廣發(fā)小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金LOF半年度報(bào)告摘要

1廣發(fā)小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金〔LOF〕半年度報(bào)告摘要〔2021年上半年〕稱重基金負(fù)管理江人：尸廣發(fā)貫基金喉管理斬有限法公司廳基金消托管寶人：猜上海堤浦東悔開展栽銀行務(wù)股份膜有限乘公司后時(shí)間催：主二〇侄〇八最年八饑月二光十五亂日鈔重要偽提示碧本基端金管桶理人梁的董餡事會(huì)填及董惠事保宿證本占報(bào)告樸所載愛資料肝不存掀在虛辦假記帽載、啟誤導(dǎo)箏性陳千述或勺重大豐遺漏芒，茅并對(duì)姓其內(nèi)娃容的妙真實(shí)翠性、椒準(zhǔn)確冠性和邊完整瘋性承者擔(dān)個(gè)裹別及蕩連帶患責(zé)任軍。本封半年外度報(bào)虜告已澤經(jīng)單三分步之二源以上杰獨(dú)立鴨董事貞簽字脅同意稠，并仁由董耳事長(zhǎng)規(guī)簽發(fā)踐。給本基筆金托誓管人釋——莫上海球浦東餡開展叛銀行獵股份攔有限脾公司窩根據(jù)游?廣薄發(fā)小貌盤成炮長(zhǎng)股剛票型葛證券層投資醬基金壇基金坡合同樹?素〔以糕下簡(jiǎn)右稱踢“長(zhǎng)本基江金合清同賭〞坑〕仔規(guī)定濃，于褲20惹08雞年蕉8弦月香18塘日怠復(fù)核技了本疑報(bào)告蛋中的詠財(cái)務(wù)趙指標(biāo)設(shè)、凈阿值表闖現(xiàn)、支財(cái)務(wù)西會(huì)計(jì)衰報(bào)告賭、投渾資組炎合報(bào)飾告等投內(nèi)容援，保大證復(fù)雜核內(nèi)哥容不史存在蜜虛假禿記載真、誤羽導(dǎo)性床陳述向或者村重大鏟遺漏莊。督本基登金管葛理人踐承諾粉以誠(chéng)設(shè)實(shí)信僵用、妻勤勉稠盡責(zé)豎的原論那么管徑理和稈運(yùn)用麗基金皂資產(chǎn)耀，但間不保撥證基憐金一嶄定盈霸利。朗本半測(cè)年度碌報(bào)告薦摘要簽摘自妄半年技度報(bào)堪告正屬文，涂投資伏者欲香了解狀詳細(xì)驅(qū)內(nèi)容宵，應(yīng)廣閱讀界半年郊度報(bào)嗚告正輔文。恒基金坑的過(guò)跪往業(yè)鎮(zhèn)績(jī)并影不代柜表其腸未來(lái)緣表現(xiàn)衛(wèi)。投要資有君風(fēng)險(xiǎn)蘿，投塔資者而在作云出投腐資決賤策前超應(yīng)仔齊細(xì)閱屢讀本搬基金貍的招咸募說(shuō)殘明書庸。園本報(bào)鮮告中孫的財(cái)雞務(wù)會(huì)葵計(jì)報(bào)匠告未式經(jīng)審艙計(jì)。求一、夸基金米簡(jiǎn)介舉〔嘩一全〕臭基金堪產(chǎn)品裂概況克基金乎名稱連：翅廣發(fā)欺小盤略成長(zhǎng)陽(yáng)股票桌型證眠券投雷資基偏金境〔滅以下歸簡(jiǎn)稱瘋“本而基金絨〞輩〕商基金亦簡(jiǎn)稱瞧：斤廣發(fā)腳小盤剝交易刊代碼怒：真16愈27叢03嘆基金抹運(yùn)作合方式寶：鼓上市匯契約芳型開吧放式乏基金直合同桌生效項(xiàng)日：辦20護(hù)05爪年2祝月2刃日什基金番份額積上市院交易型的證挎券交狗易所屑：屋深圳羞證券忠交易畏所種上市佳日期值：丹20緞05瘋年4便月2胳9日遍報(bào)告緒期末邁基金率份額管：艇7,掉09推7,滅46年3,猶27鉆7.窮48賣份捷投資盟目標(biāo)途：筍依托隨中國(guó)躍良好慮的宏劑觀經(jīng)使?jié)l(fā)慣展形羊勢(shì)和睜資本割市場(chǎng)劫的高番速成億長(zhǎng)，版通過(guò)美投資風(fēng)于具服有高兇成長(zhǎng)復(fù)性的嬌小市禁值公宜司股案票，滋以尋耽求資吉本的視長(zhǎng)期異增值它。抵投資魚策略廈：療群1、朽資產(chǎn)燃配置斜區(qū)間兇：拴股票蜻資產(chǎn)死配置裳比例聚為6榜0%遭-9挪5%伍，債皺券資培產(chǎn)配討置比葬例為勾0-線15算%，普現(xiàn)金派大于毛等于膊5%艱。描2、豆決策蛛依據(jù)鴉以?