3-風險管理程序

風險管理程序3.1范圍與評價方法311要素規(guī)定：企業(yè)應組織制定風險評價管理制度，明確風險評價的目的、范圍和準則。評審方法查文件：各部門和有關人員的職責與任務。詢問：1.企業(yè)負責人組織開展風險評價工作的情況；2.從業(yè)人員是否了解風險評價制度的有關內容。達標標準.制定風險評價管理制度，并明確風險評價的目的、范圍、頻次、準則及工作程序；.明確各部門及有關人員在開展風險評價過程中的職責和任務。.1.2要素規(guī)定：企業(yè)風險評價的范圍應包括：[1)規(guī)劃、設計和建設、投產、運行等階段；〔2〕常規(guī)和非常規(guī)活動；〔3〕事故及潛在的緊急情況；[4)所有進入作業(yè)場所人員的活動；〔5〕原材料、產品的運輸和使用過程；〔6〕作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；〔7〕丟棄、廢棄、拆除與處置；(8)企業(yè)周圍環(huán)境；檢驗報告或者檢驗合格證?，F(xiàn)場檢查：重大危（wei）險源的設備、設施的完整性和有效性。達標標準.定期檢查、維護重大危（wei）險源的設備、設施，包括檢測儀表、附屬設備及配件；.按國家有關規(guī)定進行定期檢測、檢驗，取得檢驗合格證?！仓卮笪＃╳ei）險源有重大事故隱患，且未采取安全防范措施的，為否決項）355要素規(guī)定：企業(yè)應制定重大危（wei）險源應急救援預案，配備必要的救援器材、裝備，每年至少進行1次重大危（wei）險源應急救援預案演練。評審方法查文件：1.重大危（wei）險源應急救援預案；2.重大危（wei）險源應急預案演練記錄；3.應急救援器材臺賬。詢問：抽查有關人員對應急救援預案的掌握情況、對應急援救器材、裝備使用情況。現(xiàn)場檢查：應急救援器材、裝備的現(xiàn)場狀況。達標標準.按要求編制重大危（wei）險源應急救援預案；.根據重大危（wei）險源的危（wei）險特性配備必要的救援器材、裝備； 3.涉及吸入性有毒、有害氣體的重大危（wei）險源,應配備便攜式濃度檢測設備、空氣呼吸器、化學防護服、堵漏器材等； 4.涉及劇毒氣體的的重大危（wei）險源,應配備兩套以上氣密性化學防護服；（wei）險源應急救援預案演練按規(guī)定頻次進行。要素規(guī)定：企業(yè)應將重大危（wei）險源及相關安全措施、應急措施報送當地縣級以上人民政府安全生產監(jiān)督管理部門和有關部門備案。評審方法查文件：備案資料。達標標準重大危（wei）險源及相關安全措施、應急措施形成報告，報所在地縣級人民政府安全生產監(jiān)管部門和有關部門備案。要素規(guī)定：企業(yè)重大危（wei）險源的防護距離應滿足國家標準或者規(guī)定。不符合國家標準或者規(guī)定的，應采取切實可行的防范措施,并在規(guī)定期限內進行整改。評審方法查文件：1.重大危（wei）險源安全評估報告；2.重大危（wei）險源防護距離存在問題的整改計劃、措施，包括防范措施?，F(xiàn)場檢查：1.重大危（wei）險源現(xiàn)場測量防護距離；2.重大危（wei）險源防范措施的落實情況。達標標準.危（wei）險化學品的生產裝置和儲存危（wei）險化學品數量構成重大危（wei）險源的儲存設施的防護距離應滿足國家規(guī)定要求；.防護距離不符合國家規(guī)定要求的，應采取切實可行的防范措施，并在規(guī)定期限內進行整改。說明：整個3.5B級要素二級企業(yè)不能失分，否決項。3.6變更要素規(guī)定：企業(yè)應嚴格執(zhí)行變更管理制度，履行以下變更程序：變更申請：按要求填寫變更申請表，由專人進行管理；變更審批：變更申請表應逐級上報主管部門，并按管理權限報主管領導審批；變更實施：變更批準后，由主管部門負責實施。不經過審查和批準，任何暫時性的變更都不得超過原批準范圍和期限；變更驗收：變更實施結束后，變更主管部門應對變更的實施情況進行驗收，形成報告，并及時將變更結果通知相關部門和有關人員。評審方法查文件：1.變更管理制度；2.變更管理記錄?，F(xiàn)場檢查：查看變更實施現(xiàn)場。達標標準嚴格履行以下變更程序及要求：.變更申請：按要求填寫變更申請表，由專人進行管理；.變更審批：變更申請表應逐級上報主管部門，并按管理權限報主管領導審批；.變更實施：變更批準后，由主管部門負責實施。不經過審查和批準，任何暫時性的變更都不得超過原批準范圍和期限；.變更驗收：變更實施結束后，變更主管部門應對變更的實施情況進行驗收，形成報告，并及時將變更結果通知相關部門和有關人員。要素規(guī)定：企業(yè)應對變更過程產生的風險進行分析和控制。評審方法查文件：1.變更的風險分析記錄；2.變更風險的控制措施；3.變更實施驗收報告。達標標準.對每項變更過程產生的風險都進行分析，制定控制措施；.