證券公司工作總結(jié)集錦十篇

第第頁證券公司工作總結(jié)集錦十篇證券公司工作總結(jié)篇1

號(hào)角相聞，告辭200x業(yè)界風(fēng)云；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的200x。站在新一年的起點(diǎn)，××證券繼往開來，正確把握券業(yè)進(jìn)展大勢(shì)，興奮精神、周密運(yùn)籌，以必勝的信念和有效的預(yù)備主動(dòng)應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點(diǎn)、以資源深度整合為突破口、以進(jìn)展締造新盼望的序幕。

回首200x年，××證券面對(duì)券業(yè)嚴(yán)峻的市場(chǎng)形勢(shì)，面對(duì)重大政策改變和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性進(jìn)展機(jī)遇，審時(shí)度勢(shì)，認(rèn)定“非固實(shí)之基無以鑄廣廈千尺，非堅(jiān)韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，根據(jù)“規(guī)范進(jìn)展，做精做強(qiáng)”工作指導(dǎo)思想和年初股東會(huì)、董事會(huì)提出的工作任務(wù)目標(biāo)主動(dòng)推動(dòng)各項(xiàng)工作，以增收節(jié)支、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)掌握等管理工作、加強(qiáng)人力資源建設(shè)為側(cè)重點(diǎn)，公司全體干部員工同舟共濟(jì)、堅(jiān)決信念、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進(jìn)展。

過去的一年，××證券投行在嚴(yán)峻的證券市場(chǎng)環(huán)境下克服重重困難，勇于探究與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點(diǎn)行業(yè)形成特色經(jīng)營(yíng)、做優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目打造公司品牌”的經(jīng)營(yíng)思路。經(jīng)過不懈的努力，××證券投行實(shí)現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同進(jìn)展，并逐步培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌。200x年××投行業(yè)務(wù)又上一新臺(tái)階，1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名其次，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成果。其中，我們承銷的開灤精煤項(xiàng)目籌資金額到達(dá)10.5億元，這標(biāo)志著我司在承攬大型投行項(xiàng)目上實(shí)現(xiàn)歷史性跨越。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場(chǎng)份額逐步上升，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提高了3位。同時(shí)，業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得肯定進(jìn)展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長(zhǎng)近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力得到進(jìn)一步提升；作為拓展市場(chǎng)、搶占客戶資源、實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項(xiàng)工作，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)，并初見成效，200x年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長(zhǎng)，銀證通交易在營(yíng)業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。

內(nèi)部管理進(jìn)一步加強(qiáng)，信息技術(shù)平臺(tái)建設(shè)進(jìn)一步推動(dòng)。根據(jù)業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡(jiǎn)管理機(jī)構(gòu)與管理崗位，整合資源，充實(shí)一線業(yè)務(wù)部門，提高了公司工作效率。風(fēng)險(xiǎn)掌握以審計(jì)部牽頭，成立了公司風(fēng)險(xiǎn)掌握委員會(huì)，建立了從立項(xiàng)、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險(xiǎn)掌握體系，使風(fēng)險(xiǎn)掌握掩蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節(jié)，在實(shí)際工作中收到肯定成效。公司加大it平臺(tái)建設(shè)投入，啟動(dòng)了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級(jí)、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級(jí)等大型項(xiàng)目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對(duì)公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)進(jìn)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。

告辭200x年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無愧色地說，××證券廣闊干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險(xiǎn)，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。

展望200x，××證券必定會(huì)開創(chuàng)更具盼望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合確定的——券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)給我們以挑戰(zhàn)的同時(shí)，也為我們供應(yīng)了大好的機(jī)遇；而××證券初步具備了抓住機(jī)遇的素養(yǎng)，充分具備抓住機(jī)會(huì)的才智和魄力。

從券業(yè)進(jìn)展外部環(huán)境看，200x年，隨著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進(jìn)一步釋放，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制，宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)展的國(guó)內(nèi)外環(huán)境總體連續(xù)趨好，面臨一些長(zhǎng)期結(jié)構(gòu)性沖突和一些短期問題已引起高層足夠重視，并開頭著手解決，這為資本市場(chǎng)持續(xù)進(jìn)展供應(yīng)了良好的條件。我國(guó)資本市場(chǎng)是一個(gè)新型市場(chǎng)，一方面市場(chǎng)證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進(jìn)一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要資本市場(chǎng)支持并與之相適應(yīng)，加之我國(guó)企業(yè)直接融資比例始終比較低，不僅加大了銀行風(fēng)險(xiǎn)，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴(kuò)大直接融資已成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)和金融改革的一項(xiàng)重要任務(wù)。綜合各種外部因素，將來幾年，我國(guó)證券市場(chǎng)必定呈快速進(jìn)展態(tài)勢(shì)，新型＋轉(zhuǎn)軌的市場(chǎng)，必定會(huì)造就一批業(yè)界英雄。

