睹。但前期的這些基本上還是以核準制市場環(huán)境為基礎(chǔ)的改革，只要以行政干預(yù)為背書的發(fā)行上市方式?jīng)]有得到根本性改變，這種ipo和并購重組繼續(xù)成為圈錢工具的模式也就不可能有實質(zhì)性的改變。科創(chuàng)板注冊制試點是中國資本市場發(fā)展進程的歷史性標志獨角獸熱，在給我們的市場引進創(chuàng)新能力和市場價值非同一般的獨角獸的同時，本應(yīng)也帶來發(fā)行上市制度改革的契機，但當(dāng)時的市場不知出于何種想法，在既不提修2018年11月12日法也不涉及注冊制的條件下，一味地企圖單獨以另辟蹊徑的行政立法方式為“同股不同權(quán)”和尚未獲得盈利的獨角獸ipo或cdr提供政策支持。這雖然或不失為一種大膽嘗試，但也未免有過于冒失之險。事實上，面對獨角獸過于性急的圈錢欲望，這種在法律基礎(chǔ)不完善，市場環(huán)境條件也不夠健全的背景下所貿(mào)然出臺的獨角獸新政，并不利于市場消化這種有失偏頗的重融資輕規(guī)范的政策行為所帶來的弊端?？苿?chuàng)板的注冊制與獨角獸新政當(dāng)然不可同日而語，是在原已得到全國人大授權(quán)的前提下所推行的注冊制改革的一個試點?？苿?chuàng)板將以注冊制的方式，對符合條件的科創(chuàng)企業(yè)在盈利狀況、股權(quán)結(jié)構(gòu)方面做出更為妥善的安排，增強對創(chuàng)新企業(yè)的包容性和適應(yīng)性，其意義不僅在于補齊資本市場服務(wù)科技創(chuàng)新的短板，更重要的也是注冊制改革名正言順的一塊重要的試驗田。科創(chuàng)板的注冊制試點，對于我國資本市場而言，無疑是完善資本市場基礎(chǔ)制度、更好地激發(fā)市場活力和保護投資者合法權(quán)益的重要改革?？苿?chuàng)板注冊制改革，對市場化條件下完善市場定價、提高發(fā)行效率、降低融資成本、促進整個市場效率提高將有著極其積極的重要意義，但新股發(fā)行改革實踐，尤其是獨角獸ipo和cdr的實踐也從側(cè)面告訴我們，注冊制改革的先行一步，如果離開了健全而強有力的法律保障，很容易給造假上市和圈錢熱創(chuàng)造和提供某種趁虛而入的機會，這對于資本市場的長遠健康發(fā)展和投資者利益維護都將是極大的損害。所以，科創(chuàng)板注冊制在推出前一時的漲跌走勢并不十分重要，但在落地生根前一定要把法律和市場規(guī)則對投資者利益保護的制度建設(shè)理順完善。結(jié)合科創(chuàng)板注冊制試點的推出，《證券法》修法重新提上議程顯然也是更值得期待的。科創(chuàng)板及其注冊制試點的推出，對于中國資本市場的發(fā)展進程而言，是一個重要的歷史性標志。注冊制改革雖然未必會是科創(chuàng)板的無痛療法，但隨著注冊制改革的推行，市場化的深入人心對于一切植根于行政背書的非市場化行為一定是真正意義上的治本勝于治標之舉?！?018年11月12日第四篇：《資本市場建設(shè)需要進一步弘揚法治精神》資本市場建設(shè)需要進一步弘揚法治精神——在第三屆“上證法治論壇”開幕式上的演講中國證監(jiān)會主席郭樹清（2012年12月8日）女士們、先生們。大家早上好。第三屆“上證法治論壇”以“資本市場誠信與法治建設(shè)”為主題，非常切合證券期貨領(lǐng)域改革發(fā)展的實際，對于更好地凝聚法律界、法學(xué)界、證券界和期貨界的智慧，進一步加強資本市場法治和誠信建設(shè)，具有十分重要的意義。今年是現(xiàn)行憲法公布實施30周年。幾天前，首都各界隆重舉行紀念大會，中共中央總書記習(xí)近平同志作了一個引起國內(nèi)外高度關(guān)注、黨內(nèi)外廣泛好評的講話，相信對我們今天與會的同志們、朋友們都有很深的觸動和啟發(fā)。