基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎知識題庫綜合整理A卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎知識題庫綜合整理A卷附答案

單選題（共50題）1、投資項目失敗后的一種主要退出方式是（）。A.回購退出B.清算退出C.并購退出D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出【答案】B2、某政府引導基金以參股方式投資了一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，關于該政府引導基金，說法正確的是()。A.作為唯一出資人，直接對該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行管理B.不該對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行直接管理，而由專業(yè)管理團隊進行管理C.作為單一最大股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實際控制權(quán)D.作為控股股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實際控制權(quán)【答案】B3、（），一般是在被投資企業(yè)經(jīng)營達到理想狀態(tài)時進行的，是指股權(quán)投資基金通過企業(yè)上市將其擁有的被投資企業(yè)股份轉(zhuǎn)變成可以在公開市場上流通的股票，通過股票在公開市場轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)投資退出和資本增值。A.新三版上市B.發(fā)行股票C.發(fā)新股D.IPO【答案】D4、關于創(chuàng)業(yè)投資基金與并購基金，以下表述正確的是（）A.兩者都采取控股性投資B.兩者的投資對象都包括成熟階段企業(yè)C.兩者的投資方式都是對被投資企業(yè)進行增資D.兩者通常都使用杠桿【答案】B5、私募基金管理人應當在每季度結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關信息，包括認繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。A.5個工作日B.10個工作日C.15個個工作日D.20個工作日【答案】B6、投資基金的退出方式呈現(xiàn)多樣化的特點，關于股權(quán)投資基金退出方式,以下表達錯誤的是（）A.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的收益高B.上市轉(zhuǎn)讓退出的時間一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的時間長C.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益高D.上市轉(zhuǎn)讓退出的時間一般要比協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的時間短【答案】D7、從投資后管理角度，以下屬于股權(quán)投資基金需要關注的風險是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，私募基金管理人應具備至少兩名（）A.負責合規(guī)風控的高級管理人員B.高級管理人員C.負責信息披露的高級管理人員D.負責內(nèi)部控制的高級管理人員【答案】B9、合伙型基金的普通合伙人同時擔任基金管理人，其收入不包括（）。A.股息紅利B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得C.基金的托管費D.基金的管理費【答案】C10、基金產(chǎn)品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由（）承擔。A.基金管理人或基金管理人選定的市場服務機構(gòu)B.基金托管人C.基金投資者D.承銷團【答案】A11、（2017年真題）股權(quán)投資基金的退出方式有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、關于境外上市，以下描述錯誤的是（）A.境外直接上市方式路徑相對簡單，但由于嚴格的財務狀況要求，此模式更適用于大型國有企業(yè)B.對接受美元基金投資的境內(nèi)企業(yè)而言，通常采取境外間接上市的方式登陸資本市場C.境外上市分為境外直接上市和境外間接上市兩種方式D.我國企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向境外證券交易所提出申請【答案】D13、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》明確要求創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存續(xù)期限最短不得短于（）年?A.4B.5C.6D.7【答案】D14、關于股權(quán)投資基金監(jiān)管的特征，下列說法有誤的是（）。A.監(jiān)管活動具有強制性B.監(jiān)管主體具有法定性C.監(jiān)管主體的權(quán)限具有法定性D.監(jiān)管人員具有特定性【答案】D15、下列關于對股權(quán)投資基金管理人的要求表述錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人應當為依法設立的公司或者合伙企業(yè)B.股權(quán)投資基金管理人可以在不影響基金管理的前提下兼營與股權(quán)投資基金無關的業(yè)務C.股權(quán)投資基金管理人應具有開展股權(quán)投資基金管理業(yè)務所需的資本金D.