從券業(yè)進(jìn)展走勢(shì)看，經(jīng)過十多年進(jìn)展，中國(guó)證券市場(chǎng)集聚起來的問題集中爆發(fā)，倒逼機(jī)制已經(jīng)在促使制約券業(yè)進(jìn)展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對(duì)某些券商來說是相當(dāng)苦痛乃至是滅頂之災(zāi)，但從券業(yè)進(jìn)展的整體角度看，經(jīng)過分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個(gè)健康、富有生命力的市場(chǎng)將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競(jìng)爭(zhēng)將成為過眼煙云。

面對(duì)券業(yè)資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，面臨外憂內(nèi)患，××證券完全有笑到最終的潛質(zhì)。

我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司供應(yīng)的巨大的進(jìn)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢(shì)；我們有“笑到最終”的基本基礎(chǔ)，多年來，公司始終堅(jiān)持的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、規(guī)范進(jìn)展的理念，在券商違規(guī)大事頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能立刻成為判定券商生死大限的背景下，又為我們?cè)黾恿艘环輧?yōu)勝劣汰后共享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會(huì)形象，在言論界普遍認(rèn)為券商信譽(yù)與公信力已降到了歷史最低點(diǎn)的時(shí)候，××債的順當(dāng)申報(bào)和勝利發(fā)行，就是監(jiān)管部門和廣闊客戶對(duì)我們的最有力的認(rèn)可；我們具有逐鹿券業(yè)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)和良好業(yè)績(jī)，在經(jīng)營(yíng)管理力量不斷提高的前提下，公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)指標(biāo)基本良好，而且，經(jīng)過200x年的努力，我們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)力又有較大提高，在某些方面，××證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅。

在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時(shí)刻，公司又顯示出搶抓機(jī)遇的才智和魄力。200x年末，公司組織力氣編制了××證券將來十年進(jìn)展戰(zhàn)略的實(shí)施看法；在不同部門、不同層次召開座談會(huì)，針對(duì)券業(yè)進(jìn)展趨勢(shì)深化探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)將來生存進(jìn)展的深層次問題，為200x年的進(jìn)展繪就了攻堅(jiān)圖。可以預(yù)見，新的一年，公司將實(shí)施一系列在××證券進(jìn)展史上具有深遠(yuǎn)影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新盼望，在年初便已現(xiàn)出曙光。

新起點(diǎn)、新盼望。站在200x年的起點(diǎn)，讓我們滿懷信念，以更糊涂的頭腦、更旺盛的斗志、更奮勉的姿勢(shì)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充足的干勁，向我們的既定目標(biāo)進(jìn)發(fā)！

證券公司工作總結(jié)篇2

20xx年對(duì)于我來說，應(yīng)當(dāng)是勞碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。

這一年來，幾乎每天都處于緊急和勞碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，許多客戶實(shí)行保守、觀望的看法，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比方貨幣基金、債券等；然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象，一些以往操作常見的客戶又有些按捺不住，要連續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作，在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后，對(duì)各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對(duì)比，建議這些客戶可以選擇一些防備類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種，對(duì)于保守的客戶，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級(jí)市場(chǎng)投資，這樣可以在保證資本平安的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考許多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)討論，又要向客戶耐煩的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)潔技巧和留意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通，溝通彼此對(duì)市場(chǎng)的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作特別緊急和繁重，而且讓我在一次陷入沖突之中：“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，實(shí)行了許多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對(duì)學(xué)習(xí)各國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的資料，特殊是參與了天津地區(qū)持證人連續(xù)教育活動(dòng)，聽了老師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺得大多數(shù)客戶特別不適合參加創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資，因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了特別深化的分析并準(zhǔn)時(shí)傳達(dá)各客戶；工作總結(jié)第四季度，市場(chǎng)通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤也已漸漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依舊活躍，新入市的客戶依舊滿倉操作，并們有準(zhǔn)時(shí)地調(diào)整倉位，一旦大盤調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大，建議客戶要掌握好倉位，保存較大比例的'帳戶資金，等待時(shí)機(jī)。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對(duì)比，思索總結(jié)和溝通溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得？

也正是由于這一年來不同以往的勞碌，積累了更多的閱歷，催促自己去學(xué)習(xí)更多的學(xué)問，了解更多類型的投資品種和市場(chǎng)，提升了自己適應(yīng)更多不同改變的力量。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，慢慢領(lǐng)悟出許多老師和前輩們經(jīng)常教悔的道理：

虛心：只有保持虛心的看法，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的學(xué)問和意念常“新”。

