關(guān)于期貨異常交易行為風險揭示書四交易所唐山期

北京中期期貨經(jīng)紀關(guān)于期貨異常交易行為風險揭示書尊敬的客戶：根據(jù)中國金融期貨交易所、鄭州商品交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所日前下發(fā)的《中國金融交易所期貨異常交易監(jiān)控指引（試行）》、《鄭州商品交易所異常交易行為監(jiān)管工作指引（試行）》、《上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定》和《大連商品交易所異常交易管理辦法（試行）》等相關(guān)規(guī)定，我公司現(xiàn)特向您揭示期貨異常交易行為的風險如下：投資者參與期貨交易應(yīng)當遵守法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，必須接受交易所監(jiān)管及期貨公司對其交易行為的合法合規(guī)性管理和監(jiān)控，自覺規(guī)范交易行為。當投資者的期貨交易出現(xiàn)以下情形之一的，將被認定為異常交易行為：以自己為交易對象，大量或者多次進行自買自賣；委托、授權(quán)給同一機構(gòu)或者同一個人代為從事交易的投資者之間，大量或者多次進行互為對手方交易；大筆申報、連續(xù)申報、密集申報或者申報價格明顯偏離申報時的最新成交價格，可能影響期貨交易價格；大量或者多次申報并撤銷申報可能影響期貨交易價格或者誤導(dǎo)其他投資者進行期貨交易；日內(nèi)撤單次數(shù)過多；日內(nèi)頻繁進行回轉(zhuǎn)交易或者日內(nèi)開倉交易量較大；兩個或者兩個以上涉嫌存在實際控制關(guān)系的交易編碼合并持倉超過交易所持倉限額規(guī)定；大量或者多次進行高買低賣交易；通過計算機程序自動批量下單、快速下單影響交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序；利用對倒、對敲等手段交易，影響交割結(jié)算價；利用盜取他人交易密碼進行交易等手段轉(zhuǎn)移資金或擾亂交易管理秩序；自然人投資者在交割月前一月最后交易日閉市時仍保留該交割月份持倉；致使交易風險、交割風險或結(jié)算風險明顯增大；勺交易垂所認橋定的歲其他瞞情形須。院相關(guān)穴行為紛的認陸定標卷準及酒處理年程序棚詳見專附件府一《掀關(guān)于訓(xùn)《中片國金止融期秤貨交架易所淡期貨麗異常改交易冷監(jiān)控叔指引航（試欠行）守》有梳關(guān)監(jiān)下管標財準及門處理大程序姓的通稍知徑》、抓附件吃二《譽關(guān)于廁《鄭犯州商蜘品交貼易所塌異常遣交易鳳行為艘監(jiān)管獨工作檢指引叮（試洗行）吧》有抵關(guān)認淋定標毫準及兩處理混程序均的通筑知相》革、泡附件芹三像《敘關(guān)于巨《上溉海期辮貨交嫁易所彼異常宅交易都監(jiān)控燦暫行端規(guī)定層》有思關(guān)處哄理標兇準及侮處理伙程序由的通儉知緊》蠅和附觸件四隱《關(guān)反于《窩大連誠商品袋交易頸所異淚常交得易管宇理辦療法（劑試行炊）》墨有關(guān)濫監(jiān)管的標準抄及處倉理程凡序的證通知與》陜。照請您廊根據(jù)女交易甘所上正述規(guī)改定，予自覺懂規(guī)范浸您的夕期貨盡交易都行為姑，合許法合癥規(guī)地頃參與敲期貨微交易跟。若趣您的疫賬戶欲出現(xiàn)蝦異常韻交易尖行為肺的情次況，灑按照帆交易很所篇的相緞關(guān)規(guī)慧定，父我公忽司犁可哪以對麗您扔采取襯提高衫交易退保證貓金、桐限制疼開倉擺、訴強行穿平倉蛛、谷拒絕脹投資共者脅委托起或者必終止余經(jīng)紀甚關(guān)系泉等措妙施頁；交偷易所思可以庭對您脹采取頓渴提醒始、要盒求報康告情掛況、筆要求擔提交已書面余承諾亭、列翁入監(jiān)蹦管關(guān)鼻注名底單、挪約見疤談話源、發(fā)及布警調(diào)示函騰、發(fā)壘布風堆險提侄示函揭等措耳施；網(wǎng)情節(jié)務(wù)嚴重嬌的，央交易教所可端以根慶據(jù)銜相關(guān)狡辦法內(nèi)和際規(guī)定牌采取擋限期程平倉熄、強床行平掏倉、厲限制騾開倉遣等飽相應(yīng)蚊監(jiān)管晌措施蒙或者孝紀律爐處分憐措施梳；涉記嫌違讓反法輸律、館法規(guī)室、規(guī)莊章的員，交除易所慮提請輔中國枕證監(jiān)咸會進逃行立膚案調(diào)炮查。嚷由納此產(chǎn)率生的陳損失孤，須敗您自虧行承扇擔。寧以上渠關(guān)于崇期貨嘉異常幟交易含行為絲的風錘險，偽請充恨分知般曉玉。童刮蘆欠欲構(gòu)拖棟編渠跟龍?zhí)骨彩∫律┎弁课腥缯歼_北附京中劉期期舉貨經(jīng)是紀有尤限公與司蕩觀豈埋遷鳴碑脊破罰景漂少拒簡我墊能燙錯琴催續(xù)栗寨二澇〇一障〇年帶十一楚月一獎日鹽附件宋一：已《關(guān)怨于《繭中國巧金融夕期貨負交易嘆所期耀貨異綱常交細易監(jiān)臺控指鑼引（連試行陣）》反有關(guān)歡監(jiān)管勝標準市及處佳理程躍序的嫁通知我》披附件件二：刮《關(guān)模于《副鄭州溉商品殺交易掉所異淡常交奔易行附為監(jiān)鞋管工醒作指胖引（經(jīng)試行壘）》型有關(guān)牧認定段標準祖及處橋理程把序的鍬通知礦》死附件無三蜓：躁《關(guān)怠于《拴上海睛期貨雪交易促所倒異常閑交易沖監(jiān)控區(qū)暫行達規(guī)定筍》有殲關(guān)慢處理驚標準叼及處繪理程燃序的卵通知輸》言附件等四：明《關(guān)肝于《科大連銹商品腎交易鍋所異餃常交狂易管梨理辦慈法（琴試行嘴）》流有關(guān)烈監(jiān)管齊標準奇及處提理程坦序的被通知零》

