




版權說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權,請進行舉報或認領
文檔簡介
基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識真題練習模擬題附答案
單選題(共50題)1、在推介基金時,不得宣傳()相關內(nèi)容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A2、基金托管人主要履行的職責,不包括()A.安全保管基金財產(chǎn)B.按照規(guī)定開設基金資金賬戶C.托管資金與基金托管機構自有財產(chǎn)嚴格分開D.定期編制并向基金投資者呈報基金的財務報告【答案】D3、(),是指當滿足事先設定的條件時,股權投資基金有權要求目標企業(yè)大股東按事先約定的定價機制,買回股權投資基金所持有的全部或部分目標企業(yè)的股權。A.保護性條款B.回購條款C.反稀釋條款D.董事會席位條款【答案】B4、重置成本法的計算公式為()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、基金財務會計報告不包括()A.資產(chǎn)負債表B.利潤表C.會計報表附注D.權益變動表【答案】D6、競業(yè)禁止條款要求目標公司通過保密協(xié)議或其他方式,確保其董事、高管和其他關鍵員工不得()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A7、()對基金資產(chǎn)進行保管,同時對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督。A.基金托管人B.基金財產(chǎn)保管機構C.基金份額登記機構D.基金投資者【答案】A8、以凈利潤為基礎的相對估值是()。A.P/E(市盈率)B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.P/B(市凈率)D.P/S(市銷率)【答案】A9、對股權投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A10、下列關于股權投資基金業(yè)績評價方法的說法中,正確的有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A11、(2018年真題)以下關于公司型基金基本稅負描述錯誤的是()A.基金的自然人投資者以股息紅利形成取得的分配需承擔雙重征稅B.基金的公司投資者以股息紅利形式取得的分配需承擔雙重征稅C.基金所投項目若通過并購和回購等非上市股權轉(zhuǎn)讓方式退出,不屬于增值稅征稅范圍D.基金所投項目上市后通過二級市場退出時需按照稅務機關的要求繳納增值稅【答案】B12、創(chuàng)業(yè)投資是指向處于各個創(chuàng)業(yè)階段的()進行的股權投資。A.未上市成長性企業(yè)B.上市企業(yè)C.成熟企業(yè)D.中小微企業(yè)【答案】A13、股權投資基金運行期間,信息披露義務人應當在每年結(jié)束之日起()以內(nèi)向投資者披露投資者賬戶信息,包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等。A.4個月B.8個月C.6個月D.12個月【答案】A14、境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程是()A.改制、輔導、申報審核、股票發(fā)行及上市B.輔導、改制、申報審核、股票發(fā)行及上市C.登記、輔導、申報審核、股票發(fā)行及上市D.輔導、申報審核、批準、股票發(fā)行及上市【答案】A15、為達到最佳的管理人內(nèi)部控制效果,內(nèi)部控制與股權投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配,切合自身實際情況,體現(xiàn)了其()A.適時性原則B.全面性原則C.成本效益原則D.執(zhí)行有效性原則【答案】C16、以下關于股權投資基金募集說法錯誤的是()。A.直接募集機構指基金管理人B.基金募集機構分直接募集機構和受托募集機構C.委托募集就是由發(fā)起人自行擬定資本募集說明材料,尋找投資人的基金募集方式。D.基金的募集分為自行募集和委托募集【答案】C17、(2021年真題)關于股權投資基金法律盡職調(diào)查,以下表述正確的是()A.法律盡職調(diào)查機構需保證目標公司所提供文件資料的真實性、準確性和完整性B.法律盡職調(diào)查的作用是評估目標公司的資產(chǎn)運行情況C.法律盡職調(diào)查的主要內(nèi)容之一是對目標公司的合法成立進行確認D.法律盡職調(diào)查的功能是關注目標公司的資產(chǎn)及業(yè)務往來的合法性,以便發(fā)現(xiàn)該公司的價值【答案】C18、待評估資產(chǎn)價值的計算公式是()。A.待評估資產(chǎn)價值=重置全價綜合成新率B.待評估資產(chǎn)價值=重置全價綜合成新率C.待評估資產(chǎn)價值=重置全價+綜合貶值D.待評估資產(chǎn)價值=重置全價-有形貶值【答案】A19、業(yè)務盡職調(diào)查的考察重點為管理團隊、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構、融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風險分析等。A.創(chuàng)業(yè)投資B.成長投資C.并購投資D.成熟投資【答案】C20、某企業(yè)注冊資本為100萬元,經(jīng)與某股權投資基金協(xié)商,約定投資前估值約800萬元,由該基金以溢價增資的方式,向公司投資200萬元,取得增資完成后公司20%的股權,那么該款項中,()萬元將計入注冊資本部分。