上海2016年基金從業(yè)資格：債券的久期和凸度考試試題

上海2016年基金從業(yè)資格：債券的久期和凸度考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）.下列關(guān)于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是_。A.開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計算B.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換C.投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當(dāng)天的價格D.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進行確認.代銷機構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于—年。101520253.下列關(guān)于我國證券交易所的說法，不正確的是_。A.實行自律管理B.不以盈利為目的C.是基金市場的監(jiān)管機構(gòu)D.對基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)二、多項選擇題（共36題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）4.基金產(chǎn)品風(fēng)險等級應(yīng)當(dāng)至少包括_。A.低風(fēng)險等級B.中風(fēng)險等級C.無風(fēng)險等級D.高風(fēng)險等級5.—是用來分析貨幣市場基金的指標(biāo)。A.融資比例B.保本期C.安全墊D.擔(dān)保人6.—是基金管理公司最基本的一項業(yè)務(wù)。A.基金的募集與銷售B.投資管理業(yè)務(wù)C.基金運營D.投資咨詢服務(wù).下列關(guān)于中國證監(jiān)會職責(zé)的說法，正確的有_。A.負責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草.負責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行C.負責(zé)保護投資者的合法權(quán)益D.維持公平而有序的證券市場8.根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認（申）購費率將按—為基礎(chǔ)收取。A.認伸）購份額.凈認伸）購份額C認伸）購金額D.凈認（申）購金額.根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，權(quán)證可分為__。A.認股權(quán)證和備兌權(quán)證B.認購權(quán)證和認沽權(quán)證C美式權(quán)證和歐式權(quán)證D.股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證10.關(guān)于基金管理人，下列認識錯誤的是_。A.在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān)B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準C.基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會計核算等多方面的職責(zé)D.基金管理人是基金的募集者和管理者.《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的_。10%30%50%60%.我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件，其中包括_。A.基金申請報告B.基金合同草案C.基金托管協(xié)議草案D.招募說明書草案13.—可采用不同幣種申購基金份額。A.QDII基金B(yǎng).境內(nèi)ETF基金C.一般開放式基金D.一般封閉式基金.關(guān)于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關(guān)系，下列敘述正確的有_。A.流通市場是發(fā)行市場的前提B.發(fā)行價格受交易價格影響C.發(fā)行市場是流通市場的延續(xù)D.發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ).封閉式基金買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為份或其整數(shù)倍，并且基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于 萬份。100；1001000；500500；100D.500；100016.我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)是__。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金管理暫行辦法》D.《開放式證券投資基金試點管理辦法》17.證券投資基金的一個突出特點是透明度較高，這主要得益于__。A.基金的強制信息披露制度B.基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C.基金管理人員較高的道德水準D.基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制18.下列各項中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險的是_。A.經(jīng)營風(fēng)險B.管理水平風(fēng)險C.職業(yè)道德風(fēng)險D.合規(guī)風(fēng)險19.國家法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在—中。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金運作管理辦法》D.《證券投資基金信息披露管理辦法》20.契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是_。A.基金份額是否固定B.法律形式不同C.投資對象不同D.投資目標(biāo)不同21.投資者投資10000元申購某開放式基金，當(dāng)日該基金單位凈值為1.0000元，申購費率為1.00%,則最后申購到的份額約為一份。9900990199901000022.__是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用，其中，—是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A.基金銷售服務(wù)費；印花稅B.基金交易費；印花稅C.基金銷售服務(wù)費；傭金D.基金交易費；傭金23.封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括_。A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定B.基金合同期限不超過5年C.基金募集金額不低于2億元人民幣D.基金份額持有人不少于1000人.行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司價值分析的是_。A.投資部B.研究部C.交易部D.監(jiān)察稽核部.封閉式基金買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為份或其整數(shù)倍，并且基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于 萬份。100；1001000；500500；100D.500；1000.基金托管人在基金運作中的作用主要有_。A.作為獨立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn)B.對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督C.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料D.對基金資產(chǎn)進行會計復(fù)核和審查.備兌權(quán)證通常由—發(fā)行。A.證券交易所B.投資銀行C.上市公司D.中國證監(jiān)會.目前我國各家商業(yè)銀行推廣的—是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表之一。A.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品B.利率結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品C.股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品D.掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品29衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A.現(xiàn)金比例變化法B.成功概率法C.二次項法D.夏普指數(shù)法.證券投資基金的市場營銷不包含的活動有_。A.產(chǎn)品組合設(shè)計B.售后服務(wù)C.基金投資D.基金銷售.客戶流失的—指客戶為了購買合適的基金產(chǎn)品而轉(zhuǎn)移購買。A.價格原因B.產(chǎn)品原因C.技術(shù)原因D.服務(wù)原因32.深證券交易所公布的收費標(biāo)準，封閉式基金交易傭金起點為5元，且不得高于成交金額的__。0.1%0.2%C.0.3%D.0.5%33.基金銷售機構(gòu)應(yīng)_。A.不在同一時間代銷多只基金B(yǎng).關(guān)注投資人的風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險收益特征的匹配性C.為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時，識別客戶有效身份D.在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)在最近一年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。1235.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（）。50%60%80%90%.無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在_。A.股票名稱B.股票編號C.股票的記載方式D.股東權(quán)利37.結(jié)合緊密的行動方案。A.行動方案B.組織結(jié)構(gòu)C.決策和獎勵制度D.人力資源和企業(yè)文化38.股票具有的特征有_。A.收益性B.流動性C.永久性D.參與性39.基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有_。A.及時更新原有的客戶記錄B.定期向客戶提供有用的信息服務(wù)C.對客戶的財務(wù)情況、投資情況進行踉蹤D.針對市場變化及時提供新的服務(wù)和產(chǎn)品40.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金年度審計報告41.甲公司與乙公司簽訂建設(shè)工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設(shè)工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設(shè)計劃。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列說法正確的是。A.乙公司有權(quán)要求甲公司重新選定建設(shè)地點，繼續(xù)履行建設(shè)工程合同B.甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，但應(yīng)當(dāng)向乙公司承擔(dān)違約責(zé)任C.只有經(jīng)乙公司同意，甲公司才能解除合同D.甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，且無須承擔(dān)任何違約責(zé)任.當(dāng)客戶選擇IFA購買基金時，IFA首先要做的是_。A.了解你的產(chǎn)品B.了解你的客戶C.了解你的價值D.了解你的服務(wù).首次公開發(fā)行股票的定價方式是_。A.詢價方式B.協(xié)商定價方式C.上網(wǎng)競價方式D.市價折扣方式44.我國目前只能由—擔(dān)任基金管理人。A.商業(yè)銀行B.基金管理公司C.基金注冊登記機構(gòu)D.證券公司45.貨幣市場基金的份額凈值_。A.固定在1元人民幣B.隨市場利率的上升而減少C.隨市場利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加46.根據(jù)投資目標(biāo)的不同，基金可以分為_。A.契約型基金與公司型基金B(yǎng).成長型基金、收入型基金和平衡型基金C.主動型基金和被動(指數(shù))型基金D.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)47.某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金