基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫檢測試題分享附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫檢測試題分享附答案

單選題（共50題）1、二手資料收集的途徑主要有（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C2、目前，我國的股權投資基金組織形式不包括（）。A.信托（契約）型B.合伙型C.公司型D.個體型【答案】D3、私募基金管理人內部控制要素中（）包括經(jīng)營理念和內控文化、治理結構、組織結構、人力資源政策和員工道德素質。A.風險評估B.控制活動C.內部監(jiān)督D.內部環(huán)境【答案】D4、并購基金的投資后管理主要是通過重整來實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉型升級和價值提升，其整合主要通過（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，以下不屬于合伙協(xié)議應當載明的是（）。A.合伙企業(yè)的名稱和主要經(jīng)營場所的地點B.合伙目的和合伙經(jīng)營范圍C.合伙人的姓名或者名稱、住所D.盈利目標【答案】D6、關于募集機構的責任和義務，以下描述錯誤的是（）A.募集機構在出資階段應與基金投資者關于基金合同及附屬文件充分溝通B.募集機構在募集過程中應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突C.募集機構應建立相關制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴格保密D.募集機構應建立相關制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全【答案】A7、根據(jù)保護性條款，目標企業(yè)在執(zhí)行某些（）的行為或交易前，應事先獲得投資人的同意。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C8、(2017年)下列關于信息披露的自律管理措施，說法錯誤的是（）。A.信息披露義務人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，投資者可以向基金業(yè)協(xié)會投訴或舉報，基金業(yè)協(xié)會可以要求其限期改正B.股權投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對基金管理人采取公開譴責、暫停辦理相關業(yè)務、撤銷管理人登記或取消會員資格等紀律處分C.股權投資基金管理人在一年之內兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分D.在一年之內兩次被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的，由基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理【答案】D9、股權投資基金運行期間，信息披露義務人應當在每年結束之日起（）以內向投資者披露投資者賬戶信息，包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等。A.4個月B.8個月C.6個月D.12個月【答案】A10、違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾（包括單位和個人）吸收資金的行為，同時符合（）條件的即屬于非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、股權投資基金監(jiān)管的目標是（）。A.保護基金投資者合法權益B.防范系統(tǒng)性金融風險C.以上都是D.以上都不是【答案】C12、（）的設置通常是為了保護中小投資者的利益,防止公司實際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事、高管等“內部人”利用信息優(yōu)勢獲得不當利益，或者利用資本市場實現(xiàn)快速套現(xiàn)。A.觀察期B.帶定期C.鎖定期D.高峰期【答案】C13、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，股權投資基金的合格投資者是指應具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只股權投資基金的金額不低于（）萬元且符合相關標準的單位和個人。A.10B.50C.80D.100【答案】D14、合伙型基金的企業(yè)投資資產(chǎn)處置的最終決策應由（）作出。A.有限合伙人B.基金管理人C.基金托管人D.普通合伙人【答案】D15、下列關于公司財產(chǎn)清算順序的說法中，正確的是（）。A.支付清算費用、職工的工資、社會保險費用、法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務，分配公司剩余財產(chǎn)B.支付清算費用、社會保險費用、法定補償金、職工的工資，繳納所欠稅款，清償公司債務，分配公司剩余財產(chǎn)C.繳納所欠稅款，清償公司債務，支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，分配公司剩余財產(chǎn)D.