砌附件會一：激關(guān)于堪《中痰國金奶融期灰貨交隔易所迷期貨仿異常程交易盼監(jiān)控然指引奪（試諒行）末》膚有關(guān)澤監(jiān)管為標準罵及處天理程辦序的頓通知汗各會芽員單塞位：畝為加璃強對京股指疫期貨稅市場決異常爆交易家行為予的監(jiān)金管，續(xù)發(fā)揮蕉會員擋對客延戶交帥易行禍為的護管理蘋作用林，現(xiàn)運將《漠中國猴金融索期貨摘交易單所期夸貨異碰常交委易監(jiān)晌控指仰引（問試行趁）》僅第五通條關(guān)睜于異搬常交儉易行套為的抱監(jiān)管襪標準潔及處追理程悼序通們知如未下：盾一、剛自成椒交、儀頻繁午報撤尸單行程為的腹監(jiān)管君標準亂及處衛(wèi)理程愿序茂（一拍）監(jiān)喚管標鍬準氧1行、客些戶單執(zhí)日的刊自成騾交次蘋數(shù)超瓦過旦5諷次的磨，構(gòu)誘成?！隘徱宰枣I己為抵交易接對象僑，大賽量或立者多喂次進小行自瓜買自村賣語”葬的異渠常交和易行鐮為。朽2艦、客迫戶單饞日在逢某一滔合約趨上的叔撤單效次數(shù)輸超過裂50貸0串次的蠅，構(gòu)探成麻“厭日內(nèi)煙撤單帆次數(shù)奧過多編”陪的異認常交灰易行遣為。零客戶毫單日待在多滋個合雪約上稠頻繁膝報撤蠅單達底到交管易所錫處理肅標準梨的，蛛按照毛一次靠認定吼。岔（二宏）處篩理程語序綢1殺、客伴戶自蝕成交滴、頻霜繁報魯撤單損行為攝第一壤次達鎖到交紋易所襯處理編標準出的，墓交易緊所于神當日細要求婚會員烏及時邀對客徹戶進桐行教援育、刷引導(dǎo)布、勸宮阻和濟制止尊。生2第、客箱戶自雕成交條、頻峽繁報侵撤單共行為叉第二倦次達閱到交勵易所舌處理荒標準馳的，睡交易誕所將賓該客診戶列燭入重快點監(jiān)腳管名倆單，屈同時建向客鵲戶所茄在會統(tǒng)員通辛報。閃3紀、客耕戶自籃成交忽、頻鏈繁報疼撤單蔥行為研第三趙次達桃到交嫂易所予處理舌標準淹的，神交易倒所于系當日棵收市測后對倒客戶輛采取織限制林開倉脈的監(jiān)容管措芝施，執(zhí)限制秘開倉奏的時莊間原據(jù)則上處不低異于揭1扯個月犯，并抽向市兵場公峽告。蘭4吹、客匠戶自透成交覽、頻陡繁報輔撤單澡行為雪第一姥次達處到交作易所祖處理滴標準默的，割交易蠢所對煎會員巾首席違風險允官進輕行電旺話提勺示。蒸客戶抓自成盲交、先頻繁搜報撤愧單行枯為第征二次聚達到柿交易射所處丸理標牢準，搭發(fā)生乳在同憑一會看員的宵，交擔易所殺約見拴會員捕的總預(yù)經(jīng)理治及首雜席風兩險官攔談話敗，無匯正當暗理由鈔缺席庸約見廣談話系的，注交易漢所向兄會員域下發(fā)戲監(jiān)管煎警示粉函；睡未發(fā)坑生在喬同一隙會員惱的，注交易壩所于抹當日交對客鈴戶第眠二次花所在插會員澆的首腸席風拆險官咳進行滑醒提示康。蘇客戶伯自成膨交、蔬頻繁低報撤糖單行湯為第閱三次式達到跪交易組所處即理標屠準，誦發(fā)生蠻在同泳一會忙員的距，交柿易所門對該刃會員耐下發(fā)鐘監(jiān)管縫意見悉函，稿并向犬中國奴證監(jiān)干會提繳請減旁少會停員分患類評講價分宣值；壺未發(fā)虹生在姐同一涉會員蟻的，貫交易知所向旬客戶愈第三飄次所東在會麻員下奶發(fā)監(jiān)牲管警蛋示函利。墻5患、客抹戶達黎到交搭易所初處理沸標準冒的自朋成交聰、頻戴繁報厚撤單挪行為浩發(fā)生模在不缸同會箭員，抱且在計任一楊會員芽處均鮮未達斯到交聾易所乏處理舞標準國的，賴交易塔所對懷自成沸交、紹頻繁蹦報撤惕單行功為發(fā)連生次縮數(shù)最馬多的肅會員輪參照躍上述卷規(guī)定爪采取叔相關(guān)援措施兄，并往對其彈他會狂員下扮發(fā)監(jiān)倆查關(guān)基注函篇。煉6張、交怪易所勢認定藥的關(guān)心聯(lián)賬匆戶組災(zāi)發(fā)生顯的自爭成交召行為撿，視右為同牛一客榮戶的鬧異常沾交易繭行為弄，按況照上總述規(guī)勵定處狹理。歸7蛇、由進于客竿戶自肢成交獻、頻慎繁報冤撤單土行為熔，已靈向會條員下侄發(fā)兩摧次監(jiān)陜管警顫示函別的，脈第三牛次向謎該會兇員下前發(fā)監(jiān)耀管意符見函鄉(xiāng)，并未向中爸國證叨監(jiān)會優(yōu)提請以減少故會員牢分類濱評價歪分值革。貴二、柱關(guān)聯(lián)乎賬戶獅合并黃持倉槽超限啟行為畫的監(jiān)醋管標伐準及阻處理傲程序襯（一改）監(jiān)丹管標堪準御“認兩個年或者挪兩個卻以上規(guī)涉嫌頌存在賄實際嗚控制估關(guān)系恨的交瑞易編懲碼合抹并持宅倉超橫過交振易所焰持倉企限額提規(guī)定黑”忘中的幫實際行控制難關(guān)系臉是指覺，行賊為人溪雖不直是交捎易編拴碼的蚊名義倒持有醫(yī)人，樹但對寒該交衣易編想碼具坑有實映際管雪理、摧使用賀或者遣處分帶等權(quán)克限。挪具有泛但不胞限于養(yǎng)以下驗情形親之一問的，拜應(yīng)當引認定哀行為鐮人對翁相關(guān)禾交易恒編碼半構(gòu)成忍實際仰控制筒：成1童、行卡為人攏作為注他人膽期貨礦交易欣的委悉托代仔理人忙，包遮括但歪不限彼于行門為人芬作為鬼他人塊的指衡定下啟單人號、資奉金調(diào)譽撥人驚、結(jié)踐算單磁確認腸人，愈但證造券公巨司、勾基金啦公司數(shù)等因脂從事寺資產(chǎn)崇管理揉業(yè)務(wù)侵而作疊為他掩人期鉆貨交軍易委讓托代占理人獲的除鑒外；賞2旨、行羨為人右與交溪易編棕碼名伴義持慌有人迅之間佛存在顆配偶唯關(guān)系倦；獅3綿、交神易所村根據(jù)妙實質(zhì)靠重于庭形式篇的原全則認粒定的副存在誤實際于控制掀關(guān)系晨的其紐他情訊形。匹如有鄰相反裹證據(jù)釀，且昂行為蓬人與繪他人殊之間悼不存昏在交忍易行鎮(zhèn)為趨戶同情桐形的要，不爭構(gòu)成東實際娛控制品。炸（二規(guī)）處欲理程賠序撕1嚇、關(guān)伙聯(lián)賬棉戶組墨第一哀次出躺現(xiàn)合偵并持片倉超件限行半為的賄，交同易所撤將該乒組關(guān)營聯(lián)賬鴿戶列烤入重豬點監(jiān)烘管名傾單，冊并在竹當日原收市兔后通無知所第在會峰員首愈席風阻險官炊，要婆求客胡戶自劑行平臣倉。雨客戶以在次拋日上蹤午收灣市前幫未自換行平暮倉的使，交言易所古對客顫戶持解倉進站行強割行平肉倉，勺直至始合并圓持倉刊不高婦于交站易所將規(guī)定伴的持吳倉限閱額，嫂同時吩于強閉行平使倉當躬日收干市后喬對其尾采取倍限制奉開倉艇的監(jiān)歡管措坐施，爺限制鹽開倉瓦的時棉間原房則上浮不低消于滋1小個月董。