他說到，保證憲法實施，就是保證人民根本利益的實現(xiàn)；一切違反憲法和法律的行為，都必須予以追究；實行有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究，實現(xiàn)國家和社會生活制度化、法制化；努力讓人民群眾在每一個司法案件中都感受到公平正義，絕不能讓不公正的審判傷害人民群眾感情，損害人民群眾權(quán)益；堅持依法治國、依法執(zhí)政、依法行政共同推進，堅持法治國家、法治政府、法治社會一體建設(shè)。結(jié)合資本市場實際，學(xué)習(xí)貫徹好習(xí)近平同志的講話精神，我們的論壇就會取得圓滿成功。市場經(jīng)濟是信用經(jīng)濟，也是法治經(jīng)濟。資本市場合理配置資源的核心功能，本質(zhì)上是通過市場交易關(guān)系來實現(xiàn)的。一方面，這種交易關(guān)系普遍建立在委托、信托等法律關(guān)系之上，高度依賴誠實信用。如果誠信缺失，必然加劇市場擔(dān)心和焦慮，增加經(jīng)濟運行成本；另一方面，這種交易關(guān)系必須通過規(guī)則建立導(dǎo)向，如果沒有公開透明的法律體系，人們無法預(yù)期交易結(jié)果，無從判斷交易安全，必然導(dǎo)致市場萎縮和停滯。因此，誠信和法治是保證資本市場交易公平和效率的重要基礎(chǔ)，是實現(xiàn)資源配置合理有效的基本條件。“法律是成文的道德，道德是內(nèi)心的法律?！闭\信和法治之間存在著密切的內(nèi)在邏輯聯(lián)系。誠信的要求往往體現(xiàn)為法律制度的具體內(nèi)容，需要通過法治的保障來實現(xiàn)。只有通過法律的引導(dǎo)、規(guī)范和調(diào)節(jié)，通過對違法失信行為的民事、行政、刑事責(zé)任追究，才能確保形成崇尚信用、相互信任、普遍信賴的市場關(guān)系。資本市場改革發(fā)展的歷程，同時也是直接金融法律制度變革和演進的歷程。實踐說明，堅持從法治和誠信建設(shè)的基本要求出發(fā)，認真抓好以下幾個關(guān)鍵環(huán)節(jié)的工作落實，是十分重要的。一是要特別注重健全制度，用法律推動和保障改革創(chuàng)新。努力推動國家立法機關(guān)制定或修訂公司法、證券法、基金法、刑法和期貨條例等法律法規(guī)，主動配合司法機關(guān)出臺相關(guān)司法解釋，抓好規(guī)章和規(guī)范性文件的配套完善。僅今年以來，我們就制定出臺了有關(guān)發(fā)行體制改革、退市制度完善、鼓勵上市公司分紅、場外市場建設(shè)、發(fā)展債券市場、引導(dǎo)長期資金入市和機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展等一系列法律文件65件。截至目前，現(xiàn)行有效資本市場法規(guī)文件已達527件，加上大量的自律規(guī)則，資本市場的法律規(guī)范超過1200件，適應(yīng)市場需要的法律制度體系基本形成。二是要特別注重嚴格執(zhí)法，用法治手段維護市場秩序。遵循“有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究”的工作原則，對嚴重違反“三公”原則、破壞市場秩序的行為，堅決秉持“零容忍”的態(tài)度，依法給予嚴厲懲處。今年以來，我們初步調(diào)查案件135起，正式立案103起，移送公安27起，分別比去年同期增長26%、27%、68%。審結(jié)行政處罰案件66件，處罰對象涉及16家機構(gòu)，118個個人。與此同時，我們在日常監(jiān)管中還依法對各類監(jiān)管對象采取監(jiān)管措施232起，涉及201個機構(gòu)，173個個人。三是要特別注重懲戒失信，用制度機制引導(dǎo)和保障誠信。我們制定了《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》，建立起統(tǒng)一的資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫，全面歸集市場主體的誠信記錄。以此為基礎(chǔ)，研究采取有針對性的措施和辦法，探索形成專門的誠信約束機制，在資格準入、行政許可、日常監(jiān)管、現(xiàn)場檢查等環(huán)節(jié)，將誠信記錄作為一個重要的依據(jù)；在違法違規(guī)處罰處理中，將過往失信記錄作為從嚴裁量的重要情節(jié)。