嚴(yán)謹(jǐn)：對(duì)各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要仔細(xì)討論和分析，對(duì)不同客戶也要有更多的了解，才能給他們供應(yīng)更加適合的投資建議。

圓通：面對(duì)公司任務(wù)和客戶利益，要主動(dòng)對(duì)待，既不能躲避也不能推脫，盡量運(yùn)用自己的學(xué)問和閱歷查找二者的平衡點(diǎn)，熱門思想?yún)R報(bào)只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

懇切：無論如何，只用真心真意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。

長(zhǎng)期以來我都是以這樣的看法在工作，也正由于如此，與許多客戶成為了知心伴侶，今年的市場(chǎng)改變更為豐富，很慶幸自己幾年前就參與了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用，被客戶特別認(rèn)可和贊同，使他們對(duì)這一年來的投資成果特別滿足，我們之間的友誼加深了，對(duì)我也更加信任，因此，讓我特別感謝，信任自己應(yīng)當(dāng)有力量為更多的人供應(yīng)更好的服務(wù)！

證券公司工作總結(jié)篇3

時(shí)間荏苒，轉(zhuǎn)瞬兩個(gè)月的試用期將悄然逝去，從剛開頭的實(shí)習(xí)日期算起來到我們公司已經(jīng)快五個(gè)月了，這段時(shí)間是我人生中最寶貴的經(jīng)受，也給我留下了精彩而美妙的回憶，我作為一個(gè)初出茅廬的青年，特別感謝公司供應(yīng)給我的工作機(jī)會(huì)，同時(shí)我也特別珍惜這個(gè)工作機(jī)會(huì)，盡管有工作閱歷的欠缺和對(duì)新環(huán)境的不適應(yīng)，但在領(lǐng)導(dǎo)和同事的悉心關(guān)心和指導(dǎo)下，通過自身的不懈努力，在此方面爭(zhēng)取了肯定的進(jìn)步，我也會(huì)以最好的精神狀態(tài)去面對(duì)每天的工作，作為公司的一員，也會(huì)時(shí)刻保持在公司里的責(zé)任感和使命感，和公司共同成進(jìn)步步，去迎接我將來的工作，人是在不斷總結(jié)和反省中提煉和進(jìn)步的，在此對(duì)試用期的工作做出總結(jié)：第一天上班總是讓人興奮并難以忘記的，部門的同事通過談天的方式介紹了我們部門的組建狀況和團(tuán)隊(duì)實(shí)力，讓我對(duì)公司將來的進(jìn)展布滿信念，特殊是上司也是那么的平易近人，為此我常常勉勵(lì)自己肯定要珍惜此次機(jī)會(huì)，全身心的投入到工作和學(xué)習(xí)中。頭兩個(gè)月中，同事耐煩指導(dǎo)我做些基礎(chǔ)性工作，包括公文傳遞、文件歸檔和費(fèi)用報(bào)銷流程，有步驟的教我使用公司的各種系統(tǒng)，同時(shí)帶我熟識(shí)總部各個(gè)職能部門。隨著對(duì)基礎(chǔ)性工作的熟識(shí)，領(lǐng)導(dǎo)又支配我學(xué)習(xí)公司的預(yù)算編制和費(fèi)用審批，讓我閱讀學(xué)習(xí)公司相關(guān)文件資料，不厭其煩的講解預(yù)算編制總體框架和各個(gè)科目詳細(xì)核算內(nèi)容，全面?zhèn)魇谪?cái)務(wù)本錢分析報(bào)告的編制原則和方法，對(duì)于所寫的報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)提出批判和改良看法。鑒于自身實(shí)務(wù)閱歷的欠缺，領(lǐng)導(dǎo)還支配我到營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部學(xué)習(xí)，賜予工作的全力支持。正值公司各項(xiàng)新業(yè)務(wù)的開展，自己很有幸能被領(lǐng)導(dǎo)支配參與各個(gè)層次的會(huì)議商量，在會(huì)議的商量過程中感受到我們公司及部門的團(tuán)隊(duì)制造力和活力，共同享受從思路雛形到最終成稿發(fā)文的樂趣，迸發(fā)出大家同心協(xié)力的工作熱忱，體會(huì)到融洽的工作氣氛所帶來的暖和，同時(shí)也提升自我思索的深度和廣度。

通過這幾個(gè)月在領(lǐng)導(dǎo)和同事的關(guān)心與關(guān)心下，盡管取得了一點(diǎn)進(jìn)步，但離領(lǐng)導(dǎo)的要求尚有肯定的距離，在今后的工作和學(xué)習(xí)中，我會(huì)嚴(yán)格要求自己、虛心向其他領(lǐng)導(dǎo)、同事學(xué)習(xí)；同時(shí)也將進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)、扎實(shí)工作，努力提高自身的綜合素養(yǎng)，充分發(fā)揮個(gè)人所長(zhǎng)、不遺余力的為公司做出應(yīng)有的奉獻(xiàn)。

