基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫綜合提分A卷帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫綜合提分A卷帶答案

單選題（共50題）1、繳款安排在基金規(guī)定的()投資期內(nèi)，基金管理人根據(jù)項目談判的進(jìn)度要求投資者繳付其余的資本。A.1-3年B.7-9年C.5-7年D.3-5年【答案】D2、（2017年真題）下列屬于股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、下列估值方法中（）包括紅利折現(xiàn)模型和股權(quán)自由現(xiàn)金流模型、企業(yè)自由現(xiàn)金流模型。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法B.清算價值法C.相對估值法D.成本法【答案】A4、（2017年真題）在母基金一級投資業(yè)務(wù)中，母基金對股權(quán)投資基金的投資階段、投資單筆規(guī)模、投資行業(yè)等進(jìn)行分析是對股權(quán)投資基金的（）進(jìn)行考察。A.投資理念B.管理團隊C.投資流程D.基金條款【答案】A5、相對而言，（）能夠更高效地應(yīng)對中小微企業(yè)的融資需求特征。A.銀行貸款B.資本市場C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.并購基金【答案】C6、（2017年真題）下列屬于有限責(zé)任公司型基金設(shè)立條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、反攤薄條款的目的是確保不會因公司以（）的發(fā)行價進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被（）從而投資被貶值。A.更低；轉(zhuǎn)化B.更低；稀釋C.更高；轉(zhuǎn)化D.更高；稀釋【答案】B8、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司的章程應(yīng)當(dāng)載明（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D9、銷售機構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動，需滿足（）條件。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D10、對一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的競價方式是（）。A.集合競價B.連續(xù)競價C.場內(nèi)競價D.場外競價【答案】A11、基金行業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A12、(2017年)關(guān)于股權(quán)投資基金的信息披露，不屬于禁止性信息披露行為的是（）。A.承諾將保證投資者均可收回其投資本金B(yǎng).對基金涉及的相關(guān)風(fēng)險進(jìn)行披露C.在其推介材料中邀請某門戶網(wǎng)站著名評論員對其基金進(jìn)行實名推薦D.通過電視廣告進(jìn)行私募股權(quán)投資基金推介【答案】B13、股權(quán)投資基金的權(quán)益登記，是指權(quán)益登記機構(gòu)為投資者辦理因（）基金等而產(chǎn)生的權(quán)益變更登記的行為A.參與、退出B.注冊、増資C.減資、退出D.參與、増資【答案】A14、私人股權(quán)不包括（）A.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股B.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股C.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的可轉(zhuǎn)化債券【答案】C15、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定，有限合伙企業(yè)由（）合伙人設(shè)立。A.50個以上100個以下B.10個以上50個以下C.2個以上50個以下D.1個以上50個以下【答案】C16、關(guān)于公司章程必備條款，下列說法正確的是（）。A.公司型基金采取自我管理方式的，章程中應(yīng)明確管理人名稱B.公司型基金必須采取自我管理方式C.公司全體股東一致同意不托管的，應(yīng)在章程中明確約定本公司型基金不進(jìn)行托管D.公司財產(chǎn)采取委托管理的，章程中應(yīng)當(dāng)明確管理架構(gòu)和投資決策程序【答案】C17、股權(quán)投資基金信息披露最根本、最重要的原則是（）原則。A.及時性B.真實性C.完整性D.風(fēng)險揭示性【答案】B18、股權(quán)投資基金的估值中的收入法適合（）企業(yè)使用。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C19、相對估值法是（）較常用的方法。A.早期創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).后期創(chuàng)業(yè)投資基金C.并購基金D.定增基金【答案】A20、（2020年真題）王律師在做某股權(quán)投資項目盡職調(diào)查時著重關(guān)注了目標(biāo)公司與公司高管簽訂的勞動合同,檢查其中的竟業(yè)禁止條款以及對應(yīng)的補償條款,并檢查了目標(biāo)公司歷史上是否發(fā)生過主要管理人員離職后的勞動仲裁或糾紛的情況。這里體現(xiàn)的法律盡職調(diào)查關(guān)注點為（）。A.潛在訴訟B.高級管理人員C.歷史沿革D.重大合同【答案】B21、（2017年真題）就股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的投后管理，下列不屬于投后管理行為的是（）。