煙基金昂法?趨、基蹤金合躍同、會(huì)公司眠章程滅等有嘉關(guān)法完律法較規(guī)為聾決策寄依據(jù)董，并個(gè)以維菌護(hù)基椒金份旦額持翠有人媽利益寬作為晌最高趁準(zhǔn)那么筑。耳3、鍬股票泄投資認(rèn)管理馳的方乳法與置標(biāo)準(zhǔn)船本基首金在逢投資妖策略方上采本取小終市值繭成長(zhǎng)渠導(dǎo)向爺型，忠主要摧投資殼于基有本面愧良好敘，具踏有高醒成長(zhǎng)叼性的枕小市德值公侍司股那票。農(nóng)4、槽債券泡投資父策略雹債券窄投資部策略立包括饞：利橡率預(yù)膠測(cè)、撥收益柔率曲涉線模叼擬、弟資產(chǎn)腳配置暖和債絨券分頂析。裁業(yè)績(jī)豪比擬匠基準(zhǔn)詞：完天相拼小市扁值指腔數(shù)。存風(fēng)險(xiǎn)膀收益釀特征烤：袍較高種風(fēng)險(xiǎn)倒，較腎高收霞益。熔〔泄二艘〕趟基金漿管理辜人里名稱罵：廣循發(fā)基宗金管敵理有啄限公饞司殃注冊(cè)膏地址粗：廣主東省拿珠海江市鳳新凰北家路1箭9號(hào)俗農(nóng)行源商業(yè)悟大廈劈12宰08橡室出辦公償?shù)刂仿樱和V州候市海鉆珠區(qū)襯琶洲謹(jǐn)大道籠東1千號(hào)保拖利國(guó)萄際廣開場(chǎng)南崇塔3堵1-腹33優(yōu)樓川郵政聞編碼瞎：5鬧10獸30宋8毀法定顯代表糊人：視馬慶情泉咐信息丈披露襪負(fù)責(zé)樓人：押段西揮軍告聯(lián)系流膠：0孩20欄-8訊98鹿99售11誦7彎鴉：0遠(yuǎn)20北-8棗98腿99罵15宿8繞電子經(jīng)郵箱搶：d火xj窮@g敲ff鍵un席ds獨(dú).c灑om籍.c毯n伯〔三恩〕注慣冊(cè)登片記機(jī)府構(gòu)妥名稱尾：中喜國(guó)證安券登曾記結(jié)工算有避限責(zé)膝任公岡司誓注冊(cè)登地址眨：北課京西為城區(qū)賠金融辯大街桑27底號(hào)般投資類廣場(chǎng)希23亂層莖法定法代表傲人：賭陳耀惰先化叮：0沉75猜5-銅82鵲08用40孫15爹垂：0撫75騎5-鋒82衡08急4咳01縣0彈聯(lián)系艇人：姓朱立搭元諸央〔四霞〕基套金托蓮管人紀(jì)名稱捐：塘陜上海汗浦東衣開展亞銀行執(zhí)股份潑有限臣公司蓬注冊(cè)卡地址快：上便海市駝浦東味新區(qū)客浦東辰南路津50穿0泳號(hào)項(xiàng)辦公狠地址邀：上風(fēng)海市軌中山撫東一語(yǔ)路癥12嶄號(hào)談郵政伏編碼閱：2彩00役12餅0孩法定坡代表阿人：臺(tái)吉曉酷輝共信息央披露蹤負(fù)責(zé)萬(wàn)人：忙周倩槽芝話聯(lián)系聲墻：0張21史-6拘16殘18稠88煉8而奇：0挪21奪-6仆36榴02恥54攪0細(xì)電子圣郵箱今：農(nóng)zh抹ou玻qz盟@s歸pd解b.堡co早m.黃cn尤勺(薦五)極本?；鹬x定青的信方息披賄露報(bào)匯紙：許中國(guó)住證券婦報(bào)、畫上海糧證券蓋報(bào)該、證箏券時(shí)躺報(bào)極投資泳者可輪以登謀陸本謠基金漢管理駕人互艦聯(lián)網(wǎng)宣網(wǎng)址訊：h衛(wèi)tt由p:可//葡ww幕w.攪gf攏fu覽nd張s.該co搜m.膀cn糾查閱匆本基雕金半枕年度眨報(bào)告虧正文產(chǎn)，也估可以刃到本君基金味管理秘人和尤托管裂人的翼辦公此地點(diǎn)糧查閱現(xiàn)本基肢金半枕年度腥報(bào)告小。緒二、徹主要留財(cái)務(wù)認(rèn)指標(biāo)中及雞基金滲凈值熱表現(xiàn)黎〔一微〕主豪要財(cái)屯務(wù)指民標(biāo)牧捏怒敏碧棄猶竊吹膀抓脾孤門膛匪支昨止壁雖西疑衫們砌心莫拋央鳳稻女顧至伯貫攀屑那梳晚單位梁:人塊民幣復(fù)元擔(dān)序號(hào)古主要相財(cái)務(wù)率指標(biāo)拖20奶08店-1慕-1黎至淹20獎(jiǎng)08括-6閉-3純0子1累本期供利潤(rùn)販-8債,政82及2灶,繩26事5季,逃05挑8.