RippleAI量化投資顧問委托合同模版

合同編號(hào)：RippleAI量化集合委托合同甲方委托人：XX乙方托管人：XX風(fēng)險(xiǎn)揭示書尊敬的投資者：投資理財(cái)非存款，產(chǎn)品有風(fēng)險(xiǎn)，投資須謹(jǐn)慎.本協(xié)議中的產(chǎn)品定義為委托投資服務(wù)：委托資產(chǎn)投資于外匯和期貨市場(chǎng).本產(chǎn)品是非保本浮動(dòng)收益類產(chǎn)品，不保證本金和收益，與存款存在很大的區(qū)別，您的本金可能會(huì)因市場(chǎng)變動(dòng)而蒙受重大損失，您應(yīng)充分認(rèn)識(shí)投資風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎投資。測(cè)算收益不等于實(shí)際收益，投資須謹(jǐn)慎。本產(chǎn)品的收益只限于其投資回報(bào)（如有）。如市場(chǎng)情形與投資者的觀點(diǎn)不同，投資者須承受在投資產(chǎn)品到期日只能收回受保障部分的投資本金的風(fēng)險(xiǎn)。投資者不得于到期日前終止產(chǎn)品。否則，投資者可取回的金額可能少于投資者最初投資于本投資產(chǎn)品的金額。投資有風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)您委托管理，可能獲得投資收益，但同時(shí)也面臨著投資風(fēng)險(xiǎn)。您在作出投資決策之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)揭示書和本投顧合同，全面認(rèn)識(shí)本合同中產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，認(rèn)真考慮存在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策。特別提示：乙方以其特有經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)代甲方進(jìn)行投資服務(wù)，然投資受制于市場(chǎng)大環(huán)境影響，尚存在不可預(yù)知之虧損可能。本協(xié)議經(jīng)雙方簽字生效后，視為雙方對(duì)委托投資之性質(zhì)及虧損風(fēng)險(xiǎn)明已明確知曉并愿意承受相應(yīng)后果。當(dāng)本產(chǎn)品以外幣投資時(shí)，投資者還須注意匯率風(fēng)險(xiǎn)。委托人（簽章）：第一條委托目的一、甲方委托乙方就RippleAI量化xx號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃（本合同中必要時(shí)將簡(jiǎn)稱為“該計(jì)劃”）提供資產(chǎn)運(yùn)作服務(wù)。第二條委托期限一、本合同存續(xù)期為2xx第三條委托事項(xiàng)乙方依本合同規(guī)定，為甲方設(shè)立資產(chǎn)管理計(jì)劃提供委托投資服務(wù)，甲方在對(duì)該委托行為所可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)明確知曉的前提下，全權(quán)委托乙方操控、運(yùn)作甲方投資賬戶中的資金款項(xiàng)。甲方委托乙方管理之資產(chǎn)賬戶如下，托管金額為元（幣種）甲方委托投資的內(nèi)容包括但不限于投資標(biāo)的的選擇、投資組合的配置、投資標(biāo)的的變現(xiàn)、交易時(shí)機(jī)的選擇等、投資策略、交易程序、研究報(bào)告、投資組合業(yè)績(jī)分析等服務(wù)。乙方可通過(guò)甲方認(rèn)可的資管系統(tǒng)、傳真、郵件以及其他雙方認(rèn)可的方式提供投資建議以及其他投資服務(wù)。第四條乙方的聲明和承諾乙方承諾，依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則為資產(chǎn)管理計(jì)劃提供委托投資服務(wù),且在國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)提供委托投資服務(wù)。乙方承諾，乙方的投資建議及其他委托投資服務(wù)不得違反國(guó)家法律法規(guī)、交易所規(guī)定以及資產(chǎn)管理計(jì)劃合同的限制，不得存在以下情形：（一）涉嫌利用未公開信息交易、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)；（二）涉嫌非公平交易、利益輸送；（三）涉嫌商業(yè)賄賂；（四）未建立利益沖突防范機(jī)制，不公平對(duì)待其服務(wù)的不同產(chǎn)品或管理的產(chǎn)品，對(duì)該計(jì)劃資產(chǎn)提供不利于甲方和該計(jì)劃委托人的委托投資服務(wù)。（五）該計(jì)劃與乙方本身、與乙方管理或服務(wù)的其他產(chǎn)品之間存在利益沖突或利益輸送。（六）依照法律、行政法規(guī)、本合同及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他情形。第五條項(xiàng)目的管理、運(yùn)用及處分本合同計(jì)劃的投資范圍、投資比例、投資策略、投資禁止行為、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)容如下：一、投資范圍（一）外匯交易:以美元為標(biāo)的的外匯差價(jià)合約交易（二）固定收益類資產(chǎn)：交易所市場(chǎng)國(guó)債、金融債、公司債、可轉(zhuǎn)債、債券型基金。二、投資限制本計(jì)劃的投資限制：（1）投資總保證金不超過(guò)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值的40%。（2）單個(gè)品種保證金占用不超過(guò)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值的20%。（3）投資于信用債的債項(xiàng)信用評(píng)級(jí)在AA（含）以上，且主體評(píng)級(jí)在AA（含）以上;投資于短期融資券的債項(xiàng)評(píng)級(jí)為A-1,且主體評(píng)級(jí)在AA（含）以上。