基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識能力提升A卷收藏附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識能力提升A卷收藏附答案

單選題（共50題）1、A公司的稅后經(jīng)營利潤為8500萬，其實際資本投入總額3億，當年資本成本股本成本2000萬，債務成本1200萬，則其經(jīng)濟附加值（EVA）是（）A.6500萬B.2.47億C.7300萬D.5300萬【答案】B2、合格投資者的投資本金鎖定期為（）個月，自合格投資者累計匯入投資本金達到等值2000萬美元之日起計算。A.1B.6C.3D.5【答案】C3、票面金額為100元的3年期債券，票面利率5%,每年付息一次，當前市場價格為90元，則該債券的到期收益率是（）A.5%B.5.06%C.8.9468%D.1.7235%【答案】C4、當貨幣市場基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的50%時，貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過（）天，平均剩余存續(xù)期不得超過（）天。A.90；180B.60；120C.60；180D.90；120【答案】B5、關于滬股通和港股通，以下標識正確的是（）A.所謂滬股通，就是投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設立的證券交易服務公司，向上海證券交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票B.所謂港股通，就是投資者委托內(nèi)地證券服務商，經(jīng)由上海證券交易所設立的證券交易服務公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票C.所謂港股通，就是投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設立的證券交易服務公司，向上海證券交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票D.所謂滬股通，就是投資者委托內(nèi)地證券服務公司，經(jīng)由上海證券交易所設立的證券交易服務公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票【答案】A6、（）根據(jù)總體投資策略和研究報告，構建投資組合方案，對方案進行風險收益分析。A.投資決策委員會B.交易部C.投資部D.研究部【答案】C7、下列不屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素是()。A.投資目標與范圍B.時期選擇C.基金風險水平D.基金管理人資歷【答案】D8、每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值是股票的()。A.清算價值B.賬面價值C.票面價值D.內(nèi)在價值【答案】B9、不能通過構造資產(chǎn)組合分散掉的風險稱為（）A.系統(tǒng)性風險B.非系統(tǒng)性風險C.利率風險D.流動性風險【答案】A10、目前,我國的基金管理費按照基金資產(chǎn)凈值計得后，按（）支付。A.季B.周C.月D.日【答案】C11、合格投資者的投資本金鎖定期為（）個月，自合格投資者累計匯入投資本金達到等值2000萬美元之日起計算。A.1B.6C.3D.5【答案】C12、（）公布了《證券集合投資機構經(jīng)營標準規(guī)則》，對基金公司的架構、基金估值與定價、投資范圍、基金銷售、信息披露等方面加以規(guī)范。A.1998B.2005C.1994D.1971【答案】D13、（）是指基金投資行為受到宏觀政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的影響而面對的風險，包括政策風險、經(jīng)濟周期性波動風險、利率風險、購買力風險、匯率風險等。A.經(jīng)營風險B.市場風險C.財務風險D.流動性風險【答案】B14、()又稱違約風險，是企業(yè)在付息日或負債到期日無法以現(xiàn)金支付利息或償還本金的風險，嚴重時可能導致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉。A.經(jīng)營風險B.財務風險C.流動性風險D.市場風險【答案】B15、關于投資經(jīng)理管理投資組合的過程，以下表述錯誤的是（）A.當市場因素引起資本市場預期發(fā)生變化時，投資經(jīng)理會進行投資組合的再平衡B.投資經(jīng)理制定投資組合，交易部門執(zhí)行投資決策C.首先要制定投資政策說明書D.投資者定期對投資業(yè)績進行階段性評估【答案】B16、UCITS基金持有人以()進行申購和贖回。A.基金單位凈值B.基金累計份額凈值C.基金所有者權益D.基金資產(chǎn)總值【答案】A17、以下不屬于目前最常用的風險價值估算方法的是（）。A.歷史模擬法B.參數(shù)法C.最小二乘法D.蒙特卡洛模擬法【答案】C18、以下關于期貨市場的交易制度的說法，錯誤的是（）。A.保證金制度B.盯市制度C.交割制度D.凈額清算制度【答案】D19、以下選項中屬于權證的基本要素的是（）。Ⅰ.權證類別Ⅱ.標的資產(chǎn)Ⅲ.存續(xù)時間Ⅳ.行權價格Ⅴ.行權比例A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C20、跟蹤誤差是度量一個股票組合相對于某基準組合偏離程度的重要指標。該指標被廣泛用于被動投資及主動投資管理者的業(yè)績考核，并且這里指的業(yè)績既可以是事前的，也可以是事后的。跟蹤誤差是證券組合相對基準組合的跟蹤偏離度的（），其中跟蹤偏離度=證券組合的真實收益率一基準組合的收益率。A.標準差B.方差C.凸性D.