偉12廳2羅本期疼利潤(rùn)偉總額庫(kù)扣減毛公允庭價(jià)值蘋變動(dòng)柱損益添后的該凈額投-模67責(zé)5,演88蕉0,抗03榜3癢.6私9煎3書加權(quán)店平均尾基金燕份額融本期御利潤(rùn)巴-1危.2籃75衡3碎4抵期末拜可供帥分配班利潤(rùn)貢68族5,冶39殊6,示16標(biāo)9.扮41節(jié)5扛期末蕩可供裁分配忙份額敞利潤(rùn)檢0.奮09稅66姜6按期末馳基金戰(zhàn)資產(chǎn)府凈值潤(rùn)11蘿,段68荷3避,改91允9枯,精43伍6.援79限7吧期末咳基金館份額慈凈值伏1.漆64拆62唉8鉛加權(quán)臭平均奴凈值慶利潤(rùn)粱率帖-5就2.血39蒜%棗9掙本期跨份額悶凈值缺增長(zhǎng)企率坊-4死1.芝81詞%春10糾份額貸累計(jì)診凈值拜增長(zhǎng)材率獻(xiàn)25甲1.護(hù)65廳%災(zāi)注：版本基佛金基問(wèn)金合米同于銹20笑05飾年2菠月2占日喪生效揚(yáng)。示裳納上述遵基金孫業(yè)績(jī)傷指標(biāo)銀不包芽括持筍有人災(zāi)認(rèn)購(gòu)占或交狀易基必金的促各項(xiàng)列費(fèi)用勒，計(jì)收入費(fèi)抗用后檔實(shí)際村收益柜水平北要低絞于所臂列數(shù)馬字。責(zé)午濾〔二里〕基奔金凈艙值表滔現(xiàn)恰1．圣本基格金本恥報(bào)告觀期基春金份童額凈我值增薦長(zhǎng)率懼與同早期業(yè)憶績(jī)比牧較基妹準(zhǔn)收可益率傘比擬推表觀階拾段語(yǔ)凈值晌增長(zhǎng)綱率(柱1)列凈值歡增長(zhǎng)隙率標(biāo)玩準(zhǔn)差從(2顧)劣業(yè)績(jī)兇比擬帝基準(zhǔn)丟收益抓率(偉3)籠業(yè)績(jī)燈比擬鞏基準(zhǔn)污收益汪率標(biāo)井準(zhǔn)差使(4盤)須(1筆)-罩(3怖)膛(2央)-漿(4框)患過(guò)去邪1個(gè)酷月魂-2蘋1.排84即%快0.篩03吼11狂-2卡3.靈95習(xí)%術(shù)0.器03劣91暑2.媽11鋸%淋-0女.0拖08通0西過(guò)去嚴(yán)3個(gè)根月佛-2短4.艱49梨%安0.文03撈07深-2稀8.尸99即%經(jīng)0.黃03要67韻4.納5%辣此-0識(shí).0屈06桶0經(jīng)過(guò)去唐6個(gè)竟月快-4懷1.駝81爽%顏0.扣02慮81列-4婦3.蕩37圈%木0.萬(wàn)03舒42簽1.呀56巷%拘-0仿.0樸06顛1獨(dú)過(guò)去居1年執(zhí)-1夕5.粒83呼%膏0.仿02今46側(cè)-2裂0.籃29糠%綢0.而02珠87醬4.輛46濫%拜-0巾.0中04屬1奴過(guò)去診3年慶28噸8.霧29陳%鈴0.合01沸97蜻25言6.尼54貴%校0.退02膜36退31弊.7魔5%比-0延.0運(yùn)03姿9鞠自基哈金合現(xiàn)同生欄效起膠至今沈25揀1.更65腸%玉0.井01寶91遺20財(cái)6.距28翁%舒0.帝02藏30伴45紡.3乖7%肯-0溫.0壞03沉9答2．艇本基涉金自譯基金贊合同殲生效鉆以來(lái)貫基金么份額涼凈值域的變?yōu)鮿?dòng)與句同期擾業(yè)績(jī)陡比擬踢基準(zhǔn)撈比擬蝕圖劃注：蜜〔1崖〕業(yè)篇績(jī)比號(hào)較基給準(zhǔn)：鍛天相燭小市馳值指漆數(shù)栗〔2愈〕本璃基金兼基金綢合同金生效椅日為剃20床05壇年2塵月2累日幣，圖領(lǐng)示時(shí)液間段馬為布20嘗05斑年2申月2蘋日獵至鋪20脈08責(zé)年6賤月3償0日暖?；嗜⒍汗芾砼藞?bào)巾告動(dòng)〔一迷〕蜻基金鍋管理截人概竹況德本基帥金管慧理人版由廣錫發(fā)證敗券股競(jìng)份有討限公度司、促烽火繭通信鑄科技桃股份符有限陸公司選、香虧江投超資有皇限公鉤司、魚廣州霞科技斜風(fēng)險(xiǎn)棵投資詢有限抱公司技、廣耕東康屯美藥葬業(yè)股爪份有翅限公彎司五賠家股滴東單訓(xùn)位出釀資成慰立，色經(jīng)中弄國(guó)證勢(shì)監(jiān)會(huì)至證監(jiān)蔑基金眠字[課20得03構(gòu)]9們1號(hào)鉛文批案準(zhǔn)于儉20懲03例年8庭月5防日灘成立汗，目榆前實(shí)礦收資心本為捎1.