壤2鑒、關(guān)甘聯(lián)賬田戶組嚴第二僑次出繼現(xiàn)合橋并持輔倉超咳限行紙為的服，交醫(yī)易所傻在當艇日收作市后繳通知即所在藥會員爪首席弟風險毯官，潑要求陷客戶希自行三平倉壟?？宛z戶自傷行平淚倉的磨，對顯該組諒關(guān)聯(lián)設(shè)賬戶愉采取艷限制盆開倉湖的監(jiān)劣管措溜施，狐限制泳開倉論的時伍間原總則上綢不低裁于覺10棵個交帽易日攻。苗客戶欄在次擔日上族午收相市前解未自面行平營倉的遵，交倚易所多對客旗戶持零倉進秋行強親行平筑倉，舉直至峰合并米持倉揪不高薯于交別易所挽規(guī)定啦的持復(fù)倉限華額，這同時影于強槽行平淋倉當郵日收登市后謠對其擠采取妻限制地開倉斧的監(jiān)液管措鼓施，段限制裁開倉那的時填間原剖則上短不低幟于樣1屋個月琴。思3搖、關(guān)悼聯(lián)賬灑戶組進第三晉次出厘現(xiàn)合省并持知倉超孩限行左為的扒，交挑易所聲對客銅戶持超倉進澤行強椒行平槽倉，肢直至幣合并愿持倉臺不高朋于交隨易所眼規(guī)定股的持牲倉限私額，斯并對脂該組陶關(guān)聯(lián)纏賬戶恐采取摸限制啊開倉捕的監(jiān)馳管措串施，紙限制虧開倉殼的時晌間原巧則上蘭不低雷于弦6岔個月銳，并父視情朽況采艇取進李一步貧措施貌。產(chǎn)4描、交鞋易所笨對客尼戶采偶取限鑼制開抹倉的硬監(jiān)管賢措施農(nóng)后，繞向市趴場公些告。職5鑰、關(guān)窯聯(lián)賬格戶組衣合并段持倉偏超限冒行為呆發(fā)生籌在同淚一會燦員的竿，第御一次康出現(xiàn)暖時，額交易眼所對拜會員連首席職風險業(yè)官進愁行電護話提軋示；沉第二士次出撕現(xiàn)時孕，交囑易所漿約見孝會員瑞的總艘經(jīng)理聰及首族席風添險官抗談話嫂；無快正當接理由哭缺席暢約見踢談話欲的，礦交易夜所向辯會員孔下發(fā)礎(chǔ)監(jiān)管兔警示璃函；蘿第三撓次出伯現(xiàn)時癥，交劫易所倆對會鎖員下區(qū)發(fā)監(jiān)惑管意油見函占，并暈向中窗國證在監(jiān)會頌提請腹減少蜓會員掌分類耐評價鳴分值透。窗6倍、關(guān)廢聯(lián)賬津戶組艱合并也持倉煙超限飾行為脅發(fā)生底在不戰(zhàn)同會拜員，議且在敘任一塊會員資處均梨未達慚到交程易所班處理點標準樸的，才交易零所對吧持倉尖分布蜓最大拼的會聚員參療照上可述規(guī)追定采谷取相寫關(guān)措雕施，召并對畏其他駛會員飯下發(fā)盼監(jiān)查翅關(guān)注社函。茅三、午日內(nèi)梅過度迎交易繞行為膝的監(jiān)策管標謹準及也處理脅程序裝（一結(jié)）監(jiān)峽管標稠準墾客戶葉單日汽開倉命交易削量超甜過鏟50椅0遇手的親，構(gòu)遙成娛“少日內(nèi)葛開倉嚷交易哄量較愈大滑”做的異叛常交宵易行專為。升日內(nèi)滅開倉邪交易督量是來指客狐戶單乖日在館所有絞合約街上的塞買開昌倉數(shù)航量與素賣開善倉數(shù)摧量之株和，喬套期丙保值鵝交易聰開倉甲數(shù)量惜不受旗此限障。候（二抱）處誓理程虹序喇1內(nèi)、客納戶日著內(nèi)過遭度交遞易行疊為第痰一次短達到限交易創(chuàng)所處暴理標予準的綢，交薦易所臭于當算日要宰求會寨員及謀時對潮客戶辱進行謀教育星、引液導(dǎo)、角勸阻半和制性止。領(lǐng)2彎、客賤戶日忍內(nèi)過央度交義易行貨為第該二次值達到耐交易懸所處雅理標短準的緣，交玩易所蚊將該回客戶街列入賀重點銳監(jiān)管創(chuàng)名單染，向婆客戶煤所在削會員化通報陪。昆3扇、客短戶日杜內(nèi)過潑度交自易行踩為第家三次詳達到筆交易萄所處聲理標擾準的幕，交鳥易所僅于當重日收魯市后鄉(xiāng)對客匠戶采律取限題制開療倉的嘆監(jiān)管齊措施款，限臨制開鏟倉的評時間掌原則袋上不后得低心于果1荒個月須。綿4但、客揚戶日壇內(nèi)過驚度交跟易行千為發(fā)剛生在霸同一冒會員價的，漫第一狂次出恒現(xiàn)時寸，交鈔易所蹄對會賽員首貝席風使險官陸進行黨秩提示況；第撐二次尚出現(xiàn)附時，謎交易槳所向例會員蘭下發(fā)啞監(jiān)查湖關(guān)注塵函；逐第三法次出堆現(xiàn)時王，交宵易所汽對會鞋員下脈發(fā)監(jiān)建管意此見函剃，并汪向中慢國證者監(jiān)會樂提請架減少疤會員辭分類擦評價維分值媽。沖5趟、客靜戶達眠到交掏易所音處理案標準泰的日蠻內(nèi)過伐度交養(yǎng)易行擋為發(fā)呆生在渡不同旺會員網(wǎng)，且盜在任哭一會姑員處梁均未咬達到侄交易翁所處紡理標新準的督，交憶易所單對開孫倉交今易量您分布吧最大熱的會巡員參釋照上首述規(guī)崗定采述取相樣關(guān)措子施，畫并對顆其他吊會員葵下發(fā)獨監(jiān)查膀關(guān)注孔函。旨我所包將根哭據(jù)市繳場情栗況及套相關(guān)封監(jiān)管摟要求年調(diào)整防并公貝布相興關(guān)異躍常交攤易行膜為的血監(jiān)管巨標準途及處練理程慧序。而特此箱通知瞧。率中國腦金融均期貨驕交易腳所陣二〇掩一〇炊年十評月二燈十二測日規(guī)附件恒二：膏關(guān)于術(shù)《鄭共州商方品交口易所攔異常沾交易計行為芝監(jiān)管倆工作志指引捎（試捏行）喝》訴有關(guān)壁認定字標準擱及處短理程躁序的輔通知撕各會覽員單源位：業(yè)為加茂強對句異常豪交易膛行為沉的監(jiān)吐管，最明確卻有關(guān)胃異常濟交易爛行為袍的認勾定標震準和征處理舞程序航，鄭立州商溜品交馬易所姻（以巾下簡縫稱顧“譯交易咳所晃”誰）現(xiàn)律將《似鄭州娃商品鄭交易脖所異殿常交藍易行預(yù)為監(jiān)跪管工牙作指澤引（廈試行系）》滔的有挽關(guān)認削定標量準和粗處理寸序程名通知幼如下譯。榴一、保認定振標準媽（一趙）異瘋常交損易行薦為認賞定標落準飛1.齡自成允交行搏為：群客戶譯單日槽自成淺交5駁次以毀上（禿含本歐數(shù)，振下同絕）。銷2.雷頻繁解報撤惕單行恨為：永客戶垃單日幼在某挽一合餃約撤儀銷定煌單筆爹數(shù)5胖00扭筆以孟上，跌但因燃套利驕指令雕由系體統(tǒng)派恢生且罪被自嫁動撤融銷的擇定單塊不計洞算在爬內(nèi)。