證券公司工作總結(jié)篇4

20xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作。

工作主要成果

1、20xx年由于一些客觀緣由，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊急、人員比較緊急的狀況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù)；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話托付安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場(chǎng)時(shí)供應(yīng)好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他具體歸類，哪些是理解、使用上的錯(cuò)誤，哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而詳細(xì)使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿意需求?？傊?，在人員緊缺的狀況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。

2、順當(dāng)完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至喧鬧路營(yíng)業(yè)部，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分別另外兩營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順當(dāng)過渡。

3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施。在時(shí)間緊急、問題較多的狀況下，我們得到了各方面、各部門人員的幫助，最終比較順當(dāng)?shù)赝瓿闪巳蝿?wù)。

4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。

6、成了北方喧鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。

7、順當(dāng)完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

8、順當(dāng)完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。

從一年中的工作中我取得的成果是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)力量、工程項(xiàng)目閱歷上都有了提高，無論從問題的分析解決力量，項(xiàng)目實(shí)施閱歷上都有了進(jìn)步，對(duì)一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深化了解；對(duì)其它XONE、移動(dòng)柜臺(tái)、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

成果的取得究其緣由，主要是由于：

1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個(gè)小問題，深化找出問題消失緣由。

2、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順當(dāng)緣由是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較具體了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺(tái)間關(guān)系，數(shù)了解。

20xx年工作打算：

14、爭(zhēng)取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。

15、個(gè)人技術(shù)水平通過在詳細(xì)的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。

16、在工程實(shí)施過程中，爭(zhēng)取保質(zhì)保量完成同時(shí)，加強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)力量。

部門及公司下一步進(jìn)展的建議

部門：

17、加強(qiáng)部門維護(hù)、工程方面的管理，加強(qiáng)管理監(jiān)督，有始有終。

18、對(duì)工程、加班狀況能形成制度，進(jìn)行串休。

19、部門能有一個(gè)值班手機(jī)。

公司：

20、多供應(yīng)一些培訓(xùn)機(jī)會(huì)給大家。

21、我覺得對(duì)公司應(yīng)對(duì)員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制，適當(dāng)?shù)貙?shí)行獎(jiǎng)懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的主動(dòng)性。

22、多組織一些集體活動(dòng)，這樣大家溝通溝通機(jī)會(huì)多些，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。

證券公司工作總結(jié)篇5

四月的稅改給五月的行情帶來了無限的期望，究竟，大盤這幾個(gè)月的走勢(shì)有些太熊了。行情似冰，可我卻沒有停下手上的工作，我開頭帶起了自己的團(tuán)隊(duì)，也開頭找到了不一樣的酸甜與苦辣。

年后的兩個(gè)月，我承認(rèn)我與客戶之間的溝通少了一些，一方面由于市場(chǎng)的持續(xù)冷淡。我了解大家的心情，雖然在下跌的過程中從未間斷的給大家做出提示，但是收效甚微，好多人都是抱著XX年持股才能掙錢的心態(tài)堅(jiān)守到了如今，換來的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價(jià)。另一方面，我始終在有條不紊的進(jìn)行著營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的管理工作。

首先，從XX年的2月18日開頭的有獎(jiǎng)開戶活動(dòng)告一段落，這一次的活動(dòng)依舊是公司統(tǒng)一在全國(guó)范圍內(nèi)開展的，而且營(yíng)業(yè)部還制定了對(duì)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)開發(fā)客戶的嘉獎(jiǎng)方案，對(duì)銀行網(wǎng)點(diǎn)銀行員工介紹客戶的嘉獎(jiǎng)方案。我首先的工作就是統(tǒng)技全部的數(shù)據(jù)。在這次活動(dòng)中，截止到5月1日，全部營(yíng)銷代表8名開戶數(shù)共計(jì)199戶，其中有效戶100戶，入金量472，7829元，在統(tǒng)計(jì)完每一個(gè)營(yíng)銷代表所開發(fā)客戶的狀況后，與經(jīng)理核對(duì)，我又將銀行員工介紹的客戶選擇出來，按戶進(jìn)行現(xiàn)金嘉獎(jiǎng)。其中，嘉獎(jiǎng)的發(fā)放工作已經(jīng)和經(jīng)理共同發(fā)放完畢。