四是要特別注重依法行政，用法律規(guī)范和約束監(jiān)管權(quán)力。現(xiàn)代市場經(jīng)濟必然要求法治政府。公正高效的市場一方面要求政府盡可能減少對微觀活動的干預(yù)，另一方面，必須嚴格規(guī)范政府管理市場的行為。正是從這種理念出發(fā)，我們一直致力于自身的職能轉(zhuǎn)變，堅決把市場能解決的事情交給市場。經(jīng)過歷次行政審批制度改革，取消調(diào)整了超過80%的行政許可項目，最近一次的行政審批改革，證監(jiān)會又取消和調(diào)整32項行政許可項目，在國家部委中名列第一。另外，還有10項調(diào)整事項，因涉及法律法規(guī)修改，待修法后實施。同時，出臺各項程序性規(guī)則170余件，在落實執(zhí)法結(jié)果公開的同時，大力推進執(zhí)法過程公開，自覺將監(jiān)管權(quán)力的行使納入法治軌道。盡管資本市場的法治建設(shè)取得了巨大成績，但是與國家的要求、人民的期待、投資者的意愿相比較，我們深深感到差距還是非常的顯著。市場內(nèi)幕交易、欺詐發(fā)行、違規(guī)披露、侵害投資者利益的事情時有發(fā)生，監(jiān)管工作中不依法辦事、不規(guī)范執(zhí)法的現(xiàn)象仍然存在，執(zhí)法不嚴、懲戒不夠、違法違規(guī)成本過低的問題還相當(dāng)突出。造成這種局面的原因是多方面的，既有少數(shù)人處心積慮蓄意違法、鉆法律漏洞的原因，也有許多人不懂法、不知罪與非罪的原因；既有法律條文薄弱，責(zé)任規(guī)定過輕的原因，也有照顧行業(yè)發(fā)展、執(zhí)法裁量失之偏寬的原因；既有傳統(tǒng)的人情世故文化影響的原因，也有不愿意費力、怕受到打擊報復(fù)的原因；既有監(jiān)管資源緊缺、心有余而力不足的原因，也有體制機制不順，多方掣肘、執(zhí)法效率低下的原因。黨的十八大明確提出，依法治國是黨領(lǐng)導(dǎo)人民治理國家的基本方略，法治是治國理政的基本方式。十八大報告還特別強調(diào)，要提高領(lǐng)導(dǎo)干部運用法治思維和法治方式深化改革，推動發(fā)展，化解矛盾，維護穩(wěn)定的能力。這是我們黨執(zhí)政理念和方式的歷史性變化，是我國政治體制改革的最新舉措，具有劃時代的意義。做好資本市場工作，同樣離不開法治。資本市場的改革創(chuàng)新，說到底是要在更大程度和更廣范圍發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用。經(jīng)濟學(xué)告訴人們，能夠?qū)θw社會成員提供適當(dāng)有效的激勵制度，是促進經(jīng)濟增長的決定性因素。市場機制實際上是通過穩(wěn)定的產(chǎn)權(quán)規(guī)則、平等的交易規(guī)則、公平的競爭規(guī)則和有效的救濟保護規(guī)則激發(fā)形成的個體活力和創(chuàng)造熱情。只有運用法治的方法調(diào)整和處理復(fù)雜的利益關(guān)系，才能形成有利于市場機制作用發(fā)揮的環(huán)境和條件。各位來賓，在新的歷史條件下推進資本市場改革和發(fā)展，需要我們更加重視發(fā)揮法治的作用，自覺把法治建設(shè)擺到更加突出的位置。利用今天的機會，我想結(jié)合監(jiān)管工作需要，提出幾個方面的問題，希望大家共同關(guān)注、共同研究、共同推進：一是經(jīng)常地反復(fù)地學(xué)習(xí)證券期貨的相關(guān)法律。我到證監(jiān)會工作以來，深深體會到學(xué)法用法的重要性。有些法律過去讀過，時間一長就記得不那么清楚。遇到了困難問題，似乎感到非常新鮮特殊，但是一查一問卻發(fā)現(xiàn)法律法規(guī)早有闡述。還有的時候，大家都說懲處不力是由于法律規(guī)定的責(zé)任太輕，其實最后發(fā)現(xiàn)完全是另有原因。