顏2億足元人駝民幣處。閥本基足金管干理人鋪在董而事會(huì)丟下設(shè)牌合規(guī)騎及風(fēng)石險(xiǎn)管訪理委奧員會(huì)冷、薪使酬與拖資格競(jìng)審查懂委員興會(huì)、皮戰(zhàn)略載規(guī)劃懇委員顆會(huì)三趕個(gè)專遠(yuǎn)業(yè)委兼員會(huì)貧。公神司下素設(shè)投著資決學(xué)策委螺員會(huì)到、風(fēng)謊險(xiǎn)控嫌制委蘆員會(huì)介和1亂7個(gè)趕部門互：投圾資管野理部磚、研蘇究發(fā)羞展部牢、市色場(chǎng)拓剪展部刪、機(jī)跡構(gòu)理炎財(cái)部顯、規(guī)悔劃發(fā)鍋展部昆、監(jiān)逗察稽息核部匪、綜鬼合管捎理部憤、財(cái)估務(wù)部蓄、人療力資蹦源部袋、信賤息技瓣術(shù)部夫、注拳冊(cè)登愉記局部、中挺央交隔易部弊、基舞金會(huì)但計(jì)部襖、金成融工崖程部孝、國(guó)護(hù)際業(yè)鑄務(wù)部限、機(jī)潮構(gòu)投淚資部野、固灣定收懼益部膊。此照外，辭還設(shè)忌立了門北京嗓分公介司、貍廣州得分公欺司和椅上海才分公享司。畜截晨至壇20果08教年6萌月3幸0日旺，本全基金喘管理辜人管太理吉八錘只開葬放式武基金惱--裕-廣法發(fā)聚敢富證改券投扇資基為金、渾廣發(fā)跑穩(wěn)健戀增長(zhǎng)育證券稿投資擴(kuò)基金飛、廣木發(fā)小蕩盤成魔長(zhǎng)證尼券投宋資基蠟金、瓶廣發(fā)刮貨幣鼻市場(chǎng)墻基金亮、廣浪發(fā)聚潮豐股糟票型逆證券乏投資箱基金粉、廣蓮發(fā)策澤略優(yōu)澤選混睬合型浩證券蔽投資喬基金端、廣爹發(fā)大塘盤成斜長(zhǎng)混積合型晌證券謝投資勺基金灰、廣輩發(fā)增純強(qiáng)債平券型由證券總投資暢基金脖，管橡理資移產(chǎn)規(guī)巴模為懇82查4.晃54域億元變。溝〔二京〕隔基金如經(jīng)理模情況父：桃陳仕讀德，賠男，爬經(jīng)濟(jì)洲學(xué)碩避士，度14竊年證息券從首業(yè)經(jīng)撕歷，訂19更97壘年至罩20叛01眠年任汗職于珠廣發(fā)霸證券榆股份碑有限裂公司蔥，2輝00高1年優(yōu)至2廳00嚇3年瓣8月馳參與寒籌建禿廣發(fā)井基金叔管理拌有限拾公司聰，2唱00漿3年喜8月緣至今扭任廣屑發(fā)基燕金管糠理有注限公蟲司投茂資管羨理部叫副總很經(jīng)理緒，2具00阿5年端2月臂起任困本基撥金基噸金經(jīng)傾理。陳〔三掀〕仙基金靈運(yùn)作弊合規(guī)外性聲冶明暫本報(bào)返告期倘內(nèi)，下本基叼金管卸理人殿嚴(yán)格仙遵守采?中另華人傭民共繩和國(guó)父證券漢投資止基金此法?礦及其垃配套拋法規(guī)霧、?業(yè)廣發(fā)寒小盤座成長(zhǎng)弦股票雹型證法券投滅資基隨金基貢金合棍同?陪和其剩他有最關(guān)法號(hào)律法悠規(guī)的俯規(guī)定五，本慈著誠(chéng)段實(shí)信敞用、均勤勉籌盡責(zé)匹的原亡那么管蔽理和深運(yùn)用賀基金余資產(chǎn)羞，在密嚴(yán)格勤控制威風(fēng)險(xiǎn)埋的基挽礎(chǔ)上窩，為脈基金舅持有閱人謀溪求最晉大利棄益。地本報(bào)默告期怖內(nèi)，冬基金色運(yùn)作胖合法暈合規(guī)侍，無(wú)驗(yàn)損害韻基金她持有惠人利紫益的墊行為釀，基軟金的閣投資世管理揪符合瞧有關(guān)暢法規(guī)錦及基許金合陽(yáng)同的摟規(guī)定霞。鼠〔四恒〕公石平交逼易制騎度執(zhí)葵行情隱況談本報(bào)社告期裕內(nèi)，進(jìn)本基蜂金管葬理人吸在投劣資管輔理活撓動(dòng)中棄公平判對(duì)待餓不同發(fā)投資傭組合卸，未至發(fā)生上可能授導(dǎo)致夕不公尊平交賊易和貝利益治輸送屑的異陰常交拒易。梁截至假本報(bào)冰告期球末，痕本基薦金管摔理人模管理架的投忘資組設(shè)合全唱部為搜開放愁式基廉金，境其中曲股票哭型基岔金2津只、柏混合禾型基揀金4勿只、季貨幣鏈?zhǔn)袌?chǎng)感基金拐1只校、債肆券型揚(yáng)基金鄭1只逗。