保險專業(yè)代理機構(gòu)設(shè)立申請

PAGEPAGE4一、法人機構(gòu)設(shè)立申請（一）申請須知1、除中國保監(jiān)會另有規(guī)定外，保險專業(yè)代理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列組織形式：（1）有限責(zé)任公司；（2）股份有限公司。2、保險專業(yè)代理機構(gòu)的注冊資本不得少于人民幣5000萬元，注冊資本必須為實繳貨幣資本。3、保險專業(yè)代理機構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)包含“保險代理”或者“保險銷售”字樣，且字號不得與現(xiàn)有的保險中介機構(gòu)相同，中國保監(jiān)會另有規(guī)定除外。4、保險專業(yè)代理機構(gòu)可以經(jīng)營下列保險代理業(yè)務(wù):（1）代理銷售保險產(chǎn)品；（2）代理收取保險費；（3）代理相關(guān)保險業(yè)務(wù)的損失勘查和理賠；（4）中國保監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。5、全體股東或者全體發(fā)起人在深設(shè)立保險專業(yè)代理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定代表或者共同委托代理人就設(shè)立申請事宜向深圳保監(jiān)局請示，由深圳保監(jiān)局審核。港澳臺及外籍人士在深投資保險專業(yè)代理機構(gòu)，如果股份達到或超過25%，不屬深圳保監(jiān)局受理范圍，需直接向中國保監(jiān)會遞交設(shè)立申請。6、申請設(shè)立保險專業(yè)代理法人機構(gòu)的，申請人應(yīng)當(dāng)在獲得工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照后，及時向深圳保監(jiān)局申請經(jīng)營保險代理業(yè)務(wù)許可證，未取得許可證的，禁止開展保險代理等相關(guān)業(yè)務(wù)。7、在提交申請材料同時,務(wù)必登錄保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)（網(wǎng)址：），進行機構(gòu)申請注冊。（二）申請材料1、經(jīng)營保險代理業(yè)務(wù)許可證申請（示例1）。2、《經(jīng)營保險代理業(yè)務(wù)許可申請表》（附表1）。3、《經(jīng)營保險代理業(yè)務(wù)許可申請委托書》（附表2），同時提交受托人身份證明復(fù)印件。4、（必須由全體股東共同簽字））營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、其他背景介紹資料（如經(jīng)營范圍、上年度主營業(yè)務(wù)開展情況等）以及加蓋公司公章的上年度財務(wù)報告復(fù)印件。（2）本機構(gòu)及下屬分支機構(gòu)最近3年未受過法律、行政法規(guī)處罰的聲明（示例2）。（3）若最近3年曾受過法律、行政法規(guī)處罰，須另附材料說明具體情況。（4）投資人為境內(nèi)企業(yè)法人的，還需提供投資資金來源情況說明以及投資資金來源符合中國反洗錢法律法規(guī)的聲明、投資人最近3年未受反洗錢重大行政處罰的聲明；投資人為境外金融機構(gòu)的，還需提供投資人采取的反洗錢措施以及接受金融機構(gòu)所在地反洗錢監(jiān)管的情況、投資資金來源情況說明以及投資資金來源符合中國反洗錢法從事金融工作10年以上，可以不受前款第（1）項的限制。3、有《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任保險專業(yè)代理機構(gòu)董事長、執(zhí)行董事或者高級管理人員：（1）擔(dān)任因違法被吊銷許可證的保險公司或者保險中介機構(gòu)的董事、監(jiān)事或者高級管理人員，并對被吊銷許可證負(fù)有個人責(zé)任或者直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的，自許可證被吊銷之日起未逾3年；（2）因違法行為或者違紀(jì)行為被金融監(jiān)管機構(gòu)取消任職資格的金融機構(gòu)的董事、監(jiān)事或者高級管理人員，自被取消任職資格之日起未逾5年；（3）被金融監(jiān)管機構(gòu)決定在一定期限內(nèi)禁止進入金融行業(yè)的，期限未滿；（4）受金融監(jiān)管機構(gòu)警告或者罰款未逾2年；（5）正在接受司法機關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察部門或者金融監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查；（6）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。4、全國性保險專業(yè)代理機構(gòu)高級管理人員任職資格由所在地保監(jiān)局受理申請，由中國保監(jiān)會核準(zhǔn)；區(qū)域性保險專業(yè)代理機構(gòu)、保險專業(yè)代理機構(gòu)分支機構(gòu)高級管理人員任職資格由所在地保監(jiān)局核準(zhǔn)。5、保險專業(yè)代理機構(gòu)免除董事長、執(zhí)行董事、高級管理人員職務(wù)或者同意其辭職的，其任職資格自動失效。6、在提交紙質(zhì)申請材料同時，登錄保險中介監(jiān)管信息系統(tǒng)的子系統(tǒng)“專業(yè)中介機構(gòu)和高管人員管理子系統(tǒng)”（網(wǎng)址：/iio），進行任職資格申請。（二）申請材料1、任職資格申請（法人機構(gòu)高管請參見示例10A、分支機構(gòu)高管請參見示例10B）。2、擬任用高級管理人員的決議。3、《保險專業(yè)代理機構(gòu)董事長（執(zhí)行董事）、高級管理人員任職資格申請表》（附表4）及相關(guān)證明材料（相關(guān)證明材料包括：①擬任用高級管理人員的決議；②身份證明、學(xué)歷證書，與個人簡歷相符的工作經(jīng)歷證明，人民銀行出具的最近三年的個人信用報告以及是否受過法律、行政法規(guī)處罰的聲明（示例7），若受過法律、行政法規(guī)處罰，須另附材料說明具體情況；③擬任職人員為港澳臺及外籍人士的需提供中華人民共和國勞動主管部門出具的勞動就業(yè)證明；④有保險從業(yè)經(jīng)歷的，還必須提供保險從業(yè)經(jīng)歷的誠信證明，可與工作經(jīng)歷證明合并出具；⑤申請人最近2年未受反洗錢重大行政處罰的聲明（示例6）；⑥申請人有境外金融機構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗的，應(yīng)當(dāng)提交最近2年未受金融機構(gòu)所在地反洗錢重大行政處罰的聲明；⑦擬任職人員在存在潛在利益沖突的機構(gòu)任職的，應(yīng)提交從原單位辭職的證明、辭職承諾書（示例8）或者公司股東會、股東大會同意兼職的證明）。4、擬任高管是否受過法律、行政法規(guī)處罰的聲明（示例7），若受過法律、行政法規(guī)處罰，須另附材料說明具體情況；注：不得使用部門章。同時提交一份紙質(zhì)材料和一份PDF電子掃描文件。示例1關(guān)于申請經(jīng)營保險代理業(yè)務(wù)許可證的請示深圳保監(jiān)局：我們在對深圳的經(jīng)濟狀況和保險中介市場進行了深入的考察論證后，認(rèn)為在深圳成立深圳XX保險代理有限公司是可行的，現(xiàn)已按照有關(guān)規(guī)定辦理工商登記并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。依照《中華人民共和國保險法》和《保險專業(yè)代理機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》的要求，現(xiàn)向貴局申請,請予批準(zhǔn)。特此申請申請單位（簽名、蓋章）：年月日示例2聲明茲聲明本公司嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)的相關(guān)要求，建立健全內(nèi)部控制制度，自覺接受有關(guān)監(jiān)管部門的監(jiān)管，誠實守信，合法依規(guī)經(jīng)營。本機構(gòu)及下屬分支機構(gòu)最近3年未受過法律、行政法規(guī)處罰。特此聲明（股東單位名稱及簽章）年月日

