證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)自我檢測(cè)試題分享附答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)自我檢測(cè)試題分享附答案

單選題（共50題）1、按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條的規(guī)定，公開(kāi)募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。有上述行為的，將（），并處（）罰款。A.責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下B.給予警告；10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下C.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格；3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D.責(zé)令改正，沒(méi)收違所得；10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下【答案】A2、(2019年真題)根據(jù)《合伙企業(yè)法》，有限合伙人不得以（）出資。A.土地使用權(quán)B.實(shí)物C.勞務(wù)D.知識(shí)產(chǎn)權(quán)【答案】C3、(2019年真題)下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決A.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上B.出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上C.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上D.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上【答案】B5、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中，屬于證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。A.①②③④B.②③④⑥C.①③④⑤D.②③⑤⑥【答案】B6、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有A.期貨交易所B.期貨公司C.客戶D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】C7、根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》，誠(chéng)信信息查詢記錄自該記錄生成之日起保存（）年。A.8B.3C.10D.5【答案】D8、超過(guò)《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》第十八條規(guī)定的最高利率發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令改正，處以相當(dāng)于所籌資金金額（）以下的罰款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A9、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)（）的，屬于公司的內(nèi)幕信息。A.40％B.25％C.30％D.15％【答案】C10、公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣()。A.5000萬(wàn)元B.8000萬(wàn)元C.1億元D.2億元【答案】A11、合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，具備最近（）年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。A.5B.4C.3D.2【答案】C12、《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，下列處罰中不正確的有（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金B(yǎng).單位犯該罪的，對(duì)單位判處罰金C.單位犯該罪的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役D.退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款【答案】D13、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。A.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人自行確定B.對(duì)因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報(bào)告、證券自營(yíng)、直接投資等業(yè)務(wù)，但通過(guò)自營(yíng)交易賬戶進(jìn)行ETF、LOF、組合投資、避險(xiǎn)投資、量化投資，以及依法通過(guò)自營(yíng)交易賬戶進(jìn)行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外C.有限責(zé)任公司的股東可以用勞務(wù)出資D.設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)在50人以下【答案】B14、（2016年真題）非公開(kāi)募集基金募集完畢，（）應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。A.基金經(jīng)理B.基金管理人C.基金托管人D.基金份額持有人【答案】B15、下列行為中違反《中國(guó)人民銀行法》的有（）。A.①③④B.①③C.③④D.①②④【答案】A16、下列關(guān)于證券公司設(shè)立條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。?A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程C.凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元D.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施【答案】A17、合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B18、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D19、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是()。A.任何單位和個(gè)人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權(quán)益B.未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價(jià)款除買(mǎi)券還券外不得他用C.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是指?jìng)钟腥藢⒁还P債券賣給債券購(gòu)買(mǎi)方的同時(shí)，交易雙方約定在未來(lái)某一日期，再由賣方以約定價(jià)格從買(mǎi)方購(gòu)回相等數(shù)量同種債券的交易行為D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人【答案】C20、證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要監(jiān)管措施有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】B21、審計(jì)委員會(huì)的主要職責(zé)包括（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】C22、存托人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D23、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議，編制（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、證券公司應(yīng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定建立（）。A.①②③B.①②③④C.①④D.②③④【答案】D25、取得證券證書(shū)的證券業(yè)從業(yè)人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由（）注銷其證書(shū)。A.所服務(wù)的機(jī)構(gòu)B.當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券交易所【答案】C26、下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“行政接管”措施，表述正確的是（）。A.①B.①②③④C.②③D.①②③【答案】D27、金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對(duì)影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時(shí)間向（）輝.告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)務(wù)院C.中國(guó)人民銀行D.財(cái)政部【答案】C28、下列關(guān)于法的特征的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.法是調(diào)整人們的行為或社會(huì)關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性B.法是由國(guó)家制定或認(rèn)可的社會(huì)規(guī)范，具有國(guó)家意志性C.法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)規(guī)范D.法是依靠國(guó)家強(qiáng)制力來(lái)保障實(shí)施的規(guī)范，具有國(guó)家保障性【答案】D29、下列選項(xiàng)屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的是（）。A.①⑤B.②③⑤C.①③④D.①②③④⑤【答案】D30、組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)禁人措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】D31、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的，直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將受到的處罰不包括（）。A.行政拘留B.罰款C.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格D.警告【答案】A32、下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D33、我國(guó)于（）年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制。A.2016B.2017C.2018D.2019【答案】D34、上市公司暫停股票上市交易的情形有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D35、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C36、個(gè)人投資者參與中國(guó)存托憑證交易，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】D37、下列關(guān)于公司對(duì)外投資規(guī)定的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.公司向其他企業(yè)投資，依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)決定B.公司可以向其他企業(yè)投資C.公司章程對(duì)投資總額及單項(xiàng)投資的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額D.除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人【答案】A38、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定，下列選項(xiàng)中屬于證券公司為客戶開(kāi)立證券賬戶應(yīng)符合規(guī)定的有（）。A.①②③B.①③C.②④D.①④【答案】A39、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。A.②③④B.①②C.①②③④D.①③④【答案】B40、下面有關(guān)私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說(shuō)法正確的是（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D41、關(guān)于金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范中，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管應(yīng)該遵循的原則（）。A.①②③④B.①②③C.①②D.②③④【答案】A42、客戶本人應(yīng)持有效證件到證券公司開(kāi)戶營(yíng)業(yè)部，在（）范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。A.國(guó)內(nèi)所有商業(yè)銀行B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行D.銀監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行【答案】B43、同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合A.100億元B.200億元C.300億元D.400億元【答案】C44、下列關(guān)于基金運(yùn)作方式的說(shuō)法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A45、（）對(duì)證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。A.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D46、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守()等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B47、同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A