本退基金瓦為股午票型秩基金根，本愁基金姥與其肌他投捆資風(fēng)非格相銹似的字基金貨之間拜的業(yè)路績(jī)比豈較如論下：圣工程賤本基蜘金指新標(biāo)值列公平冷指標(biāo)骨值疑凈值瀉增長(zhǎng)陵率=1\*GB3甲①侄-4慈1.孤81夢(mèng)%溜-4蒙1.舒59伏%扣凈值漁增長(zhǎng)蛾率標(biāo)弊準(zhǔn)差=2\*GB3礙②肥0.魔02耕81垂0.偶02輩52畫業(yè)績(jī)竹比擬戀基準(zhǔn)燒收益頭率=3\*GB3傘③斷-4膜3.帽37京%謝-3日7.誘18穩(wěn)%赴業(yè)績(jī)先比擬顫基準(zhǔn)賺收益句率標(biāo)完準(zhǔn)差=4\*GB3零④糊0.縱03姓42嶼0.辰02艱49=1\*GB3鋼①顆-=3\*GB3幅③詠1.態(tài)56騰%饞-4殲.4妖1%=2\*GB3獸②輩-=4\*GB3從④裹-0刃.0琴06瓦1侄0.慢00件03荒注：似(1冷)喝基金啟分類賞采用勾中國(guó)晨證券嘆監(jiān)督愚管理玉委員努會(huì)令司第2安1號(hào)慮?證枕券投圍資基臥金運(yùn)柴作管睬理辦蘿法?可的分宗類標(biāo)河準(zhǔn)?？?2啟)霧本基弊金選觸用的妥公平武指標(biāo)秧值為頓廣發(fā)弦聚豐歉基金蓋的指趕標(biāo)值砍，該抽兩只貫基金曬同為恥股票昨型基否金。氏〔五喬〕基名金運(yùn)萌作及飯市場(chǎng)目情況京回憶假設(shè)與展白望耳1．雷市場(chǎng)虧回憶侄20腦08標(biāo)年上半半年疏的A眨股市澤場(chǎng)呈怖現(xiàn)在惕我們羨面前須的是顆一幅贈(zèng)慘烈摸的圖燭景：寺上證羊綜指寸從年甚初的半52月61躁.5啄6點(diǎn)榨跌到晝半年鋪末的烘27慨36毀.1故點(diǎn)，劇跌幅觸達(dá)4譯8%停；期物間深脖證綜臉指的扔跌幅能也達(dá)別45胃.2市%。確本報(bào)伶告期踏從基析本面倍來(lái)講將，實(shí)陣在是綱“屋罪漏偏練逢連劇夜雨昌〞：運(yùn)南方剪的雪典災(zāi)；闖通貨肌膨脹施的高悉企；躲國(guó)際餃原油恰的不們斷上研漲；兵四川致汶川乖的大疏地震艱、南刊方的經(jīng)水災(zāi)扣…；柿匯率估的加望速升打值；饑出口偏型企坡業(yè)，版尤其象是中鬧小型鐮企業(yè)維的紛具紛關(guān)架閉和攏倒閉竟；美損國(guó)次乓貸危西機(jī)的司不斷侄惡化歉…所咐有的前這一幸切，尺使市尺場(chǎng)籠撤罩著微一種鍛悲觀唯的預(yù)鄙期：訪全球廳經(jīng)濟(jì)誓進(jìn)入前衰退蝦期；豪中國(guó)臥經(jīng)濟(jì)忌增長(zhǎng)逢的黃處金時(shí)猾期已盟過(guò)，巧今年房更是瘋一個(gè)責(zé)多事語(yǔ)之秋兵。悲搜觀預(yù)畢期加歉上恐頌懼心吃理，供再加棚上A折股市嚷場(chǎng)本撓身在專年初鎮(zhèn)出于嘗高位娃，A飯股市孔場(chǎng)出次現(xiàn)了盟一輪鑒慘烈禁的下顫跌。態(tài)上半譯年A扔股市旋場(chǎng)的音跌幅驅(qū)雄居嚇全球渠第一勢(shì)。從保行業(yè)叮及板疊塊來(lái)詠看,蝦本藏報(bào)告敲期市版場(chǎng)中溪表現(xiàn)棵相對(duì)周抗跌哄的有畝農(nóng)林疼牧漁季、醫(yī)委藥、倡食品百飲料叉、鉀剩肥、斷煤炭飛、商底業(yè)貿(mào)荒易等倒行業(yè)吩。婚2．蔥基金丑運(yùn)作鉤回憶鋪廣發(fā)需小盤害基金掛本報(bào)密告期娛內(nèi)凈夸值增升長(zhǎng)率慰為-描41足.醉81提%止。挺報(bào)告悶期內(nèi)否,面屆對(duì)如伙此的們市場(chǎng)市環(huán)境塘，我毅們要預(yù)檢討單的是瞎，作膝為股尼票型厲基金污的管宣理人滋，雖衡然我肯們無(wú)嘗法完赴全離乒開市坡場(chǎng)，超但在漂宏觀他經(jīng)濟(jì)漁面臨洋越來(lái)略越多碑不確輩定的景情況鼠下，遇應(yīng)該忌適當(dāng)窮降低巖股票深倉(cāng)位貝，減招少下凍跌帶巖來(lái)的傅損失款。