期貨從業(yè)考試期貨法律法規(guī)預(yù)測試題

期貨從業(yè)考試期貨法律法規(guī)預(yù)測試題資料僅供參考期貨從業(yè)資格考試法規(guī)模擬試題及答案1一、單選題1、關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法錯誤的是（）A、注冊資本最低限額為人民幣萬元B、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)參考答案：A2、期貨經(jīng)紀(jì)公司在為客戶開立帳戶前，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（）A、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》B、《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則》C、《期貨交易所交易規(guī)則》D、《期貨交易風(fēng)險說明書》參考答案：D3、投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結(jié)算報告的當(dāng)天D、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》約定的時間參考答案：D4、期貨經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國證監(jiān)會能夠（），并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。A、暫停其部分期貨業(yè)務(wù)B、注銷其《營業(yè)部經(jīng)營許可證》C、撤銷其期貨經(jīng)紀(jì)資格D、注銷其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》參考答案：A5、申請從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)至少有（）名從事境外期貨業(yè)務(wù)（）年以上并取得中國證監(jiān)會或境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員，其中應(yīng)包括專職的期貨風(fēng)險管理人員。A、3，2B、3，1C、5，2D、5，1參考答案：B6、期貨經(jīng)紀(jì)公司為規(guī)范自身的經(jīng)營行為、防范風(fēng)險而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、管理辦法和各項(xiàng)措施總稱為（）：A、內(nèi)部控制機(jī)制B、內(nèi)部控制文本制度C、內(nèi)部監(jiān)督體系D、內(nèi)部控制模式參考答案：B7、取得《期貨從業(yè)人員資格證書》連續(xù)（）年未從事期貨業(yè)務(wù)的，資格證書失效。A、1B、3C、5D、7參考答案：B8、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定提供虛假或誤導(dǎo)性材料情節(jié)嚴(yán)重的，如果已經(jīng)取得從業(yè)資格的，由期貨業(yè)協(xié)會給予以下紀(jì)律處分（）：A、暫停期貨從業(yè)人員資格6至12個月B、撤銷期貨從業(yè)人員資格C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并給予罰款12、期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列（）變更情形，由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，報中國證監(jiān)會備案。A、變更法定代表人B、修改章程C、變更住所或者營業(yè)場所D、變更持有期貨經(jīng)紀(jì)公司10%以上股權(quán)或者擁有實(shí)際控制權(quán)的股東參考答案：A、C、D13、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職責(zé)時，由（）代其履行職責(zé)：A、第一副總經(jīng)理B、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理C、總經(jīng)理指定的高層管理人員D、理事會決定臨時代理的人員參考答案：B14、期貨交易所應(yīng)在（）向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告：A、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)B、每一年度結(jié)束后3個月內(nèi)C、每一年度結(jié)束后60日內(nèi)D、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)和每一年度結(jié)束后60日內(nèi)參考答案：B15、《期貨交易所管理辦法》自（）起施行，1999年8月31日發(fā)布的老辦法同時廢止。A、10月1日B、7月1日C、10月1日D、5月1日參考答案：B16、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，除期貨交易所外，（）能夠決定采取延遲開市、暫停交易等必要的風(fēng)險處理措施。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)參考答案：A17、下列期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件中錯誤的是：A、身體狀況良好B、具有良好的職業(yè)道德C、從事期貨、證券工作5年以上D、取得期貨從業(yè)人員資格參考答案：C18、下列說法正確的是（）：A、中國證監(jiān)會對經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格予以核準(zhǔn)后，中國期貨業(yè)會將向核準(zhǔn)經(jīng)過的人員頒發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格證書》B、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依照《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理辦法》對期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的任職資格進(jìn)行審核與管理C、中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格的審核與管理工作D、中國證監(jiān)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格的審核、管理工作包括：任職資格的審核與確認(rèn)、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消、離任審計工作以及其它相關(guān)事宜參考答案：C19、如果期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予經(jīng)過年檢，中國證監(jiān)會將（）：A、暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