審核組長考試題(QES)

審核組長/審核計劃批準(zhǔn)人員考試題姓名：體系類別：■QMS■EMS■OHSMS考試日期：時間：120分鐘分?jǐn)?shù)：評卷人：一、選擇填空題（每小題1分，共10分）1、實習(xí)審核員人數(shù)不能超過審核組正式審核員的人數(shù)；（備選答案：實習(xí)審核員、技術(shù)專家）2、實習(xí)審核員、技術(shù)專家不能獨立實施審核；（備選答案：實習(xí)審核員、技術(shù)專家）3、一個現(xiàn)場審核人日通常是指：完整的8小時正常工作日，不能用增加每天的工作時間來減少現(xiàn)場審核人日。（備選答案：6小時、8小時）4、多名級別審核員同時審核同一部門時須分別明確每位級別審核員的（備選答案：審核條款、審核時間）審核條款，并按計劃實施。5、審核組長接受《任命書》后一般應(yīng)在五工作日內(nèi)完成文審工作。應(yīng)在五工作日內(nèi)完成審核計劃編制工作，并經(jīng)審核計劃授權(quán)審批人員簽字審批后提交受審核組織。（備選答案：五個，三個；簽字審批，口頭同意）6、進行文件審核時審核組長不如具備專業(yè)大類，須由組內(nèi)專業(yè)人員補充文審，并簽字確認(rèn)。（備選答案：組員，專業(yè)人員；簽字確認(rèn)，口頭確認(rèn)）7、文審報告中提出的問題應(yīng)要求受審核組織在現(xiàn)場審核前整改完畢。（備選答案：現(xiàn)場審核，完整體系審核）8、審核組長收到受審核組織提交的糾正措施后，應(yīng)在三個工作日內(nèi)驗證關(guān)閉不符合并及時交至審核部。（備選答案：五個，三個）★9、對于EMS/OHSMS審核項目，二階段審核須在受審核組織將一階段審核發(fā)現(xiàn)問題整改后由審核組驗證關(guān)閉后才可實施。（備選答案：驗證關(guān)閉，同意）二、選擇題（每小題2.5分，共10分，多選少選均不得分）1、下列選項中可以作為滿足固定多場所條件的是：（適用EMS/OHSMS）√A.全部場所提供的產(chǎn)品/服務(wù)本質(zhì)上應(yīng)是同一種類，并基本上按相同的方法和程序生產(chǎn)√B.所有場所都由同一的管理體系覆蓋，得到集中管理并統(tǒng)一進行管理評審；√C.多場所組織不必是唯一的法律實體，但是全部現(xiàn)場均應(yīng)與組織的總部有法律上或合同上的聯(lián)系.√D.在每一次審核過程中應(yīng)對總部進行檢查，對總部的審核不允許抽樣，每年至少監(jiān)督一次。2、在QMS現(xiàn)場審核計劃安排中，哪些條款需安排專業(yè)人員參加審核（適用QMS）：A.1.2√B.7.3√C.7.5.1，7.5.2√D.8.2.4E.8.2.33、下列說法正確的有：√A.安排預(yù)審核時：現(xiàn)場審核不必覆蓋受審核組織的全部部門及認(rèn)證產(chǎn)品，可覆蓋管理層及體系推進部門及現(xiàn)場，同時不必覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的所有要求。第1頁B.安排初訪的目的是：確定受審核方的質(zhì)量管理體系是否具備進行初次現(xiàn)場審核的條件；為策劃審核方案收集信息。初訪前仍需編制審核計劃?！藽.如發(fā)生需現(xiàn)場驗證的情況，現(xiàn)場審核結(jié)論一般應(yīng)明確為“暫緩?fù)扑]認(rèn)證注冊”，并注明待現(xiàn)場驗證后重新給出結(jié)論?！藾.復(fù)評審核仍需對上一次審核的不符合項進行跟蹤驗證，并履蓋標(biāo)準(zhǔn)的全部要求。4、下列說法正確的有：A.補充審核不必編制審核計劃?！藼.獲證組織管理體系的出現(xiàn)重大更改導(dǎo)致體系失控、出現(xiàn)事故或投訴等，由中心根據(jù)情況確定安排非例行審核?！藽．補充審核、非例行審核一般需按正常審核√D．