報(bào)施告期積內(nèi)，蒼在投棉資組劍合的脅調(diào)整召上，漸我們素仍堅(jiān)弊持其步以前核一貫潔的投棚資思?jí)β罚汗驳谝恍铡①I百入持取有未種來(lái)一殺段時(shí)虹期內(nèi)恥成長(zhǎng)述性確攤定且萄動(dòng)態(tài)鮮估值蔬相對(duì)得廉價(jià)榨的中飾小市捷值公添司；勤第二娃、在登估值孝洼地各中尋諒找潛手在價(jià)咐值被墨低估飲的行牽業(yè)和奪股票伐，謀擦取階究段性桶收益蛋。具里體到諒?fù)顿Y反方向結(jié)的取息舍東上，威我們挖配置囑的重爭(zhēng)點(diǎn)主妹要有哄金融匙、煤遍炭、脹鋼鐵依、淘有色彎金屬業(yè)、中鉗醫(yī)藥稠、弱裝備帽制造偵等估六值便輩宜或姥具自長(zhǎng)主創(chuàng)棕新技箏術(shù)優(yōu)碗勢(shì)的明企業(yè)屆股票孤。假對(duì)于芬未來(lái)尋的市踐場(chǎng)趨雀勢(shì)，嶺我們軌認(rèn)為釘,目知前的迅A股嘩市場(chǎng)寸整體難估值耕已趨雁于合那理。仙但A售股市通場(chǎng)要譜走出蘋困境玻，仍連依賴各于市譯場(chǎng)信狀心的晌恢復(fù)嚇和未孤來(lái)宏攀觀經(jīng)旅濟(jì)中墊不確皂定性扭的消共除，廣市場(chǎng)難的估緒值對(duì)低代表能大小煩非的押產(chǎn)業(yè)委資本粥是否收具有篇吸引笨力。閃短期栗來(lái)看慰，市逼場(chǎng)將翠在尋振求均蜜衡的短估值登中樞步過(guò)程督中震綁蕩運(yùn)德行。仁中長(zhǎng)廚期來(lái)捐看，族影響片中國(guó)理經(jīng)濟(jì)摩增長(zhǎng)狗的因襪素欣仍未血消失路，如案產(chǎn)業(yè)園轉(zhuǎn)移辭和升畢級(jí)，弟工業(yè)雖化和介城市塘化等呈，宏資觀經(jīng)膏濟(jì)在蠢未來(lái)館相當(dāng)授長(zhǎng)一地段時(shí)桿期仍筆將以輝較高兔的速竄度增癥長(zhǎng)，舞中國(guó)弊的企洞業(yè)也欄必將浪受益幸。因時(shí)而，街從長(zhǎng)踩期投淋資的帝角度懂看，跡沒(méi)有爹悲觀械的理旬由。弦無(wú)論資面對(duì)腦什么崇樣的陣市場(chǎng)遙環(huán)境黎，長(zhǎng)拐期投止資者變要堅(jiān)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兄金額育單位籃：人繞民幣昨元?jiǎng)h資崗滾謠產(chǎn)穩(wěn)20班07晶-1砌2-濱31歌20纖08域-6掌-3獸0錫資破產(chǎn)軍:撓荷銀行緩存款箱1,閉80附9,園79幣3,罷41夠2.污83校1煩,屋73郵6飼,戶51犬5回,倆57屆6.周72量結(jié)算既備付姐金腔7,根43敗4,切77倆0.彼91孕6池,咐08縱3矩,列78雜0.遍96區(qū)存出運(yùn)保證診金曠4,追62沖2,渴91辛4.慮8搬5村,仇04凳7養(yǎng),因56浩3.部97軟交易狐性金巨融資建產(chǎn)小15汪,5折68動(dòng),2易68做,4罩21勺.7訓(xùn)7倒9移,同92繁0俯,畫60蔬3況,零11誰(shuí)6.割48嶄其中周：股吼票投路資晶15抬,5愈59漿,3謹(jǐn)00臣,8滿03層.7持7賭9還,赤92墨0犁,蠅60置3因,婦11守6.搭48輛翻呀庫(kù)債券鞠投資援8,現(xiàn)96島7,碰61秤8坑引庫(kù)資兆產(chǎn)支候持證搞券投是資嘆-舍-狠右枕蕉基金侍投資續(xù)-邁-志衍生議金融盼資產(chǎn)件28彩0,核85廣6,寬89害0.于75火-趨買入窮返售姓金融福資產(chǎn)筆-亡-莫應(yīng)收范證券證清算云款碰54渡,3睬36種,8感34晃.4磨2絡(luò)35材0痕,巡70拳3.搏04隆應(yīng)收劃利息謝83稀9,奴44責(zé)1.勻96悟87現(xiàn)4大,絲18挺8.少66喚應(yīng)收禾股利林-易1勝,種14繞7姓,扮20月5.拌43腔應(yīng)收逼申購(gòu)食款碎22陵8,押27瞞5,目33減9.嚇85祖46卸,響43摧8副,耗21個(gè)2.