電梯質(zhì)量安全追溯體系建設(shè)指南

電梯質(zhì)量安全追溯體系建設(shè)指南范圍本文件提供了電梯質(zhì)量安全追溯體系的設(shè)計(jì)、建設(shè)及運(yùn)行的指導(dǎo)。本文件適用于XX省電梯質(zhì)量安全追溯體系的建設(shè)。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中：注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T7024電梯、自動(dòng)扶梯、自動(dòng)人行道術(shù)語GB/T7027—2002信息分類和編碼的基本原則與方法GB/T15425商品條碼128條碼GB/T22351（所有部分）識(shí)別卡無觸點(diǎn)的集成電路卡鄰近式卡GB/T33993商品二維碼GB/T37470結(jié)構(gòu)三維碼防偽技術(shù)條件GB/T38155重要產(chǎn)品追溯追溯術(shù)語GB/T38158—2019重要產(chǎn)品追溯產(chǎn)品追溯系統(tǒng)基本要求GB/T38656—2020特種設(shè)備物聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)數(shù)據(jù)交換技術(shù)規(guī)范DB37/T4196電梯安全公共信息服務(wù)平臺(tái)數(shù)據(jù)交換技術(shù)規(guī)范ISO/IEC18000—63信息技術(shù)項(xiàng)目管理的射頻識(shí)別第63部分：860MHz-960MHzC型空中接口通信用參數(shù)（Informationtechnology-Radiofrequencyidentificationforitemmanagement-Part63:Parametersforairinterfacecommunicationsat860MHzto960MHzTypeC）術(shù)語和定義GB/T7024、GB/T38155界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。追溯traceability通過記錄和標(biāo)識(shí)，追蹤和溯源客體的歷史、應(yīng)用情況或所處位置的活動(dòng)。追溯包括追蹤和溯源。[來源：GB/T38155—2019，定義2.2]追溯單元traceabilityunit需要對(duì)其歷史、應(yīng)用情況或所處位置的相關(guān)信息進(jìn)行記錄、標(biāo)識(shí)并可追溯的單個(gè)產(chǎn)品、同一批次產(chǎn)品或同一品類產(chǎn)品。[來源：GB/T38155—2019，定義2.4]追溯系統(tǒng)traceabilitysystem基于追溯碼、文件記錄、相關(guān)軟硬件設(shè)備和通信網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代信息化管理并可獲取產(chǎn)品追溯過程中相關(guān)數(shù)據(jù)的集成。[來源：GB/T38155—2019，定義2.6]追溯服務(wù)平臺(tái)traceabilityserviceplatform向政府、行業(yè)、企業(yè)和消費(fèi)者提供產(chǎn)品和追溯主體基本信息、產(chǎn)品追溯碼服務(wù)等追溯服務(wù)的信息系統(tǒng)集合。[來源：GB/T38155—2019，定義2.7]追溯管理平臺(tái)traceabilitymanagementplatform由政府（或政府授權(quán)的機(jī)構(gòu)）管理，具備追溯信息匯總、處理與綜合分析利用等功能，支持對(duì)接入的追溯系統(tǒng)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)測評(píng)價(jià)，用于落實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營主體責(zé)任和產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管的信息系統(tǒng)集合。[來源：GB/T38155—2019，定義2.8]電梯安全公共信息服務(wù)平臺(tái)elevatorsafetypublicinformationserviceplatform由電梯安全監(jiān)督管理部門（或授權(quán)機(jī)構(gòu)）建立，匯總電梯制造、安裝、使用、維保、許可、監(jiān)督檢查、檢驗(yàn)檢測、應(yīng)急處置、故障監(jiān)測、保險(xiǎn)等信息，實(shí)現(xiàn)追溯服務(wù)、追溯管理功能的信息化平臺(tái)。