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認證類型：個人認證

認證主體：張**（實名認證）

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IP屬地：貴州 上傳時間：2023-06-21 格式：DOCX 頁數(shù)：21 大?。?.95KB 積分：16 舉報 版權申訴

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識能力測試?？季韼Т鸢?/p>

單選題（共50題）1、Brinson模型中,資產(chǎn)配置效應是指把資金配置在特定的行業(yè)子行業(yè)或其他投資組合子集帶來的（）A.整體收益B.超額收益C.絕對收益D.相對收益額【答案】B2、下列關于基金暫停估值的情形的說法錯誤的是（）。A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時C.基金托管人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)D.占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值【答案】C3、做市商制度是指（）。A.保證金交易市場B.經(jīng)紀人市場C.指令驅動市場D.報價驅動市場【答案】D4、下列關于利息率、名義利率和實際利率的說法錯誤的是（）。A.利息率簡稱利率，是資金的增值同投入資金的價值之比，是衡量資金增值量的基本單位B.按債權人取得報酬的情況，可以將利率分成為實際利率和名義利率C.實際利率是指在物價不變且購買力不變的情況下的利率，或者是指當物價有變化，扣除通貨膨脹補償以后的利息率D.名義利率是指包含對通貨膨脹補償?shù)睦剩斘飪r不斷上漲時，名義利率比實際利率低【答案】D5、關于債券收益率，以下敘述正確的是（）。A.不同種類發(fā)行人發(fā)行的債券之間收益率的差異稱為基礎利差B.債券發(fā)行人的信用程度越低，投資人所要求的收益率越低C.不同種類發(fā)行人發(fā)行的債券之間收益率的差異稱為品質(zhì)利差D.如果國債與非國債在除品質(zhì)外其他方面均相同,則兩者間的收益率差額被稱為信用利差【答案】D6、（）采用券商結算摸式。A.QFII基金B(yǎng).證券公司集合資產(chǎn)管理計劃C.基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品D.信托計劃【答案】D7、下列符合基金管理人、基金銷售機構檔案管理制度的是（）。A.客戶身份資料自業(yè)務關系發(fā)生當年起至少保存15年B.客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年起至少保存15年C.與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務關系結束當年起至少保存15年D.與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年起至少保存25年【答案】B8、實行分級結算原則主要是出于防范（）的考慮。A.操作風險B.信用風險C.經(jīng)營風險D.結算風險【答案】D9、（）的核心就是買方下達購買指令，包括購買數(shù)量和相應價格，賣方下達包含同樣內(nèi)容的賣出指令，滿足成交條件的即可成功交易。A.報價驅動B.指令驅動C.做市商制度D.柜臺交易【答案】B10、票面金額為100元的2年期債券，第一年支付利息6元，第二年支付利息6元，當前市場價格為95元，則該債券的到期收益率為（）。A.4.70%B.6%C.8.836%D.5.30%【答案】C11、債券按償還期限可分為短期債券、中期債券和長期債券，一般而言，短期債券的償還期在（）。A.1年以下B.6個月以內(nèi)C.1個月以內(nèi)D.3年以下【答案】A12、關于貨幣市場工具，以下表述正確的是（）A.定期存款因為不能隨時支取，所以不屬于貨幣市場工具B.貨幣市場工具是高流動性高風險的證券C.貨幣市場工具交易形成的利率一般不作為市場的基準利率D.貨幣市場工具為商業(yè)銀行管理流動性提供了有效的手段【答案】D13、在標的證券價格變化時，融券業(yè)務的維持比例必須大于（）。A.130%B.80%C.50%D.100%【答案】A14、（）是對風險因子的暴露程度。A.在險價值B.風險收益C.風險價值D.風險敞口【答案】D15、關于制定投資政策說明書的好處，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A16、（）是指在證券市場上首次發(fā)行對象企業(yè)普通股票的行為A.首次公開發(fā)行B.買殼上市C.二次出售D.管理層回購【答案】A17、流動性風險有兩方面的影響，從資金供給的角度看取決于（）的資金供給。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.股票市場和貨幣市場D.一級市場和二級市場【答案】C18、任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的（）。A.10%B.20%C.30%D.35%【答案】B19、目前我國貨幣基金管理費率通常不高于（）A.1%B.0.33%C.1.5%D.0.5%【答案】B20、下列不屬于股票的特征的是（）。A.收益性B.永久性C.風險性D.真實性【答案】D21、任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的（）。A.10%B.20%C.30%D.35%【答案】B22、下列關于大宗商品的說法，錯誤的是（）。A.大宗商品具有實體，可進入流通領域B.大宗商品不能抵御通貨膨脹C.最近幾年，全球大宗商品和股票市場表現(xiàn)呈現(xiàn)出正相關關系D.大宗商品具有同質(zhì)化、可交易等特征，供需和交易量都非常大【答案】B23、某投資者得到了100只QDII基金的單位凈值，從小到大排列為NAV1-NAV100，其中NAV1-NAV10的值依次是1.0007、1.0014、1.0030、1.0040、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309，則NAV的下2.5%分位數(shù)是（）A.1.0030B.1.0022C.1.0014D.1.0025【答案】B24、買入200份封閉式基金份額，買入價格1.50元/份，交易傭金0.25%，按滬、深交易所公布的收費標準，該交易傭金為（）。