由于客戶經(jīng)理的離職，我去了農(nóng)行進(jìn)行駐點(diǎn)工作。在那里，我也深深的體會(huì)到了一名營(yíng)銷代表的內(nèi)心感受。其實(shí)營(yíng)銷就是一種溝通，溝通的方式，溝通的時(shí)宜都需要自己去把握。盡量將客戶對(duì)自己的反感程度降至最低，這樣才能把握機(jī)會(huì)，讓他愿意接受我們的產(chǎn)品。然而大家在溝通上或許表現(xiàn)的并不是很到位，有自尊心方面的緣由，有性格上面的局限，有節(jié)奏上把握的不準(zhǔn)，所以許多人并沒有去有效的溝通，可能與之溝通的僅僅只是一張無聲的宣揚(yáng)單。有了這次的經(jīng)受，再有自己的思考，因此也在后來交行的駐點(diǎn)工作中切有用到了。

服務(wù)部新入一名營(yíng)銷代表，培訓(xùn)工作開頭了。除了每天下午對(duì)她進(jìn)行基礎(chǔ)培訓(xùn)之外呢，我想，我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業(yè)操守和對(duì)工作的看法。在每一次接聽，在每一次接待客戶的工作當(dāng)中，讓她正真意義上的理解自己的工作是一種服務(wù)性質(zhì)的工作。后來，我還單獨(dú)帶她進(jìn)駐交行。和她共享我工作上的一些心得：什么樣的客戶有潛力，什么樣的客戶不值得去發(fā)掘，什么樣的年齡層客戶我們需要等等，在這些時(shí)間里，除了傳授，我也通過了實(shí)踐把握了許多更深更實(shí)際的方法。

應(yīng)全營(yíng)業(yè)部號(hào)召，我們將盡量的支配客戶遷往家中進(jìn)行網(wǎng)上交易。開頭時(shí)，只是實(shí)行閉市后教學(xué)的方式，許多人都是隔夜就忘，工作進(jìn)展很慢。后來經(jīng)過與營(yíng)業(yè)部人員的溝通后，依據(jù)現(xiàn)有的條件，我們將如今的大戶室單獨(dú)辟出一間，起名為“網(wǎng)上交易實(shí)戰(zhàn)室”，選在每天開市時(shí)間進(jìn)行真實(shí)環(huán)境的培訓(xùn)，充分的調(diào)動(dòng)了客戶的主動(dòng)性。目前，全部的培訓(xùn)工作仍舊在連續(xù)，我手上的數(shù)據(jù)中也抓到了一些想回家的客戶的信息。因此，六月份我將工作的重點(diǎn)放在了和這些客戶的溝通上，讓他們滿足并且放心的回家做網(wǎng)上交易。

證券公司工作總結(jié)篇6

20xx年現(xiàn)已過半，是我過得很困難的一年。在大盤挨近xxxx點(diǎn)的時(shí)分我感到了苦楚，此刻我就在想，必定要把自己充分起來，要不就會(huì)在大盤未見底之前自己被篩選。后來的實(shí)踐證明白我的想法的正確，這更堅(jiān)決了我的信仰，要不斷地去學(xué)習(xí)，充分自己，也只要這樣才能和公司一同生長(zhǎng)。

回憶大半年的作業(yè)，我在很多方面做的都不夠好。

榜首，在大盤的不斷跌落中，客戶大都套牢，特殊是跌破2300點(diǎn)的時(shí)分，客戶訴苦很大，我也逐步失去了開發(fā)新客戶的士氣，留下來的電話回訪也不是很準(zhǔn)時(shí)，可是服務(wù)仍在連續(xù)。這也是面對(duì)的問題。

其次，在產(chǎn)品出售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中，沒有做好，在往后傍邊加倍盡力。

第三，專業(yè)學(xué)問不充分，客戶發(fā)問的一些問題不能賜予準(zhǔn)時(shí)、很好的回答。

第四，對(duì)現(xiàn)已開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的危急承受力量不清晰，客戶的財(cái)物裝備沒能供應(yīng)合理的主見。

第五，同銀行的聯(lián)系沒有處理好，所以我曾經(jīng)的客戶中很少有銀行給介紹的。

鑒于以上，我決議新的一年里從下面幾方面去盡力。

榜首，后期重視學(xué)習(xí)并嫻熟把握公司推出的理財(cái)產(chǎn)品，然后向客戶推介。如今推出了添富快線，后期能夠使用它來服務(wù)客戶，向潛在客戶宣添富快線，招引客戶。使用公司的力氣來服務(wù)好客戶，讓客戶在弱勢(shì)中穩(wěn)健操作。等客戶盈余或許對(duì)公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊做股票的伴侶介紹過來。

