基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)?？糀卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)?？糀卷附答案

單選題（共50題）1、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算，基金續(xù)存期限一共5年，基金成立時(shí)，—次性全部實(shí)繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)5,000萬(wàn)元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進(jìn)行分配。基金設(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績(jī)報(bào)酬，無(wú)追趕機(jī)制。投資者A,實(shí)繳投資本金3,000萬(wàn)元，在基金清算時(shí)，投資者A可獲得的分配為（）。A.1,920萬(wàn)元B.5,100萬(wàn)元C.2,100萬(wàn)元D.4,920萬(wàn)元【答案】D2、（）可按照基金規(guī)模作為計(jì)算基數(shù)收取，也可以按照合同約定的其他方式計(jì)算并收取。A.申購(gòu)費(fèi)與贖回費(fèi)B.認(rèn)購(gòu)費(fèi)與轉(zhuǎn)換費(fèi)C.管理費(fèi)與托管費(fèi)D.認(rèn)購(gòu)費(fèi)與贖回費(fèi)【答案】C3、影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的因素不包括（）。A.法律B.監(jiān)管C.董事長(zhǎng)聲譽(yù)D.稅負(fù)【答案】C4、(2017年)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出股票發(fā)行申請(qǐng)前，均須由（）進(jìn)行輔導(dǎo)。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.具有主承銷資格的證券公司C.律師事務(wù)所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B5、（）可以保證管理人經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念。A.管理人法制教育B.管理人風(fēng)險(xiǎn)控制C.管理人內(nèi)部控制D.管理人外部控制【答案】C6、（）通常以可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債或者是普通股為投資工具，以目標(biāo)公司增資方式進(jìn)行投資。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并列基金C.傘形基金D.股權(quán)投資基金【答案】A7、（），國(guó)家發(fā)展改革委等十部委聯(lián)合頒布了《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。A.2000年6月B.2002年6月C.2003年11月D.2005年11月【答案】D8、根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D9、私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的具體標(biāo)準(zhǔn)，由私募（）自行或委托獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)制定。A.基金管理人B.基金托管人C.基金經(jīng)理D.基金公司【答案】A10、(2017年)（）指外國(guó)基金管理人或外國(guó)投資者在中國(guó)境內(nèi)參與發(fā)起或設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。A.跨境設(shè)立股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金的跨境投資C.QDIID.QFII【答案】A11、下列關(guān)于份額登記機(jī)構(gòu)職責(zé)的表述正確的是（）。A.不得以任何方式承諾或保證投資收益B.不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益C.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，其保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于10年D.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整【答案】D12、契約型股權(quán)投資基金合格投資者人數(shù)不得超過(guò)（）人。A.500B.1000C.100D.200【答案】D13、(2017年)QFLP針對(duì)的是（）。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).證券投資基金C.共同基金D.并購(gòu)基金【答案】A14、報(bào)據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ【答案】B15、排他性條款通常是投資框架協(xié)議中的條款，它要求目標(biāo)公司現(xiàn)任股東及其任何任職職員、董事、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、經(jīng)紀(jì)人或代表公司行事的人（）。A.在約定的排他期內(nèi)不得出售任何股權(quán)給他人B.在約定的排他期內(nèi)不得出售任何資產(chǎn)給他人C.在約定的排他期內(nèi)不得與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸D.在約定的排他期內(nèi)不得與跟任何機(jī)構(gòu)簽署協(xié)議【答案】C16、信托（契約）型基金參與主體主要為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A17、關(guān)于企業(yè)上市申報(bào)審核階段的相關(guān)工作，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)反饋回復(fù)繼續(xù)審核，召開初審會(huì)，形成初審報(bào)告B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請(qǐng)文件的，不予受理C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審D.發(fā)行人將招股說(shuō)明書（申報(bào)稿）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)披露的時(shí)間是發(fā)行人對(duì)證監(jiān)會(huì)反饋意見(jiàn)回復(fù)后【答案】D18、私募基金基金管理人的高級(jí)管理人員通過(guò)下列（）考試（或取得資格）之一，通過(guò)科目一考試的，可以申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格。A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】B19、創(chuàng)業(yè)投資的投資對(duì)象包括（）各個(gè)發(fā)展階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、下列關(guān)于股權(quán)投資公司與目標(biāo)公司管理層、員工的內(nèi)部訪談的目的的說(shuō)法不正確的是（）。A.與各層級(jí)、各職能員工的訪談，可以獲取企業(yè)各個(gè)環(huán)節(jié)的信息，有助于股權(quán)投資機(jī)構(gòu)從各個(gè)層面窺測(cè)企業(yè)全貌，并對(duì)信息的真實(shí)性進(jìn)行考證B.與管理層進(jìn)行溝通可以間接考察管理層的素質(zhì)C.與管理層進(jìn)行溝通還可以增進(jìn)了解、增強(qiáng)信任D.與管理層會(huì)談可以局部了解目標(biāo)公司的信息【答案】D21、信托（契約）型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則由（）約定。A.基金合同B.投資計(jì)劃C.大股東D.管理層【答案】A22、優(yōu)先購(gòu)買權(quán)條款的設(shè)計(jì)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B23、以凈利潤(rùn)為基礎(chǔ)的相對(duì)估值是（）。A.P/E（市盈率）B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.P/B（市凈率）D.P/S（市銷率）【答案】A24、乘數(shù)法主要使用額可比指標(biāo)包括（）A.