資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的投資組合應(yīng)遵循以下限制：1、不得將計(jì)劃資產(chǎn)用于貸款或?qū)ν鈸?dān)保等用途；2、不得將計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；3、利用資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)為資產(chǎn)管理計(jì)劃委托人之外的任何第三方謀取不正當(dāng)利益、進(jìn)行不正當(dāng)利益輸送；4、不得從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；5、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及本合同規(guī)定的其他投資限制。三、投資策略混合對(duì)沖策略是指運(yùn)用統(tǒng)計(jì)套利策略以及宏觀對(duì)沖策略等混合對(duì)沖策略。統(tǒng)計(jì)套利策略采取期貨與現(xiàn)貨套利、期貨遠(yuǎn)月與近月合約套利、跨品種套利，從而獲得穩(wěn)定回報(bào)。宏觀對(duì)沖策略運(yùn)用宏觀經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)基本面的分析，進(jìn)行商品期貨跨期以及跨品種套利。四、風(fēng)險(xiǎn)控制：為保護(hù)全體委托人的利益，本計(jì)劃設(shè)置預(yù)警線和止損線。本計(jì)劃的預(yù)警線為計(jì)劃份額凈值為0.93元，止損線為計(jì)劃份額凈值為0.91元。（假設(shè)起始凈值為1元）（一）在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)任何一個(gè)工作日（T日）盤中，經(jīng)甲方估算的計(jì)劃份額凈值低于或等于預(yù)警線，無(wú)論T+1日及之后的計(jì)劃份額凈值是否高于預(yù)警線，在甲方通知乙方后乙方應(yīng)在第一時(shí)間積極協(xié)助甲方限制開倉(cāng)操作，同時(shí)乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方于T日收盤后以錄音電話、傳真或郵件或者其他甲方和計(jì)劃份額持有人共同認(rèn)可的方式向計(jì)劃份額持有人發(fā)出預(yù)警通知。自 T+1日9：30起，乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方對(duì)本計(jì)劃持有的非現(xiàn)金類資產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn)，使本計(jì)劃所持有的非現(xiàn)金資產(chǎn)比例依市值非軋差計(jì)算不高于資產(chǎn)總值的 50%。甲方在夜盤期間不對(duì)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控， T-1日夜間至T日凌晨夜盤期間產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)控制，乙方應(yīng)積極配合甲方于T日9:00之后按照上述原則處置。變現(xiàn)過(guò)程中，若任何一個(gè)工作日收盤后，經(jīng)甲方估算的計(jì)劃份額凈值不高于止損線的，則按照止損機(jī)制執(zhí)行。（二）在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)任何一個(gè)工作日（丁）日盤中，經(jīng)甲方估算的計(jì)劃資產(chǎn)單位凈值不高于止損線0.91的，在甲方通知乙方后乙方應(yīng)在第一時(shí)間積極協(xié)助甲方于T日（含）內(nèi)開始進(jìn)行止損操作，乙方應(yīng)積極配合甲方于T日計(jì)劃份額經(jīng)甲方估算的實(shí)時(shí)凈值觸及或低于止損線（包含本數(shù)）起30分鐘內(nèi)將需要平倉(cāng)的合約開始以市價(jià)指令委托（前述30分鐘因停牌、收盤等原因無(wú)法進(jìn)行交易的，乙方應(yīng)積極配合甲方將于恢復(fù)交易后立即進(jìn)行平倉(cāng)操作），并在1小時(shí)內(nèi)提交需要平倉(cāng)的全部證券資產(chǎn)和期貨合約交易指令的委托，直至將本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)。甲方在夜盤期間不對(duì)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，T-1日夜間至T日凌晨夜盤期間產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)控制，乙方應(yīng)積極配合甲方于T日9:00之后按照上述原則處置。第六條投資建議一、投資建議的基本要求（一）乙方必須確保其向甲方提供的投資建議符合國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定及監(jiān)管部門、交易所的有關(guān)要求，符合資產(chǎn)管理合同以及本合同中約定的投資政策、投資策略、投資限制、投資禁止行為、資產(chǎn)管理計(jì)劃的預(yù)警線和止損線等規(guī)定，且執(zhí)行乙方提供的投資建議，不會(huì)導(dǎo)致甲方違反法律法規(guī)、監(jiān)管部門及交易所的有關(guān)規(guī)定或要求，也不會(huì)導(dǎo)致甲方違反資產(chǎn)管理合同中約定的有關(guān)資產(chǎn)管理人的義務(wù)與職責(zé)。如因乙方提供的投資建議違反上述任何一項(xiàng)規(guī)定或要求，甲方有權(quán)否決乙方的投資建議。甲方明確，乙方僅依據(jù)本協(xié)議及其他相關(guān)協(xié)議約定提供投資建議，甲方為最終決策方，有義務(wù)依據(jù)本計(jì)劃管理人職責(zé)進(jìn)行投資判斷，同時(shí)乙方對(duì)非乙方原因?qū)е碌牟焕蠊庳?zé)。