格，并予以公布B、對該高管人員進(jìn)行處罰C、注銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格，并予以公布E、對該高管人員所在公司進(jìn)行提示參考答案：C20、下列說法正確的是（）：A、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)向客戶說明《期貨經(jīng)紀(jì)合同》所有條款的主要含義，并向客戶提示其所負(fù)的說明義務(wù)B、客戶在確認(rèn)已經(jīng)理解了合同主要條款的含義后方可與期貨經(jīng)紀(jì)公司簽訂合同C、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在公司總部備置期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則及其細(xì)則等相關(guān)文件供客戶查詢D、客戶有權(quán)向期貨經(jīng)紀(jì)公司詢問期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則及其細(xì)則等相關(guān)規(guī)則的含義，期貨經(jīng)紀(jì)公司對于客戶的詢問有解釋的義務(wù)參考答案：D二、多選題1、關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法正確的是（）：A、應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定B、應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的條件C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)參考答案：A、B、C、D2、期貨經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部：（）A、合資B、合作C、聯(lián)營D、承包參考答案：A、B、C、D3、下列（）情形，期貨經(jīng)紀(jì)公司能夠解除與投資者的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》，對投資者帳戶進(jìn)行清算并予以銷戶。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的D、期貨經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形參考答案：A、C、D4、下列說法錯誤的是：（）A、持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個B、持證企業(yè)境內(nèi)期貨外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，到國家外匯局辦理登記手續(xù)D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后報中國證監(jiān)會備案參考答案：A、B、C5、期貨經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循（）原則。A、規(guī)范化B、程序化C、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約D、帳務(wù)核對相符參考答案：A、B、C、D6、下列（）機(jī)構(gòu)聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《期貨從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。A、期貨交易所B、期貨經(jīng)紀(jì)公司C、期貨交易廳D、期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員參考答案：C、D7、下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會職權(quán)范圍的是（）：A、對于期貨交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷C、規(guī)定期貨從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)、制定考試大綱D、規(guī)定申請參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件參考答案：B、C、D8、下列屬于中國證監(jiān)會職權(quán)范圍的是（）：A、對于期貨交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、規(guī)定《期貨從業(yè)人員資格證書》的種類C、核準(zhǔn)期貨從業(yè)人員資格考試大綱D、組織期貨從業(yè)人員資格考試參考答案：A、C9、期貨交易所中，下列職務(wù)由中國證監(jiān)會任免的是（）：A、總經(jīng)理B、副總經(jīng)理C、理事長D、副理事長參考答案：A、B10、期貨交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（）：A、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則B、上市、中止、取消或者恢復(fù)期貨交易品種C、上市、修改或者終止期貨合約D、調(diào)整漲跌停板幅度參考答案：A、B、C11、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止性期貨交易行為的是（）：A、向客戶作獲利保證B、與客戶約定分享利益C、將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)參考答案：A、B、C、D12、期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括：（）A、制定并實(shí)施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B、發(fā)布市場信息C、監(jiān)管會員期貨業(yè)務(wù)，并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進(jìn)行查處D、監(jiān)管制定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)參考答案：B、D13、下列說法中正確的是：（）A、期貨交易所會員大會由理事長主持。