繳納所欠稅款，支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，清償公司債務，分配公司剩余財產(chǎn)【答案】A16、設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應至少擁有一個"必備投資者"。下列不屬于“必備投資者”應滿足的條件的是（）。A.以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務B.在申請前3年其管理的資本累計不低于2億元人民幣C.擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)管理人員D.必備投資者未被所在國司法機關禁止從事創(chuàng)業(yè)投資或投資咨詢業(yè)務【答案】B17、對股權投資基金管理人內部控制的作用理解正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A18、以下關于大宗交易描述錯誤的是（）A.大宗交易是指達到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方協(xié)商一致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易B.大宗交易轉讓具有低成本特點，其交易經(jīng)手費比集中競價交易方式下的費率低，各交易所的大宗交易經(jīng)手費率下浮比例保持一致，是經(jīng)過證監(jiān)會統(tǒng)一備案的C.大宗交易不會對凈價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定D.相對于普通投資者的自動報價轉讓，大宗交易轉讓的定價更為靈活，交易雙方可以對交易價格和數(shù)量進行協(xié)議議價【答案】B19、（2020年真題）關于項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標，以下表述錯誤的是（）A.主要管理指標包括公司戰(zhàn)略與業(yè)務定位、公司經(jīng)營風險控制、公司治理情況等B.投資機構應從經(jīng)營、管理、財務等方面跟蹤及監(jiān)控企業(yè)的發(fā)展C.主要經(jīng)營指標包括收入、凈利潤、增長率等，公司企業(yè)價值與這些指標高度負相關D.主要財務指標包括關鍵比率分析、財務虧損情況等，投資機構應重點關注財務報表的真實性【答案】C20、股權投資基金監(jiān)管的特征不包括()。A.監(jiān)管權限具有法定性B.監(jiān)管活動具有強制性C.監(jiān)管主體具有法定性D.監(jiān)管活動具有聯(lián)系性【答案】D21、關于跨境股權投資基金活動，說法錯誤的是（）A.主要包括跨境設立股權投資基金以及股權投資基金的跨境投資兩類行為B.外國基金管理人在中國境內參與發(fā)起或設立股權投資基金的行為稱為跨境設立股權投資基金C.外國投資者在中國境內參與發(fā)起或設立股權投資基金的行為稱為股權投資基金的跨境投資D.設立于中國境內的股權投資基金投資于境外企業(yè)的行為稱為股權投資基金的跨境投資【答案】C22、（2020年真題）下列內容中,屬于中國證監(jiān)會對股權投資基金行政監(jiān)管要求的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、(2017年)投資后項目跟蹤與監(jiān)控中，需要重點關注的管理事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、關于股權投資基金運作過程中產(chǎn)生的管理費和托管費，下列選項正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、（2021年真題）第一拒絕權條款作為股東權利，通常在公司（）的股權被出售時觸發(fā)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、關于未上市企業(yè)股權的非公開協(xié)議轉讓，以下表述正確的是（）A.并購退出、回購退出和清算退出都是協(xié)議轉讓退出的主要方式B.有限責任公司股權的外部轉讓，除公司章程另有約定外，需經(jīng)全部其他股東同意C.除公司章程另有約定外，股份有限公司只能對內部轉讓股權D.員工收購（EBO）是回購退出的一種方式【答案】D27、在財務盡職調查中，對于資產(chǎn)負債表，重點核查公司（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、關于股權投資基金的業(yè)績評價指標，下列說法正確的是（）。A.由于計算口徑的不同，基金的內部收益率又分為毛內部收益率和凈內部收益率B.凈內部收益率為計算基金項目投資組合的內部收益率C.由于基金費用一般為負現(xiàn)金流，因此凈內部收益率>毛內部收益率D.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平【答案】A29、基金業(yè)績評價需考慮的因素，包括（）A.范圍因素B.時間因素C.人員因素D.區(qū)域因素【答案】B30、下列關于股權投資母基金的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)是經(jīng)（）批準設立的公司制全國性證券交易場所。