其次，加強(qiáng)營(yíng)銷技能的學(xué)習(xí)。跟上公司的腳步，新的一年的我的方針是出售20xx萬理財(cái)產(chǎn)品。

第三，了解客戶的需求，根據(jù)客戶不同的危急承受力量及行情，主見客戶裝備不同的財(cái)物，比方：股票，基金，融資融券，錢銀型基金，銀行短期理財(cái)。

第四，維護(hù)好同銀行的聯(lián)系，要害時(shí)點(diǎn)問銀行要求客戶介紹。

20xx，行將逝去，但20xx就在你我眼前。信任只要主動(dòng)出擊的人，才會(huì)有勝利的時(shí)機(jī)。讓我們一同加油，結(jié)束自己的成果。去創(chuàng)造歸于自己的光芒。祝愿我們營(yíng)業(yè)部這個(gè)我們庭越來越興盛，也祝愿我們的成果越做越好。

證券公司工作總結(jié)篇7

我來齊魯證券工作已經(jīng)有兩個(gè)月了，在這兩個(gè)月里，無論是股票專業(yè)學(xué)問還是營(yíng)銷方面我都有了肯定的進(jìn)步。

在這兩個(gè)月里，我開發(fā)的客戶差不多10戶，資產(chǎn)量也到達(dá)了上千萬。當(dāng)然，與公司其他的員工相比，我還是比較遜色的，但我會(huì)連續(xù)努力的。

6月份，經(jīng)團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)的支配，把我派到了中國(guó)銀行駐點(diǎn)，由于手頭上有許多事情要處理，所以總體來說也沒去中國(guó)銀行駐點(diǎn)幾天，但給我的啟發(fā)卻許多：

1.由于駐點(diǎn)的券商許多，加上保險(xiǎn)公司的一共有11家，有些券商駐點(diǎn)人員一來就兩三人，有時(shí)在大堂的駐點(diǎn)人員比來銀行辦理業(yè)務(wù)的客戶還要多，這讓我不光覺得競(jìng)爭(zhēng)壓力之大，還讓我覺得這種駐點(diǎn)方式應(yīng)當(dāng)改良。

2.經(jīng)過我跟一個(gè)理財(cái)經(jīng)理的溝通，從中了解到了，這間中行跟廣發(fā)證券已經(jīng)有合作了，殘酷的講就是在這里駐點(diǎn)的券商只能得到一些小蝦米，或者只是個(gè)陪襯。

3.由于最近股市行情不太樂觀，所以那些去中行辦理業(yè)務(wù)的客戶都是談股色變，他們更傾向于銀行的理財(cái)項(xiàng)目。

或許是我的營(yíng)銷功力還很淺，所以在銀行駐點(diǎn)方面我還是有些無從下手，但經(jīng)隊(duì)長(zhǎng)的指教，讓我有了新的想法。每天去那里駐點(diǎn)不肯定有效果，所以我就直接跟理財(cái)經(jīng)理打交道，不過還好，之前總聽別人說那個(gè)理財(cái)經(jīng)理很難接觸，可這點(diǎn)對(duì)我來說還不是件難事，只是讓我擔(dān)憂的是，他們私下與廣發(fā)證券的合作，這真的很難讓我把這個(gè)渠道打開。

我最近始終在測(cè)試用微博來服務(wù)我手下的客戶，可能剛開頭，還沒有什么突出的效果，但我覺得這也是很重要的客戶追蹤服務(wù)，一個(gè)好的客戶經(jīng)理，不光要不斷開發(fā)新客戶，還有一點(diǎn)就是服務(wù)好現(xiàn)有客戶。我從伴侶那里聽到，由于他們對(duì)客戶很好的服務(wù)，讓客戶有了一個(gè)不錯(cuò)的收益，所以他們的客戶都是客戶介紹過來的，這樣形成了一個(gè)良性循環(huán)，使得他們不光有新的客戶量增加，資產(chǎn)也得到了很大的提升。所以即便是低迷的股市行情，他們的客戶也不會(huì)談股色變。

這就是我這兩個(gè)月的工作總結(jié)，許多方面我還是比較稚嫩，還要不斷的磨練和學(xué)習(xí)，我會(huì)在##證券這個(gè)不錯(cuò)的平臺(tái)上很好的提升自己。

證券公司工作總結(jié)篇8

20xx年是我樹立價(jià)值投資理念特別重要的一年，這一年經(jīng)受了海普瑞投資失敗的痛，痛定思痛通過學(xué)習(xí)巴菲特及其老師格雷厄姆的思想確定了我的價(jià)值投資理念。下半年在市場(chǎng)極度低迷大盤市盈率處于歷史底部區(qū)域時(shí)，敢于在別人恐驚時(shí)抓住這次重大機(jī)會(huì)以6倍市盈率逐步建倉銀行股，完成了建倉工作。現(xiàn)將今年的投資工作回顧如下：