久期【答案】A21、房地產(chǎn)投資信托基金的特點不包括（）。A.流動性強B.抵補通貨膨脹效應C.風險較低D.信息不對稱程度較高【答案】D22、（）既是基金當事人,也是基金的管理者。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金銷售機構【答案】A23、（）是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。A.基金資產(chǎn)清算B.基金凈資產(chǎn)估值C.基金資產(chǎn)估值D.基金負債清算【答案】C24、我國存在的分離的國債回購市場是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B25、關于同業(yè)拆借對金融市場的意義說法錯誤的是（）A.拆借的資金一般用于緩解金融機構短期流動性緊張，彌補票據(jù)清算的差額B.對資金拆入方來說；同業(yè)拆借市場的存在提高了金融機構的流動性風險C.對資金拆出方來說同業(yè)拆借市場的存在提高了金融機構的獲利能力D.同業(yè)拆借利率是衡是市場流動性的重要指標【答案】B26、用復利計算第n期終值的公式為（）。A.FV=PV（1+in）B.PV=FV（1+in）C.FV=PV（1+i）nD.PV=FV（1+i）n【答案】C27、（）是指上市公司將其部分資產(chǎn)或附屬公司（子公司或分公司）分離出去，成立新公司的行為。A.股票回購B.剝離C.兼并收購D.權證的行權【答案】B28、（）旨在幫助投資者跟上市場交易量，若交易量放大則同樣放大這段時間內(nèi)的下單成交量。A.成交量加權平均價格算法B.時間加權平均價格算法C.跟量算法D.執(zhí)行偏差算法【答案】C29、歐洲主要的證券交易所不包括（）。A.倫敦證券交易所B.法蘭克福證券交易所C.布魯塞爾證券交易所D.納斯達克證券交易所【答案】D30、互換合約是指交易雙方之間約定的在未來某一期間內(nèi)交換他們認為具有相等經(jīng)濟價值的（）的合約。A.現(xiàn)金流B.資產(chǎn)C.負債D.證券【答案】A31、（）是指由基金管理機構與信托公司合作設立，通過發(fā)起設立信托收益份額募集資金，進行投資運作的集合投資基金。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.股份制【答案】C32、大宗商品衍生工具不包括（）。A.遠期合約B.期貨合約C.期權合約D.現(xiàn)貨交易【答案】D33、影響基金流動性風險的主要因素有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A34、申請QDII資格的機構投資者應當符合的條件不包括（）。A.擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關經(jīng)驗的人員，即具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名B.具有健全的治理結構和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范C.最近5年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰D.中國證監(jiān)會根據(jù)審值監(jiān)管原則規(guī)定的其它條件【答案】C35、下列投資中，屬于另類投資形式的有（）。Ⅰ.私募股權Ⅱ.不動產(chǎn)Ⅲ.大宗商品Ⅳ.藝術品Ⅴ.股票A.ⅠⅡⅢⅣⅤB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅡⅢⅣⅤ【答案】B36、證券登記結算機構須采用（）措施保證業(yè)務的正常運行。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D37、公司債券的發(fā)行主體是（）。A.有限責任公司B.股份公司C.集體所有制公司D.混合所有制公司【答案】B38、根據(jù)目前的稅收政策，發(fā)生在國內(nèi)的以下投資經(jīng)營活動不需要繳納增值稅的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、（）是專門進行企業(yè)并購的基金，即投資者為了滿足已設立的企業(yè)達到重組或所有權轉變目的而存在的資金需求的投資。A.風險投資B.并購投資C.危機投資D.私募股權二級市場投資【答案】B40、（）是指可轉債持有者有權在約定的條件觸發(fā)時按照事先約定的價格將可轉債賣給發(fā)行企業(yè)的規(guī)定。A.浮動條款B.轉換條款C.贖回條款D.回售條款【答案】D41、銀行間債券市場的中介服務機構一般不包括（）。A.全國銀行間同業(yè)拆借中心B.上海清算所C.深圳清算所D.中央國債登記結算有限責任公司【答案】C42、下列不屬于金融債券的是()。A.證券公司短期融資券B.商業(yè)銀行債券C.地方政府債券D.政策性金融債【答案】C43、滬深300股指期貨合約的最小變動價位為（）A.0.2B.0.02C.0.01D.0.1【答案】A44、以下風險類型不屬于投資風險的是（）。A.商業(yè)風險B.信用風險C.流動性風險D.政策風險【答案】A45、私募股權投資的退出機制中,（）常用于緩解私募股權基金緊急的資金需求。A.首次公開發(fā)行B.買殼或借殼上市C.二次出售D.投資私募股權二級市場【答案】C46、在質(zhì)押式回購期間，若發(fā)生質(zhì)押的債券派息，則對利息的處理方式為（）。A.歸資金融入方所有B.雙方可以協(xié)商確定利息的歸屬C.歸資金融出方所有D.歸逆回購方所有【答案】A47、貨幣市場工具一般指短期的（1年之內(nèi)）、具有（）流動性的（）風險證券。A.高；高B.高；低C.低；高D.低；低【答案】B48、（）否定了基于公開信息的基本分析存在的基礎，但沒有否認內(nèi)幕信息的價值。A.弱有效市場假設B.半強有效市場假設C.強