追溯體系設(shè)計(jì)通則電梯質(zhì)量安全追溯體系建設(shè)宜考慮以下因素。合法性。遵循國家法律、法規(guī)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求。高效性。充分運(yùn)用各種先進(jìn)技術(shù)，建立高效、精準(zhǔn)的電梯質(zhì)量安全追溯體系。全鏈條。涵蓋電梯安全管理各環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)制造、安裝、使用、維保、許可、監(jiān)督檢查、檢驗(yàn)檢測、應(yīng)急處置、故障監(jiān)測、保險(xiǎn)等全鏈條追溯信息采集。追溯體系架構(gòu)電梯追溯體系架構(gòu)參見圖1，包括：企業(yè)級(jí)電梯信息系統(tǒng)、電梯安全公共信息服務(wù)平臺(tái)。電梯安全公共信息服務(wù)平臺(tái)一般具備追溯服務(wù)平臺(tái)和追溯管理平臺(tái)的功能，與國家平臺(tái)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)聯(lián)網(wǎng)交換、共享。企業(yè)級(jí)電梯信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)對(duì)電梯制造、安裝、使用、維保、檢驗(yàn)等各個(gè)環(huán)節(jié)的追溯信息記錄和信息管理，并與電梯安全公共信息服務(wù)平臺(tái)、外部服務(wù)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)交換。電梯追溯體系架構(gòu)追溯體系構(gòu)建電梯質(zhì)量安全追溯體系構(gòu)建宜采用持續(xù)改進(jìn)的理念，主要流程包括確定追溯主體、確定追溯單元、確定追溯范圍、確定追溯信息及編碼標(biāo)識(shí)、構(gòu)建追溯系統(tǒng)/平臺(tái)、追溯信息采集、追溯信息交換、追溯信息應(yīng)用、驗(yàn)證、評(píng)價(jià)、改進(jìn)，參見圖2。電梯質(zhì)量安全追溯體系構(gòu)建追溯體系建設(shè)流程確定追溯主體電梯質(zhì)量安全追溯主體可以是電梯制造、安裝、使用、維保、檢驗(yàn)檢測、安全監(jiān)督管理等相關(guān)單位，追溯主體宜為實(shí)施追溯提供必需的資源，并監(jiān)督追溯體系持續(xù)運(yùn)行。追溯主體宜指定責(zé)任部門及責(zé)任人員負(fù)責(zé)追溯體系構(gòu)建，必要時(shí)可以成立追溯工作組，定期對(duì)追溯工作人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其具備實(shí)施追溯所需的知識(shí)和能力。確定追溯單元追溯單元的設(shè)置會(huì)影響到電梯質(zhì)量安全追溯體系的追溯精度，宜綜合考慮相關(guān)文件要求、客戶需求以及經(jīng)濟(jì)性等因素予以確定。追溯單元一般可以是電梯整機(jī)，也可以是電梯部件的單品或批次。納入電梯追溯的電梯部件宜包括：限速器、安全鉗、緩沖器、門鎖裝置、轎廂上行超速保護(hù)裝置、轎廂意外移動(dòng)保護(hù)裝置、控制柜、層門、液壓泵站、驅(qū)動(dòng)主機(jī)。確定追溯范圍追溯范圍通常可以分為外部追溯和內(nèi)部追溯：外部追溯過程中追溯單元沿電梯供應(yīng)鏈由一個(gè)追溯主體轉(zhuǎn)移到下一個(gè)或多個(gè)追溯主體，可涵蓋電梯生命周期全過程；內(nèi)部追溯過程中追溯單元在組織內(nèi)各部門之間流動(dòng)，宜根據(jù)電梯整機(jī)或零部件的生產(chǎn)流程或（和）生產(chǎn)工藝、管理要求等確定各追溯參與主體。確定追溯信息追溯信息宜根據(jù)追溯范圍確定需要記錄的追溯信息，包括電梯供應(yīng)鏈上一環(huán)節(jié)提供的信息、追溯主體內(nèi)部追溯過程中產(chǎn)生的信息、以及向電梯供應(yīng)鏈下一環(huán)節(jié)提供的信息。追溯信息一般包括電梯基本信息、電梯制造信息、電梯安裝信息、電梯使用信息、電梯維保信息、電梯檢驗(yàn)信息、電梯保險(xiǎn)信息、電梯運(yùn)行狀態(tài)和故障信息等，并可擴(kuò)展電梯物聯(lián)網(wǎng)相關(guān)信息。追溯編碼追溯碼編碼原則宜符合GB/T7027—2002中第7章的要求。