一、無知

20xx年10月20xx買入海普瑞，44倍市盈率，據(jù)公司年報(bào)顯示三年年均利潤(rùn)增幅196%，肝素鈉原料藥行業(yè)龍頭國(guó)內(nèi)占比51%，公司具有FDA認(rèn)證、獨(dú)創(chuàng)的生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)、行業(yè)龍頭和壟斷性等護(hù)城河特征，具有很強(qiáng)的贏利力量和充裕的現(xiàn)金流，公司正在擴(kuò)大產(chǎn)能、拉長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈向國(guó)際化的制藥企業(yè)進(jìn)展具有高成長(zhǎng)性，長(zhǎng)遠(yuǎn)看是個(gè)有進(jìn)展前途的好企業(yè)。這么好的企業(yè)當(dāng)時(shí)我所做的就是全倉買入海普瑞一只股票，在20xx年4月19日前我信念十足絲毫不為股價(jià)的波動(dòng)擔(dān)憂，在持股過程中不斷對(duì)海的原料供應(yīng)狀況進(jìn)行跟蹤，但對(duì)企業(yè)的產(chǎn)品銷售價(jià)格及生產(chǎn)形勢(shì)的改變無法了解，對(duì)企業(yè)的利潤(rùn)改變無法預(yù)估。20xx年4月18日的一季報(bào)公布利潤(rùn)同比陡降39%，超乎尋常的高增長(zhǎng)必定帶來噩夢(mèng)，業(yè)績(jī)的快速變臉導(dǎo)致高成長(zhǎng)泡沬的裂開，市場(chǎng)賜予劇烈反映連續(xù)三個(gè)跌停板，在第三個(gè)打開停板后狼狽逃離損失25%。這么好的企業(yè)為什么還會(huì)賠錢呢？我不得不仔細(xì)反思我的錯(cuò)誤根源并為我在投資領(lǐng)域的無知付出了沉重的代價(jià)。

二、學(xué)習(xí)

在至元的介紹下我開頭關(guān)注我是股東價(jià)值投資博文，從今接觸了價(jià)值投資理念，后來我又系統(tǒng)學(xué)習(xí)了《如何選擇成長(zhǎng)股》《彼得林奇的勝利投資》《聰慧的投資者》《平安邊際》《巴菲特的投資理念》等名著，通過學(xué)習(xí)巴菲特及其老師格雷厄姆的投資思想受益匪淺，熟悉到了投資海普瑞失敗的緣由并逐步形成了我的價(jià)值投資理念。

三、投資理念

我的投資理念：在平安邊際為中心思想指導(dǎo)下，在力量圈范圍內(nèi)選擇3～5只財(cái)務(wù)穩(wěn)健的優(yōu)秀公司，長(zhǎng)期專注等待機(jī)會(huì)；在廉價(jià)的時(shí)候分批買進(jìn)，建立適度分散化的投資組合；不要過于在意股市短期波動(dòng)并不被市場(chǎng)先生的情結(jié)所感染，長(zhǎng)期持股耐煩等待；當(dāng)價(jià)格高估時(shí)分批賣掉，依據(jù)大盤的市盈率歷史波動(dòng)區(qū)間做牛熊周期大波段。堅(jiān)決不碰市盈率很高的熱門股、題材股、新股和將來成長(zhǎng)股，堅(jiān)持低市盈率買入法平安投資。

1、力量圈：把自己的投資目標(biāo)限定在自己力量所及的領(lǐng)域內(nèi)，對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境及生產(chǎn)形勢(shì)的改變能隨時(shí)了解和感受到，不熟不做、不懂不做。

2、所選企業(yè)的財(cái)力穩(wěn)健，資本支出少，自由現(xiàn)金流充分。

3、所選行業(yè)具有明顯的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和進(jìn)展?jié)摿?，所選企業(yè)是行業(yè)龍頭，

4、企業(yè)具有護(hù)城河特征，是壟斷性企業(yè)；

5、企業(yè)贏利力量強(qiáng)：具有長(zhǎng)期穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)歷史，凈資產(chǎn)收益率、毛利率高，企業(yè)收益高于行業(yè)平均水平；

6、企業(yè)管理層優(yōu)秀、理性，具有戰(zhàn)略性進(jìn)展規(guī)劃，值得依靠。

7、參照大盤及個(gè)股的歷史市盈率運(yùn)行區(qū)間，確定買賣時(shí)機(jī)。在大盤PE45市場(chǎng)心情高漲，是分批賣出的時(shí)候。做到人取我舍，人舍我取。