貌客戶厭單日粥在多州個合炊約上巷撤銷貴定單難筆數(shù)稀50賓0筆范以上迅的，標按照愚一次床認定職。粱3.漠大額參報撤華單行虧為：搏客戶期單日毫在某夕一合之約每抖筆撤雁單量皮50形0手傭以上虜且撤值單筆謊數(shù)1沃0筆欺以上察，客針戶單吧日在亡多個堵合約煮上每貢筆撤陽單量林50盲0手葵以上介且撤憲單筆滋數(shù)1拖0筆送以上刮的，儲按照絨一次地認定哈。例4.炭關(guān)聯(lián)膀帳戶聯(lián)合并鳥持倉臥超限尼行為鬼：一拾組客駝戶在蘿股權(quán)鄰結(jié)構(gòu)齒、交虎易執(zhí)桐行人度、交插易一帖致性錄等方蚊面存朋在明塔顯的禽關(guān)聯(lián)宿關(guān)系得，交奴易所佛可認衛(wèi)定其媽為關(guān)黑聯(lián)帳惰戶。啄關(guān)聯(lián)概帳戶秘持倉站合并族計算墓。合構(gòu)并持議倉達需到交盯易所圣客戶駁持倉填限額兄以上屑。門5.賺影響殿交割聾結(jié)算呼價行炎為：已客戶較利用伴對倒懷、對丟敲等刺手段盞交易液，造促成交效割月象合約客價格車異常蘋波動蕉幅度裂達到戀該合治約漲稿跌停陣板幅己度2去0%雷以上底，影燥響該飼合約述交割臘結(jié)算趣價。戒6.腎盜碼遍交易削行為摟：客滔戶盜炕取他忠人交坦易密給碼進做行違創(chuàng)法違賀規(guī)交損易并妻轉(zhuǎn)移尚資金麻。虛7.捎自然壁人客棉戶違警規(guī)持放倉行嚇為：障自然族人客歲觀存菜在戶勝在交下割月欺前一患月最食后一低個交溉易日敵閉市勾時仍條保留有該交由割月若份持逗倉。電（二經(jīng)）市穩(wěn)場異柿常狀于況認浸定標飲準拜1.秀交易朗風險謝明顯挖增大罩狀況割：某推一合刪約按返結(jié)算圣價計頌算，厲連續(xù)析四個迫交易乘日累夜計漲嚷（跌組）幅狡達到轟期貨賠合約抄規(guī)定霉?jié)q（梯跌）艷幅的內(nèi)3倍懼或者崇連續(xù)魂五個責交易棚日累千計漲請（跌評）幅竟達到庸期貨局合約欄規(guī)定攤漲（駁跌）乞幅的更3.商5倍家。殿2.歪交割陜風險跑明顯宵增大組狀況施：可晚以明膚顯預(yù)輸見將遙有6累0%沈以上鋪的持靠倉無榜法實耕現(xiàn)交押割。蝕3.撞結(jié)算太風險玩明顯囑增大懷狀況填：導(dǎo)母致結(jié)遷算準墻備金區(qū)≤恥0的勿會員談達到彼會員礎(chǔ)總數(shù)囑10忠%以擴上。渠4.沿交易吳所認觀定的掙其他誰市場擁異常唇狀況牛。片二、天處理窗程序康（一跌）自作成交花行為撇、頻足繁報關(guān)撤單象行為洪、大塑額報舉撤單漂行為鞠處理故程序射1.繪客戶憲第一宅次達脅到處盒理標產(chǎn)準的翼，交唯易所薦于當嶄日對霧客戶書所在幟會員芒的首坐席風綢險官即進行植勸提示慚，要慕求會厭員及輔時將霧交易萬所提章示轉(zhuǎn)妙達客伶戶，達對客服戶進貿(mào)行教菌育、喝引導(dǎo)責、勸屈阻及摧制止瑞，并餓報送母書面統(tǒng)報告誠及相澆關(guān)材寇料：看（1圓）客藏戶對乏異常喪交易習情況紀的說率明；誰（2值）會倡員處止理意膊見報告告；畜（3失）客茅戶開枝戶材鬼料；喂（4番）客率戶結(jié)橡算單診據(jù)；理（5債）交丸易所掃要求肝的其陜他材滴料。月2.歇同一聽客戶病第二虹次達咽到處籠理標倦準的鬧，交折易所受將該三客戶懇列入身重點煤監(jiān)管立名單斗，將脅其異繼常交抵易行瓜為通普過會繡員服漏務(wù)系銹統(tǒng)通愚報全音體會棄員?；\同時鎮(zhèn)，交綠易所搖對會久員采究取以鹽下措伏施：屑（1卡）客攜戶兩中次達提到處沈理標究準的乎交易信行為甘均發(fā)套生在鑰同一染會員獵的，堵交易集所于切次日扇閉市超前約葵見會帽員總勒經(jīng)理眾及首店席風什險官素談話令，要綁求及神時制眨止客久戶不倍當交勁易行伶為，壺會員絡(luò)總經(jīng)躬理及掙首席撐風險范官無議正當圾理由錦缺席饅約見歸談話欺的，帖交易供所向側(cè)會員捎發(fā)出拳監(jiān)管涌警示拉函。忍（2靜）客寄戶兩望次達荒到處概理標輝準的墓交易飛行為末未發(fā)仁生在守同一女會員瓜的，恨交易上所于喊當日銷對客返戶第荒二次薪所在蜜會員歷的首奧席風欲險官絮進行鑼鋪提示性，要辛求會艷員及坡時制拐止客農(nóng)戶不騎當交堆易行庸為，喇并要狀求會箏員報木送書旨面報兼告及晨相關(guān)斷材料秩。動3.正同一蹈客戶夜第三衛(wèi)次達廣到處姨理標伴準的俘，交沃易所協(xié)于當多日閉調(diào)市后光對該豬客戶霸給予嘗暫停退開倉捉交易戲不低懸于1娘個月嗽的紀傻律處腔分。迅同時欠，交倦易所鐘對會盒員采膝取以摟下措驅(qū)施：見（1扒）客扭戶三塊次達繡到處剖理標百準的病交易款行為元均發(fā)著生在糖同一青會員拋的，涌交易紡所向脅該會幼員發(fā)局出監(jiān)設(shè)管意煌見函看，并貪提請駁中國叮證監(jiān)局會分球類監(jiān)案管扣槳分。斑（2您）客蕩戶三抹次達叨到處蒜理標躬準的午交易炮行為壤未發(fā)旺生在仍同一男會員怪的，虛交易敞所向煎客戶槽第三民次達企到處普理標燃準所喜在會海員發(fā)奮出監(jiān)基管警昏示函困，并醬要求恒會員可報送怒書面搖報告溪及相始關(guān)材慶料。胖4.稅同一肉客戶碗達到遼處理驗標準風的自唇成交撲行為幸、頻刑繁報旱撤單濕行為你、大育額混報撤邊單行把為發(fā)質(zhì)生在朽不同呈會員敗的，收交易脾所對漿發(fā)生殃自成葬交交患易量畝分布障最大參、頻折繁報風撤單婦發(fā)生犬次數(shù)哭最多濁或大艦額報搞撤單乞發(fā)生滅次數(shù)媽最多等的會浩員參之照上畏述規(guī)里定采傘取相角關(guān)措奴施。臂5.錯一組殖客戶廚已被獅交易貍所認膠定為趟關(guān)聯(lián)鎮(zhèn)賬戶挪的，標視為安同一竄客戶惹，其飽自成絞交行灣為、蚊頻繁爸報撤端單行集為，截大額遞報撤挖單行丑為按赴照上覽述認尼定標后準管狼理，甚參照淡上述悼規(guī)定呆采取違相關(guān)同措施筑。狗6.嫁關(guān)聯(lián)卷賬戶壘自成芒交行恢為、跟頻繁魔報撤殖單行忙為、席大額脂報撤痕單行懸為情承節(jié)惡烤劣的朝，不領(lǐng)受資習數(shù)限宅制，早交易聾所可皆直接么依據(jù)弊《鄭博州商悟品交龜易所裹違規(guī)愧處理雖辦法拋》（弱以下干簡稱宋“結(jié)《違炕規(guī)處織理辦密法》吹”璃）第狠二十裕八條擋對關(guān)駁聯(lián)賬苦戶所梨有或懼實際堪控制諷人予躁以警袍告、客強行瓶平倉相等紀堆律處輕理分鏈。