新設股權(quán)投資基金管理人，注冊時實繳的注冊資本應能覆蓋公司一定期間內(nèi)的合理運營成本【答案】B16、（2017年真題）按照股權(quán)投資基金所處生命周期的不同階段，可以將基金信息披露分成（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D17、關于優(yōu)先認購權(quán)，以下表述錯誤的是（）。A.優(yōu)先認購權(quán)是一種選擇權(quán)，即投資人有權(quán)但無義務履行優(yōu)先認購權(quán)B.若有投資機構(gòu)以債轉(zhuǎn)股形式投資，則當此投資機構(gòu)決定將對目標公司的債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)時，原有股東的優(yōu)先認購權(quán)下適用這種情況C.投資人行使優(yōu)先認購權(quán)時，其認購目標公司股權(quán)的價格應與潛在認購方一致D.優(yōu)先認購權(quán)條款是投資框架協(xié)議和投資協(xié)議中常見條款之一【答案】B18、股權(quán)投資母基金（基金中的基金）是以（）為主要投資對象的基金。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).并購投資基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.證券投資基金【答案】A19、在投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款中，為確保不會因公司以更低的發(fā)行價進行新4融資而導致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值的條款是（）。A.估值調(diào)整條款B.保護性條款C.排他性條款D.反攤薄條款【答案】D20、上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓是根據(jù)是（）劃分的。A.轉(zhuǎn)讓股份類型的不同B.轉(zhuǎn)讓主體類型的不同C.轉(zhuǎn)讓情形不同D.轉(zhuǎn)讓股份價格的不同【答案】A21、在股權(quán)投資基金的分配中，（）是指在基金清算或其他約定時點，對已經(jīng)分配的收益進行重新計算，如果基金投資者實際獲得的收益率低于門檻收益率，或者收益分配比例不符合基金合同約定的，基金管理人需要將已經(jīng)分得的部分或全部業(yè)績報酬返還至基金資產(chǎn)，并分配給基金投資者。A.回撥機制B.追趕機制C.門檻收益率D.瀑布式的收益分配體系【答案】A22、(2017年)社會保障基金和政府引導基金主要是（）的募集對象。A.國外股權(quán)投資基金B(yǎng).國內(nèi)股權(quán)投資基金C.兩者都可以D.兩者都不可以【答案】B23、關于投資協(xié)議的保密條款，以下表述錯誤的是（）A.保密條款通常約定保密期限B.股權(quán)投資基金在對目標公司盡職調(diào)查過程中與目標公司所溝通的盡調(diào)流程，估值意見等屬于保密信息的具體內(nèi)容C.保密條款需約定違約責任D.保密義務是雙方共同的義務，目標公司同樣承擔著未經(jīng)投資人同意非公開的技術、產(chǎn)品、市場、客戶、商業(yè)計劃、財務計劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密【答案】D24、基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應當在（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告，基金業(yè)協(xié)會應當及時注銷基金管理人登記并通過網(wǎng)站公告。A.10B.20C.25D.30【答案】B25、基金行業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A26、（）修訂通過的《證券投資基金法》，對基金行業(yè)協(xié)會的性質(zhì)、職責等作出了明確規(guī)定。A.2011年12月B.2015年12月C.2012年12月D.2013年12月【答案】C27、會計師事務所及其執(zhí)業(yè)人員應遵守的原則不包括（）。A.獨立B.客觀C.公正D.公平【答案】D28、公司型股權(quán)投資基金清算退出時，公司財產(chǎn)的分配順序為（）。A.支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，支付清算費用，繳納所欠稅款，償還債務，股東分配B.支付清算費用，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，償還債務，股東分配C.繳納所欠稅款，支付清算費用，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，償還債務，股東分配D.償還債務，支付清算費用，繳納所欠稅款，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，股東分配【答案】B29、股權(quán)投資基金管理人應具備至少（）名高級管理人員，且應當設置負責合規(guī)風控的高級管理人員。A.2B.3C.4D.5【答案】A30、（2021年真題）關于股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查，以下表述正確的是（）A.法律盡職調(diào)查機構(gòu)需保證目標公司所提供文件資料的真實性、準確性和完整性B.法律盡職調(diào)查的作用是評估目標公司的資產(chǎn)運行情況C.法律盡職調(diào)查的主要內(nèi)容之一是對目標公司的合法成立進行確認D.