2016年3月《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試卷

2015年《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試卷二A、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶B、信用交易證券交收賬戶D、融券專用證券賬戶【專家解析】信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。2、下列關(guān)于委托撤銷的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A、在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托B、證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷C、在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶D、在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。3、()是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。4、下列不屬于債券的基本性質(zhì)的是()。A、債券屬于有價(jià)證券B、債券是一種虛擬資本C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)D、發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本【專家解析】債券具有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價(jià)證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。5、證券交易使證券的()特征顯示出來(lái)，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。A、風(fēng)險(xiǎn)性B、收益性D、流動(dòng)性【專家解析】證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。6、金融市場(chǎng)以()為交易對(duì)象。A、實(shí)物資產(chǎn)B、貨幣資產(chǎn)D、無(wú)形資產(chǎn)【專家解析】金融市場(chǎng)以金融資產(chǎn)為交易對(duì)象。7、在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股中，當(dāng)有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時(shí)，應(yīng)由()負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，確定新股認(rèn)購(gòu)成功者。A、證券登記結(jié)算公司B、股票發(fā)行人C券交易所D、股票發(fā)行主承銷商【專家解析】應(yīng)由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽。8、在中國(guó)，市場(chǎng)代碼以002開(kāi)頭的是()。A、主板B、創(chuàng)業(yè)板D、第四板9、()是證券公司營(yíng)銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營(yíng)銷活動(dòng)的始終。A、客戶招攬B、客戶關(guān)系建立D、證券類金融產(chǎn)品及服務(wù)【專家解析】客戶服務(wù)是證券公司營(yíng)銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營(yíng)銷活動(dòng)的始終。A、每日閉市后配股繳款自動(dòng)納入清算系統(tǒng)B、在配股發(fā)行過(guò)程中證券公司要向客戶收取過(guò)戶費(fèi)等交易費(fèi)用C、在上海證券交易所上市的股票配股繳款時(shí)，承銷商在配股繳款期內(nèi)，確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證D、在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司【專家解析】配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)。11、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求中不包括()。B、建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度C、建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程D、建立研究與交易之間的交流制度【專家解析】應(yīng)符合的要求包括建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。)。13、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用()的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向A、各證券公司B、新股發(fā)行人C券交易所D、證券登記結(jié)算公司確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。人備付金賬戶中當(dāng)前可用于交收的余額小于某筆交易的金額，則()。A、判定該筆交易為融券方違約，進(jìn)行該筆交易的資金交收B、判定該筆交易為融券方違約，不進(jìn)行該筆交易的資金交收C、判定該筆交易為融資方違約，進(jìn)行該筆交易的資金交收D、判定該筆交易為融資方違約，不進(jìn)行該筆交易的資金交收【專家解析】考察買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算業(yè)務(wù)流程。15、證券投資基金是通過(guò)公開(kāi)發(fā)售()募集資金。利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。16、證券公司傳統(tǒng)的營(yíng)銷渠道是()。A、直接營(yíng)銷渠道B、間接營(yíng)銷渠道C、直接營(yíng)銷渠道和間接營(yíng)銷渠道D、以上都不對(duì)【專家解析】證券公司傳統(tǒng)的營(yíng)銷渠道是直接營(yíng)銷渠道。17、下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購(gòu)參與主體的說(shuō)法，正確的有()。A、國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開(kāi)立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者B、不是所有交易所會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)C、所有證券交易所的會(huì)員公司均可代理參與買斷式回購(gòu)交易D、會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購(gòu)交易在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任【專家解析】主體限于在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司以法人名義開(kāi)立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者(B、D賬戶)。不是所有交易所會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)，只有滿足一定條件、經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)的債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任。18、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足財(cái)務(wù)狀況良好，最近()各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持考核證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格須具備的條件。19、可轉(zhuǎn)換債券通常可以轉(zhuǎn)換成()。A、擔(dān)保債券B、抵押債券D、普通股票【專家解析】可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。20、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A、任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%B、任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不得超過(guò)1億元人民幣C、中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一次注冊(cè)、一次D、中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓21、下列有關(guān)基金的表述中，錯(cuò)誤的有()。