電梯整機(jī)編碼宜由制造單位在產(chǎn)品出廠前完成；若電梯進(jìn)行改造，由改造單位重新編碼。電梯部件編碼宜由制造單位在部件制造時(shí)完成。該編碼從出廠到報(bào)廢的整個(gè)壽命周期保持不變。報(bào)廢部件的編碼封存不再使用。追溯標(biāo)識(shí)電梯整機(jī)追溯標(biāo)識(shí)電梯整機(jī)追溯標(biāo)識(shí)可采用字符、一維碼、二維碼、結(jié)構(gòu)三維碼或電子標(biāo)簽等方式：采用一維碼標(biāo)識(shí)時(shí)，一維碼宜符合GB/T15425的要求；采用二維碼標(biāo)識(shí)時(shí)，二維碼宜符合GB/T33993的要求；采用結(jié)構(gòu)三維碼標(biāo)識(shí)時(shí)，結(jié)構(gòu)三維碼宜符合GB/T37470的要求；采用電子標(biāo)簽標(biāo)識(shí)時(shí)，電子標(biāo)簽宜符合GB/T22351（所有部分）或ISO/IEC18000—63的要求；電梯整機(jī)追溯標(biāo)識(shí)宜清晰易讀和具有永久性，并采用不易損壞的耐用材料制成；電梯整機(jī)追溯標(biāo)識(shí)一般設(shè)置在轎廂銘牌和控制柜上，自動(dòng)扶梯和自動(dòng)人行道的整機(jī)編碼標(biāo)識(shí)一般分別設(shè)置在出口（或入口）銘牌和控制柜上，雜物電梯整機(jī)編碼標(biāo)識(shí)一般設(shè)置在層站標(biāo)牌和控制柜上。電梯部件追溯標(biāo)識(shí)電梯部件追溯標(biāo)識(shí)可采用字符、一維碼、二維碼、結(jié)構(gòu)三維碼或電子標(biāo)簽等方式：采用一維碼、二維碼、結(jié)構(gòu)三維碼或電子標(biāo)簽時(shí)，宜分別符合5.4.3.1中a）、b）、c）、d）的要求；電梯部件追溯標(biāo)識(shí)一般采用銘牌或直接設(shè)置在部件本體上，標(biāo)識(shí)宜清晰易讀和具有永久性。構(gòu)建追溯系統(tǒng)/平臺(tái)電梯安全公共信息服務(wù)平臺(tái)一般由省級(jí)主管部門委托第三方機(jī)構(gòu)或組織進(jìn)行建設(shè)、運(yùn)營，企業(yè)可自行建設(shè)企業(yè)級(jí)電梯信息系統(tǒng)，為開展追溯提供信息化支撐。追溯信息采集追溯信息采集的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整、持久是十分必要的，易于識(shí)別和檢索，采集方式包括數(shù)據(jù)交換、信息系統(tǒng)錄入或（和）紙質(zhì)記錄等：根據(jù)5.4.1的描述，一般追溯信息內(nèi)容宜符合DB37/T4196的要求，擴(kuò)展追溯信息即電梯物聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)可按照GB/T38656-2020中表3、表4、表5的要求；紙質(zhì)記錄的信息內(nèi)容宜轉(zhuǎn)化為電子記錄，實(shí)現(xiàn)長期保存；各類追溯信息宜歸集于電梯安全公共信息服務(wù)平臺(tái)。追溯信息交換電梯追溯信息宜能在企業(yè)級(jí)電梯信息系統(tǒng)之間、企業(yè)級(jí)電梯信息系統(tǒng)與電梯安全公共信息服務(wù)平臺(tái)之間等進(jìn)行交換，數(shù)據(jù)交換的內(nèi)容、格式、要求等宜符合DB37/T4196的要求。追溯信息應(yīng)用追溯信息應(yīng)用宜符合GB/T38158—2019中6.4的要求。驗(yàn)證宜建立追溯能力驗(yàn)證流程，定期實(shí)施可追溯演練，保留具有追溯演練結(jié)論的記錄。評(píng)價(jià)宜定期實(shí)施電梯質(zhì)量安全追溯體系、追溯數(shù)據(jù)質(zhì)量等評(píng)價(jià)，驗(yàn)證可追溯體系的有效性。且在出現(xiàn)不符合項(xiàng)時(shí)，采取糾正措施。改進(jìn)電梯質(zhì)量安全追溯體系不滿足需求時(shí)，采取適當(dāng)?shù)募m正措施和（或）預(yù)防措施，并對(duì)糾正措施和（或）預(yù)防措施實(shí)施后的效果進(jìn)行必要的驗(yàn)證，保證體系的持續(xù)改進(jìn)。糾正措施和（或）預(yù)防措施包括但不限于：修改追溯體系文件；重新學(xué)習(xí)追溯體系文件；完善追溯資源；完善追溯編碼；完善追溯標(biāo)識(shí)；規(guī)范追溯信息記錄。參?考?文?獻(xiàn)[1]GB/T