A.對被投企業(yè)進(jìn)行的項目監(jiān)控活動B.對被投企業(yè)提供的增值服務(wù)C.項目估值D.定期參加董事會會議【答案】C22、（2017年真題）投資者購買契約型股權(quán)投資基金后，（）是合法的。A.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方B.將所購買的基金權(quán)益拆分，平價分銷給不特定的人群C.以所購買的基金份額再募集一只基金D.將所購買的基金權(quán)益拆分，加價分銷給不特定的人群【答案】A23、私募基金募集結(jié)算資金是指由（）歸集的，在（）資金賬戶與私募基金賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。A.募集機構(gòu)、投資者B.投資者、投資者C.投資者、募集機構(gòu)D.募集機構(gòu)、募集機構(gòu)【答案】A24、為規(guī)范股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù),保護(hù)基金投資者權(quán)益,基金業(yè)協(xié)會于20l7年3月1日出臺了（）,原《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》同時廢止。A.私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《證券投資基金運作管理辦法》D.《基金從收人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》【答案】A25、關(guān)于內(nèi)部收益率的計算,以下說法錯誤的是（）。A.內(nèi)部收益率是指凈現(xiàn)值（NPV）為0時的折現(xiàn)率B.內(nèi)部收益率是截至某一特定時點,倒推計算至基金成立后第一筆現(xiàn)金流產(chǎn)生時,基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等時的折現(xiàn)率C.一般情況下毛內(nèi)部收益率大于凈內(nèi)部收益率D.毛內(nèi)部收益率通常為計算投資者出資和分配現(xiàn)金流的內(nèi)部收益率,反映投資者投資基金的回報水平【答案】D26、下列屬于股權(quán)投資基金監(jiān)管目標(biāo)的是（）。A.防范非系統(tǒng)金融風(fēng)險B.保護(hù)基金投資者合法權(quán)益C.界定基金管理人的權(quán)限D(zhuǎn).充分發(fā)揮政府的監(jiān)管職能【答案】B27、新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦登記結(jié)算手續(xù)之日起（）個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記。A.3B.6C.12D.18【答案】B28、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人與投資者的互動,以下表述不正確的是（）A.基金運行階段，就有保密需求的信息，為應(yīng)對投資者關(guān)切，基金管理人及時全面地披露相應(yīng)進(jìn)程B.基金運行階段，基金管理人需根據(jù)約定的時間和內(nèi)容要求發(fā)布報告C.基金運行階段，除發(fā)布定期報告外，基金管理人需根據(jù)約定召開投資者會議D.基金募資階段，投資者可要求充分調(diào)研基金管理人歷史業(yè)績及核心團隊成員從業(yè)經(jīng)歷等【答案】A29、有關(guān)回售權(quán)條款，下列表述正確的是（）。A.觸發(fā)條件具備后，投資人可以要求目標(biāo)公司創(chuàng)始股東按照約定的價格履行相關(guān)義務(wù)，創(chuàng)始股東不可指定其他相關(guān)利益方B.回售權(quán)的執(zhí)行涉及出售方持有的全部股權(quán)，出售方不可以選擇僅持有的部分股權(quán)出售C.回售權(quán)是指滿足協(xié)議約定的特定觸發(fā)條件時，股權(quán)投資基金有權(quán)要求公司創(chuàng)始股東以約定的價格出售部分股權(quán)給基金D.滿足協(xié)議約定的特定觸發(fā)條件時，股權(quán)投資基金可依據(jù)回售權(quán)條款將其持有的相關(guān)目標(biāo)公司股權(quán)以約定的價格出售給目標(biāo)公司創(chuàng)始股東【答案】D30、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配，下列表述錯誤的是（）。A.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關(guān)于利潤分配的條款規(guī)定進(jìn)行分配B.契約型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過契約約定，在實務(wù)中，相關(guān)約定無需參照現(xiàn)行行業(yè)監(jiān)管和業(yè)務(wù)指引的要求C.合伙企業(yè)的利潤分配、虧損分擔(dān)，按照合伙協(xié)議的約定辦理D.公司型基金稅后利潤分配需在虧損彌補和提取公積金之后進(jìn)行，分配順序的靈活性相對較低【答案】B31、《上海試點辦法》要求注冊資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)不低于200萬美元，出資方式限于貨幣形式；注冊資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)當(dāng)在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起（）個月內(nèi)到位20%以上，余額在（）年內(nèi)全部到位。