A.國務院B.證監(jiān)會C.中國人民銀行D.商務部【答案】A32、對基金資產(chǎn)進行保管同時對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的機構是（）。A.基金托管人B.基金財產(chǎn)保管機構C.基金投資者D.基金份額登記機構【答案】A33、（2017年真題）分析員甲正在對ABC公司進行估值。ABC公司是一家多種工業(yè)金屬和礦物的供應商，現(xiàn)有信息如下：股票發(fā)行總數(shù)為18億股，ABC公司負債的市場價值為25億元，該公司今年自由現(xiàn)金流(FCFF)為11．5億元，股權資本成本為10％，稅前債權資本成本為7％，適用稅率40％，假設該公司債務占總資產(chǎn)的25％，自由現(xiàn)金流(FCFF)增長率為4％。A.20.59B.12.65C.4.17D.13.21【答案】D34、私募股權投資屬于（）。A.長期投資B.短期投資C.中期投資D.中長期投資【答案】A35、（2018年真題）政府引導基金的投資標的和投資目的通常為（）A.創(chuàng)業(yè)投資基金，以鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金投資于早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)，以彌補主要投資于成長期、成熟期企業(yè)的不足B.成熟期企業(yè)，以直接扶持企業(yè)成長并通過退出獲得較高收益C.創(chuàng)業(yè)投資基金，并通過創(chuàng)業(yè)投資基金投資于早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)，以獲得超出市場預期的投資回報D.杠桿收購基金，并通過這些基金投資于成熟期企業(yè)，以獲得更高收益【答案】A36、“先回本再分利”的分配方式更為傾向保護（）的利益。A.私募合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人D.以上都不正確【答案】C37、以下對股權投資基金投資者性質的描述，錯誤的是（）。A.基金的出資人B.基金財產(chǎn)的所有者C.基金產(chǎn)品的募集者D.基金投資回報的受益人【答案】C38、違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾（包括單位和個人）吸收資金的行為，是“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”條件的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、反攤薄條款又稱反稀釋條款(Anti-dilution),是一種用來保證股權投資基金（）的約定，目的是確保不會因公司以更低的發(fā)行價進行新一輪融資而導致投資人的股權被稀釋從而投資被貶值。A.價值B.風險C.權益D.付出【答案】C40、國家對創(chuàng)業(yè)投資基金在（）上給予特別支持A.稅收B.認購費C.贖回費D.管理費【答案】A41、股東大會召開前（）日內或者公司決定分配股利的基準日前（）日內，不得進行前款規(guī)定的股東名冊的變更登記。A.20，5B.30，10C.30，3D.20，10【答案】A42、新的投資者參與、老的投資者退出以及基金收益分配等情況時，應當進行（）A.資產(chǎn)核算B.所有者權益核算C.損益核算D.負責核算【答案】B43、假設某股權投資基金已投資三個股權項目A、B、C。A項目當前項目價值為3億元，B項目當前項目價值為4億元，C項目當前項目價值為2.5億元。除此之外，基金資產(chǎn)還包括5000萬元的銀行存款，已產(chǎn)生的應付未付管理費用、托管費用等負債總金額5000萬元。則當前的基金資產(chǎn)凈值為（）A.6.8億元B.9.5億元C.10.5億元D.8.5億元【答案】B44、（2016年真題）某有限責任公司型股權投資基金有48名投資者，其中1名投資者擬對外轉讓基金份額，可以向（）轉讓基金份額。A.4名自然人B.一只有4名投資者、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的契約型股權投資基金C.一只養(yǎng)老基金D.一只有4名合伙人、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的有限合伙型股權投資基金【答案】C45、（2017年真題）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于（）召開第一次會員大會。A.2012年6月B.2010年10月C.2012年7月D.2001年8月【答案】A46、在財務盡調過程中對目標公司償債能力進行評估時，除計算其今年來資產(chǎn)負債率、流動比率、利息保障倍數(shù)等指標外，以下與償債能力評估相關度最高的一項工作是（）A.結合公司的盈利情況、（凈）資產(chǎn)收益率、公司盈利能力變動情況綜合判斷B.結合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷C.結合公司的收入情況、市場競爭情況、公司生產(chǎn)規(guī)模及存貨周轉等情況綜合判斷D.結合公司的稅收優(yōu)惠情況、財政補貼情況、公司對稅收政策及財政補貼的依賴程度綜合判斷【答案】B47、信托（契約）型股權投資基金的收益分配和風險承擔原則由（）約定。A.