（二）乙方的投資建議需以甲方認(rèn)可的資管系統(tǒng)、傳真或電子郵件形式發(fā)出。（三）乙方向甲方下達(dá)建議時(shí)，應(yīng)確保資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中有足夠的資金余額，對(duì)乙方在資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中沒有充足資金的情況下向甲方發(fā)出的投資建議，甲方可不予執(zhí)行。（四）如因市場(chǎng)變動(dòng)等因素致使投資策略、投資組合比例不符合本合同約定的，乙方應(yīng)及時(shí)向甲方提出調(diào)整建議，使甲方能夠在合理期限內(nèi)完成調(diào)整工作。若相應(yīng)委托資產(chǎn)的單位凈值達(dá)到本合同規(guī)定的止損策略觸發(fā)條件時(shí)，乙方應(yīng)及時(shí)向甲方提出止損建議，使甲方能夠在約定的止損期限內(nèi)及時(shí)完成止損。第七條現(xiàn)金管理一、關(guān)于費(fèi)用支付的處理乙方為甲方就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供委托投資服務(wù)，應(yīng)盡力配合在相關(guān)費(fèi)用核算日、收益分配日等使現(xiàn)金資產(chǎn)滿足費(fèi)用支付、收益分配等要求。如現(xiàn)金資產(chǎn)未能滿足費(fèi)用支付、收益分配要求，則甲方有權(quán)自費(fèi)用核算日、收益分配日前兩個(gè)交易日起收回本合同項(xiàng)下甲方對(duì)于乙方的委托，不再接受乙方的委托投資建議，并根據(jù)甲方自身判斷，進(jìn)行單向賣出操作，直至資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)現(xiàn)金資產(chǎn)規(guī)模能夠滿足費(fèi)用支付、收益分配的要求。相關(guān)費(fèi)用支付、收益分配操作全部完成后的下一個(gè)交易日起，甲方將繼續(xù)接受乙方的委托投資服務(wù)。二、關(guān)于清算終止的處理乙方為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供委托投資服務(wù)，應(yīng)盡力配合在業(yè)務(wù)終止清算日時(shí)結(jié)束全部投資，保證資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算完成。如資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在可預(yù)期的終止日之前15個(gè)工作日有未變現(xiàn)的資產(chǎn)，則乙方有義務(wù)自終止日前15個(gè)工作日起將資產(chǎn)全部變現(xiàn)滿足終止清算要求；如不可預(yù)期的因素導(dǎo)致資產(chǎn)管管業(yè)務(wù)提前終止，則乙方應(yīng)適當(dāng)安排具體的變現(xiàn)計(jì)劃。因非乙方原因?qū)е卤居?jì)劃資產(chǎn)無(wú)法全部及時(shí)變現(xiàn)的，乙方不負(fù)責(zé)，但繼續(xù)配合完成相應(yīng)清算工作。第八條費(fèi)用一.委托投資的固定服務(wù)費(fèi)本計(jì)劃成立,固定收取0.8%資產(chǎn)托管費(fèi)/年.托管人一次性支付給乙方.戶名：x固定服務(wù)費(fèi)按前一自然日計(jì)劃資產(chǎn)凈值的1.2%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下:H=EX年費(fèi)率+365艮每日應(yīng)計(jì)提的委托投資的固定服務(wù)費(fèi)E：前一日計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值本計(jì)劃的委托投資固定服務(wù)費(fèi)自計(jì)劃成立日起，每日計(jì)提，按季度支付；由甲方給托管人發(fā)送委托投資固定服務(wù)費(fèi)劃款指令，托管人核對(duì)后于次季前10個(gè)工作日內(nèi)從計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中一次性支付給乙方。委托投資的固定服務(wù)費(fèi)收取賬戶信息：戶名：x二、委托投資的浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)本計(jì)劃到期終止時(shí)，按到期計(jì)劃份額年化收益是否達(dá)到10%來(lái)決定乙方是否提取浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)。到期終止時(shí)，若計(jì)劃份額年化收益高于10%，則乙方對(duì)全部正收益超出10%的部分提取20%浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)；若計(jì)劃份額年化收益等于或低于10%時(shí)，乙方無(wú)浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)。本計(jì)劃委托人提前退出時(shí)，按其份額年化收益是否達(dá)到10%來(lái)決定乙方是否提取浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)。當(dāng)退出份額的年化收益高于10%時(shí)，則乙方對(duì)退出份額的分紅金額提取20%浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)；若退出份額的年化收益等于或低于10%時(shí)，乙方無(wú)浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)。浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)在有份額退出的開放日結(jié)束后或計(jì)劃終止日，由甲方向資產(chǎn)托管人發(fā)送劃款指令，資產(chǎn)托管人復(fù)核后于15個(gè)工作日之內(nèi)，從計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中一次性支付。