而且須有二分之一以上會員參加方為有效B、期貨交易所會員大會結(jié)束后15日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報中國證監(jiān)會備案C、理事會是期貨交易所會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)D、決定專門委員會的設(shè)置是理事會的職責(zé)之一參考答案：C、D14、在期貨交易過程中，出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所能夠宣布進(jìn)入異常情況：（）A、地震、水災(zāi)或火災(zāi)等不可抗力或者計算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行B、會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)C、當(dāng)期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時D、會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對市場將產(chǎn)生重大影響參考答案：A、D15、下列關(guān)于期貨交易保證金的說法正確的是：（）A、保證金能夠現(xiàn)金、本票、匯票和支票等方式支付，以本票、匯票、支票等方式支付保證金的，以期貨經(jīng)紀(jì)公司開戶銀行確認(rèn)客戶資金到帳后方可開始交易B、客戶可根據(jù)期貨交易所規(guī)則以可上市流通國庫券或者標(biāo)準(zhǔn)倉單等質(zhì)押保證金。期貨經(jīng)紀(jì)公司能夠?qū)⒖蛻糍|(zhì)押物轉(zhuǎn)質(zhì)或者以其它方式處理C、客戶應(yīng)當(dāng)保證其資金來源的合法性，而且須向期貨經(jīng)紀(jì)公司說明資金來源，同時應(yīng)提供相關(guān)證明D、期貨經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)根據(jù)期貨交易所的規(guī)定或者市場情況調(diào)整保證金比例。期貨經(jīng)紀(jì)公司調(diào)整保證金，以期貨經(jīng)紀(jì)公司發(fā)出的調(diào)整保證金公告或者通知為準(zhǔn)參考答案：A、D16、下列關(guān)于《期貨經(jīng)紀(jì)合同》生效和修改的說法正確的有：（）A、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》自雙方當(dāng)事人或者其代理人簽字起生效B、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》自客戶開戶資金匯入期貨經(jīng)紀(jì)公司帳戶之日起生效C、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》如有變更、修改或補(bǔ)充，雙方需協(xié)商一致并簽訂變更、修改或補(bǔ)充協(xié)議，作為期貨經(jīng)紀(jì)合同的補(bǔ)充，其效力從屬于原合同D、在合同履行過程中若發(fā)生合同未列明的事宜，按國家有關(guān)法規(guī)、規(guī)章、政策及相關(guān)期貨交易所的章程、規(guī)則和期貨經(jīng)紀(jì)公司有關(guān)的業(yè)務(wù)細(xì)則以及期貨交易慣例執(zhí)行參考答案：B、D17、就期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的任職資格問題，下列說法正確的是：（）A、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在收到符合規(guī)定的任職資格申請材料之日起一個月內(nèi)，決定是否核準(zhǔn)其任職資格B、予以核準(zhǔn)的，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格證書》C、未予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在書面通知中說明理由D、擬任期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在取得任職資格后，推薦公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)為其辦理任職手續(xù)參考答案：C、D18、某期貨經(jīng)紀(jì)公司下列做法錯誤的是：（）A、公司法定代表人王某因病臨時不能履行職務(wù)，因此王某指定的由已取得高管任職資格的總經(jīng)理陳某代其履行職責(zé)，并報中國期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行了備案B、公司擬任命其子公司董事趙某兼任公司副總經(jīng)理，趙某已經(jīng)取得高管任職資格C、公司推薦公司財務(wù)負(fù)責(zé)人吳某申請高管任職資格，并由公司股東會出具了吳某的從業(yè)經(jīng)歷證明D、公司副總張某因涉嫌違法行為被公安機(jī)關(guān)調(diào)查，公司在該事件發(fā)生之日起5個工作日后立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行了報告參考答案：A、B、C、D19、期貨經(jīng)紀(jì)公司中下列人員的任職資格，需要由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)比照《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理辦法》總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件予以核準(zhǔn)和管理的有：（）A、獨(dú)立董事B、財務(wù)部門負(fù)責(zé)人C、合規(guī)審查部門和風(fēng)險管理部門的負(fù)責(zé)人D、期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人參考答案：B、C、D20、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間除負(fù)責(zé)公司正常營運(yùn)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，包括：（）A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程C、建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管參考答案：A、B、C、D三、判斷題1、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)自覺避免與投資者的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的收益。參考答案：錯2、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員應(yīng)當(dāng)具備期貨從業(yè)人員資格。以下內(nèi)容需要回復(fù)才能看到參考答案：錯3、期貨經(jīng)紀(jì)公司在每天交易閉市后應(yīng)當(dāng)為投資者準(zhǔn)備交易結(jié)算報告。參考答案：對4、獲得境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)在境外期貨市場能夠從事套期保值交易和投機(jī)交易。參考答案：錯5、各期貨經(jīng)紀(jì)公司必須按照指導(dǎo)原則的要求，設(shè)立運(yùn)作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實(shí)施行之有效、覆蓋所有風(fēng)險點(diǎn)的內(nèi)部控制機(jī)制。參考