證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)押題A卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)押題A卷附答案

單選題（共50題）1、未經(jīng)法定機關核準，擅自公開發(fā)行證券的，應采取的處罰措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D2、期貨交易所違背受托義務，擅自運用客戶資金，A.情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金B(yǎng).情節(jié)嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處1年有期徒刑C.情節(jié)特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處10萬元的罰金D.情節(jié)特別嚴重的.對單位的直接負責的主管人員.處15年有期徒刑【答案】D3、取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員不可以參加的培訓是（）。A.所在機構組織的培訓B.協(xié)會遠程系統(tǒng)的培訓C.所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓D.所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓【答案】D4、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權屬和程序，在決議采取緊急措施后，應當立即報告（）。A.銀監(jiān)會B.財政部C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.人民銀行【答案】C5、證券公司及其從業(yè)人員的欺詐客戶的行為包括（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③【答案】A6、根據(jù)《標準化債權類資產(chǎn)認定規(guī)則》，下列資產(chǎn)不屬于標準化債權類資產(chǎn)的有()。A.I、IIB.I、II、III、IVC.III、IVD.II、III、IV【答案】D7、按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。有上述行為的，將（），并處（）罰款。A.責令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下B.給予警告；10萬元以上100萬元以下C.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格；3萬元以上30萬元以下D.責令改正，沒收違所得；10萬元以上50萬元以下【答案】A8、(2019年真題)持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員為證券交易內部信息知情人。A.3％B.5％C.10％D.15％【答案】B9、證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關派出機構報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括（）內容。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】A10、證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦（中國證監(jiān)會）備案，備案材料包括（）。A.②③B.①②③C.①②③④D.①②【答案】C11、保薦機構的年度執(zhí)業(yè)報告內容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、下列說法錯誤的是（）。A.財務顧問不再符合《上市官司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定條件的，應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會報告并依法進行公告B.財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在3個工作日內向中國證監(jiān)會報告C.中國證券業(yè)協(xié)會對財務顧問及其財務顧問主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進行調查，給予紀律處分D.政權服務機構及其從業(yè)人員所制作、出具的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，情節(jié)嚴重者，可以采取市場禁入的措施【答案】B13、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B14、參證券從業(yè)人員資格考試的人員，擾亂考場秩序的，在()年內不得參加資格考試。A.3B.5C.2D.1【答案】C15、（2018年真題）首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C16、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示（）。A.風險說明書B.期貨經(jīng)紀合同C.期貨交易協(xié)議D.委托合同書【答案】A17、取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的．A.1年B.18個月C.2年D.3年【答案】B18、證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務人員的績效考核和激勵，應當將被考核人員（）等作為考核的重要內容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、【答案】C19、公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系被稱為（）。A.從屬關系B.關聯(lián)關系C.控制關系D.依附關系【答案】B20、（2016年真題）下列關于董事長的產(chǎn)生辦法的說法中，正確的是（）。A.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生B.由股東大會表決權2／3以上通過決定C.由公司章程規(guī)定D.由監(jiān)事會主席決定【答案】C21、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，（）應當建立獨立董事制度。A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務的甲公司B.經(jīng)營融資融券業(yè)務、投資銀行類業(yè)務和研究咨詢業(yè)務的乙公司C.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務和證券投資顧問業(yè)務的丙公司D.經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務、研究咨詢業(yè)務和自營業(yè)務的丁公司【答案】A22、下列對法和法律關系的描述，正確的是（）。A.法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定生效范圍內不變B.法律規(guī)范是動態(tài)的，隨社會生活的變化而變化C.法律規(guī)定的權利和義務，僅指個人的權利和義務D.法律規(guī)定的權利和義務，不包括國家機關及其公職人員在執(zhí)行公務過程中的職權及相應職責【答案】A23、集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后。