A.5元B.10元C.0元D.0.75元【答案】A25、基金資產(chǎn)估值不需考慮（）因素。A.估值頻率B.交易價格及其公允性C.估值方法的一致性和公開性D.基金的會計核算【答案】D26、可以在期權到期前的任何時間執(zhí)行的期權是（）。A.看漲期權B.平價期權C.歐式期權D.美式期權【答案】D27、均值、中位數(shù)與分位數(shù)，以下說法錯誤的是（）A.對于一組數(shù)據(jù)來說，中位數(shù)是大小處于中間位置的那個數(shù)值B.投資管理領域中，均值經(jīng)常被用來作為評價基金經(jīng)理業(yè)繢的基準C.中位數(shù)就是上50%分位數(shù)D.有些時候，一組數(shù)據(jù)的均值與中位數(shù)相同【答案】B28、某投資者A預測股票市場將上漲，于是買入當月滬深300股指期貨合約，準備指數(shù)上漲后賣出股指獲利，A的操作屬于（）。A.多頭套保B.多頭投機C.空頭套保D.空頭投機【答案】B29、關于計算VAR值的蒙特卡洛模擬法，下列表述錯誤的是（）。A.R值方法B.蒙特卡洛模擬法的局限性是VC.蒙特卡洛模擬法在估算之前，需要有風險因子的概率分布模型，繼而重復模擬風險因子變動的過程D.蒙特卡洛模擬法被認為是最精準貼近的計算V【答案】B30、相對封閉式基金，開放式基金特有的財務會計報表分析內(nèi)容是（）。A.分紅能力分析B.份額變動分析C.投資風格分析D.持合結構分析【答案】B31、按照會計恒等式，資產(chǎn)負債表的基本邏輯關系表述為()。A.資產(chǎn)=負債+所有者權益+收入-費用B.資產(chǎn)=負債+資本公積+盈余公積C.資產(chǎn)=負債+收入-費用D.資產(chǎn)=負債+所有者權益【答案】D32、可轉換債券轉成股票之后，持有者（）A.可以享有股票的分紅派息B.不享有任何權利C.可以享有債券的利息D.可以同時享有債券的利息和股票的分紅派息【答案】A33、關于各類收入所得的稅收。以下表述錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C34、UCITS五號令中補充和更新的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C35、某投資者在周五贖回某普通貨幣市場基金，那么該投資者能享有的利潤不包括以下哪天？（）A.周日B.下周一C.周六D.周五【答案】B36、下列不屬于企業(yè)年金基金投資范圍的是（）。A.銀行存款B.國債C.短期債券回購D.長期債券回購【答案】D37、關于保證金交易業(yè)務，以下表述正確的是（）A.證券市場的主要交易模式是一手交錢，一手交貨B.在標的證券價格變化時，融券業(yè)務的維持擔保比例也必須大于100%C.保證金交易讓投資者可以從銀行那里借得資金或證券，這樣就能進行超過自己可支付范圍的交易。D.融券交易沒有平倉之前，投資者融券賣出所得資金除買券還券外，可以用于其他用途的。【答案】A38、關于投資經(jīng)理在建立投資組合的反饋階段需要完成的工作，以下說法錯誤的是（）。A.投資者現(xiàn)狀發(fā)生改變時，投資經(jīng)理需要及時了解變化情況，并進行相應的組合調(diào)整B.當經(jīng)濟和市場因素引起資本市場預期發(fā)生變化時，投資經(jīng)理會進行投資組合的再平衡C.投資組合的反饋由監(jiān)控和再平衡、業(yè)績歸因和績效評估兩部分構成D.投資再平衡可以定期進行，也可以由特定規(guī)則觸發(fā)【答案】C39、可轉換債券面值為500元，規(guī)定其轉換價格為25元，則轉換比例為（）。A.15B.25C.30D.20【答案】D40、下列屬于流動資產(chǎn)的是（）。A.應收賬款B.應付票據(jù)C.短期借款D.應付賬款【答案】A41、全美范圍內(nèi)標準化的期權合約是從1973年()的看漲期權交易開始的。A.美國商品交易所B.芝加哥期權交易所C.紐約期權交易所D.英國期權交易所【答案】B42、假設企業(yè)年初存貨是20000元，年末存貨是5000元，那么年均存貨是（）元。A.7000B.25000C.12500D.3500【答案】C43、關于每日精選收益分配的普通貨幣市場基金，以下表述正確的是（）A.當日贖回的基金份額自前一日起不享有基金的分配權益B.紅利再投資形成的份額不再享有分配權益C.當日申購的基金份額自當日起享有基金的分配權益D.向投資者分配的收益的來源是基金所投資貨幣市場工具等資產(chǎn)的收益【答案】D44、關于經(jīng)紀人，以下表述正確的是（）A.經(jīng)紀人是報價驅動市場上最重要的角色B.經(jīng)紀人是市場流動的主要提供者C.經(jīng)紀人通過買交雙方的差價賺取主要利潤D.經(jīng)紀人在交易中只是執(zhí)行投資者的指令，本身并未參與到交易之中【答案】D45、企業(yè)的財務報表中，現(xiàn)金流量表的編制基礎是（）。A.權責發(fā)生制B.收付實現(xiàn)制C.現(xiàn)收現(xiàn)付制D.即收即付制【答案】B46、以下關于基金資產(chǎn)估值的表述，正確的是（）。A.對渡動性差的證券估值需注意“濫估”問題B.海外基金的估值頻率最長為每周估值一次C.為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法D.基金資產(chǎn)估值的責任人是基金托管人【答案】A47、下列關于即期利率與遠期利率的說法，錯誤的（）。A.即期利率是金融市場中的基本利率，常用St表示，是指已設定到期日的零息票債券的到期收益率B.遠期利率指的是資金的遠期價格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時點到另一時點的利率水平C.遠期利率和即期利率的區(qū)別在于計息日起點不同D.遠期利率和即期利率的區(qū)別在于計算方式不同【答案】D48、關于市場有效性，以下說法錯誤的是()。A.強有效市場意味著即便那些擁有“內(nèi)部信息”的市場參與者也不能憑借該信息獲得超額收益B.在強有