例如，對于保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，《證券法》明確規(guī)定要責(zé)令改正、給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。一直以來，我們鮮有實行。二是進一步完善資本市場基礎(chǔ)性法律體系。資本市場對于法律制度供給的要求，典型反映出商事法制更新變化快的特有規(guī)律。目前我們在私募市場、債券市場、資產(chǎn)管理市場以及期貨和衍生品市場等方面的制度空白和制度缺陷，迫切需要通過修改法律加以解決。按照黨的十八大關(guān)于完善中國特色社會主義法律體系，加快重點領(lǐng)域立法的工作要求，建議立足于法律制度頂層設(shè)計和總體規(guī)劃，加快推進證券、基金、期貨法律制度的完善。目前，《基金法》修訂已經(jīng)過全國人大常委會二次審議，希望根據(jù)審議意見修改完善后盡早出臺?！蹲C券法》自2006年修訂實施已有7年時間，證監(jiān)會最近組織力量對《證券法》實施效果進行了一次全面評估，希望能夠正式啟動修訂工作。今年國務(wù)院對《期貨條例》進行了專門的修訂，希望以此為基礎(chǔ)，進一步總結(jié)實踐經(jīng)驗，加快制定我國的期貨市場基本法。三是切實加大對違法違規(guī)行為的執(zhí)法打擊力度。法律的生命在于實施，法律的權(quán)威也在于實施。黨的十八大再次重申，任何組織和個人都不得有超越憲法和法律的特權(quán)，絕不容許以言代法，以權(quán)壓法，徇私枉法。資本市場違法違規(guī)嚴重破壞市場公平，投資者深惡痛絕，必須毫不留情地給予打擊。去年以來，針對內(nèi)幕交易猖獗、蔓延的勢頭，我們集中查處了一批案件。最近一段時期，公司信息披露虛假，甚至欺詐上市、惡意造假等違法行為又有所抬頭。必須旗幟鮮明，果斷采取措施，不折不扣地執(zhí)行法律，堅決依法予以懲處。不管涉及到什么機構(gòu)，什么個人，都不容許手下留情、法外開恩。我們清楚地知道，市場上對我們會不會選擇性立案、選擇性執(zhí)法，有沒有因為外部干擾而“放水”，仍有某種懷疑，這是可以理解的，但其實是沒有根據(jù)的。由于科技的迅速進步，重大違法違規(guī)交易必然會留下痕跡，犯罪分子僥幸逃脫的可能性越來越小。另一方面，社會各界人士主動參與市場監(jiān)督的熱情日益高漲。近兩年，發(fā)現(xiàn)案件線索的渠道出現(xiàn)了一個明顯的變化，除了原來的交易所監(jiān)察、日常監(jiān)管和媒體反映，來源于投訴舉報的案件線索快速上升，已經(jīng)占到全部線索的24%。順便向大家報告，就我自己的親身經(jīng)歷來說，一年多里，沒有扣壓任何一份舉報，放掉任何一個線索，而且，也從來沒有任何上級領(lǐng)導(dǎo)找我打招呼、說人情，影響我們正常辦案。四是全面強化對失信主體的誠信約束和懲戒。應(yīng)當(dāng)看到，當(dāng)前市場上還不同程度地存在不講誠信、不守信用的問題，有些方面還比較突出。比如，一些上市公司及其大股東開“空頭支票”，不兌現(xiàn)承諾，不履行義務(wù)，尋找各種借口，逃避承擔(dān)責(zé)任。對于這種嚴重失信行為，必須采取有效措施，切實加以解決。我們擬成立專門機構(gòu)，全面掌握、評價市場主體誠信狀況，強化在行政許可和監(jiān)管執(zhí)法環(huán)節(jié)對于失信主體的懲戒和約束，使法律制度要求和誠信行為規(guī)范內(nèi)化于心，外化于行。積極探索守信激勵的引導(dǎo)機制，充分發(fā)揮行業(yè)組織在誠信自律、誠信管理方面的功能作用，發(fā)揮市場和社會的監(jiān)督作用，真正在全社會形成“一處失信，處處受限”的誠信約束環(huán)境。健康的市場和社會，必須允許經(jīng)常的廣泛的批評，我們歡迎各種尖銳意見和建議。當(dāng)然，我們不贊成謾罵和誹謗，因為這不解決問題，而且破壞文明環(huán)境、損害國家形象，不益于我們的少年兒童成長。我們希望社會公眾以廣泛有序和理性討論的方式參與到市場規(guī)則的制定中來，因為這更能保證法律和政策充分地反映利益各方的訴求，從而也更好地穩(wěn)定市場預(yù)期和信心。