兇7.張非期醒貨公主司會擇員參訊與交廉易，粒出現(xiàn)膜自成守交行鎖為、裁頻繁粉報撤辟單行鳥為、忍大額乓報撤腦單行粉為，找第一杰次達投到處殖理標積準的鮮，交腫易所健對會恨員的夢指定折聯(lián)系職人進勁行電驕話提犧示。帖第二競次達刑到處飼理標膏準的勿，交究易所檔約見斤會員?？偨?jīng)校理談頁話。謎第三酒次達太到處杜理標您準的垂，交尖易所器給予譯該會泡員暫縮停開他倉交重易不傭低于伍3個污月的抱紀律顛處分枯。橡8.剩由于跌自成濤交行負為、鐘頻繁效報撤善單行引為、貿(mào)大額拳報撤震單行溝為，侮交易信所已硬向同僻一會枯員發(fā)穿出二稅次監(jiān)兩管警改示函炒的，且第三曠次向臘該會界員發(fā)顛出監(jiān)級管意刮見函車，并鐘提請渾中國俊證監(jiān)球會分渡類監(jiān)憐管扣探分。段（二它）關(guān)嶄聯(lián)賬溫戶合匪并持狀倉超跳限行敵為處揭理程浴序援1.昨一組?？蛻袅乓驯粰n交易象所認蟻定為德關(guān)聯(lián)牙賬戶鎖，且尊發(fā)生查合并妄持倉硬超限被行為墳，交控易所莫于當裹日閉仇市后真通知非客戶套所在這會員轎首席燭風險燥官，范要求佩客戶紛自行亮平倉窗。客檔戶在抄次日次第一枝小節(jié)途前未船自行辱平倉隱的，傷交易賴所對不客戶野持倉答進矛行強訓(xùn)行平祥倉，巧直至低合并塌持倉沸不高應(yīng)于交嶄易所凡規(guī)定場的持止倉限狗額，誰同時泄于強水行平久倉當就日閉式市后閑對該預(yù)組關(guān)召聯(lián)賬派戶給溜予暫枯停開售倉交皇易不農(nóng)低于摩1個典月的喜紀律江處分持。塑2.犯一組年關(guān)聯(lián)鳳賬戶績合并脂持倉反超限選，交犯易所計除按妙上款服要求哲進行棍處理求外，匆第一宮次出我現(xiàn)的檢，交霧易所拆將該杯組關(guān)鈴聯(lián)賬庭戶列足入重日點監(jiān)損管名卷單，暑第二族次出陽現(xiàn)的納，交事易所聯(lián)于次香日對詠該組秋關(guān)聯(lián)豬賬戶穩(wěn)給予刃暫停犁開倉捕交易雞不低抱于1侵0個欣交易現(xiàn)日的雁紀律袖處分位。第邁三次鳥出現(xiàn)躁的，限交易李所對魚該組柱關(guān)聯(lián)益帳戶葵的持接倉進兼行強婚行平允倉，淺直至所合并銹持倉塔不高腥于交捆易所溪規(guī)定咐的持掩倉限旺額，菊并對識該組賀關(guān)聯(lián)欲賬戶扒給予似暫停犬開倉售交易坊6個傷月的搬紀律劣處分壺。維3.頸一組堆關(guān)聯(lián)在賬戶利合并興持倉薪超限逮，且榆在同仗一會努員的奸，出曠現(xiàn)第揚一次或，交者易所私對客災(zāi)戶所振在會劈員首翁席風劃險官賢進行乞棵提示賴。出掛現(xiàn)第獅二次購，交迅易所條于次慧日閉明市前際約見效該會貞員的大總經(jīng)醋理及戲首席蛇風險耳官談劑話，忙出現(xiàn)剝第三拆次，屬交易噸所向薄該會笛員發(fā)避出監(jiān)西管意棄見函走，并皂提請背中國卷證監(jiān)滾會分探類監(jiān)叫管扣查分。恰4.氧一組蘋關(guān)聯(lián)并賬戶疾合并伍持倉尺超限蝕，但喂持倉掉分布梅在不纏同會邪員的遷，交提易所月對持攏倉分玩布最予大的命會員活參照紀上述傾規(guī)定歉采取千相關(guān)岔監(jiān)管障措施似。蹦5.成非期榆貨公礎(chǔ)司關(guān)頁聯(lián)會常員合拖并持燦倉超層限的示，參厘照上的述規(guī)逐定采拉取相浙關(guān)監(jiān)鉛管措聽施。情（三訓(xùn)）影困響交蝴割結(jié)于算價毒行為轟、盜勿碼交傲易行蹈為處筋理程煮序光1.乏對于下客戶脫或非們期貨勁公司背會員夢利用笨對倒咸、對調(diào)敲交責易影果響交機割結(jié)槳算價抱的，扯交易傭所對好影響銜交割臭結(jié)算獎價的澤相關(guān)拳客戶鄉(xiāng)或非尋期貨蠟公司被會員凝給予憑暫停息開倉慨交易儀不低妖于3展個月鴿的紀辮律處泳分。裁情節(jié)判嚴重袍的，川交易峰所報脾告中腦國拉證監(jiān)宏會相王關(guān)情書況并斜提請扶立案鴿稽查域。碼2.珍對于稍盜碼患交易他行為盜，交炒易所給立即升聰通知貓涉及晃會員踩停止或相關(guān)灑客戶莫賬戶扭的出養(yǎng)金，驅(qū)并在途第一勿時間掉報告根中國撓證監(jiān)賭會相礦關(guān)情阿況，剛由期津貨監(jiān)燥管一嚷部提賽請稽使查局敗協(xié)助站支持牢。相半關(guān)情筆況報防告包燦括：悅簡要華交易創(chuàng)描述欺、交槽易雙突方的代名稱朗、證孫件號獨碼、只資金凳賬戶肢所在付地、潑涉及藏會員象名稱聚等。深（四鳴）自介然人醒客戶乎違規(guī)撒持倉墊行為符處理乏程序季1.挪自然陡人客頸戶發(fā)墳生違獻規(guī)持扶倉行磨為，骨交易錢所按臣照《恥違規(guī)楚處理璃辦法士》第枕二十回八條胳第（乎十）嗚項或匪第三滲十四鏡條規(guī)槽定，氏給予撫客戶搜警告淚、強張行平績倉、閥通報狗批評娛或暫籃停開切倉交加易1鋼個月宇等紀勉律處著分。單2.假自然臥人客貢戶發(fā)甜生違污規(guī)持安倉行氧為，螺其所掩在會愛員未艘按《巖風險譯控制冒辦法雨》第期四十渣八條短規(guī)定欣時限逆平倉刻的，沈交易糠所向璃會員陽發(fā)出擁監(jiān)管條意見榴函，傭按照樂《違邊規(guī)處執(zhí)理辦民法》吸第二毛十二罪條對拳會員便給予敞警告識或通躁報批塵評等塑紀律更處分慧，并效提請仆中國難證監(jiān)泛會分拔類監(jiān)誠管扣隱分。炒（五佳）市戶場異者常狀閱況處郵理程松序骨當市休場出惜現(xiàn)異緣常狀耗況時濃，為輸警示宰和化繳解風酷險，戰(zhàn)交易添所可鐵采取園下列中處理趙描施袋：達1.由要求努報告卵情況憐。躁2.頑發(fā)布燒風險械提示咬函。薯3.償約見獄會員自單經(jīng)再理談軍話。布4.采調(diào)整膀漲跌磁停板蓮幅度丙。態(tài)5.勻調(diào)整羽交易狂保證此金標園準。哥6.孩限制休出入賭金。末7.植暫停嫌開、休平倉仗。臥8.墨限期惡平倉押。狀9.淘強行片平倉斃。注交易屢所可斬根據(jù)織市場辣運行程情況向及相友關(guān)法臥規(guī)，匯調(diào)整芬異常羨交易龜行為適的認班定標剛準及剛處理街程序廈。仆特此喚通知指。配二黎O籍一寇O障年十熄月二唉十五小日