A、基金可以分為封閉式和開(kāi)放式兩種B、上市開(kāi)放式基金不可以在二級(jí)市場(chǎng)買賣C、基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式D、基金交易是指以基金為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)【專家解析】上市的開(kāi)放式基金，投資者可以在證券交易市場(chǎng)上進(jìn)行買賣。22、基金份額持有人與托管人之間的關(guān)系是()。D、監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系金資產(chǎn)委托給基金托管人保管。23、從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，()是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。A、保護(hù)投資者利益B、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大C、保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定D、保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。24、普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的()。A、營(yíng)銷權(quán)B、支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利C經(jīng)營(yíng)權(quán)D、基本權(quán)利和義務(wù)普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化。25、融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()(份)或其整數(shù)倍?！緦＜医馕觥咳谫Y買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。26、客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶最多有()。27、在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指()利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專A、新股發(fā)行人B、新股發(fā)行主承銷商C券交易所D、證券登記結(jié)算公司【專家解析】在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指“主承銷商”利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為()。A、承銷購(gòu)買方式B、招標(biāo)購(gòu)買方式C、同一價(jià)購(gòu)買方式D、支付購(gòu)買方式格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為招標(biāo)購(gòu)買方式。29、目前，我國(guó)證券交易所采取的組織形式是()。A、股份制C會(huì)員制D、股東大會(huì)制【專家解析】我國(guó)證券交易所采取的組織形式是會(huì)員制。30、在我國(guó)，目前債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中期限最短的交易品種是()。31、()是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶。A、同一性B、真實(shí)性D、合法性自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶。32、實(shí)踐中，對(duì)于證券公司與客戶之間的證券清算交收，一般由()根據(jù)成交記錄按照。A、證券公司B司C券交易所D、存管銀行成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)辦理。33、我國(guó)現(xiàn)行的首次公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)方式是()。A、協(xié)商定價(jià)方式B、詢價(jià)方式C、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式D、市價(jià)折扣方式導(dǎo)意見(jiàn)施行后()工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)?！緦＜医馕觥繉?duì)于《指導(dǎo)意見(jiàn)》施行前已退市的公司，在《指導(dǎo)意見(jiàn)》施行后15個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。35、()的存在相應(yīng)地減少了銀行創(chuàng)造派生存款的能力。A、法定準(zhǔn)備金率B、超額準(zhǔn)備金率D、定期存款與活期存款的比率。顯而易見(jiàn)，超額準(zhǔn)備金率的存在相應(yīng)減少了銀行創(chuàng)造派生存款的能力。A、在2007年以來(lái)發(fā)生的全球性金融危機(jī)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換B、信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信譽(yù)C涉及兩個(gè)當(dāng)事人D、若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購(gòu)買方支付賠償【專家解析】在2007年以來(lái)發(fā)生的全球性金融危機(jī)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換(簡(jiǎn)稱C、D、S)。最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)?shù)男庞眠`約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購(gòu)買方支付賠償。37、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額()，交易單位為債券面額()?！緦＜医馕觥咳珖?guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額10萬(wàn)，交易單位為債券面機(jī)構(gòu)的倒閉。這說(shuō)明金融風(fēng)險(xiǎn)具有()。A、隱蔽性B、擴(kuò)散性D、周期性現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會(huì)加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。39、投資者對(duì)證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出的委托指令不能以()的形式出現(xiàn)?！緦＜医馕觥靠疾鞛橘I賣的形式。其余三項(xiàng)均為正確的委托方式。前者通?？梢栽?)交易。A、交易所D、商業(yè)銀行構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽诮灰姿灰住Ｄ壳?，美國(guó)證券交易所(簡(jiǎn)稱AMEX)有數(shù)千種結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品上市交易；我國(guó)香港交易所也推出了結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。幣()。可以為特定的多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?；鸸芾砉緸閱我豢蛻艮k理特定資產(chǎn)管理42、在自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作流程方面，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A等B、自營(yíng)業(yè)務(wù)部門為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作資事項(xiàng)和投資品種等D、自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照"董事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制額等。43、投資者買賣證券的第一步是要向()及其代理點(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。A、證券交易所B司C協(xié)會(huì)D、證監(jiān)會(huì)【專家解析】投資者買賣證券的第一步是要向中國(guó)結(jié)算公司及其代理點(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。司及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。44、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為()?！緦＜医馕觥堪凑宅F(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的不超過(guò)()。點(diǎn)辦法》的規(guī)定，每個(gè)報(bào)價(jià)日?qǐng)?bào)價(jià)系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間為()。