從市場公平性來考慮，對股票看多看空、對市場唱漲唱衰都沒有關(guān)系，是評論員、研究員、投資者也都不成問題，或者三者兼于一身，也并無妨礙，但是，我們希望相關(guān)人士從誠信出發(fā)，能公開自己的投資者身份，因為，這樣才能減少對別人的誤導(dǎo)，避免可能形成的角色利益沖突。在存在融資融券和股指期貨業(yè)務(wù)的條件下，這樣做更為必要。五是深入研究推進資本市場執(zhí)法體制改革。證券期貨案件專業(yè)性強，是典型的“高智商”作案，而且往往涉眾性強，相關(guān)違法活動分布地域廣泛。按照現(xiàn)行執(zhí)法體制查處證券期貨違法犯罪，客觀上存在與集中統(tǒng)一監(jiān)管要求不相適應(yīng)的矛盾和問題。根據(jù)歐美發(fā)達市場國家的經(jīng)驗，當(dāng)資本市場發(fā)展到一定的規(guī)模后，需要配置足夠的國家公權(quán)力量，設(shè)立專業(yè)法庭，通過專門的執(zhí)法體制安排來維護市場秩序。如何從我國行政和司法體制的現(xiàn)實出發(fā)，以有效維護全國統(tǒng)一市場的公平競爭為目標，進一步優(yōu)化證券期貨市場的行政和刑事執(zhí)法體制，需要我們解放思想，勇于創(chuàng)新，探索出符合實際、反映執(zhí)法規(guī)律，從案件調(diào)查、審查起訴到法庭審理相配套的專門化司法安排。六是積極研究推進行政和解執(zhí)法模式創(chuàng)新。證券期貨違法案件查處工作往往難度大、周期長，執(zhí)法成本和社會成本高，投資者得不到及時的補償。在英美成熟市場國家，基于受損投資者利益補償保證、執(zhí)法成本合理支出以及盡早穩(wěn)定市場預(yù)期等考慮，在實踐中大量采用行政和解的替代性執(zhí)法模式，處理的案件數(shù)量超過其全部行政執(zhí)法案件的80%，有效解決了這一難題。在我國的法律制度環(huán)境下，是否可以、以及怎樣采用這一執(zhí)法模式，同樣值得探索研究，期望能盡快找到解決問題的可行方案。七是加快健全完善證券侵權(quán)民事賠償制度。通過專門的民事賠償制度，讓證券違法主體付出經(jīng)濟上的成本和代價，是證券市場保護投資者權(quán)益的有效制度安排。2002年最高人民法院出臺專門的司法解釋，開始了證券侵權(quán)民事賠償案件的實踐探索。最近兩年，證監(jiān)會配合最高人民法院對證券侵權(quán)民事賠償案件的實踐進行了認真總結(jié)，對于包括是否可以取消前置程序，是否可以借鑒成熟市場采取的示范訴訟、公共機構(gòu)支持訴訟等做法，進一步完善我國的證券侵權(quán)民事賠償制度的思路，也進行了相應(yīng)的研究和論證。希望在已有工作的基礎(chǔ)上，加快推進證券侵權(quán)民事賠償司法解釋的修改完善工作。八是嚴格落實依法辦事和依法行政的工作要求。當(dāng)前，處理好政府與市場的關(guān)系仍然是經(jīng)濟體制改革的核心問題。應(yīng)當(dāng)認識到，資本市場監(jiān)管領(lǐng)域過寬、事項過多的問題還沒有從根本上得到改變。只有按法律的規(guī)范和程序，才能有效保證各類主體參與競爭的機會公平、權(quán)利公平、規(guī)則公平。我們必須按照“職權(quán)法授、程序法定、行為法限、責(zé)任法究”的法治政府原則，合理界定監(jiān)管的職責(zé)邊界，下決心再取消、調(diào)整一批行政許可項目。嚴格規(guī)范監(jiān)管行為，統(tǒng)一執(zhí)法尺度，公開執(zhí)法標準，明確工作流程，切實做到嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法。堅決貫徹十八大關(guān)于權(quán)力運行公開化、規(guī)范化的要求，加強黨內(nèi)監(jiān)督、民主監(jiān)督、法律監(jiān)督、輿論監(jiān)督，讓人民監(jiān)督權(quán)力，讓權(quán)力在陽光下運行。