朱1咱其他濟(jì)資產(chǎn)蒸-莊-身資產(chǎn)婆合計(jì)址:菠17吩,9拳54虧,4賭28將,0乓27抽.2瘡9端11雅,部71授7自,羅06改0票,蹈34攔7.銳36列負(fù)債翁和所喜有者顧權(quán)益鹿負(fù)債演-之-支短期蹤借款便-取-找交易鑼性金占融負(fù)捉債頸-喇-感衍生霧金融賠負(fù)債盆-婚-暫賣出復(fù)回購(gòu)校金融微資產(chǎn)督款呆-旬-屆應(yīng)付派證券沖清算攏款樓17落,7鄉(xiāng)29菌,7情62諒.6筐8蹈-陣應(yīng)付塊贖回掘款垂53哭,1禾36牌,5墻42宿.5蝦3陡9率,源59滑3姑,舞40摟8.錯(cuò)9棉應(yīng)付喜管理嗎人報(bào)堅(jiān)酬砍20壞,6皂77嶼,5量23抽.6略5陷16染,奧42蛾8萬(wàn),云96散4.甘47桃應(yīng)付湖托管沸費(fèi)緒3,社44蔬6,趕25喬3.餐96笨2惱,戰(zhàn)73飄8緩,滑16貧0.修75路應(yīng)付將銷售慎效勞折費(fèi)堆-喚-徒應(yīng)付罷交易拳費(fèi)用鐵6,乏03超5,塘92夏4.活47址2稱,多86浪0悠,撥41卻0.層61專應(yīng)付蛋稅費(fèi)日置應(yīng)付澇利息迫臺(tái)應(yīng)付透利潤(rùn)雞憂其他炭負(fù)債蘆1,臉57喇5,叉11模1.宴42帶1鐮,項(xiàng)51忠9水,澆96刮5.滴84洽負(fù)債惹合計(jì)基10恩2,覺60鋸1,懼11徐8.息71誠(chéng)33川,芹14塔0飄,煩91搏0.隨57虹所有供者權(quán)閑益：肺冷實(shí)收萄基金盲5,亦89電5,銷45第9,卸98鴨0.駕59引7慚,晌09怠7適,翼46裕3蘭,她27化7.株48翠未分低配利花潤(rùn)餅11功,9卡56倒,3閥66貞,9危27凍.9且9典4獅,親58康6行,伶45專6那,告15兄9.未31朗所有驚者權(quán)鉗益合鄰計(jì)刃17耐,8撥51象,8插26悉,9舞08也.5貧8灰11類,哀68拆3結(jié),綁91朗9語(yǔ),壞43音6.貼79貫負(fù)債識(shí)與持戰(zhàn)有人遇權(quán)益哥總計(jì)女：屠17勝,9送54嘗,4陶28灘,0符27渾.2尸9氏11鬼,躍71兩7倡,章06惑0訴,肯34菠7.敘36誓利潤(rùn)線表京〔針20且08館年1景月1蛾日氧至泛20勒08愁年6剛月3鄉(xiāng)0日繩〕脾腐彼抄烤介襯吵炸蚊結(jié)瑞報(bào)舅臟齊擴(kuò) 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駱找金額表單位驅(qū)：人場(chǎng)民幣哥元倦工程墳20喊07粉-1透-1甲至寄20內(nèi)07槽-6箱-3本0培20欠08筐-1孕-1情至雅20甜08杯-6始-3棟0嫁一、見收入齒2,郊44刻5,粘77拋8,薯06碑1.六42撇-8狐,弊64碎5款,哲85騾1策,郵88摩7.丘47弟1．墨利息禁收入鑒4,撒94厲4,稼40嗽3.兩17兄16靜,仿28桃6帖,荒92意4.扣62吵其中壩：存臥款利測(cè)息收未入博4,帝93充1,矩83西3.掙41撤16名,期26悔9騰,困35壁4.貢78設(shè)克類榮祥估勿債券胳利息趨收入襪12葵,5嚴(yán)69愁.7蝕6梢17丹,朋56喉9.描84下鄙像豬際項(xiàng)粒資產(chǎn)淘支持先證券急利息秧收入賞-索-漂貢得騎陵飯己買入胡返售此金融走資產(chǎn)泳收入鏡-訴-葉2．鈴?fù)顿Y待收益掙〔損張失以屋"-繁"填窮列〕斜1,凱07傍9,驅(qū)01稠1,秩03貫6.給60劫-5美22蠶,儲(chǔ)13診4售,宅20暢4.癥23腥其中遮：股迫票投奶資收逼益核1,交02武9,同03拴1,博89貢1.詞96啄-6趕38前,落13登2食,燈98儉3.妹4顯霸利滲藍(lán)央牛債券純投資柄收益桿9,狗97悔4,東41木8.錄24欠3展,概95發(fā)8廢,死53剝2.同94目浪嚼惑劈暫濟(jì)資產(chǎn)黃支持膀證券鳳投資冠收益浪-去-丟解陵挑饒鴉封基金鎖投資糧收益狹-超-棉褲標(biāo)權(quán)競(jìng)亦咐衍生霉工具禮收益貌9,切76香4.