證券公司、托管機構應當至少每()A.1B.3C.6D.9【答案】B24、特殊機構及產(chǎn)品證券賬戶在開立及使用中應嚴格遵守賬戶實名制有關要求，下列要求表述錯誤的是（）。A.特殊機構及產(chǎn)品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用B.不得為專門申購新股、炒作風險警示（ST股票）的產(chǎn)品申請開立證券賬戶；產(chǎn)品證券賬戶名稱應當恰當反映產(chǎn)品屬性C.為產(chǎn)品、員工持股計劃申請開立賬戶時應當申報登記產(chǎn)品、員工持股計劃存續(xù)期，無固定期限或長期的產(chǎn)品到期日自申請日起不超過5年D.對于各類特殊機構及產(chǎn)品證券賬戶存在下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違反賬戶實名制有關要求的，中國結算或有委托交易關系的證券公司有權注銷相關賬戶或限制相關賬戶的使用【答案】C25、向客戶提供投資建議的（）等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D26、下列有關證券自營業(yè)務的說法中，正確的是（）。A.①③④B.①③C.③④D.①②④【答案】A27、下列關于證券承銷的說法，錯誤的是（）?A.證券公司承銷證券，應當先出售給認購人，而不是為本公司預留B.證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議或者包銷協(xié)議C.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。D.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式?！敬鸢浮緾28、下列關于公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是（）。A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱B.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會做出決議C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金不可以用于彌補虧損和生產(chǎn)性支出【答案】D29、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的（）。A.50％B.100％C.200％D.500％【答案】D30、下列關于上市公司收購的說法，錯誤的是（）A.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，未經(jīng)國家授權的主管部門批準，不得轉讓B.實施收購行為的投資者稱為收購人C.作為被收購目標的上市公司稱為被收購公司D.收購期限屆滿，被收購公司股權分布的股份數(shù)達到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的70%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易【答案】D31、我國現(xiàn)行的《公司法》全文共十三章，二百一十八條，內容包括（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B32、我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的，應當由承銷團承銷A.1億元B.5000萬元C.2億元D.5億元【答案】B33、關于懲處存在剛性兌付行為的金融機構的說法，以下選項中正確的是（）。A.①②④B.①③C.②③D.①②③④【答案】D34、證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關派出機構報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括（）內容。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】A35、以下屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C36、下列說法，錯誤的是（）。A.證券投資咨詢人員符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請條件的，中國證監(jiān)會通過職業(yè)證書管理系統(tǒng)在中國證監(jiān)會有關部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告B.向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問C.證券投資咨詢人員不得同時在2個或2個以上的證券投資咨詢機構執(zhí)業(yè)D.同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問【答案】A37、按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對犯利用未公開信息交易罪的金融機構從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上（）倍以下罰金。單位犯前款罪的，A.3；10B.5；5C.5；10D.3；5【答案】B38、證券金融公司應當遵循的風險控制指標規(guī)定有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B39、下列選項中，不屬于股份有限公司監(jiān)事會職權的是（）。A.檢查公司財務B.執(zhí)行股東會的決議C.向股東會會議提出提案D.對董事、高級管理人員提起訴訟【答案】B40、證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，對其風險管理工作實行垂直管理，保障全面風險管理的一致性和有效性。子公司風險管理工作負責人的任命應由（）提名，（）聘任。A.證券公司首席風險官；證券公司董事會B.證券公司首席風險官；子公司董事會C.證券公司董事長；證券公司董事會D.證券公司總經(jīng)理；子公司董事會【答案】B41、證券公司進行柜臺交易，向投資者收取履約保證金的，應當在雙方約定的金融機構開立（）存放，不得違約動用。A.存款賬戶B.信用賬戶C.專門賬戶D.產(chǎn)品賬戶【答案】C42、證券公司申請期貨交易中間介紹業(yè)務資格時，必須具備或已建立健全（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、上市公司暫停股票上市交易的情形有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D44、發(fā)行人所披露的信息有虛假記載的，對其可采取的處罰措施是()。A.處以10萬元的罰款B.處以50萬元的罰款C.處以100萬元的罰款D.處以150萬元的罰款【答案】B45、證券自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的（）。A.50%B.100%C.30%D.500%【答案】B46、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司有（）情形時，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4。A.內部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1／6B.證券公司有連任6年以上的獨立董事C.總經(jīng)理和財務總監(jiān)由同一人擔任D.董事長、經(jīng)營管理的主要負責人由同一人擔任【答案】D47、（2017年真題）金融期貨的主要品種可以分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案