A.3；1B.3；2C.6；1D.6；2【答案】B32、通常，違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾（包括單位和個人）吸收資金的行為，同時符合（）即屬于“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、相對于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有的特點包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、（2017年真題）按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前，均須由（）進(jìn)行輔導(dǎo)。A.會計師事務(wù)所B.具有主承銷資格的證券公司C.律師事務(wù)所D.中國證監(jiān)會【答案】B35、某創(chuàng)業(yè)投資基金于年中對目標(biāo)公司進(jìn)行估值，該公司去年虧損，今年預(yù)計可實現(xiàn)盈虧平衡，明年可實現(xiàn)業(yè)務(wù)穩(wěn)定盈利。如采用市盈率倍數(shù)法，選用以下哪個期間的盈利數(shù)據(jù)較為合適？（）A.下一年度數(shù)據(jù)B.上一年度數(shù)據(jù)C.未來十二個月數(shù)據(jù)D.最近十二個月數(shù)據(jù)【答案】D36、按投資領(lǐng)域分類，分為（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B37、（2018年真題）根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對風(fēng)險揭示的相關(guān)規(guī)定，（）應(yīng)作為特殊風(fēng)險事項向投資者進(jìn)行披露。A.股權(quán)投資基金資金損失所涉風(fēng)險B.股權(quán)投資基金募集失敗所涉風(fēng)險C.股權(quán)投資基金運營所涉風(fēng)險D.基金合同與中國證券投資基金協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險【答案】D38、企業(yè)境內(nèi)上市的形式不包括()A.企業(yè)的股東以持有的企業(yè)股權(quán)為對價,認(rèn)購上市公司定向發(fā)行的新股進(jìn)而實現(xiàn)企業(yè)間接上市B.通過與上市公司進(jìn)行中大資產(chǎn)重組,進(jìn)而實現(xiàn)間接上市C.境內(nèi)首次公開發(fā)行上市D.通過收購上市公司控股股東的股權(quán)成為上市公司的母公司,進(jìn)而實現(xiàn)間接上市【答案】D39、股權(quán)投資基金清算的原因不包括（）。A.基金份額持有人大會決定基金清算B.基金全部投資項目都已經(jīng)實現(xiàn)清算退出，且按照約定基金管理人決定不再進(jìn)行重復(fù)投資C.過半數(shù)合伙人決定基金清算D.基金合同約定的存續(xù)期屆滿【答案】C40、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金募集機構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述錯誤的是（）A.募集機構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全B.募集機構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉、防范利益沖突C.募集機構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息進(jìn)行嚴(yán)密保管D.募集階段需指導(dǎo)投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風(fēng)險類型并與自身風(fēng)險承受能力進(jìn)行適當(dāng)性匹配【答案】D41、投資機構(gòu)對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，以下錯誤的是（）。A.聘請專業(yè)的第三方機構(gòu)開展盡職調(diào)查B.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標(biāo)與財務(wù)狀況C.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況D.參與被投資企業(yè)的公司治理【答案】A42、出具法律意見書時，通常律師應(yīng)核查申請機構(gòu)是否根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度，具體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、下列哪一項不是股權(quán)投資基金的特點？（）A.透明度較低B.產(chǎn)品設(shè)計復(fù)雜C.流動性較高D.杠桿率較高【答案】C44、（2021年真題）投資機構(gòu)與被投資企業(yè)投資交割之后，對其進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控的主要方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C45、關(guān)于私募基金管理人登記說法錯誤的是（）A.申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容。B.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。C.登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的要求及時補正。D.私募基金管理人申請登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息?！敬鸢浮緾46、合伙協(xié)議應(yīng)列明與合伙企業(yè)費用的核算和支付有關(guān)的事項，具體可以包括合伙企業(yè)費用的（）等。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C47、下列不屬于