強化對違法行政的監(jiān)督和問責(zé)，對不積極、不正確、不規(guī)范、不合理履職的行為，依法追究相應(yīng)的行政責(zé)任，對于權(quán)力尋租、權(quán)錢交易的違法違規(guī)行為，要堅決、及時、公開予以查處。各位來賓，黨的十八大提出，要實現(xiàn)國家各項工作法治化。證券期貨領(lǐng)域無疑應(yīng)當(dāng)走在最前列。哈佛大學(xué)教授哈羅德·伯爾曼說過一句名言：“法律必須被信仰，否則將形同虛設(shè)”。只要我們真正在內(nèi)心深處樹立起尊崇法律、認同法律的理念，用法治的思維和方式推進資本市場的改革和發(fā)展，這一過程一定會充滿創(chuàng)新、充滿生機、充滿活力。讓我們?yōu)榻ㄔO(shè)起一個權(quán)利公平、機會公平、規(guī)則公平的資本市場精誠團結(jié)、勤奮工作，加倍努力吧。謝謝大家。第五篇：長垣縣資本市場工作推進方案長垣縣資本市場工作推進方案為進一步鼓勵和引導(dǎo)我縣企業(yè)通過資本市場實現(xiàn)資源優(yōu)化配置和制度創(chuàng)新，加快推動我縣資本市場發(fā)展工作，支持企業(yè)做大做強，成為服務(wù)我縣經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級骨干力量，結(jié)合我縣實際，特制定本方案。一、總體要求和工作目標（一）總體要求以服務(wù)實體經(jīng)濟為目標，以推動股權(quán)融資、債權(quán)融資為重點，積極鼓勵、引導(dǎo)我縣行業(yè)優(yōu)質(zhì)龍頭企業(yè)及中小微企業(yè)通過境內(nèi)外資本市場上市掛牌，實現(xiàn)企業(yè)規(guī)范發(fā)展，提高直接融資比重，為“四個長垣”建設(shè)提供支撐。（二）工作目標加快推動全縣上市掛牌后備企業(yè)股份制改造，普遍建立起現(xiàn)代企業(yè)管理制度，具備對接資本市場的基本主體資格條件，不斷推進我縣企業(yè)的上市、掛牌工作，在我縣形成較為完善的多層次資本市場體系。到2020年，實現(xiàn)上市企業(yè)達到2家，新三板掛牌企業(yè)50家。二、強化后備企業(yè)培育（一）完善梯隊培育機制建立、完善上市掛牌后備企業(yè)資源庫。由各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、街道辦事處對轄區(qū)內(nèi)企業(yè)全面摸排，按照“能進皆進”原則，將符合產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，特別是重點扶持和發(fā)展的企業(yè)納入后備培育庫。全縣大企業(yè)（集團）培育對象直接進入上市后備資源庫；細分行業(yè)龍頭企業(yè)、新三板掛牌公司優(yōu)先進入上市后備資源庫；高成長性、高科技型中小企業(yè)及時納入新三板掛牌后備企業(yè)資源庫。上市掛牌后備企業(yè)由企業(yè)自愿申報，填報《長垣縣上市后備企業(yè)申報表》（見附件1），經(jīng)企業(yè)所隸屬鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、街道辦事處或縣直有關(guān)部門負責(zé)推薦并進行初審，縣政府金融辦負責(zé)審核，并根據(jù)企業(yè)發(fā)展情況對后備資源庫補充、調(diào)整和更新，同時加強跟蹤服務(wù)和政策兌現(xiàn)工作，不斷完善我縣“儲備一批、培育一批、改制一批、輔導(dǎo)一批、申報一批、上市一批”的梯隊培育機制。（二）加快推進企業(yè)股份制改造加強對上市后備企業(yè)股份制改造的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，采取“一企一策”，企業(yè)可向縣金融辦提交《長垣縣上市后備企業(yè)“一企一策”申請表》（見附件2），鼓勵符合國家和我縣產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，特別是大企業(yè)（集團）培育對象、行業(yè)龍頭企業(yè)及高成長性、高科技型中小企業(yè)加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度，推進規(guī)范經(jīng)營和法人治理。