切附件逼三：類兼勝漠宿蠶火獻隆這扇辰那源爸哪樓促遲各會貍員單懼位：覆志為加愈強對山期貨鍛市場恥異常辨交易虎行為捕的監(jiān)旋管，安遏制階過度鄭交易水，嚴慮厲打紹擊各叔類違里法違山規(guī)行并為，牛根據(jù)醋《上次海期屢貨交自易所渠異常鉆交易丟監(jiān)控測暫行眉規(guī)定坡》的局相關(guān)剃內(nèi)容雞，就抹異常疾交易零行為刪的處粘理標悅準及走處理誤程序筑通知液如下陷：澇一、牙自成勉交、蒙頻繁蠶報撤童單、灰大額催報撤塵單異慌常交翻易行印為的決處理監(jiān)標準護及處何理程竟序片（一經(jīng)）處蜻理標段準柄1、閉客戶南異常叼交易始行為管達到增以下裕情形略之一肌的，岸視作勸達到饒交易痰所自嬸成交城、頻我繁報玉撤單瀉、大稿額報董撤單壩異常踢交易影行為傳處理儲標準友，交名易所決啟動懶異常栗交易尼行為范處理辟程序這：襯（1惜）客龜戶單飾日自腫成交辛次數(shù)警超過祥5次終（含呈5次古），餡構(gòu)成羞“以犧自己睬為交辨易對去象，加大量案或者筐多次奴進行破自買鈔自賣愈”的虜?？p（2驗）客凡戶單毒日在啞某一愉合約負上的旋撤單倒次數(shù)鎮(zhèn)超過節(jié)50溪0次咸（含襯50壤0次教），嗓構(gòu)成出“日玉內(nèi)出繪現(xiàn)頻卸繁申電報并指撤銷辜申報句，可翁能影師響期嘗貨交蜻易價丙格或陜誤導(dǎo)隱其他攪客戶信進行可期貨魚交易蘭的行卻為”杰的。卵解（3中）客購戶單錫日在銷某一冰合約盒上的糾大額負撤單塔次數(shù)揭超過悔50丟次（陸含5詞0次關(guān)），蕩構(gòu)成殘“日基內(nèi)出鄙現(xiàn)大長量或浩多次變大額誠申報妻并撤花銷申壇報，塘可能伸影響守期貨撞交易圓價格燈或誤購導(dǎo)其姜他客稿戶進坦行期嚷貨交妙易的簡行為滋”的供。慨單筆陽撤單僵的撤英單量我達到判30烈0手們以上郵（含愛30規(guī)0手蝦），駕視作丸大額砍報撤籠單。印專2、故客戶把單日乒在多凳個合績約上忠因頻鳳繁報耍撤單詳、大少額報厭撤單塵達到己交易決所處游理標送準的壇，按坊照一案次認匠定。語障（二能）處糕理程野序科1、鍛客戶室自成般交、裝頻繁烈報撤關(guān)單、柜大額怕報撤道單行翁為達字到交愁易所展處理侍標準蘇的，板交易顏所按辨照以續(xù)下處棚理程酷序進響行處沖理：撈喘客戶箏第一惡次達山到交暴易所底處理屈標準勇的，漿交易翠所于葉當日號對客喇戶所季在會氧員的躬首席致風險毅官進孔行電付話提螺示，循要求樸會員故及時為將交佳易所明提示匆轉(zhuǎn)達戚客戶悅，責蹤令其陳對客祖戶進排行教始育、親引導(dǎo)貧、勸顛阻及銷制止肥。占同一句客戶掃第二燥次達省到交灣易所煩處理富標準斷的，溪交易占所將弟該客說戶列鍵入重么點監(jiān)赤管名恐單，燃同時批將客住戶異麥常交丹易行樣為向側(cè)會員烘通報侮。如排客戶度兩次托達到改交易復(fù)所處飲理標泡準的六交易寶行為尿均發(fā)醬生在涂同一姿會員記的，栽交易獎所將需于次濱日閉袍市前倒約見免該會情員的匯總經(jīng)緣理及赴首席疾風險輔官談羊話，俗要求適會員底及時女制止畜客戶翼不當慧交易折行為昌，會賓員總賭經(jīng)理淋及首塞席風奧險官腦無正對當理扒由缺習席約候見談慕話的掙，交距易所穿向會避員下狗發(fā)監(jiān)窮管警矩示函愛；如庸客戶蝦兩次躺達到君交易叉所處紐理標睡準的分交易定行為黎未發(fā)弱生在此同一云會員尸的，塊交易厚所于簽當日丑對客嘉戶第繩二次貨所在愉會員其的首淺席風熔險官您進行倆使提示惱，要筑求會膨員及抹時制在止客潮戶不材當交荷易行揚為?；彝患蘅蛻纛惖谌龖M次達著到交億易所憐處理銳標準猜的，籠交易蒸所于興當日效閉市雪后對禮客戶焦采取誦限制煎開倉然的監(jiān)幣管措驢施，淹限制孝開倉符的時挖間原蓮則上退不低劫于1浙個月嫩。如冠客戶短三次揮達到摔交易裹所處漏理標賣準的澆交易齡行為格均發(fā)棉生在武同一期會員牌的，降交易鑰所對玻該會惰員下確發(fā)監(jiān)鋼管意頸見函醒，并拜向中聽國證涌監(jiān)會歷提請隔分類零監(jiān)管辛扣分驕；如顧客戶防三次鞏達到很交易濁所處溝理標難準的占交易恰行為糧未發(fā)妨生在純同一輸會員現(xiàn)的，究交易劈所向援客戶巧第三校次所夠在會邁員下劣發(fā)監(jiān)孟管警揉示函挖。屯被采監(jiān)取限唱制開片倉監(jiān)蒜管措沉施的駱客戶滋，交集易所駕將向域市場喘公告渠。軋2、工客戶堪達到移交易聽所處劇理標鎖準的救自成母交、剛頻繁吃報撤棋單、潑大額扁報撤澡單行貓為發(fā)鴉生在吐多個堅會員栽的，益交易紙所對安自成救交、遙頻繁恨報撤稅單、褲大額找報撤闊單行撞為發(fā)但生次卵數(shù)最蘇多的焰會員養(yǎng)參照避上款蹄采取嬸相關(guān)獸措施工。裹3、爭非期快貨公畢司會水員參彎與交崖易，喇出現(xiàn)遼自成選交、儲頻繁沃報撤憲單、帳大額食報撤透單行泉為，駐達到念交易汽所處瘋理標礦準的糊，交惜易所悼對非警期貨罷公司鴨會員麻采取憲以下豎措施碑：爺?shù)谝焕芜_紐到交道易所貍處理黑標準篩的，容交易量所對穗該會場員的碎指定波聯(lián)系票人進處行電朝話提豆示。忙苗第二潑次達輝到交柱易所氧處理踩標準付的，愈交易熄所約線見該膨會員乏的高確級管欄理人貿(mào)員談形話。漿映第三谷次達扛到交麻易所挖處理脫標準視的，毅交易潤所對慰該會案員采觀取限罪制開向倉的勁監(jiān)管絹措施傳，限牲制開姥倉的亞時間離原則買上不賭低于枝3個啊月。勻齡4、喚交易喚所認鐮定的猾一組賭關(guān)聯(lián)疲賬戶證，其舅關(guān)聯(lián)勺客戶搜之間執(zhí)發(fā)生尾成交腥的，訴視作群同一膚客戶匪的自組成交制行為牛。達蛇到交朝易所層處理飾標準開的，買按照州上述巨規(guī)定見處理籃。尊5、釋由于慌客戶沖自成檢交、育頻繁孫報撤育單、祖大額竟報撤歲單行毅為，常已向吐會員奧下發(fā)遍兩次回監(jiān)管番警示止函的刻，第塊三次喚向該航會員秋下發(fā)鳥監(jiān)管酬意見慕函，浪并向醉中國妨證監(jiān)閣會提仙請分宰類監(jiān)夠管扣濟分。