證券從業(yè)之金融市場基礎知識通關高分題庫打印版

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單選題（共50題）1、兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為()A.結構化金融衍生工具B.金融互換C.金融期權D.金融期貨【答案】B2、結算所實行的結算制度被稱為（）。A.逐月盯市制度B.逐日盯市制度C.逐時盯市制度D.含負債的每日結算制度【答案】B3、保證公司債券的擔保人可以是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、關于申報時間，以下說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C5、（）依據(jù)RAROC最大化原則，將風險指標分解至公司的不同層面、不同業(yè)務線乃至具體組合與策略，將風險控制在可以承受的合理范圍之內，使風險大小與風險管理能力和資本實力相匹配。A.風險偏好B.風險限額C.風險緩釋D.風險撥備【答案】B6、境外上市外資股包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】A7、具有股權稀釋效應的公司債券有（）。A.②③④B.①③④C.①②D.①②③【答案】D8、QDII制度在中國證券市場上的主要特點不包括（）。A.出入境資金自由B.資格認定較為嚴格C.許可投資的證券品種存在一定限制D.QDII基金的境外投資需要遵循一定的投資比例限制【答案】A9、下列關于可交換公司債券與可轉換公司債券區(qū)別的敘述中，正確的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、聲譽風險的來源主要有（）。A.①②③⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D11、下列屬于經(jīng)濟指標中的滯后性指標的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A12、以下對外國債券的描述正確的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B13、國際債券的發(fā)行人主要是（）。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】B14、（2021年真題）下列關于證券監(jiān)管的說法，錯誤的是（??）A.國務院證券監(jiān)管機構可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機構建立監(jiān)管合作機制，實施跨境監(jiān)管B.中國證監(jiān)會的核心職責為“兩維護，一促進”C.我國證券市場的監(jiān)管體系和自律管理體系包括國務院證券監(jiān)督管理機構及其派出機構、證券交易所、證券投資者保護基金，自律管理機構不屬于該體系D.國際證監(jiān)會組織對于證券監(jiān)管的目標有三個，保護投資者利益；保證證券市場的公平；效率和透明；降低系統(tǒng)性風險【答案】C15、股價平均數(shù)是采用股價平均法，用于度量所有樣本股（）的平均值。A.總體價格水平B.經(jīng)調整后的價格水平C.價格水平D.加權價格水平【答案】B16、我國國債發(fā)行招標規(guī)則的制定中，招標標的可以是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D17、基金的不同投資風格往往形成不同的風險收益水平，因此對投資人而言，了解和考察其資產的投資風格非常重要，對基金投資風格的分析，其作用在于()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、構成基金的要素有多種，因此可以依據(jù)（）的差異對基金進行分類。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、注冊制的特點不包括（）A.以信息披露為中心B.證券監(jiān)管機構對證券的價值好壞不作實質性判斷C.證券監(jiān)管機構對證券的價格高低作實質性判斷D.是一種不同于審批制、核準制的證券發(fā)行監(jiān)管制度【答案】C20、（2020年真題）下列關于開放式基金的申購與贖回的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）負責受理企業(yè)債務融資工具的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會設注冊委員會，注冊委員會通過注冊會議行使職責。下面關于注冊委員會說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B22、2018年4月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布了（），明確允許外資控股合資證券公司，為外資“由參轉控”提供了法律法規(guī)依據(jù)。A.《關于加強外商投資金融機構監(jiān)管的指導意見》B.《外商投資證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》C.《關于規(guī)范外商投資證券公司資產管理業(yè)務的指導意見》D.《外商投資證券公司管理辦法》【答案】D23、國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會目前關注的四個方面包括下面的（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D24、下列關于有面額股票的說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、（）是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構，主要包括證券投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所、信息技術系統(tǒng)服務機構等。A.金融服務機構B.證券服務機構C.金融咨詢機構D.證券咨詢機構【答案】B26、按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》規(guī)定，在下列活動中，慈善組織可以開展的投資活動是（）。A.直接購買銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產管理機構、金融資產投資公司等金融機構發(fā)行的資產管理產品B.直接購買商品及金融衍生品類產品C.直接投資二級市場股票D.投資人身保險產品【答案】A27、證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為()。A.籌集資金B(yǎng).證券承銷C.證券發(fā)行D.證券包銷【答案】B28、根據(jù)國務院授權，中國證監(jiān)會依法統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A29、基金運作費是指為保證基金正常運作而發(fā)生的應由基金承擔的費用，我A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A30、世界上第一個股票交易所位于（）A.安特衛(wèi)普B.倫敦C.費城D.阿姆斯特丹【答案】D31、下列關于銀行間債券市場和交易所債券市場結算方式說法正確的是()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B32、股票的理論價格是（）經(jīng)過折現(xiàn)后的現(xiàn)值之和。A.股票價值B.股票未來收益C.股票賬面價值D.股票內在價值【答案】B33、競價結果可能出現(xiàn)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A34、關于封閉式基金的基金規(guī)模和封閉期限，下列說法正確的是（）。A.規(guī)模和期限在任何情況下都不可以改變B.規(guī)模在任何情況下都不可以改變，期限若經(jīng)受益人大會通過并經(jīng)監(jiān)管部門同意可以延長C.期限在任何情況下都不可以改變，規(guī)模若經(jīng)法定程序認可可以增加D.規(guī)模和期限若經(jīng)法定程序認可均可以改變【答案】D35、場外交易市場的功能不包括（）。A.拓展融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境B.為不能在證券交易所上市的證券提供流通轉讓的場所C.逐步向場內市場功能靠攏D.提供風險分層的金融資產管理渠道【答案】C36、（2018年真題）基金托管費是支付給（）的費用。A.基金托管人B.基金管理人C.證券監(jiān)督管理機構D.基金持有人【答案】A37、境內上市外資股又被稱為（）。A.B股B.A股C.H股D.S股【答案】A38、（）通常來源于整個經(jīng)濟體系，而不是交易對手或金融機構內部。A.信用風險B.流動性風險C.市場風險D.操作風險【答案】C39、我國證券公司監(jiān)管制度包括以（）為核心的經(jīng)營風險控制制度。A.凈資產B.利潤率C.凈資本D.總資產【答案】C40、開放式基金在任何交易日日終，持有的買人期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的（）。A.75％B.85％C.95％D.90％【答案】C41、下面關于風險對沖，說法正確的是（）。A.③④B.①C.①②D.①②③④【答案】C42、深股通起始額度每日為（）億元人民幣。A.100B.120C.105D.130【答案】D43、以下關于派發(fā)股利的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、債券種類很多，依據(jù)不同的標準會有不同的分類。其中，按（）分類，可以將債券分為政府債券、金融債券和公司債券。A.付息方式B.債券形態(tài)C.發(fā)行主體D.發(fā)行方式【答案】C45、下列關于金融期貨與金融期權的區(qū)別的說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A46、某公司發(fā)行的銀行間債券市場中長期債的信用評級為AA，其含義和可能發(fā)生的情況有（）。A.①④B.①③C.①③④D.②③【答案】A47、（2021年真題）區(qū)域性股權市場是為其所在（??）級行政區(qū)域內中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行，轉讓及相關活動提供設施與服務的場所A.跨省B.省C.市D.縣【答案】