委托投資的浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)的計(jì)算和復(fù)核工作由甲方完成，托管人不承擔(dān)復(fù)核浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)的責(zé)任。具體浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)計(jì)算方法：本計(jì)劃浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)計(jì)提基準(zhǔn)為【10%】。浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)的計(jì)算采用單個(gè)委托人單筆投資年化收益差額法計(jì)提，即在浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)計(jì)提基準(zhǔn)日（【有份額退出的開放日、計(jì)劃終止日】），計(jì)劃份額委托人每筆退出份額在持有期的年化收益率大于浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)計(jì)提基準(zhǔn)時(shí)，計(jì)算每筆份額在上一成功計(jì)提基準(zhǔn)日至本次計(jì)提基準(zhǔn)日持有期間的收益率（R）,對(duì)超出浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)計(jì)提基準(zhǔn)的持有期全部收益按【20%】比例進(jìn)行計(jì)提。浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)的具體計(jì)算及支付如下：1）【有份額退出的開放日或計(jì)劃終止日】時(shí)提取浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)Tn=【有份額退出的開放日或計(jì)劃終止日】的計(jì)劃份額凈值；10"=當(dāng)日退出的第i份計(jì)劃份額的認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)日（以下簡(jiǎn)稱“開放日”）的份額凈值7=當(dāng)日退出的第i份計(jì)劃份額的持有天數(shù)；E=浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)；B二浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)計(jì)提基準(zhǔn)；代當(dāng)日退出份額數(shù)量；Ri=（Tn-T0,i）/T0,iX100%；當(dāng)RiX365/Ti-B>0時(shí)，li=1;當(dāng)RiX365/Ti-B<0時(shí)，li=0。浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)，;浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)采用按賬戶計(jì)提的方式，多次申贖的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額在確定份額參與日或最近報(bào)酬日時(shí)采用“先進(jìn)先出”法。浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此帶來(lái)的收益和損失歸入計(jì)劃資產(chǎn)。3）浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)的支付浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)由【甲方】負(fù)責(zé)計(jì)算及復(fù)核，并由甲方在退出或清算款項(xiàng)（以下簡(jiǎn)稱“退出金額”）中分別予以相應(yīng)扣除，委托投資的浮動(dòng)服務(wù)費(fèi)收取賬戶信息：戶名：林曉銀行賬號(hào)：6214852110848531開戶銀行：招商銀行第九條甲方權(quán)利與義務(wù)一、甲方有權(quán)依據(jù)本合同獲得乙方提供的委托投資服務(wù)，有權(quán)隨時(shí)監(jiān)督檢查乙方對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供委托投資服務(wù)情況。二、甲方負(fù)責(zé)審查乙方的委托投資建議，有權(quán)要求乙方對(duì)投資建議提供說(shuō)明，并有權(quán)決定是否采納相關(guān)投資建議，對(duì)無(wú)異議的投資建議可以予以執(zhí)行。三、在委托管理期間，甲方亦可對(duì)托管賬戶自行進(jìn)行操作管理，該操作導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)后果由甲方自行承擔(dān)。四、乙方如發(fā)生違反本合同約定的行為，甲方應(yīng)及時(shí)告知乙方。五、甲方認(rèn)為乙方不具備為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供委托投資服務(wù)的資格和能力時(shí)，甲方有權(quán)解聘乙方。六、甲方應(yīng)自本合同簽訂之日起3日內(nèi)向乙方提供委托投資之賬號(hào)及密碼，以便于乙方進(jìn)行運(yùn)作管理。七、甲方對(duì)乙方處理委托事務(wù)的情況和資料負(fù)有依法保密的義務(wù)，除相關(guān)合作方外，未經(jīng)乙方同意，不得向任何人透露任何相關(guān)信息，但法律、法規(guī)或本合同另有規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有要求的除外。八、甲方應(yīng)當(dāng)妥善保存本委托業(yè)務(wù)的重要資料。九、甲方應(yīng)按時(shí)