A.100B.25C.200D.20【答案】B21、私募股權投資基金一般是從事()交易的股權。A.公開B.新興C.非公開D.成熟【答案】C22、股權投資基金的管理通常會從()方面提出要求A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】C23、(2017年真題)股權投資基金在運作過程中的費用由()承擔。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金資產(chǎn)【答案】D24、我國主要場外交易市場包括________和_________。()A.全國性股權交易市場;區(qū)域性股權交易市場B.全國中小企業(yè)股轉(zhuǎn)系統(tǒng);新三板C.流通股股轉(zhuǎn)系統(tǒng);非流通股股轉(zhuǎn)系統(tǒng)D.掛牌轉(zhuǎn)讓系統(tǒng);協(xié)議轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】A25、下列屬于股權投資基金募集流程的有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、保密條款是指除當法律要求或/和遵守相關監(jiān)管機構/權威機構(視情況而定)的披露要求外,投資協(xié)議中規(guī)定投資方應對投資中了解的目標公司的()和其他信息承擔保密義務,保證不將這些信息泄露給第三方。A.內(nèi)幕信息B.高管人數(shù)C.商業(yè)秘密D.發(fā)票報銷【答案】C27、小王和小李是股權投資基金行業(yè)的從業(yè)人員,下述二人對中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責的說法錯誤的是()。A.小李說,“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應組織基金行業(yè)進行交流,開展行業(yè)宣傳”B.小李說,“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應定期對我們基金從業(yè)人員進行業(yè)務培訓”C.小王說,“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當對所有的基金都進行登記、備案”D.小王說,“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試”【答案】C28、私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于()萬元。A.100B.300C.500D.1000【答案】A29、下列關于基金管理人準入限制的說法,正確的是()。A.非公開募集基金的基金管理人有嚴格的準入限制B.公開募集基金的基金管理人的準入限制較寬松C.我國目前股權投資基金只能公開募集D.基金管理人無須中國證監(jiān)會行政審批,而實行登記制度【答案】D30、公司型基金的合格投資者人數(shù)規(guī)定:有限公司不超過()人、股份公司不超過()人。A.50,300B.80,200C.50,200D.100,200【答案】C31、在確定基金服務機構之前,基金管理人應當()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B32、下列屬于基金托管業(yè)務中基金托管人的禁止行為的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、歐洲議會于()通過了《泛歐金融監(jiān)管改革法案》。A.2010年9月B.2010年1月C.2011年1月D.2011年9月【答案】A34、在不進行托管的情況下,股權投資基金可以選擇()作為基金管理人的代理人,對基金資產(chǎn)承擔保管職責。A.資產(chǎn)托管機構B.資產(chǎn)保管機構C.金融機構D.商業(yè)銀行【答案】B35、在股權投資財務盡職調(diào)查中,一般不作為其重點事項的是()。A.收入與成本確認B.折舊攤銷C.關聯(lián)交易D.歷史沿革【答案】D36、(2019年真題)關于股權投資基金信息披露的自律管理措施,以下表述錯誤的是()A.信息披露義務人未按要求披露信息的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取強制培訓等紀律處分B.股權投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取公開譴責,首次不記入誠信檔案,第二次應記入誠信檔案C.股權投資基金管理人在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單紀律處分的,由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理D.股權投資基金管理人未按要求披露信息的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取撤銷管理人登記等紀律處分【答案】B37、下列不屬于股權投資退出機制的意義的是()。A.實現(xiàn)投資收益,控制風險B.促進投資循環(huán),保持資金流動性C.評價投資活動,體現(xiàn)投資價值D.實現(xiàn)后續(xù)再融資工作【答案】D38、創(chuàng)業(yè)投資的投資對象包括()各個發(fā)展階段的未上市成長性企業(yè)。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、募集期管理人與投資者互動的重點不包括()A.