47、下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是 A、雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的B、證券經(jīng)紀(jì)商內(nèi)幕信息披露原則C、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷D、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。48、債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率，其又被稱為()。A、到期收益率B、實(shí)際收益率C、持有期收益率率用百分?jǐn)?shù)表示。利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容。A、證券公司會(huì)計(jì)核算部門B、證監(jiān)會(huì)C、證券交易所D、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)【專家解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)安全保管客戶委托資產(chǎn)。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。范圍為前收盤價(jià)的上下()?！緦＜医馕觥砍ＷR(shí)題。債券上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下1O%；非上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下1O%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近易日的交易價(jià)格相對(duì)于上一個(gè)交易日收盤價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)()?！緦＜医馕觥炕鹪谝粋€(gè)交易日的交易價(jià)格相對(duì)于上一個(gè)交易日收盤價(jià)格的漲跌幅度不得超52、關(guān)于證券交易所對(duì)交易異常情況的處理，下列表述中不正確的有()。A、按照交易資金一定比例收取罰款B、口頭或書面警示C、報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶D、限制相關(guān)證券賬戶交易【專家解析】此題考察《證券法》中有關(guān)交易行為監(jiān)督的內(nèi)容。53、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施不包括()。B、證券公司自營(yíng)情況報(bào)告D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管【專家解析】考察證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管。54、證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用市場(chǎng)指數(shù)的()來(lái)衡量。A、波動(dòng)性B、風(fēng)險(xiǎn)度D、穩(wěn)定性【專家解析】證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度來(lái)衡量。A)。A、上市基金B(yǎng)、權(quán)證C、人民幣普通股票賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)()備案。A、銀監(jiān)會(huì)B、證券業(yè)協(xié)會(huì)C司住所地證監(jiān)局D、中國(guó)結(jié)算登記機(jī)構(gòu)管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)公司住所地證監(jiān)局備案。57、按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說(shuō)法正確的有()。A、即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股B、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)于買賣申報(bào)C、可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)"債轉(zhuǎn)股”時(shí)，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票【專家解析】可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)于轉(zhuǎn)股申報(bào)；可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，可全部或格證券的委托時(shí)，應(yīng)該()完成交易。A、自行對(duì)沖成交B、在證券公司內(nèi)部撤銷雙方的委托C、分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交D、由證券公司劃撥凈盈虧【專家解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格證券的委托時(shí)，不得自行對(duì)沖成交，必須分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交完成交易。59、股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其()波動(dòng)。A、內(nèi)在價(jià)值B、清算價(jià)值D、外在價(jià)值股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。A、上證50指數(shù)采用的是派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算的B、上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇點(diǎn)D、當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場(chǎng)規(guī)模大、流動(dòng)性好的最具代表性的50只股票組成的樣本股，以綜合反映上海證券市場(chǎng)最具市場(chǎng)影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況。61、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是()的法人。A、非獨(dú)立B、為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施C、不以營(yíng)利為目的D、以營(yíng)利為目的。A、約定在一定期限內(nèi)還本付息D、以短期融資為目的【專家解析】證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。63、投資者的資金賬戶一般在()處開(kāi)立。A、證券公司總部B、證券交易所D、證券營(yíng)業(yè)部【專家解析】客戶開(kāi)立資金賬戶，應(yīng)到證券公司營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)提出書面申請(qǐng)。64、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是()的法人。A、非獨(dú)立B、為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施C為目的D、以營(yíng)利為目的65、經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為()。【專家解析】經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中任5億元。66、在深圳證券交易所，對(duì)于采取累積投票制的議案，在"委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)()。A、表決意見(jiàn)B、選舉種類D、投票總數(shù)【專家解析】對(duì)于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù)；對(duì)于不采用3股代表?xiàng)墮?quán)。67、交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固定收益證券交易，下列說(shuō)法不正確的是()。A、當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出C、交易商申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過(guò)其證券賬戶內(nèi)可交易余額D、交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出【專家解析】當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。68、下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者應(yīng)繳納的交易費(fèi)用的是()。