示例3投資資金來源說明及反洗錢聲明××××（股東名稱）作為××××保險專業(yè)代理有限公司的股東，股權(quán)投資資金××萬元來源于XXX，且投資資金來源符合中國反洗錢法律法規(guī)的規(guī)定。本公司嚴(yán)格遵守中國反洗錢法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，最近3年未受反洗錢重大行政處罰。特此聲明（股東單位名稱及簽章）年月日

示例4個人聲明茲聲明本人嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)的相關(guān)要求，自覺接受有關(guān)監(jiān)管部門的監(jiān)管，誠實守信，守法合規(guī)。本人未受過法律、行政法規(guī)處罰。特此聲明自然人股東簽名：年月日

示例5投資資金來源說明及反洗錢聲明×××（自然人股東姓名）作為××××保險專業(yè)代理有限公司的股東，股權(quán)投資資金××萬元來源于×××，且投資資金來源符合中國反洗錢法律法規(guī)的規(guī)定。本人嚴(yán)格遵守中國反洗錢法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，最近3年未受反洗錢重大行政處罰。特此聲明自然人股東簽字：年月日示例6個人反洗錢聲明茲聲明×××（申請人姓名）嚴(yán)格遵守中國反洗錢法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，最近2年未受反洗錢重大行政處罰。特此聲明申請人簽字：年月日

示例7個人聲明茲聲明本人嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)的相關(guān)要求，自覺接受有關(guān)監(jiān)管部門的監(jiān)管，誠實守信，守法合規(guī)。本人未受過法律、行政法規(guī)處罰。特此聲明申請人簽名：年月日

示例8保險專業(yè)代理機構(gòu)高管人員離職承諾書深圳保監(jiān)局：本人承諾，在中國保監(jiān)會或深圳保監(jiān)局核準(zhǔn)××××保險專業(yè)代理有限公司的高管人員任職資格后一個月之內(nèi)，向深圳保監(jiān)局提交××××公司（現(xiàn)任職機構(gòu)名稱）的離職證明材料，若一個月內(nèi)未提交該離職證明材料，我愿意接受深圳保監(jiān)局撤銷關(guān)于本人任職資格的決定。承諾人：年月日示例9關(guān)于深圳××保險代理有限公司由區(qū)域性保險專業(yè)代理機構(gòu)變更為全國性保險專業(yè)代理機構(gòu)的請示深圳保監(jiān)局：作為深圳XX保險代理有限公司（籌）的股東和發(fā)起人，我們在對國內(nèi)的經(jīng)濟狀況和保險中介市場進行了深入的考察論證后，認(rèn)為在深圳設(shè)立全國性保險專業(yè)代理機構(gòu)是可行的，現(xiàn)各項條件已基本具備。依照《中華人民共和國保險法》和《保險專業(yè)代理機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》的要求，現(xiàn)向貴局申請將公司由區(qū)域性保險專業(yè)代理機構(gòu)變更為全國性保險專業(yè)代理機構(gòu),請予批準(zhǔn)。特此申請申請單位（簽名、蓋章）：年月日示例10A深圳××保險代理有限公司深××發(fā)〔2011〕××號關(guān)于××任職資格的請示深圳保監(jiān)局：因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，根據(jù)公司章程，我公司擬聘任××為公司董事長/執(zhí)行董事/總經(jīng)理/副總經(jīng)理。根據(jù)中國保監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)向貴局上報申請材料，請予核準(zhǔn)。特此申請申請單位（蓋章）：年月日示例10B深圳××保險代理有限公司深××發(fā)〔2011〕××號