變更實施過程中，認真落實風險控制措施。風險信息更新要素規(guī)定：企業(yè)應適時組織風險評價工作，識別與生產經營活動有關的危（wei）險、有害因素和隱患。評審方法查文件：1.作業(yè)許可證。達標標準非常規(guī)活動及危（wei）險性作業(yè)實施前，應識別危（wei）險、有害因素，排查隱患。要素規(guī)定：企業(yè)應定期評審或者檢查風險評價結果和風險控制效果。評審方法查文件：年度評審或者檢查報告，或者評審記錄。達標標準每年評審或者檢查風險評價結果和風險控制效果。要素規(guī)定：企業(yè)應在以下情形發(fā)生時及時進行風險評價：1）新的或者變更的法律法規(guī)或者其他要求；2）操作條件變化或者工藝改變；3）技術改造項目；4〕有對事件、事故或者其他信息的新認識；5）組織機構發(fā)生大的調整。評審方法查文件：風險評價報告、記錄。達標標準在標準規(guī)定情形發(fā)生時，應及時進行風險評價。供給商要素規(guī)定：企業(yè)應嚴格執(zhí)行供給商管理制度，對供給商資格預審、選用和續(xù)用等過程進行管理，并定期識別與采購有關的風險。評審方法查文件：1.供給商管理制度；2.合格供給商名錄、檔案；3.供給商選用、續(xù)用、評價記錄；4.與采購有關的風險信息。達標標準.建立供給商名錄、檔案（包括資格預審、業(yè)績評價等資料）；.對供給商資格預審、選用、續(xù)用進行管理；.定期識別與采購有關的風險。（9）氣候、地震及其他自然災害等。評審方法查文件：1.風險評價記錄；2.風險評價管理制度。達標標準風險評價范圍滿足標準要求。要素規(guī)定：企業(yè)可根據需要，選擇科學、有效、可行的風險評價方法。常用的評價方法有：[1）工作危害分析1JHA）；[2）安全檢查表分析1SCL〕；⑶預危（wei）險性分析（PHA）；[4）危（wei）險與可操作性分析1HAZ0P）；⑸失效模式與影響分析（FMEA）；（6）故障樹分析（FTA）；17）事件樹分析1ETA）；[8）作業(yè)條件危（wei）險性分析（LEC）等方法。評審方法查文件：1.風險管理制度；2.風險評價記錄；3.選用的風險評價方法。詢問：有關人員對風險評價方法的掌握和運用情況。達標標準.可選用JHA法對作業(yè)活動、SCL法對設備設施〔安全生產條件）進行危（wei）險、有害因素識別和風險評價；.可選用HAZOP法對危（wei）險性工藝進行危（wei）險、有害因素識別和風險評價.選用其他方法對相關方面進行危（wei）險、有害因素識別和風險評價。314要素規(guī)定：企業(yè)應依據以下內容制定風險評價準則：⑴有關安全生產法律、法規(guī)；（2）設計標準、技術標準；⑶企業(yè)的安全管理標準、技術標準；（4）企業(yè)的安全生產方針和目標等。評審方法查文件：風險評價準則和相關取值標準的內容。達標標準.根據企業(yè)的實際情況制定風險評價準則；.評價準則應符合有關標準標準規(guī)定；.評價準則應包括事件發(fā)生可能性、嚴重性的取值標準以及風險等級的評定標準。3.2風險評價321要素規(guī)定：企業(yè)應依據風險評價準則，選定合適的評價方法，定期和及時對作業(yè)活動和設備設施進行危（wei）險、有害因素識別和風險評價。企業(yè)在進行風險評價時，應從影響人、財產和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析。評審方法查文件：1.作業(yè)活動清單、設備、設施清單；2.風險評價報告。現(xiàn)場檢查：從業(yè)人員參預風險評價活動的情況。達標標準.建立作業(yè)活動清單和設備、設施清單；.根據規(guī)定的頻次和時機，開展危（wei）險、有害因素辨識、風險評價；3.從影響人、財產和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重性進行評價。要素規(guī)定：企業(yè)各級管理人員應參預風險評價工作,鼓勵從業(yè)人員積極參預風險評價和風險控制。評審方法查文件：1.各級機構組織開展風險評價的有關文件；2.風險分析記錄；.風險評價有關會議記錄或者記要。詢問：有關企業(yè)負責人及從業(yè)人員是否參預風險評價工作。達標標準.廠級評價組織應有企業(yè)負責人參加；.車間級評價組織應有車間負責人參加；.所有從業(yè)人員應參預風險評價和風險控制。3.3風險控制要素規(guī)定：企業(yè)應根據風險評價結果及經營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險特別是重大風險控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風險控制措施時：1）應考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性。