A、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng)、傭金D、過(guò)戶費(fèi)【專家解析】投資者在委托買賣證券時(shí)，需支付傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅等。69、下列不屬于債券的基本性質(zhì)的是()。A、債券屬于有價(jià)證券B、債券是一種虛擬資本C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)D、發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本【專家解析】債券具有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價(jià)證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。70、契約型基金是基于()而組織起來(lái)的代理投資方式。A、公約原理B、信托原理CD、委托原理【專家解析】契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信金契約來(lái)規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。參考價(jià)格虛擬成交并予以成交以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。A、虛擬開(kāi)盤參考價(jià)格B、虛擬匹配剩余量C、虛擬未匹配量D、虛擬匹配量【專家解析】考察虛擬匹配量的定義。72、在我國(guó)證券委托過(guò)程中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，享有一定的權(quán)利。下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的是()。A、有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定B、證券交易過(guò)程的知情權(quán)C、對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過(guò)留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利D、有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利73、上海證券交易所規(guī)定，單筆權(quán)證買賣的申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)()。敘述中，錯(cuò)誤的是()。A、對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值B、對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值公允價(jià)值D表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與持有人進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值【專家解析】有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，75、證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由()進(jìn)行復(fù)核。A、托管機(jī)構(gòu)D、結(jié)算托管部門76、證券托管一般指投資者將持有的證券委托給()保管，并由后者代為處理有關(guān)證券A、證券交易所B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D、證監(jiān)會(huì)有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。券實(shí)施特別停牌，根據(jù)需要可以公布()。【專家解析】應(yīng)公布的是：1.成交金額最大的5個(gè)會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱以及其買入、賣出數(shù)量78、基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是()。A、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、社會(huì)基金管理業(yè)務(wù)C、證券投資基金業(yè)務(wù)D、企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)管理業(yè)務(wù)、QDII業(yè)務(wù)等。而證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)。79、對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按()計(jì)收。品種按10%計(jì)收。80、股票價(jià)格與市場(chǎng)利率的關(guān)系是()。A、利率提高，股票價(jià)格下降B、利率與股票價(jià)格同方向變動(dòng)C、利率提高，股票價(jià)格上升D、隨機(jī)變動(dòng)【專家解析】股票價(jià)格與市場(chǎng)利率是反向變動(dòng)關(guān)系，即當(dāng)利率提高時(shí)，股票價(jià)格下降。81、已開(kāi)立資金賬戶需申請(qǐng)開(kāi)通網(wǎng)上交易委托的客戶，需要簽署()。C、網(wǎng)上交易協(xié)議書D、證券交易委托書82、目前我國(guó)金融市場(chǎng)實(shí)行的經(jīng)營(yíng)體制是()。A、分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理B、分業(yè)經(jīng)營(yíng)、混業(yè)管理C、混業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理D、混業(yè)經(jīng)營(yíng)、混業(yè)管理【專家解析】目前我國(guó)仍實(shí)行“分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理“的經(jīng)營(yíng)體制，并在此基礎(chǔ)上不斷開(kāi)展金融活動(dòng)則是商品生產(chǎn)發(fā)展的必然要求。83、投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括()。A、增值稅B、傭金D、印花稅【專家解析】投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花84、從()起，上海證券交易所所有買斷式回購(gòu)掛牌品種同時(shí)在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。85、未來(lái)收益有可能受金融變量變動(dòng)影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸稱為()。D、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算【專家解析】未來(lái)收益有可能受金融變量變動(dòng)影響的那部分資產(chǎn)組合的資金頭寸稱為風(fēng)險(xiǎn)暴A、公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低B、公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高C、政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高D、政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定的投資者可以獲得更多的實(shí)際投資收益。商的代辦業(yè)務(wù)的有()。A、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜B、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜C、對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)D、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告【專家解析】“受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜”屬于代辦業(yè)務(wù)，其余全部屬于主辦業(yè)務(wù)范圍。88、證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每()強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于89、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是()。A、增加發(fā)行組織工作壓力，增加許多環(huán)節(jié)，消耗大量人力、物力和財(cái)力資源B、股份容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)C、借助證券交易所遍布全國(guó)各地的交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行D、將市場(chǎng)原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)最終決定較為合理的發(fā)行價(jià)格A、股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路B