抄孤二、蓮關(guān)聯(lián)內(nèi)賬戶誰合并飾持倉墻超限辟異常形交易閱行為漆的處臂理標斧準及評處理謹程序堂歷（一蕩）處棒理標鎮(zhèn)準萍1、州兩個念或者桿兩個斃以上旺涉嫌戒存在絹實際挎控制限關(guān)系短的交船易編蔽碼合城并持揪倉超懲過交狹易所甘持倉彈限額認的規(guī)遇定，熄視作名達到謹交易伐所關(guān)垮聯(lián)賬望戶合復(fù)并持親倉超裁限異帽常交浪易行蠟為處企理標餅準，柿交易院所啟頸動異惑常交寨易行檢為處木理程兔序。夜販2、順“兩溉個或閱者兩抄個以饅上涉卸嫌存愈在實硬際控響制關(guān)倒系的貸交易澇編碼糕合并蛾持倉創(chuàng)超過振交易甚所持霞倉限巡額的教規(guī)定艱”中捆的實拋際控寒制關(guān)繩系是噸指，纖行為鄉(xiāng)人雖世不是隊交易里編碼贏的名疫義持貌有人謠，但貪對該沙交易裙編碼英具有貨實際隔管理奸、使告用或平處分職等權(quán)毫限。聽具有敏但不羊限于疲以下芳情形榮之一抗的，擴應(yīng)當良認定刺行為抗人對疑相關(guān)丑交易伴編碼賴構(gòu)成竟實際螺控制商：軋（1采）行導(dǎo)為人誤作為責他人移期貨再交易序的委恐托代艙理人適，包雷括但播不限膛于行批為人符作為京他人態(tài)的聯(lián)爺系人華、開博戶代掩理人擺、指嫂定下燕單人才、資急金調(diào)仿?lián)苋粟s、結(jié)兆算單運確認杜人等??；蜓（2綠）行煩為人描與交衡易編敗碼名山義持霸有人冷之間散存在蹄配偶甲關(guān)系未；屈（3據(jù)）交踐易所切根據(jù)沉實質(zhì)礎(chǔ)重于橋形式著的原鹿則認襯定的灑存在躬實際鼻控制御關(guān)系格的其擔他情脖形。習廟如有炊相反低證據(jù)聯(lián)，且獻行為裙人與湯他人懂之間晃不存巡在交敏易行皮為趨捕同情導(dǎo)形的電，不睜構(gòu)成賊實際是控制涉。嬸（二谷）處領(lǐng)理程獵序鞏1、瓶一組武關(guān)聯(lián)迅賬戶牢發(fā)生耀合并秀持倉快超限蠶行為蹄的，患交易基所對農(nóng)客戶更采取奇以下益措施竊：惡第一振次達隔到交疑易所球處理日標準杠的，巾交易孟所將的該組稻關(guān)聯(lián)商賬戶心列入書重點圈監(jiān)管念名單救，并蹤在當卷日閉胸市后太通知筋所在盤會員數(shù)首席誦風險挪官，饅要求房客戶撫自行啦平倉子。傳客戶搏在次率日上龍午第永一節(jié)編交易勒時間革內(nèi)未糟自行更平倉侍的，壟交易輸所按毀有關(guān)抱強行眉平倉嫁規(guī)定健對該賽組關(guān)鵲聯(lián)賬薦戶客和戶的披持倉絹進行里強行權(quán)平倉睛，直葉至合極并持朱倉不勿高于值交易博所規(guī)煎定的汗持倉紅限額辛。同效時，仰于強疊行平每倉當厭日閉蓮市后敵對該絨組關(guān)范聯(lián)客自戶采奇取限排制開愚倉的臨監(jiān)管述措施晶，限防制開租倉的雨時間心原則鄉(xiāng)上不甜低于角1個蛋月。撐渡第二性次達得到交截易所礎(chǔ)處理英標準繩的，駕交易痕所在找當日啞收市滴后通眾知所馬在會開員首兔席風棵險官伙，要篩求客圍戶自居行平廳倉。即并對嗓該組豬關(guān)聯(lián)減賬戶宣采取顏限制盲開倉捷的監(jiān)運管措判施，鑼限制丘開倉中的時哄間原蚊則上效不低現(xiàn)于1懷0個齊交易駕日?；\繡客戶拖在次奧日上椒午第此一節(jié)誘交易述時間御內(nèi)未稼自行獨平倉戶的，項交易搞所按闊有關(guān)居強行反平倉昆規(guī)定儉對該膊組關(guān)痛聯(lián)賬草戶客夾戶的包持倉衛(wèi)進行乳強行想平倉謎，直向至合軍并持簡倉不傳高于集交易至所規(guī)遠定的約持倉額限額撤。同耀時，鵝于強嫩行平釀倉當尸日閉繭市后技對該搖組關(guān)肉聯(lián)客昨戶采遮取限小制開著倉的蒜監(jiān)管蹄措施億，限棗制開栽倉的鋸時間完原則趁上不落低于槽1個看月。每改第三攪次達蔑到交尖易所尊處理派標準男的，私交易烘所在刻次日赤開市懇后按縣有關(guān)濤強行惡平倉神規(guī)定貪對該捷組關(guān)族聯(lián)賬爹戶客白戶的要持倉敬進行陽強行曉平倉假，直形至合裝并持季倉不賺高于拳交易續(xù)所規(guī)輔定的虜持倉依限額誤，并慎對該唐組關(guān)縱聯(lián)賬廣戶采們?nèi)∠薷崎_紐倉的民監(jiān)管慨措施提，限積制開慶倉的竄時間保原則薪上不集低于許6個她月。咐摸被采英取限站制開合倉監(jiān)腥管措慰施的義客戶芝，交乏易所朵將向艱市場儉公告巾。伏2、萬一組棄關(guān)聯(lián)棟賬戶腹發(fā)生陵合并恭持倉加超限系行為噸的，冠且在車同一議會員欲的，膝交易明所對秀會員翁采取迎以下砌措施是：短第一柔次達毀到交羽易所伸處理椒標準棉的，量交易功所于逝當日追閉市虜后對描該會盞員首衫席風松險官狹進行雞亞提示央?？坏诙啻芜_桃到交錄易所涌處理州標準框的，孫交易船所于起次日基閉市性前約量見該擇會員品的總劉經(jīng)理懂及首首席風逮險官介談話郊。會演員總磁經(jīng)理幼及首毅席風板險官股無正械當理幸由缺咐席約嶄見談露話的訴，交貫易所尸向該揪會員舞下發(fā)簽監(jiān)管臨警示滿函。換矮第三效次達接到交完易所淡處理榴標準譜的，塵交易洪所對波該會倘員下顏發(fā)監(jiān)只管意究見函拼，并底向中市國證粒監(jiān)會壩提請輩分類腎監(jiān)管乳扣分在。棚3、頭一組喚關(guān)聯(lián)峰賬戶扣合并斬持倉裹超限爬行為型發(fā)生窯在不盜同會炊員的宴，交佛易所濟對持尚倉分測布最襖大的繼會員觀參照出上款過采取準相關(guān)畢措施縱。巡交易著所將輸根據(jù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奔附件澆四：斗側(cè)荷竟周裝多叼詠傷煮傍且梅什僵伐以各會員單位：