2）應包括：⑴工程技術措施；⑵管理措施；⑶培訓教育措施；⑷個體防護措施。評審方法查文件：1.重大風險清單；2.風險控制措施；3.風險評價記錄，風險評價報告。現(xiàn)場檢查：重大風險控制措施現(xiàn)場落實情況。達標標準.根據風險評價的結果，建立重大風險清單；.結合實際情況，確定優(yōu)先順序，制定措施消減風險，將風險控制在可以接受的程度；.風險控制措施符合標準要求。要素規(guī)定：企業(yè)應將風險評價的結果及所采取的控制措施對從業(yè)人員進行宣傳、培訓，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危（wei）險、有害因素，掌握、落實應采取的控制措施。評審方法查文件：1.風險管理培訓教育計劃；2.風險管理培訓教育記錄。詢問：從業(yè)人員是否知道本崗位的危（wei）險、有害因素及應采取的控制措施。達標標準.制定風險管理培訓計劃；.按計劃開展宣傳、培訓3.4隱患排查與管理要素規(guī)定：1.企業(yè)應對風險評價出的隱患項目，下達隱患管理通知，限期管理，做到定管理措施、定負責人、定資金來源、定管理期限。企業(yè)應建立隱患管理臺賬。評審方法查文件：1.隱患管理制度；2.隱患管理臺賬；3.隱患管理記錄；4.重大隱患管理工作“五到位”落實情況查現(xiàn)場：隱患管理在規(guī)定期限內的落實情況。達標標準.建立隱患管理臺賬；.對查出的每一個隱患都下達隱患管理通知，明確責任人、管理時限;.重大隱患項目做到整改措施、責任、資金、時限和預案“五到位”；.按期完成隱患管理。要素規(guī)定：企業(yè)應對確定的重大隱患項目建立檔案，檔案內容應包括：（1）評價報告與技術結論；（2）評審意見；〔3〕隱患管理方案，包括資金概預算情況等；（4〕管理時間表和責任人；［5）竣工驗收報告；〔6〕備案文件。評審方法查文件：重大隱患項目檔案達標標準建立重大隱患項目檔案，包括隱患名稱、標準要求內容及“五到位”等內容。要素規(guī)定：企業(yè)無力解決的重大事故隱患，除應書面向企業(yè)直接主管部門和當地政府報告外，應采取有效防范措施。評審方法查文件：1.重大事故隱患的防范措施；2.書面報告。達標標準.暫時無力解決的重大事故隱患，應制定并落實有效的防范措施；.書面向主管部門和當地政府、安全監(jiān)管部門報告，報告要說明無力解決的原因和采取的防范措施。.4.4要素規(guī)定：企業(yè)對不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施，并納入計劃，限期解決或者停產。評審方法查文件：1.重大事故隱患的防范措施；2.隱患整改計劃現(xiàn)場檢查現(xiàn)場檢查是否存在重大隱患。達標標準.不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施；.納入隱患整改計劃，限期解決或者停產；.書面向主管部門和當地政府、安全監(jiān)管部門報告，報告要說明不具備整改條件的原因、整改計劃和防范措施等。〔此項為否決項，二級企業(yè)不得存在重大隱患）3.5重大危（wei）險源（無重大危（wei）險源的企業(yè)，安全管理人員可以輕松一下啦）要素規(guī)定：企業(yè)應按照GB18218辨識并確定重大危（wei）險源,建立重大危（wei）險源檔案。評審方法查文件：1.重大危（wei）險源管理制度的建立和執(zhí)行情況；2.安全評價報告或者安全評估報告；3.重大危（wei）險源檔案。達標標準.按照GB18218辨識并確定重大危（wei）險源；.建立重大危（wei）險源檔案，包括：辨識、分級記錄；.重大危（wei）險源基本特征表；區(qū)域位置圖、平面布置圖、工藝流程圖和主要設備一覽表；.重大危（wei）險源安全管理制度及安全操作規(guī)程；.安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)、措施說明；事故應急預案；.安全評價報告或者安全評估報告?！参唇⒅卮笪＃╳ei）險源管理制度，或者未辨識、確定重大危（wei）險源為否決項）352要素規(guī)定：企業(yè)應按照有關規(guī)定對重大危（wei）險源設置安全監(jiān)控報警系統(tǒng)。評審方法查文件：安全監(jiān)控報警設施臺賬?，F(xiàn)場檢查.重大危（wei）險源安全監(jiān)控報警系統(tǒng)，重要參數遠傳和連續(xù)記錄、視頻監(jiān)控系統(tǒng).毒性氣體、劇毒液體和易燃氣體等重點設施緊迫切斷裝置；.毒性氣體泄漏物緊急處置裝置及安全儀表系統(tǒng)。達標標準.重大危（wei）險源涉及的壓力、溫度、液位、泄漏報警等重要參數的測量要有