證券從業(yè)之金融市場基礎知識試題及答案（提分題）

證券從業(yè)之金融市場基礎知識試題及答案（提分題）

單選題（共50題）1、與其他債券相比,政府債券的特點有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D2、未來收益有可能受金融變量變動影響的那部分資產組合的資金頭寸被稱為()。A.風險期望B.風險頭寸C.風險暴露D.風險預算【答案】C3、間接融資的特點有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B4、中小企業(yè)板塊的總體設計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中屬于“四個獨立”的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D5、中國證券業(yè)協(xié)會依據行政法規(guī)和和中國證監(jiān)會有關要求行使的職責主要有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A6、避險性資金流動或資本外逃又被稱為（）。A.貿易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機性資金的流動【答案】C7、Rho值表明（）。A.期權標的證券價格變化對期權價格的影響程度B.期權標的證券價格變化對Delta值的影響程度C.無風險利率變化對期權價格的影響程度D.到期時間變化對期權價值的影響程度【答案】C8、證券公司甲，預設立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯誤的是（）。A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設立乙B.乙不得融資C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人D.乙不得對外提供擔?！敬鸢浮緼9、2016年3月5日，某年息8%,每年付息1次，面值為100元的國債，上次付息日為2015年12月31日。則按實際天數(shù)計算的累計利息為（）元。A.1.05B.1.38C.1.51D.2.00【答案】B10、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應當向（）股東配售，且配售比例應當相同。A.全部股東B.配售當日登記在冊的C.股權登記日登記在冊的D.目前登記在冊的所有【答案】C11、（2019年真題）風險轉移可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、我國的（）是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內不可贖回的債券。A.商業(yè)銀行次級債券B.混合資本債券C.金融債券D.銀行股票【答案】B13、下列關于債券與股票的說法，錯誤的是（）。A.債券持有者只可按期獲取利息及到期收回本金，無權參與公司的經營決策B.股票所有者是發(fā)行股票公司的股東，一般擁有表決權，可行使對公司的經營決策權和監(jiān)督權C.能發(fā)行股票的經濟主體不只有股份有限公司D.發(fā)行債券獲取的資金屬于公司的負債【答案】C14、按照附新股認股權和債券本身能否分開來劃分，附認股權證的公司債券可以分為()。A.可分離型與非分離型B.獨立型與分離型C.獨立型與非獨立型D.可分型與不可分型【答案】A15、下列不屬于證券交易所理事會職責的是（）。A.執(zhí)行會員大會的決議B.審定總經理提出的工作計劃C.根據需要決定專門委員會的設置D.審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告【答案】D16、我國國內金融債券的發(fā)行始于1985年，當時由()嘗試發(fā)行金融債券。Ⅰ．中國人民銀行Ⅱ．中國工商銀行Ⅲ．中國銀行Ⅳ．中國農業(yè)銀行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C17、金融債券的發(fā)行主體有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D18、（2018年真題）基金從設立到終止都要支付一定的費用，其中包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A19、（）是指在交易中需要迅速而且大規(guī)模地買進或者賣出證券，不能按照預定價位成交而多支付的成本。A.買賣價差法B.有效價差C.沖擊成本D.資產流動性風險【答案】C20、我國對申請合格境外投資者資格所應具備的條件包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D21、（）導致期貨交易具有高度的杠桿作用。A.限價制度B.限倉制度C.保證金制度D.集中交易制度【答案】C22、證券經紀商接受客戶委托后應按（）的原則進行申報競價。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D23、VAR的計算方法有（）。A.①③④B.①②③④C.②③④D.①③【答案】B24、遠期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付()的遠期協(xié)議。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A25、以下（）不是指5Cs系統(tǒng)。A.還款能力B.抵押C.經營環(huán)境D.預算【答案】D26、下列關于期貨交易的說法，正確的有()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B27、對于社會公益基金財產，可以用于投資的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C28、（2018年真題）1988年的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的（）。A.40％B.50％C.60％D.70％【答案】B29、在債券的票面價值中，要規(guī)定（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、（2020年真題）人民幣普通股票賬戶又稱為（）A.基金賬戶B.B股賬戶C.人民幣特種股票賬戶D.A股賬戶【答案】D31、證券發(fā)行市場的作用表現(xiàn)在()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、（）是計算投資者申購基金份額、贖回金額的計算基礎，直接關系到基金投資者的利益，也是評價基金投資業(yè)績的基礎指標之一。A.基金份額凈值B.基金份額C.基金資產凈值D.基金總份額【答案】A33、記名股票的特點包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、下列屬于基金行業(yè)自律組織的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A35、風險規(guī)避主要是通過（）來實現(xiàn)。A.風險與收益相匹配B.設立有限的風險忍耐度C.降低風險暴露，甚至完全退出該業(yè)務領域D.經濟資本配置【答案】D36、中央銀行采取寬松性貨幣政策，（）貨幣供給，促使股價（）。A.增加下降B.增加上升C.減少下降D.減少上升【答案】B37、私募基金子公司及其下設基金管理機構將自有資金投資于本機構設立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的（）。A.50%B.30%C.20%D.10%【答案】C38、2018年4月28日，中國證監(jiān)會正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》，辦法修訂內容主要是涉及()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、下列不屬于影響股票投資價值內部因素的是（）。A.公司凈資產B.公司盈利水平C.公司所在行業(yè)的情況D.股份分割【答案】C40、（）是指合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內（或約定日期）享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權利的契約。A.金融遠期合約B.金融期權C.金融期貨D.金融互換【答案】B41、一般而言，基金投資管理的流程包含（）環(huán)節(jié)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、自然風險是指因自然力的不規(guī)則變化使社會生產和社會生活等遭受威脅的風險，以下屬于自然風險的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D43、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的修if和實施是（）完善保薦制度的重要舉措。A.中國銀監(jiān)會B.中國保監(jiān)會C.中國證監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】C44、根據對公開發(fā)行可轉換債券的公司的規(guī)定，最近（）個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于（）?？鄢墙洺Ｐ該p益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據。A.1，3％B.1，6％C.3，3％D.3，6％【答案】D45、（）是指證券持有者對公司的財產有直接支配處理權的證券。A.要式證券B.資本證券C.設權證券D.物權證券【答案】D46、下列關于可轉換債券和可交換債券的異同和適用監(jiān)管規(guī)定的說法，正確的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、地方政府債券可以分為（）和（）。A.一般債券；普通債券B.一般債券；收入債券C.普通債券；特種債券D.專項債券；收入債券【答案】B48、（）是指由經營、管理以及其他行為或外部事件導致利益相關方對金融機構產生負面評價的風險。A.信用風險B.流動性風險C.操