補充審核實施后，須由補充審核組組長出具審核總審核報告。三、簡答題（每小題5分，共50分）注：帶“★”題目只需答對應(yīng)體系的★1、分別說明QMS、EMS、OHSMS監(jiān)督審核必查項（包括必要條款）有哪些？程序進行。報告并傳遞至項目審核組長，由項目審核組長匯總出具試題1.標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范/法規(guī)變更及有效性；2.管理體系變動；3.重大事故、相關(guān)方投訴的4.上次審核提出的符合項的糾正措施有效性；5.認(rèn)證證書及標(biāo)志的使用情況；6.各類資質(zhì)（如營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、衛(wèi)生許可證、CCC認(rèn)證、排污許可證、安全生產(chǎn)許可證等）、原件的有效性；7.信息通報制度的審查；8.必要條款：QMS：1.256.17.37.5.17.5.28.2.28.2.48.5建筑行業(yè)增加7.1條款.EMS:標(biāo)準(zhǔn)的全部要素標(biāo)準(zhǔn)的全部要素QMS、EMS、OHSMS審核組組成要求？審核組中至少要有一名高級審核員作為組長，或在注冊為審核督和指導(dǎo)下，至少完成三次完整體系審核的審核員作為組長。（EACC可擔(dān)任審核組長的審核審核組中至少應(yīng)配備一名有相關(guān)專業(yè)能力的審核員或技術(shù)專家。審核組中可配備實習(xí)審核員，但人數(shù)不能超過審核組中正式審核員的人數(shù)。處理；檢測報告OHSMS：★2、分別說明員后作為見習(xí)審核組長，在審核組長的監(jiān)員）第2頁★3、下列審核中對于多場所組織如何進行抽樣？申請CNAB標(biāo)志的具有臨時多場所（如：建筑工地、物業(yè)）認(rèn)證組織抽樣規(guī)定為：QMSEMS/OHSMS類型體系初審樣本量等于現(xiàn)場數(shù)量的平方樣本量等于現(xiàn)場數(shù)量的平方根取整至根取整至上限上限監(jiān)督復(fù)評樣本量等于現(xiàn)場數(shù)量的平方樣本量等于現(xiàn)場數(shù)量的平方根乘以根乘以0.6,取整至上限樣本量等于現(xiàn)場數(shù)量的平方樣本量等于現(xiàn)場數(shù)量的平方根乘以根乘以0.8,取整至上限0.6,取整至上限0.8,取整至上限★4、分別簡述EMS/OHSMS一、二階段審核重點？（不適用QMS體系）EMS一階段審核重點:策劃：方針、目標(biāo)、指標(biāo)和方案的一致性，關(guān)鍵現(xiàn)場的EA識別情況，重要EA是否漏識及控制；外部環(huán)境監(jiān)測結(jié)果；確定審核范圍；查清受審核方的污染源、功能區(qū)、生產(chǎn)是否正；常機構(gòu)設(shè)置及職責(zé)落實；法律法規(guī)收集及合規(guī)性評價方法和實施、內(nèi)審管理評審的策劃及實施情況等。二階段審核重點：確認(rèn)確定的重要EA，目標(biāo)指標(biāo)方案完成情況、運行、實施的環(huán)境績效，查證內(nèi)審管理評審的有效性；法律法規(guī)的遵守情況、職責(zé)落實情況等總體運行的有效性。OHSMS一階段審核重點:策劃：方針、目標(biāo)、指標(biāo)和方案的一致性，關(guān)鍵現(xiàn)場的危險源識別情況，重大危險源是否漏識及控制；外部環(huán)境監(jiān)測結(jié)果；確定審核范圍；查清受審核方的危險源、功能區(qū)、生產(chǎn)是否正；常機構(gòu)設(shè)置及職責(zé)落實；法律法規(guī)收集及遵守情況和實施、內(nèi)審管理評審的策劃及實施情況等。