證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力測試提分A卷帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力測試提分A卷帶答案

單選題（共50題）1、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有（）情形的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C2、財務(wù)顧問應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，下列說法，符合要求的是（）。A.財務(wù)顧問在開始工作時可直接利用其他證券服務(wù)機構(gòu)出具的專業(yè)意見，對委托人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷B.只要進行了充分的內(nèi)部核查，財務(wù)顧問就可以按照中國證件會的相關(guān)規(guī)定，對并購重組事項出具財務(wù)顧問專業(yè)意見，并做出相關(guān)承諾C.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報告制度，財務(wù)顧問主辦人對中國證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復(fù)?；貜?fù)意見應(yīng)當(dāng)由財務(wù)顧問的法定代表人或去授權(quán)代表人、財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章D.結(jié)合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告【答案】D3、客戶本人應(yīng)持有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在（）范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。A.國內(nèi)所有商業(yè)銀行B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行C.登記結(jié)算機構(gòu)指定的商業(yè)銀行D.銀監(jiān)會指定的商業(yè)銀行【答案】B4、私募基金管理人不得實施的下列行為有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、下列選項中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C6、（2020年真題）根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，下列關(guān)于證券公司流動性風(fēng)險管理目標(biāo)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B7、根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問向客戶提供投資建議的依據(jù)包括（）。A.①③④B.①②C.①②④D.②④【答案】C8、下列投資者可以視為非公開募集基金的合格投資者的是（）。A.金融資產(chǎn)為200萬元的個人B.總資產(chǎn)不低于1000萬元的單位投資者C.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品D.最近3年個人年均收入超過30萬元的個人【答案】C9、(2018年真題)證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（）。A.警告B.罰款C.沒收非法所得D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可【答案】D10、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A11、證券研究報告可以使用的信息來源包括（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①④【答案】C12、(2018年真題)（）是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。A.非法集資類犯罪B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪D.欺詐發(fā)行股票、債券罪【答案】D13、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C14、下列選項中，不屬于法律主體中的組織的是（）。A.國家機關(guān)B.營利性法人或非法人組織C.我國公民以及我國境內(nèi)的外國人和無國籍人D.非營利性法人或社會組織【答案】C15、證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，處罰措施應(yīng)包括（）。A.①B.①②C.①②③D.①②④【答案】D16、根據(jù)《合伙企業(yè)法》第十四條的規(guī)定，設(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.①②④【答案】B17、證券公司應(yīng)在增加業(yè)務(wù)種類的申請獲得批準(zhǔn)后，向公司登記機關(guān)申請變更登記，并自變更登記之日起15個工作日內(nèi)，向（）提交相關(guān)資料，申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。?A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會C.證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】C18、關(guān)于保薦業(yè)務(wù)工作底稿，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括（）。A.Ⅰ、IIIB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有().A.II、IVB.I、II、III、IVC.I、IIID.I、II、III【答案】D21、（2017年真題）下列選項中．證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C22、下列選項中，說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B23、根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%的，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向（）作出書面報告。A.證券業(yè)協(xié)會B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】C24、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。A.70％B.75％C.80％D.85％【答案】D25、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A26、下列屬于基金銷售機構(gòu)的是（）。A.中國人民銀行B.證券交易所C.證券投資咨詢機構(gòu)D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C27、證券公司申請取得開展融資融券業(yè)務(wù)資格時，應(yīng)當(dāng)具有（）資格。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.自營投資業(yè)務(wù)C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)【答案】C28、下列有關(guān)《公司法》的說法，錯誤的是（）。A.我國的公司法法律體系以《公司法》為核心B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司法C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的公司法中D.實質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律【答案】B29、下列選項中，證券從業(yè)人員不得從事的活動有（）。A.①③B.①②③④C.②③④D.①②④【答案】B30、下列說法錯誤的是（）。A.證券投資咨詢?nèi)藛T符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請條件的，中國證監(jiān)會通過職業(yè)證書管理系統(tǒng)在中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告B.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)從業(yè)條件，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在2個或2個以上的證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)D.同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問【答案】A31、（2020年真題）下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的說法，正確的有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IVD.II、III【答案】C32、下列關(guān)于證券公司柜臺市場產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓方式的說法錯誤的是（）。A.集中競價B.協(xié)議C.做市D.標(biāo)購競價【答案】A33、監(jiān)管對象不服全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起（）個工作日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。A.5B.10C.15D.20【答案】C34、證券公司經(jīng)營下列（）業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，誠信信息中的獎勵信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A36、證券公司根據(jù)《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》對被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照（）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機關(guān)、國家安全機關(guān)、檢察機關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。A.財政部；中國銀保監(jiān)會B.財政部；中國證監(jiān)會C.中國人民銀行；中國銀保監(jiān)會D.中國人民銀行；中國證監(jiān)會【答案】D37、（2017年真題）上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額（）的。應(yīng)當(dāng)由股東大會做出決議。A.1／3B.2／3C.30％D.50％【答案】C38、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求（），在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C39、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃合同的必備內(nèi)容不包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C40、下列關(guān)于證券公司在融資融券業(yè)務(wù)中對業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險的控制的說法錯誤的是（）。?A.融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模一旦確定則不得隨意擴大，并需通過技術(shù)手段進行實時監(jiān)控B.業(yè)務(wù)集中度嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%C.證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)D.證券公司要根據(jù)自有資金和證券狀況，在凈資本總額和比例符合監(jiān)管要求、保持正常的資產(chǎn)流動性、風(fēng)險可承受的前提下確定融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)?！敬鸢浮緽41、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定，下列屬于證券公司內(nèi)部控制內(nèi)容的是（）。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.委外業(yè)務(wù)C.法務(wù)管理D.操作風(fēng)險【答案】A42、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是（）。A.合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外B.可以不設(shè)普通合伙人C.不能設(shè)置多個普通合伙人D.合伙人人數(shù)沒有限制【答案】A43、（2017年真題）證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。A.1B.3C.5D.7【答案】B44、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司的股東和實際控制人的說法，正確的是（）A.證券公司可以為股東融資提供擔(dān)保B.證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)C.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的個人不得成為證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人D.證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金【答案】C45、(2018年真題)下列說法錯誤的是（）。A.依法發(fā)行的股票在限定的期限內(nèi)不得買賣B.依法發(fā)行的公司債券在限定的期限內(nèi)可以買賣C.非依法發(fā)行的證券，不得買賣D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券【答案】B46、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，應(yīng)設(shè)立監(jiān)事會．其成員不得少于()人。A.2B.3C.4D.5【答案】B47、證券公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系。（）負(fù)責(zé)制定融資