同時切實抓好股份制改造的關(guān)鍵節(jié)點，把企業(yè)存在的問題和隱患解決、消化在股份制改造前階段。對于尚未進入股份制改造的企業(yè)，幫助企業(yè)篩選中介服務(wù)機構(gòu)，制定推進企業(yè)股份制改造的工作計劃，按照半年、一年、兩年三個時間節(jié)點分類推進后備企業(yè)股份制改造。對符合國家有關(guān)企業(yè)事業(yè)單位改制重組有關(guān)稅收優(yōu)惠政策的，免收交易手續(xù)費及相關(guān)契稅。股份制改造企業(yè)通過合并、分立、出售、置換等方式，一并轉(zhuǎn)讓全部或者部分實物資產(chǎn)以及與其相關(guān)聯(lián)的債權(quán)、債務(wù)和勞動力的，不屬于增值稅和營業(yè)稅征收范圍，不視同銷售而征收增值稅和營業(yè)稅。符合規(guī)定的特殊性重組條件，企業(yè)所得稅按照特殊重組業(yè)務(wù)進行稅務(wù)處理。企業(yè)因股份制改造而需要補繳營業(yè)稅、增值稅、企業(yè)所得稅、個人所得稅等稅費，因有特殊困難，不能按期繳納稅款的，可按稅收征管法相關(guān)規(guī)定提出申請并經(jīng)審核批準后，延期繳納；對擬上市企業(yè)涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓需繳納個人所得稅的，地方留成部分全部返還；對股改過程中涉及資產(chǎn)變更、過戶產(chǎn)生的營業(yè)稅、契稅、未分配利潤、資本公積轉(zhuǎn)增股本應(yīng)繳納的稅收，先征收后，地方留成部分全部返還。三、加大政策獎勵扶持（一）企業(yè)上市獎勵對上市掛牌企業(yè)，除享受省政府相關(guān)獎勵外，縣財政設(shè)立專項獎勵資金，用于上市掛牌企業(yè)培訓(xùn)、宣傳推介、中介費用補助和獎勵企業(yè)成功上市掛牌。企業(yè)上市掛牌獎勵申請應(yīng)在達到完成股改上市輔導(dǎo)合格、證監(jiān)會受理、上市或掛牌等標準條件后，向縣金融辦提出申請，并按照程序填報《長垣縣企業(yè)改制上市獎勵申請表》（詳見附件3）。1.對選擇在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市或通過并購重組上市的企業(yè)分三個階段給予共1000萬元獎勵：（1）完成改制并成立股份有限公司的企業(yè)，經(jīng)縣政府審核批準后，獎勵50萬元。（2）企業(yè)與保薦機構(gòu)簽訂上市輔導(dǎo)協(xié)議，并在河南省證監(jiān)局辦理上市輔導(dǎo)備案登記，經(jīng)河南省證監(jiān)局輔導(dǎo)驗收合格的，獎勵450萬元。（3）境內(nèi)首次公開發(fā)行成功上市或通過并購重組成功上市的企業(yè)，獎勵500萬元。2.對選擇在境外證券交易所（僅限香港聯(lián)交所、紐約證券交易所、全美證券交易所、納斯達克證券市場）上市的企業(yè)分三個階段給予共1000萬元獎勵：（1）對完成項目準備（包括成立項目團隊，中介選定及技術(shù)溝通，召開項目立項大會等）及重組的企業(yè)，經(jīng)縣政府審核批準后，獎勵500萬元。（2）企業(yè)按要求準備并向證券交易所提交相關(guān)材料，經(jīng)證券交易所受理的，獎勵300萬元。（3）通過審批，成功上市獎勵200萬元。3.對在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）掛牌并成功進入新三板創(chuàng)新層的企業(yè)，一次性獎勵50萬元；實現(xiàn)新三板直接融資的，按其融資額的2%予以獎勵，單個企業(yè)該獎項最高不超過50萬元；對已獲得政府獎勵的“新三板”掛牌企業(yè)，轉(zhuǎn)板到主板市場，縣財政按轉(zhuǎn)板后的獎勵標準補足差額。