二階段審核重點：確認(rèn)確定的重大危險源，目標(biāo)指標(biāo)方案完成情況、運行、實施的績效，查證內(nèi)審管理評審的有效性；法律法規(guī)的遵守情況、職責(zé)落實情況等總體運行的有效性。5、審核組長的職責(zé)是什么？1．負(fù)責(zé)與受審核方的聯(lián)絡(luò)工作；2．負(fù)責(zé)與審核組組員的聯(lián)絡(luò)、召集工作；3．組織審核組有效地完成審核全過程活動；4．負(fù)責(zé)協(xié)助監(jiān)督審核費的收取工作；5．負(fù)責(zé)文件審核和編制審核計劃、審核報告和審核資料的整理及不符合項糾正措施實施情況驗證。6、審核前應(yīng)作哪些準(zhǔn)備工作？1．文件審核，在接到委派單后五個工作日內(nèi)完成《文件審核報告》。2．審核計劃編制；3．審核前溝通：第3頁（1）將文件審核情況和審核計劃通知受審核方，并就文件審核問題及整改、審核計劃意見、多現(xiàn)場確認(rèn)、是否有生產(chǎn)現(xiàn)場、交通安排等與受審核方達成一致意見；（2）與審核組成員溝通：交通、計劃等，當(dāng)有技術(shù)專家時，與其溝通職責(zé)和準(zhǔn)備文件。7、審核計劃編制有哪些要求？1．運用過程方法，如按部門審核時，對具體部門應(yīng)體現(xiàn)審核按目標(biāo)、策劃、實施、檢查、改進思路進行，使審核具有連續(xù)性。2．審核組成員分工應(yīng)注意時間/人員安排的充分、合理，有多位級別審核員審核一個部門時，應(yīng)分別明產(chǎn)品實現(xiàn)的關(guān)鍵過程，重點應(yīng)有相應(yīng)專業(yè)資的格審核員實施審核，或在技術(shù)專家有部門和適用體系標(biāo)準(zhǔn)的所有條款（要素）。確各自審核的條款。3．對組織的關(guān)鍵部門和的支持下實施審核。4．對關(guān)鍵現(xiàn)場的審核安排，應(yīng)注意完整體系審核應(yīng)覆蓋所8、文件審核的要求是什么、應(yīng)在什么時機進行？文件審核主要是審核受審核方求，是否具有相關(guān)專業(yè)特點；提供的文件是否是批準(zhǔn)后正式發(fā)布的有效版本，是否規(guī)定了手冊的管理要求，職責(zé)和活動的接口是否明確統(tǒng)一；同時對法律法規(guī)、目標(biāo)指標(biāo)和方案、重要環(huán)境因素/重大危險源、運行控制的針對性、一致性。應(yīng)在現(xiàn)場審核前一周完成，以便受審核方在完整體系現(xiàn)場審核前整改完成。的管理手冊和程序文件是否符合組織所申請認(rèn)證體系的相應(yīng)的體系標(biāo)準(zhǔn)的要9、審核范圍的確定應(yīng)考慮哪些因素？審核范圍的確定應(yīng)考慮：營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營許可證、生產(chǎn)許可證、3C等相關(guān)資質(zhì)證明文件中規(guī)定的范圍，受審核方實際的產(chǎn)品實現(xiàn)過程是否完整，地域范圍是否清楚，是否和實際一致，是否規(guī)定了產(chǎn)品接收準(zhǔn)則并按接收準(zhǔn)則執(zhí)行等。有多現(xiàn)場時，要考慮這些現(xiàn)場是否由同一的管理體系覆蓋，得到集中管理。10、不合格項關(guān)閉應(yīng)注意哪些要求？不合格項關(guān)閉應(yīng)注意：原因分析是否合理，采取的糾正或糾正措施是否能確保防止不符合的再次發(fā)生。提供的糾正措施證據(jù)是否充分、真實，是否是現(xiàn)場審核后的證據(jù)。四、案例題：（共25分）注第2小題適用于申請具有QMS、EMS、OHSMS其中兩體系以上注冊資的格情況，例：如應(yīng)試人只具有QMS、EMS注冊資格，則根據(jù)提供信息編制QMS和EMS的整合計劃。