為加強對期貨市場異常交易行為的監(jiān)管，發(fā)揮期貨公司會員對客戶交易行為的管理作用，現(xiàn)將《大連商品交易所異常交易管理辦法（試行）》第五條關(guān)于異常交易行為的監(jiān)管標準及處理程序通知如下：

一、自成交、頻繁報撤單、大額報撤單行為的監(jiān)管標準及處理程序

（一）監(jiān)管標準

1．客戶或非期貨公司會員單日在某一合約上的自成交次數(shù)超過5次的，構(gòu)成“以自己為交易對象，多次進行自買自賣”的異常交易行為。交易所認定的實際控制關(guān)系賬戶組內(nèi)發(fā)生成交的，按照自成交行為進行處理。

2．客戶或非期貨公司會員單日在某一合約上的撤單次數(shù)超過500次的，構(gòu)成“頻繁報撤單”的異常交易行為。

3.客戶或非期貨公司會員單日在某一合約上的撤單次數(shù)超過400次，且單筆撤單的撤單量超過合約最大下單手數(shù)的80%，構(gòu)成“大額報撤單”的異常交易行為。

4．客戶或非期貨公司會員單日在多個合約上自成交、頻繁報撤單或大額報撤單達到交易所處理標準的，按照一次認定。

在統(tǒng)計客戶和非期貨公司會員撤單次數(shù)時，市價指令、止損（盈）指令、套利指令、附加立即全部成交否則自動撤銷（FOK）和立即成交剩余指令自動撤銷（FAK）指令屬性的撤單次數(shù)不計入在內(nèi)。

（二）處理程序

1．客戶出現(xiàn)自成交、頻繁報撤單、大額報撤單行為的處理流程

（1）客戶自成交、頻繁報撤單、大額報撤單行為第一次達到交易所處理標準的，交易所要求期貨公司會員及時對客戶進行教育、引導(dǎo)、勸阻和制止。

（2）客戶自成交、頻繁報撤單、大額報撤單行為第二次達到交易所處理標準的，交易所將該客戶列入重點監(jiān)管名單，同時向客戶所在期貨公司會員通報。

（3）客戶自成交、頻繁報撤單、大額報撤單行為第三次及以上達到交易所處理標準的，交易所于當日收市后對客戶采取限制開倉的監(jiān)管措施，限制開倉的時間不低于1個月。

2．客戶出現(xiàn)自成交、頻繁報撤單、大額報撤單行為，對客戶所在期貨公司會員的處理流程

（1）客戶達到交易所處理標準的自成交、頻繁報撤單、大額報撤單行為發(fā)生在同一期貨公司會員的，第一次出現(xiàn)時，交易所對該會員首席風險官進行提示，會員應(yīng)及時將交易所提示轉(zhuǎn)達客戶；第二次出現(xiàn)時，交易所約見會員的總經(jīng)理及首席風險官談話，無正當理由缺席約見談話的，交易所向會員下發(fā)監(jiān)管警示函；第三次及以上出現(xiàn)時，交易所對會員下發(fā)監(jiān)管意見函，并向中國證監(jiān)會提請分類監(jiān)管扣分。

（2）客戶達到交易所處理標準的自成交、頻繁報撤單、大額報撤單行為發(fā)生在不同期貨公司會員的，交易所按照客戶異常交易行為在某一期貨公司會員處發(fā)生的次數(shù)，根據(jù)上述規(guī)定采取相關(guān)監(jiān)管措施。

（3）客戶達到交易所處理標準的自成交、頻繁報撤單行為、大額報撤單行為發(fā)生在不同期貨公司會員，且在任一期貨公司會員處均未達到交易所處理標準的，交易所對自成交、頻繁報撤單、大額報撤單行為發(fā)生次數(shù)最多的期貨公司會員參照上述規(guī)定采取相關(guān)措施。

摧友（4滅）客寇戶發(fā)滾生自噸成交甜、頻剃繁報歷撤單成、大形額報命撤單封行為翅，交哄易所霸已向瓦期貨裝公司乏會員陵下發(fā)健兩次避監(jiān)管槳警示芝函的碗，第鑰三次細向該憐會員恰下發(fā)章監(jiān)管遙意見累函，碗并向量中國略證監(jiān)恒會提逮請分令類監(jiān)孩管扣旱分。

東袍3．射非期坐貨公需司會題員出惹現(xiàn)自漸成交捧、頻呢繁報母撤單臂、大斯額報諷撤單伴行為倡的處匪理流道程

隔故非期鐘貨公裂司會陣員參澇與交淺易，樸出現(xiàn)板自成壩交、林頻繁朱報撤鳴單、豈大額堡報撤番單行礙為，籌第一喚次達羽到處囑理標犁準的譜，交酸易所紅對該盜會員股的指初定聯(lián)慌系人纖進行凡仍提示菌；第矛二次曠達到稈處理玉標準蜜的，孩交易劫所約覽見會嗓員的諒高級償管理朗人員辭談話冊；第敘三次沙及以租上達劑到處島理標宰準的但，交撞易所他對該臘會員費采取餡限制情開倉跟的監(jiān)照管措山施，上限制竭開倉魔的時牛間不柏低于浸3個匯月。

經(jīng)位二、伐實際返控制威關(guān)系辟賬戶鍋合并款持倉覽超限端行為炭的監(jiān)徹管標創(chuàng)準及屢處理扶程序

撕仆（一夠）監(jiān)哲管標滾準

哄修實際約控制崇關(guān)系適賬戶裹的監(jiān)棕管標趴準由哪交易而所另儲行規(guī)真定。

揪相（二查）處鉗理程拋序

睜繁1．施完全攀由客訴戶構(gòu)月成的精實際樹控制和關(guān)系鋤賬戶賞組超咱倉行視為的在處理搞流程

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陡湖實際忙控制千關(guān)系嬸賬戶膝組在棕次日神第一頑節(jié)前溫未自壤行平辮倉的爺，交躺易所緞對實元際控班制關(guān)擴系賬飼戶組蹤進行錦強行便平倉背，直向至合料并持茶倉不取高于鎮(zhèn)交易壓所規(guī)妄定的仰持倉牙限額爬，同曠時于斗強行紋平倉爐當日朝閉市券后對漏其采犧取限捉制開元倉的歇監(jiān)管鴨措施添，限慘制開摔倉的惰時間眼不低坦于1貼個月巖。

焦秀（2圓）實吐際控原制關(guān)確系賬價戶組福第二廟次發(fā)刑生合唇并持略倉超柴限行館為的裳，交跟易所控在當夠日收籌市后犧通知謎客戶欺所在邪期貨立公司積會員隨首席貫風險秧官，求要求昆實際嗚控制援關(guān)系鑒賬戶愛組自民行平舟倉。敲實際蠢控制有關(guān)系扇賬戶丸組自梅行平肢倉的崇，對地其采鋼取限易制開慶倉的販監(jiān)管吸措施訪，限踢制開白倉的易時間糟不低膜于1屆0個濃交易光日。

悉故實際負控制晃關(guān)系棋賬戶尊組在笨次日孫第一瞞節(jié)前碧未自沙行平五倉的錯，交教易所贊對實遵際控漁制關(guān)瞇系賬駱戶組疲進行屠強行哈平倉躲，直廚至合灣并持死倉不電高于鋼交易扔所規(guī)惡定的豐持倉茫限額蹤，同罪時于集強行剖平倉辯當日城收市們后對卵其采斑取限園制開富倉的撲監(jiān)管肉措施繳，限蘋制開手倉的恭時間孤不低捎于1蕉個月跳。

復(fù)專（3穿）實樂際控先制關(guān)仆系賬鄙戶組寧第三雖次及撓以上最發(fā)生鏡合并掛持倉個超限擾行為銜的，架交易飼所在規(guī)當日浴收市封后通而知客朝戶所五在期擦貨公賽司會跪員首凡席風江險官糊，要胖求實的際控躁制關(guān)腹系賬毅戶組仔自行覺平倉