（二）融資獎勵1.鼓勵上市企業(yè)募集資金用于本縣項目，企業(yè)首發(fā)上市或通過配股、增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等方式成功再融資，且募集資金80%用于縣內(nèi)投資（房地產(chǎn)項目除外）、企業(yè)自身生產(chǎn)經(jīng)營、資金流通的，募集資金在5000萬元-2億元之間，獎勵30萬元；募集資金超過2億元，每增加1億元，再獎勵10萬元。2.對在境外新上市的縣內(nèi)企業(yè)，所募集資金80%用于縣內(nèi)投資（房地產(chǎn)項目除外）、企業(yè)自身生產(chǎn)經(jīng)營、資金流通的，獎勵50萬元。（三）引導(dǎo)扶持政策1.金融扶持。對我縣擬上市及在新三板、中原股權(quán)交易中心交易板掛牌的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，鼓勵我縣已設(shè)立和將設(shè)立的基金機構(gòu)開展股權(quán)投資，優(yōu)先發(fā)行公司債、企業(yè)債等金融扶持舉措，助力企業(yè)成長。支持納入上市掛牌后備的企業(yè)發(fā)展壯大，積極向銀行推薦已上市、掛牌企業(yè)和后備企業(yè)，協(xié)調(diào)金融機構(gòu)優(yōu)先給予融資支持，根據(jù)需要組織銀團貸款，引導(dǎo)信貸資金支持企業(yè)發(fā)展。2.政策扶持。支持企業(yè)參加全縣政金企對接活動并優(yōu)先安排路演宣傳，對企業(yè)上市前期手續(xù)實行“一企一策”。縣科工信委幫助企業(yè)提升創(chuàng)新能力，科技專項優(yōu)先支持創(chuàng)新發(fā)展；縣國土、城鄉(xiāng)規(guī)劃、住建等部門對企業(yè)上市掛牌前期手續(xù)給予優(yōu)先辦理。上市掛牌后備企業(yè)在轄區(qū)內(nèi)投資新建符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項目，發(fā)改、國土等有關(guān)部門要優(yōu)先安排土地使用指標、優(yōu)先辦理立項預(yù)審、轉(zhuǎn)報和核準手續(xù)。對環(huán)保達標排放的企業(yè)，優(yōu)先安排環(huán)?？偭恐笜酥С制浒l(fā)展，優(yōu)先保障上市掛牌企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營?？h政府優(yōu)先支持上市公司的產(chǎn)品和服務(wù)納入政府招標采購，優(yōu)先支持上市公司享受我縣金融創(chuàng)新相關(guān)扶持政策。上市公司、掛牌企業(yè)及擬上市企業(yè)引進高級管理人才的，可享受我縣人才招引的相關(guān)政策。3.表彰獎勵?？h政府對在企業(yè)改制、上市掛牌和再融資工作中做出突出貢獻的相關(guān)部門和人員進行表彰和適當(dāng)物質(zhì)獎勵。上市后備企業(yè)成功上市發(fā)行股票的，由縣政府對企業(yè)法定代表人及相關(guān)人員進行適當(dāng)表彰，在評定勞動模范、“五一”勞動獎?wù)聲r予以優(yōu)先考慮，并按照融資額的比例對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層和相關(guān)人員進行獎勵，列入企業(yè)成本費用，獎勵金額不超過50萬元。四、推進企業(yè)持續(xù)資本運作（一）推動企業(yè)利用資本市場兼并重組支持上市公司充分利用資本市場的籌資功能，跨地區(qū)、跨行業(yè)、跨所有制兼并重組。促進與上市公司主營業(yè)務(wù)相近或相關(guān)的優(yōu)質(zhì)資源合理地向上市公司集中，發(fā)揮優(yōu)勢開展以整合資源、獲取技術(shù)、品牌、渠道為主的并購/收購重組，提高產(chǎn)業(yè)集中度和資源配置效率，增強企