1、指出下面審核計劃安排中存在的問題，并根據(jù)以下信息重新編制一份合理審核計劃。（15分）信息如下：1、審核類型：QMS初審（刪減7.3）2、審核時間：2005年6月1日-6月2日（1.5天，3人日）3、審核組組成為：A組長高級審核員B組員審核員/專業(yè)XC組員實習(xí)審核員/專業(yè)Y第4頁D組員實習(xí)審核員/專業(yè)Z/項目部涉及專業(yè)“Y”，系統(tǒng)集成部涉及專業(yè)“X、Z”審核日程安排4、假設(shè)工程部第1頁共1頁人員受審部門/審核條款人員日期/時間受審部門/審核條款日期/時間編號編號ABCD2005.4.30進駐14：00-18：00系統(tǒng)集成部BCD2005.6.15.4.1，5.5.1，4.2.3，7.1，7.5.1，7.5.2，7.5.3，7.5.5，7.6，8.2.4，8.3首次會議ABCDA8：00-8：308：30-12：00管理層1.2，4.1，5.1-5.6，6.18.1，8.2.2，8.2.3，8.5.12005.6.28：00-10：00補充審核ABCDABCD工程部/項目部BCDA8：30-12：0010：00-11：00組內(nèi)溝通，整理文件11：00-12：00與管理層溝通/末次會議5.4.1，5.5.1，6.3，6.4，7.1，7.5.1-7.5.5，7.6，8.2.4，8.3，14：00-18：00客戶服務(wù)部5.4.1，5.5.1，7.2，8.2.1，8.2.3綜合管理部5.4.1，5.5.1，4.2.3，4.2.46.2，7.4，8.5.2，8.5.3存在問題描述：（不需要考慮部門遺漏情況）1．時間、人員安排不夠合理，工程部2．綜合管理部由哪位審核員審核未注明。3．專業(yè)審核員不夠合理，按排X、Z專業(yè)的審核員去審Y專業(yè)的部門、條款。4．進駐時間4.30,有誤,應(yīng)為5.315．審核工程部6．漏審8.4條款.和項目部只有半天時間。的分工時存在一個審核員帶二名實習(xí)審核員的情況,不符合規(guī)定要求。第5頁重新編制合理計劃如下:審核日程安排第1頁共1頁人員人員日期/時間受審部門/審核條款編號日期/時間受審部門/審核條款編號ABCD2005.5.31進駐14：00-18：00項目部AC2005.6.15.4.1，5.5.1，6.3，6.4，7.1，7.5.1-7.5.5，7.6，8.2.4，8.38：00-8：30首次會議8：30-10：30管理層ABCDAC1.2，4.1，5.1-5.6，6.18.1，8.2.2，8.2.3，8.5.1系統(tǒng)集成部BD5.4.1，5.5.1，4.2.3，7.1，7.5.1，7.5.2，7.5.3，7.5.5，7.6，8.2.4，8.3綜合管理部BD5.4.1，5.5.1，4.2.3，4.2.46.2，7.4，8.48.5.2，8.5.32005.6.28：00-10：00補充審核ABCD10：00-11：00審核組內(nèi)部溝通，整理文件ABCD10：30-12：00工程部5.5.1，6.3，6.4，7.5.1-7.5.5，7.6，8.2.4，8.3，AC11：00-11：30與管理層溝通11：30-12：00末次會議5.4.1，ABCDABCD7.1，BD客戶服務(wù)部5.4.1，5.5.1，7.2，8.2.1，8.2.3★2、根據(jù)下列信息編制一份審核計劃。（15分）(具備三體系組編制整合審核計劃)類型：QMS復(fù)評（刪減7.3）、EMS/OHSMS二階段審核（整合審核）2）時間：Q、E、O整合：3天長資格的人員/具備兩體系組長資格的人員須信息如下：1）審核2006.6.1-3共Q、E整合：2006.6月1日-6月3日上午（整合共2.5天）Q、O整合：2006.6月1日-6月3日上午（整合共2.5天）E、O整合：2006.6月1日-6月3日上午（整合共2.5天）第6頁3）審核組成員配置：人員編號A注冊級別職責(zé)QMS高級審核員QMS/EMS驗證審核員（專業(yè)人員）QMS高級審核員EMS實習(xí)審核員/OHSMS審核員（專業(yè)人員）O組長/E組員/EMS、OHSMS審核員Q、E組長/O組員BCDE組員/驗證AEMS組長/EMS、OHSMS審核員（專業(yè)人員）組員QMS審核員/EMS、OHSMS實習(xí)審核員組員4）QMS職能分配表：標(biāo)注“▲”為主管部門，標(biāo)注“☆”為相關(guān)部門。