四、失敗緣由

依據(jù)投資理念的十個(gè)方面分析HPR：公司財(cái)務(wù)穩(wěn)健，現(xiàn)金流充分；國(guó)內(nèi)第一家FDA認(rèn)證競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)是行業(yè)龍頭；國(guó)內(nèi)產(chǎn)量占比51%具有壟斷特性；前幾年企業(yè)贏利力量的確很強(qiáng)；是私營(yíng)企業(yè)管理層也很優(yōu)秀?？傮w企業(yè)是個(gè)好企業(yè)賠錢不是企業(yè)的錯(cuò)，錯(cuò)在我的投資理念不成熟，主要表如今以下方面。

1、超出了力量圈：醫(yī)藥行業(yè)的經(jīng)營(yíng)形勢(shì)及進(jìn)展趨勢(shì)我無法了解和推斷，其銷售價(jià)格的巨幅波動(dòng)、定價(jià)方式及原料供應(yīng)狀況更是無法深化了解，全部對(duì)基本面的討論都是靠企業(yè)的年報(bào)資料無法對(duì)企業(yè)將來的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，基本是不熟又不懂。

2、違反了低市盈率買入法：以44倍市盈率買入為海普瑞付出了一個(gè)特別高的價(jià)格是導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的根本緣由。不管一只股票有多么優(yōu)秀，買入時(shí)市盈率都必需小于15倍，這樣能確保是在底部區(qū)域內(nèi)買入，保證資金平安。

3、要集中投資但必需適度分散：全部資金押在一只股票上就象是賭博是特別錯(cuò)誤的，任何企業(yè)內(nèi)部問題、產(chǎn)品質(zhì)量問題、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)改變、國(guó)家政策影響、自然因素的破壞等都會(huì)導(dǎo)致業(yè)績(jī)消失大幅波動(dòng)，從而帶來嚴(yán)峻損失，投資要集中但必需適度分散。

4、違反平安投資原則：HPR是個(gè)剛上市缺乏一年的新股公司現(xiàn)有的和將來的優(yōu)勢(shì)都被券商挖掘炒作發(fā)行市盈率很高，當(dāng)時(shí)醫(yī)藥板塊很熱門，導(dǎo)致買入價(jià)過高。歷史證明每個(gè)時(shí)代紅極一時(shí)的資產(chǎn)都會(huì)讓它的擁有者窮困潦倒，堅(jiān)決不碰熱門股、上市缺乏3年的新股、將來的所謂高成長(zhǎng)股、題材股，盤點(diǎn)20xx年的十大財(cái)寶絞肉機(jī)一部分是發(fā)行市盈率高達(dá)50、60倍的中小板新股〔HPR〕，一部分是題材股〔如20xx年12月11日的重慶啤酒因乙肝疫苗的討論失利連拉10個(gè)跌停板〕還有一部分是業(yè)績(jī)變臉股〔金風(fēng)科技〕或者是高市盈率加業(yè)績(jī)變臉股〔漢王科技〕。

總之主要錯(cuò)誤是出價(jià)過高和過度集中，再好的企業(yè)假如出價(jià)過高，也很難有好的收益，必要的分散是對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境突變的一種風(fēng)險(xiǎn)掌握策略。

證券公司工作總結(jié)篇9

光陰似箭，xx年很快就要過去了，回首過去的一年，內(nèi)心不禁感慨萬千。時(shí)間如梭，轉(zhuǎn)瞬間又將跨過一個(gè)年度之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果，但也算經(jīng)受了一段不平凡的考驗(yàn)和磨礪?；厥走^往公司陪伴我走過人生很重要的一個(gè)階段，使我懂得了許多，也讓我慢慢摸索出一條適合自己的道路，后來的實(shí)踐證明白我的想法的正確，這更堅(jiān)決了我的信念，要不斷地去學(xué)習(xí)，充實(shí)自己，也只有這樣才能和公司共同成長(zhǎng)。

證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作，需要足夠的耐煩，平常細(xì)心的工作，能夠坦誠(chéng)地與客戶溝通。通過一年的工作，我也發(fā)覺了我的缺乏之處：

第一：在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，埋怨很大，我也漸漸失去了在銀行面對(duì)客戶開展產(chǎn)品營(yíng)銷的士氣，留下來的電話回訪也不是很準(zhǔn)時(shí)，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的最大問題。其次：營(yíng)銷技巧不嫻熟，跟客戶溝通中思路不清楚，思路有時(shí)讓客戶帶著走，不能很好的把握客戶的心理導(dǎo)致在該成交時(shí)不能夠準(zhǔn)時(shí)成交。后期我將不斷地加強(qiáng)這方面的學(xué)習(xí)及熬煉。

第三：專業(yè)學(xué)問不充分，客戶提問的一些問題不能賜予準(zhǔn)時(shí)、很好的解答。

第四：對(duì)已經(jīng)開發(fā)