證券投資顧問(wèn)之證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)題庫(kù)綜合A卷收藏附答案

證券投資顧問(wèn)之證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)題庫(kù)綜合A卷收藏附答案

單選題（共50題）1、下列關(guān)于跨市場(chǎng)套利的前提，說(shuō)法正確的是（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A2、RSI的應(yīng)用法則包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D3、（）反映在總資產(chǎn)中借債來(lái)籌資的比率以及公司在清算時(shí)保護(hù)債權(quán)人利益A.資產(chǎn)負(fù)債率B.資產(chǎn)負(fù)債比率C.長(zhǎng)期負(fù)債率D.股東權(quán)益比率【答案】A4、證券公司通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前（）個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備A.3B.5C.7D.10【答案】B5、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并由客戶簽收確認(rèn)?！讹L(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》內(nèi)容與格式要求由（）制定。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.交易所C.本公司D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D6、根據(jù)投資組合理論，如果甲的風(fēng)險(xiǎn)承受力比乙大，那么（）。A.甲的無(wú)差異曲線的彎曲比乙的大B.甲的最優(yōu)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平比乙的低C.甲的最優(yōu)證券組合比乙的好D.甲的最優(yōu)證券組合的期望收益率水平比乙的高【答案】D7、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度的描述.說(shuō)法正確的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A8、以下關(guān)于監(jiān)測(cè)信用風(fēng)險(xiǎn)的主要指標(biāo)和計(jì)算方法正確的是（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D9、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容和格式由()制定。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)【答案】B10、關(guān)于β系數(shù)的含義，下列說(shuō)法中正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、個(gè)體工商戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得適用的超額累進(jìn)稅率為（）。A.5％～30％B.5％～35％C.10％～35％D.10％～40％【答案】B12、利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)的不確定性造成損失的可能性。具體有（）A.ⅠB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D13、通常認(rèn)為證券市場(chǎng)是有效市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者傾向于選澤（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C14、美國(guó)哈佛商學(xué)院教授邁克爾·波特認(rèn)為，從靜態(tài)角度看，基本競(jìng)爭(zhēng)力量的狀況及其綜合強(qiáng)度決定著（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】D15、若年利率均為10％，下列關(guān)于貨幣時(shí)間價(jià)值的計(jì)算中，正確的有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B16、下列關(guān)于金融泡沫說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.股市暴跌是可以根據(jù)市盈率等基本指標(biāo)進(jìn)行準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)B.在暴跌之前往往彌漫著過(guò)于樂(lè)觀的情緒，投機(jī)盛行C.股市暴跌發(fā)生時(shí)的私人部門(mén)（個(gè)人與企業(yè)）債務(wù)比率往往很高D.股市暴跌往往發(fā)生在宏觀經(jīng)濟(jì)狀況看起來(lái)很好的時(shí)候，這往往會(huì)讓大多數(shù)投資者猝不及防【答案】A17、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)VAR的計(jì)算一般涉及（）個(gè)要素。A.一B.二C.三D.四【答案】D18、以下關(guān)于客戶風(fēng)險(xiǎn)能力的評(píng)佑方法說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A19、證券投資技術(shù)分析中經(jīng)常提到的“空頭排列”是指（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B20、下列關(guān)于單利和復(fù)利區(qū)別的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括（）.A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A22、利用單根K線研判行情，主要從（）方面進(jìn)行考慮。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A23、在計(jì)量證券信用風(fēng)險(xiǎn)中，對(duì)客戶信用評(píng)級(jí)的計(jì)量方法包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A24、從競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)角度分析，煤炭企業(yè)對(duì)火力發(fā)電公司來(lái)說(shuō)屬于()競(jìng)爭(zhēng)力量。A.替代產(chǎn)品B.供給方C.需求方D.潛在入侵者【答案】B25、信用評(píng)分模型是分析借款人信用風(fēng)險(xiǎn)的主要方法之一.下列各模型不屬于信用評(píng)分模型的是（）。A.死亡率模型B.Logit模型C.線性概率模型D.線性辨別模型【答案】A26、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，（）可以采取處罰措施。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)務(wù)院C.證券行業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】D27、下列關(guān)于流動(dòng)性覆蓋率計(jì)算公司正確的是（）。A.流動(dòng)性覆蓋率=優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)/未來(lái)30天現(xiàn)金凈流入量100%B.流動(dòng)性覆蓋率=優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)/未來(lái)30天現(xiàn)金凈流出量100%C.流動(dòng)性覆蓋率=優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)/未來(lái)15天現(xiàn)金凈流出量100%D.流動(dòng)性覆蓋率=優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)/未來(lái)15天現(xiàn)金凈流入量100%【答案】B28、證券投資顧問(wèn)可以通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，客觀、專(zhuān)業(yè)審慎地對(duì)()發(fā)表評(píng)論意見(jiàn)。A.特定的分級(jí)基金B(yǎng).特定的指數(shù)期貨合約C.某上市公司D.宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況【答案】D29、公司的盈利能力指標(biāo)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A30、以下屬于客戶證券投資目標(biāo)中的短期目標(biāo)的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B31、深交所送紅股在股權(quán)登記日后第（）個(gè)交易日上市流通.A.1B.3C.7D.10【答案】B32、現(xiàn)金類(lèi)證券產(chǎn)品包含的種類(lèi)有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D33、下列不能作為政策性金融債的發(fā)行人的是（）。A.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行B.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行C.中國(guó)進(jìn)出口銀行D.中國(guó)人民銀行【答案】D34、以下屬于投資規(guī)劃的步驟的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】B35、李先生向銀行貸款30萬(wàn)元，期限為2年，年利率為4%,則按單利和復(fù)利計(jì)算，李先生在2年后應(yīng)歸還銀行的金額分別是（）萬(wàn)元。A.3234B.32.432.45C.3032.45D.32.434.8【答案】B36、客戶的財(cái)務(wù)信息不包括（）。A.家庭收支B.工作職務(wù)C.資產(chǎn)負(fù)債D.財(cái)務(wù)安排【答案】B37、公司財(cái)務(wù)分析的主要方法有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.1Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、股票類(lèi)證券產(chǎn)品的基本特征不包括()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C39、下列有關(guān)家庭生命周期的描述，正確的有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D40、關(guān)于矩形形態(tài)．下列說(shuō)法中正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、下列各項(xiàng)中，不屬于心理賬戶效應(yīng)的是（）A.非替代性效應(yīng)B.沉沒(méi)成本效應(yīng)C.交易效用效應(yīng)D.蝴蝶效應(yīng)【答案】D42、從國(guó)際大環(huán)境來(lái)看，跨國(guó)納稅人可利用各國(guó)稅收政策存在的（）和稅收優(yōu)惠差異等，進(jìn)行國(guó)際間的稅務(wù)規(guī)劃。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D43、下列關(guān)于VaR的描述正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C44、下列關(guān)于應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率的說(shuō)法中，正確的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C45、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D46、套利定利理論的假設(shè)條件包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B47、（）是以某一時(shí)點(diǎn)的股價(jià)作為參考基準(zhǔn)，從而判斷買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出股票。A.簡(jiǎn)單過(guò)濾規(guī)則B.移動(dòng)平均法C.上漲和下跌線D.相對(duì)強(qiáng)弱理論【答案】A48、在證券投資中，當(dāng)原風(fēng)險(xiǎn)敞口出現(xiàn)虧