部門總經(jīng)理管代工程部辦公室總工辦經(jīng)營管理部工會財務(wù)部項目部標(biāo)準(zhǔn)對應(yīng)條款4.14.25.15.25.35.45.5▲▲▲▲▲▲▲☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆▲☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆5.66.16.26.36.47.17.27.4▲▲☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆▲▲☆☆▲☆☆▲☆☆☆☆☆▲☆☆☆☆☆☆☆☆▲☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆7.57.6☆☆▲▲☆☆☆☆8.18.2▲8.2.1☆8.2.2☆☆☆☆☆▲☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆▲▲☆☆☆☆☆8.2.3☆☆☆☆☆8.2.4☆☆☆☆☆▲▲☆☆☆☆☆☆☆☆8.38.48.5▲▲☆☆☆☆☆EMS/OHSMS職能分配表：標(biāo)注“▲”為主管部門，標(biāo)注“☆”為相關(guān)部門。部門總經(jīng)理管代工程部辦公室總工辦經(jīng)營管理部工會財務(wù)部項目部標(biāo)準(zhǔn)對應(yīng)條款4.1▲▲☆☆▲☆☆☆☆☆☆☆▲☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆▲☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆4.24.3.14.3.24.3.34.3.44.4.1☆▲☆☆▲☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆4.4.24.4.34.4.44.4.54.4.64.4.74.5.14.5.24.5.34.5.4☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆▲☆▲▲☆☆☆☆▲☆☆▲▲☆☆☆▲☆☆▲☆☆☆▲☆☆☆☆☆☆▲▲☆☆☆☆▲▲▲▲▲☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆▲☆☆4.6☆☆☆☆☆☆☆第7頁審核日程安排第頁共頁人員日期/時間受審部門/審核條款人員日期/時間受審部門/審核條款編號編號2005.6.12005.6.18:00-8:30首次會議全體8:30-12:00管理層(含管代)ABD8:30-12:00總工辦CEQ:1.2,4.1,5,6.1,8.1,AQ:5.5.1,5.4.1,8.2.2,8.2.3E8.2.2,8.5.17.1,8.4,8.5CE:4.4.1,4.1,4.2,4.3.3,B驗A4.4.3,4.5.5,4.6E/S:4.4.1,4.3.1-4.3.3/4,CE4.4.3,4.4.4,4.4.6,4.5.1,4.5.4,4.5.5/4,4.5.2(E),4.5.3/4.5.2S:4.4.1,4.1,4.2,4.3.3,4.3.4,4.4.3,4.5.4,4.614:00-18:00辦公室ABD14:00-18:00財務(wù)部CEQ:5.5.1,5.4.1,4.2/6.2A/BE:4.4.1,4.3.1,4.3.3,4.4.2