市盈率B.市銷率C.市凈率D.以上都是【答案】D25、（），是指股權(quán)投資基金選擇合適的時(shí)機(jī)，將其在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為具有流動(dòng)性的現(xiàn)金收益，以實(shí)現(xiàn)資本增值，或及時(shí)避免和降低財(cái)產(chǎn)損失。A.股份轉(zhuǎn)讓B.掛牌轉(zhuǎn)讓C.項(xiàng)目退出D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓【答案】C26、（）應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息。A.基金托管人B.基金管理人C.基金募集機(jī)構(gòu)D.基金經(jīng)理【答案】B27、關(guān)于杠桿收購(gòu)中的夾層資本，以下表述正確的是（）。A.收益比股權(quán)資本高B.靈活性小，無(wú)法滿足個(gè)性化交易需求C.成本比銀行貸款高D.通常會(huì)要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押【答案】C28、（2020年真題）下列不屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是（）。A.投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較差B.投資后管理投入資源較多C.專業(yè)性較強(qiáng)D.收益波動(dòng)性較低【答案】D29、下列非法吸收或者變相吸收公眾存款，并依法追究刑事責(zé)任的行為中，以非法吸收公眾存款罪定罪處罰的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB.Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、(2017年)某有限合伙型股權(quán)投資基金成立后，有新投資者A作為有限合伙人入伙，投資者A認(rèn)繳200萬(wàn)元，入伙時(shí)實(shí)繳出資100萬(wàn)元。關(guān)于投資者對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任，下列說(shuō)法正確的是（）。A.投資者A以其實(shí)繳的100萬(wàn)元為限承擔(dān)責(zé)任B.投資者A對(duì)入伙的有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任C.投資者A以其認(rèn)繳的200萬(wàn)元為限承擔(dān)責(zé)任D.投資者A對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔(dān)【答案】C31、服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送審計(jì)報(bào)告。A.2B.3C.4D.6【答案】C32、投資后管理工做一般分為日常管理和重大事項(xiàng)管理，其中重大事項(xiàng)管理不包括（）。A.對(duì)所出資企業(yè)股東會(huì)議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項(xiàng)B.對(duì)所出資企業(yè)監(jiān)事會(huì)議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項(xiàng)C.對(duì)所出資企業(yè)董事會(huì)議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項(xiàng)D.定期編寫投后管理報(bào)告等管理文件【答案】D33、（2019年真題）股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制，不涉及的法律為（）。A.《證券投資基金法》）B.《合伙企業(yè)法》C.《合同法》D.《公司法》【答案】C34、創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的（）的股權(quán)投資基金。A.已上市成長(zhǎng)性企業(yè)B.已上市成熟企業(yè)C.未上市成長(zhǎng)性企業(yè)D.未上市小企業(yè)【答案】C35、(2017年)有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)（）通過(guò)。A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的1／2以上B.代表2／3以上表決權(quán)的股東C.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2／3以上D.代表1／2以上表決權(quán)的股東【答案】B36、下列不屬于基金信息披露的作用的是（）。A.有利于基金投資者作出理性判斷B.有利于防范利益輸送與利益沖突C.有利于促進(jìn)股權(quán)投資基金市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定D.長(zhǎng)期發(fā)展不利于股權(quán)投資基金的市場(chǎng)穩(wěn)定【答案】D37、狹義股權(quán)投資基金特指（）A.投資基金B(yǎng).入股基金C.購(gòu)入基金D.并購(gòu)基金【答案】D38、SBIC指的是（）A.美國(guó)研究與發(fā)展公司B.美國(guó)小企業(yè)管理局C.美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)D.小企業(yè)投資公司計(jì)劃【答案】D39、下列不屬于合伙協(xié)議必備內(nèi)容的是（）。A.股東的權(quán)利和義務(wù)B.管理方式C.稅務(wù)承擔(dān)D.利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)【答案】A40、需要調(diào)查了解的目標(biāo)公司現(xiàn)場(chǎng)信息包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A41、股權(quán)投資基金組織形式中，具有獨(dú)立法人實(shí)體地位的是（）。A.有限責(zé)任公司型基金和股份有限公司型基金B(yǎng).有限合伙型基金^信托（契約）型基金C.信托（契約）型基金和股份有限公司型基金D.有限責(zé)任公司型基金和有限合伙型基金【答案】A42、股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.ⅦC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅵ.ⅦD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ【答案】C43、根據(jù)《公司法》規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.六個(gè)月B.三年C.一年D.三個(gè)月【答案】C44、(2017年)服務(wù)機(jī)構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記之后連續(xù)（）個(gè)月沒(méi)有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷其登記。A.3B.6C.8D.12【答案】B45、股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則,不屬于的一項(xiàng)是（）。A.依法監(jiān)管原則B.高效監(jiān)管原則C.適度監(jiān)管原則D.審查監(jiān)管原則【答案】D46、股權(quán)投資基金一般采用的基金收益分配原則是（）。A.向投資者返還投資本金，其次向投資者支付約定的優(yōu)先收益，剩余收益按照約定的比例在管理人和投資者之間進(jìn)行分配B.向投資者支付約定的優(yōu)先收益，其次向投資者返還投資本金，剩余收益按照約定的比例在管理人和投資者之間進(jìn)行分配C.向管理人支付管理費(fèi)，其次向投資者支付投資本金和約定的優(yōu)先收益，剩余收益按照約定的比例在管理人和投資者之間進(jìn)行分配D.投資者支付投資本金和約定的優(yōu)先收益，其次向管理人支付管理費(fèi)，剩余收益按照約定的比例在管理人和投資者之間進(jìn)行分配【答案】A47、私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露基金管理人最近（）年的誠(chéng)信情況說(shuō)明。A.2B.3C.4D.5【答案】B48、股權(quán)投資基金通常與社會(huì)各界有著廣泛的聯(lián)系。憑借這種深厚的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，可以為被投資企業(yè)（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、關(guān)于股權(quán)投資基金份額