證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力檢測打印大全

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力檢測打印大全

單選題（共50題）1、證券公司從事私募資產管理業(yè)務，應當遵循（）原則。A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D2、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應當具備（）條件。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①③④⑤【答案】C3、58)客戶委托資產應當交由()等其他資產托管機構托管。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、公司公開發(fā)行債券要求最近（）年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息。?A.1B.2C.3D.5【答案】C5、(2019年真題)下列關于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及應遵守的職業(yè)道德準則正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構，未按照有關規(guī)定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬～100萬元B.4萬～40萬元C.30萬～60萬元D.40萬～60萬元【答案】A7、最近1年末凈資產不低于（）萬元，最近1年末金融資產不低于（）萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉化成為專業(yè)投資者。A.500；500B.1000；500C.500；1000D.1000；1000【答案】B8、下列關于股份有限公司股東會、董事會和監(jiān)事會會議記錄的說法，錯誤的是（）。A.股東大會,主持人、已經(jīng)出席會議的董事應當在會議記錄上簽名B.董事會,出席會議的董事應當在會議記錄上簽名C.監(jiān)事會,出席會議的監(jiān)事應當在會議記錄上簽名D.股東大會,出席會議的股東應當在會議記錄上簽名【答案】D9、經(jīng)營機構邀請外部專家參與證券投資咨詢服務以外咨詢服務，應當符合（）要求。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D10、下列關于證券公司申請融資融券業(yè)務試點業(yè)務規(guī)則的說法中，正確的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C11、設立期貨交易所，由（）審批。A.財政部B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.人民銀行D.銀監(jiān)會【答案】B12、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重，應當采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調查職權行為的，可以對有關責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D13、關于股票質押式回購業(yè)務的風險管理，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A14、（2021年12月真題）根據(jù)《證券法》，下列尚未公開的信息中，屬于內幕信息的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以釆取以下（）等行政監(jiān)管措施。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A16、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定______，以______的名義單獨立戶管理。（）A.證券公司，每個客戶B.商業(yè)銀行，每個客戶C.基金銀行，證券公司D.證券公司，商業(yè)銀行【答案】B17、向特定對象發(fā)行證券累計超過（）人（依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內）的為公開發(fā)行證券。A.100B.200C.300D.400【答案】B18、(2018年真題)下列說法錯誤的是（）。A.依法發(fā)行的股票在限定的期限內不得買賣B.依法發(fā)行的公司債券在限定的期限內可以買賣C.非依法發(fā)行的證券，不得買賣D.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券【答案】B19、（2016年真題）期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的，應接受的刑事處罰措施有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C20、下列說法，錯誤的是（）。A.對于依法進行的財產分割情形，中國結算公司暫僅受理離婚涉及的過戶登記申請B.對于法人資格喪失情形，中國結算公司僅受理法人已處于解散狀態(tài)涉及的過戶登記申請C.客戶交易結算資金不能全部存入具有從事證券交易結算資金存款業(yè)務資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理D.客戶交易結算資金三方存管，是指證券公司客戶交易結算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業(yè)銀行負責資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式【答案】C21、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，下列不屬于中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取的行政監(jiān)管措施的是（）。A.紀律處分B.暫不受理與行政許可有關的文件C.責令改正D.出具警示函【答案】A23、證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D24、基金托管人未對基金財產實行分別管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處（）萬元以上（）萬元以下罰款。A.3；30B.5；30C.3；50D.5；50【答案】A25、關于分級資產管理產品的說法，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B26、(2018年真題)下列選項中，不屬于能源期貨的是（）。A.菜籽油B.燃料油C.汽油D.原油【答案】A27、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，尚未發(fā)行證券的，處以（）的罰款A.300萬元以上600萬元以下B.30萬元以上300萬元以下C.100萬元以上600萬元以下D.200萬元以上2000萬元以下【答案】D28、操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B29、證券登記結算機構職能包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A30、下列有關合伙事務執(zhí)行的規(guī)定，說法錯誤的是（）。A.委托1個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務的，其他合伙人不再繼續(xù)執(zhí)行合伙事務B.不執(zhí)行合伙事務的合伙人有權監(jiān)督執(zhí)行事務的合伙人執(zhí)行合伙事務的情況C.受委托執(zhí)行合伙事務的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務的，其他合伙人有權決定撤銷該委托D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，可以按照一人多票，并經(jīng)全體合伙人過半數(shù)票通過【答案】D31、以下有資格由普通投資者申請轉化為專業(yè)投資者的是（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B32、下列關于證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或與其進行交易B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶D.客戶由他人代理辦理業(yè)務的，證券公司應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記【答案】C33、下列有關《公司法》的說法，錯誤的是（）。A.我國公司法法律體系以《公司法》為核心B.最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理條例》都是根據(jù)《公司法》制定的，屬于《公司法》的一部分C.《憲法》《刑法》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質意義上的《公司法》中D.實質的公司法包含了形式公d法和其他一切調整公司的法律【答案】C34、證券公司應當建立公平交易制度及異常交易日常監(jiān)控機制，公平對待所管理的不同資產，對不同投資組合之間發(fā)生的（）進行監(jiān)控。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內（），可以在依法設立的證券交易場所交A.逐漸增加；可以申請贖回B.處于變動中；不得申請贖回C.逐漸減少；可以申請贖回D.固定不變；不得申請贖回【答案】D36、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱“合格投資者”，應該符合（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D37、下列事項中，屬于有限責任公司董事會職權的是（）。A.①②④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】D38、以下選項中，不屬于崇尚專業(yè)精神內涵的是（）。A.精業(yè)敬業(yè)，樹立持續(xù)學習理念，不斷更新專業(yè)知識和專業(yè)技能，持續(xù)提升研究、定價、銷售、交易、資產配置、金融科技等現(xiàn)代投資銀行的核心專業(yè)能力，適應國際化發(fā)展趨勢，打造差異化發(fā)展的“硬實力”B.堅持以客戶為中心，開發(fā)個性化、差異化、定制化的金融產品和服務，積極運用數(shù)字化手段重構商業(yè)模式、提升客戶服務質量和水平，用專業(yè)贏得口碑、信賴與尊重C.秉持良好的職業(yè)道德操守，打造過硬的專業(yè)聲譽，維護行業(yè)良性發(fā)展生態(tài)，增強專業(yè)化發(fā)展“軟實力”D.專注主業(yè)，更好服務于創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略和供給側結構性改革，增強發(fā)展的適應性，以創(chuàng)新促發(fā)展【答案】D39、(2018年真題)下列關于有限責任公司組織機構的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、未經(jīng)批準發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經(jīng)營機構發(fā)行企業(yè)證券的，責令停止發(fā)行活動，退還非法所籌資金，處以相當于非法所籌資金金額（）以下的罰款。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A41、證券公司以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】D42、(2019年真題)以下關于設立證券公司，應當具備下列條件，說法錯誤的是（）。A.主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近2年無重大違法違規(guī)記錄B.有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務設施和信息技術系統(tǒng)C.有完善的風險管理與內部控制制度D.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程【答案】A43、證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應當符合（）等要求。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C44、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券資產管理業(yè)務，投資范圍或投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B45、（2020年真題）公司從事經(jīng)營活動，必須做到（）。A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、II、III、IV【答案】D46、違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A47、對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于（）年。A.4B.3C.2D.5【答案】B48、規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務主要遵循以下（）原則。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C49、下列不屬于