基金管理人應充分了解投資者,建議投資者進行合理的資產(chǎn)配置B.基金管理人告知重大事項C.幫助投資者對基金管理人進行充分調(diào)研D.幫助投資者充分理解股權投資基金的協(xié)議約定【答案】B40、股權投資基金監(jiān)管的基本原則主要有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、2013年6月1日,新修訂的《證券投資基金法》施行,授權()進行細化監(jiān)管。A.中國證監(jiān)會B.中國基金業(yè)協(xié)會C.發(fā)改委D.財政部【答案】A42、下列不屬于公司型基金領取營業(yè)執(zhí)照后應做的是()。A.刻制企業(yè)印章B.申請納稅登記C.名稱預先核準D.開立銀行基本賬戶【答案】C43、募集機構應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級,建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法。募集機構應當根據(jù)私募基金的風險類型和評級結(jié)果,向投資者推介與其風險識別能力和()相匹配的私募基金。A.個人投資喜好B.風險了解狀況C.對市場了解狀況D.風險承擔能力【答案】D44、下列關于外幣股權投資基金的說法錯誤的是()。A.外幣股權投資基金在投資過程中,通常在境外設立特殊目的公司作為受資對象,并在境外完成項目的投資退出B.外幣股權投資基金無法在中國境內(nèi)以基金名義注冊法人實體,其經(jīng)營實體注冊在境外C.外幣股權投資基金,是指依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)設立的主要以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權進行投資的股權投資基金D.外幣股權投資基金,是指依據(jù)中國境外的相關法律在中國境外設立,主要以外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進行投資的基金【答案】C45、私募基金募集期間,應當在宣傳推介材料中向投資者披露的信息不包括()。A.基金估值政策、程序和定價模式B.基金的申購與贖回安排C.基金的投資信息D.業(yè)績預測【答案】D46、杠桿收購的收購資金的來源有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、以下有關股權投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中,董事會席位條款是()A.投資人有權提名董事B.投資人享有充分的監(jiān)察權,包括收到提供給公司管理層之所有信息的權利C.除非經(jīng)投資人同意,管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方D.監(jiān)事會會議每
溫馨提示
- 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
- 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請聯(lián)系上傳者。文件的所有權益歸上傳用戶所有。
- 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預覽,若沒有圖紙預覽就沒有圖紙。
- 4. 未經(jīng)權益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
- 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲空間,僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護處理,對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對任何下載內(nèi)容負責。
- 6. 下載文件中如有侵權或不適當內(nèi)容,請與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
- 7. 本站不保證下載資源的準確性、安全性和完整性, 同時也不承擔用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。
最新文檔
- 勞動合同范本1995
- 辦公家具訂購合同范本
- pc構件模具合同范本
- 中學軍訓合同范本
- 共同抵押合同范本
- 中介和工廠合同范本
- 華泰期貨合同范本
- 公司簽訂賠償合同范例
- 修假山承攬合同范本
- 中國石化合同范本
- 山東省青島市市北區(qū)2024-2025學年七年級上學期期末考試英語試題(含答案+解析)
- 餐飲及食品安全管理制度
- 湖北省襄陽市襄州區(qū)2024-2025學年九年級上學期期末語文試題(含答案)
- 2025年安徽電氣工程職業(yè)技術學院單招職業(yè)技能測試題庫及答案1套
- 2025年房屋交易代持策劃協(xié)議書
- 課題申報參考:“四新”建設背景下教育創(chuàng)新與課程數(shù)字化實踐研究
- 2025年上半年贛州市于都縣招聘城管協(xié)管員易考易錯模擬試題(共500題)試卷后附參考答案
- 2025年煙臺汽車工程職業(yè)學院高職單招職業(yè)適應性測試近5年常考版參考題庫含答案解析
- 2025年江蘇農(nóng)牧科技職業(yè)學院高職單招職業(yè)技能測試近5年??及鎱⒖碱}庫含答案解析
- 2024年長沙衛(wèi)生職業(yè)學院高職單招職業(yè)技能測驗歷年參考題庫(頻考版)含答案解析
- 2024年廣東省《輔警招聘考試必刷500題》考試題庫及答案【易錯題】
評論
0/150
提交評論