法律盡職調(diào)查的功能是關注目標公司的資產(chǎn)及業(yè)務往來的合法性，以便發(fā)現(xiàn)該公司的價值【答案】C31、（2018年真題）國內(nèi)股權(quán)投資交易中,估值調(diào)整的一般原因包括（）A.擔心投資后,目標公司的團隊未能好好運營達到設定的業(yè)績目標B.擔心投資后,目標公司的組織架構(gòu)根據(jù)需要進行變動C.擔心投資后,目標公司的董事會成員進行換屆變動D.擔心投資后的辦公地址進行變遷【答案】A32、合伙協(xié)議應列明與合伙企業(yè)費用的核算和支付有關的事項，具體可以包括合伙企業(yè)費用的（）等。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C33、（2017年真題）對基金管理人編制的財務報告的相關內(nèi)容負有復核義務的是（）。A.基金份額登記機構(gòu)B.相關中介機構(gòu)C.基金托管人D.基金監(jiān)管機構(gòu)【答案】C34、下列不屬于股權(quán)投資基金的退出方式是（）A.上市轉(zhuǎn)讓退出B.在場外交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓退出C.口頭說明轉(zhuǎn)讓退出D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出【答案】C35、（2019年真題）股權(quán)投資基金投后管理的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、某股權(quán)投資基金管理人擬向高凈值個人投資者募集一只股權(quán)投資基金，投資者預計不少于70名，為避免企業(yè)所得稅雙重納稅，不考慮其他因素的情況下，建議其設立的基金形式為（）A.有限責任公司型B.有限合伙型C.信托（契約）型D.股份有限責任公司型【答案】C37、募集機構(gòu)從募集階段開始就需要對基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔責任與義務，從原則上主要包括（）等方面。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、某基金管理人募集一只股權(quán)投資基金時，不符合規(guī)定的募集行為是()A.通過電子郵件向特定的機構(gòu)投資者發(fā)送募集說明書B.通過拆分基金份額向特定的投資者銷售基金C.向其管理的其他基金的投資者推介該基金D.通過銀行向部分高凈值客戶推介基金【答案】B39、公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)（），可以請求（）解散公司。A.10%以上的股東；仲裁機構(gòu)B.10%以上的股東；人民法院C.5%以上的股東；仲裁機構(gòu)D.5%以上的股東；人民法院【答案】B40、投資者在契約型股權(quán)投資基金存續(xù)期開放日購買基金份額的，首次購買金額應不低于（）萬元。A.200B.50C.100D.1000【答案】C41、（）不屬于中介機構(gòu)推薦的項目來源。A.律師事務所B.會計師事務所C.財務顧問D.基金公司【答案】D42、關于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。A.行業(yè)自律除了依據(jù)國家的有關法律，法規(guī)，規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程，業(yè)務規(guī)定，細則B.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束C.政府監(jiān)管機構(gòu)可以對違法的市場主體采取責令改正，監(jiān)管會話，出具警示函，公開譴責等行政監(jiān)管措施和行政處罰D.由政府監(jiān)管機構(gòu)和基金管理人，市場服務機構(gòu)共同成立的行業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資基金的自律組織【答案】D43、合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議應列明合伙企業(yè)終止、解散與清算有關的事項，具體包括()。A.清算程序、清算人與任命條件、剩余財產(chǎn)分配B.終止、解散的條件、清算程序、清算人與任命條件、清償與分配C.終止、解散的條件、清算程序、清算人、清償與分配、剩余財產(chǎn)處置D.終止與解散條件、清算人與任命條件、剩余財產(chǎn)分配【答案】B44、股權(quán)投資機構(gòu)盡職調(diào)查的目的，是盡可能全面地獲取目標公司的（）。A.真實信息B.信用等級C.管理模式D.風險預測【答案】A45、(2017年)某公司擬申請股權(quán)投資基金管理人登記，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在受理其申請登記材料后發(fā)現(xiàn)其被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法公示企業(yè)名單，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的下述做法符合規(guī)定的是（）。A.不予登記B.列入異常機構(gòu)名單C.接受申請并予以登記D.要求該公司進行整改，整改完成后予以登記【答案】A46、股權(quán)投資通常存在的問題不包括（）。A.信息不對稱B.外部性較強C.財務投資人通常難以積極主動參與被投資企業(yè)管理D.決策不透明【答案】D47、股權(quán)投資基金的投資者應當如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其（）負責。A.準確性、易懂性和可理解性B.真實性、易懂性和可理解性C.準確性、易懂性和完整性D.真實性、準確性和完整性【答案】D48、（201