何73恭25詢,區(qū)42衰4俊,遠(yuǎn)90偷3.丑39誕晃疑戚樓吧仰股利盜收益惡39框,9份94室,9魚61乒.6魔7毯86齡,麗61婦5碗,當(dāng)34輝2.線84代3．場(chǎng)公允每?jī)r(jià)值爺變動(dòng)豆損益掌〔損泡失以勉"-摟"填單列〕擺1,陰35凳5,玩54必9,輩47侍8.宇65怎-8崖,董14夾6昨,越38牲5半,閃02惑4.屆43宇4．們其他緞收入賢〔損酬失以賣"-投"填件列〕佛6,源27童3,并14鋤3.帝00諒6好,蟻38拆0雄,壇41醒6.草57策二、奮費(fèi)用潤(rùn)71腐,0添58冶,0層49啄.4央2何17掛6逃,粥41輸3膝,搭17柱0.相65倉(cāng)1．預(yù)管理謊人報(bào)殼酬佛40掌,8仁38惰,1觀70蝶.1殲3拳12辜6煉,歇46怎4完,材50枯9.轉(zhuǎn)29掙2．銳托管既費(fèi)層6,有80稈6,腳36剛1.速64蹦21墊,利07玉7虎,睜41亞8.獲26律3．耳銷售都效勞診費(fèi)威-呈-勁4．調(diào)交易鞋費(fèi)用欲23抹,2爆36啞,1星61花.5虧2逗28貿(mào),煎66禾0紗,憐96唱6.輝95柱5．恢利息古支出袍-驕-瞞其中恐：賣保出回屢購(gòu)金贊融資飽產(chǎn)支壤出浮-此-倆6．蠶其他禾費(fèi)用悟17尖7,悉35謠6.磁13尚21結(jié)0雕,鵝27格6.猴15塞三、達(dá)利潤(rùn)窩總額必2,閑37椅4,蠟72貫0,濃01雙2.鬧00絮-8倍,浙82本2帖,衫26默5胳,吩05鈴8.紙12棉基金路凈值麥變動(dòng)債表病〔孝20緞08樓年1滴月1小日幕至質(zhì)20改08診年6喜月3好0日局期間患〕退鼻矛艱遣怕纏睜具致適憑液例液戒宵咬妥言風(fēng)珍金額面單位籍：人親民幣窩元廚項(xiàng)文兆筐目蛇20匠08升-1珍-1惡至搞20暖08銀-6波-3墊0沖實(shí)收顧基金野未分糾配利觸潤(rùn)批所有椅者權(quán)向益按一、舟期初編所有犬者權(quán)觸益〔矛基金濁凈值稀〕迎5,轉(zhuǎn)89鹿5,勢(shì)45翻9,減98縫0.縫59孕11捕,9暗56迷,3降66靜,9運(yùn)27元.9白9黨17末,8枯51慧,8震26豎,9呈08金.5弊8念二、貞本期忍經(jīng)營(yíng)逆活動(dòng)陶產(chǎn)生泡的基晚金凈槐值變受動(dòng)數(shù)院〔本誼期凈疫利潤(rùn)暢〕藍(lán)-葬-8說(shuō),涌82灶2逼,盟26瞎5掉,五05倚8.童12童-8征,欲82膜2系,躺26暴5邀,鍛05背8.讓12你三、僚本期攝基金性份額施交易洲產(chǎn)生醒的基低金凈妻值變搏動(dòng)數(shù)女〔減觀少以壟"-效"號(hào)恢填列唉〕組1棒,店20言2欺,老00楚3厲,稀29安6.俘89博2展,缺47仍7鈔,門87三0品,悔27拒7.巨31艷袋欺3輔,太67地9狡,撒87趕3賠,汪57縱4.組20嘩其中膛：1妖、基聚金申望購(gòu)款仇3跟,緒29桿1植,匠35核7詳,櫻71幟5.綿02薪5滋,孩49資2幣,庭84腹6拋,城84愉3.性74日8名,混78啞4我,槐20蘿4努,肝55甚8.啦76涌2、理基金盒贖回灑款樣-2汪,外08譽(yù)9萍,仍35憶4逆,識(shí)41闖8.嗚13回-3鬼,燙01雅4羞,怕97讀6鑒,拋56稠6.嘩43舉-5符,忍10往4碰,厭33沃0默,釀98拴4.應(yīng)56命四、漢本期豐向基雜金份襖額持亡有人膜分配棒利潤(rùn)專產(chǎn)生奇的基幕金凈谷值變極動(dòng)數(shù)灘-1包,喬02天5腐,舅51俯5勉,暖98釘7.委87濤-1蜜,輸02磨5偶,水51驕5逮,且98缺7.攝87踏五、旅期末獻(xiàn)所有榆者權(quán)魚益〔抽基金丸凈值橡〕椅7該,蛋0易97估,切46峰3濃,喪27何7.雕48荒4胖,荒58旨6堂,怪45適6踢,殺15舊9.亮31征11丙,無(wú)68蘇3宅,禁91忌9偷,垮43楊6.化79怨項(xiàng)畜扣奸目捆20屈07四-1壘-1稼至繼20張07盤-6顯-3丙0訂實(shí)收椒基金傷未分贈(zèng)配利就潤(rùn)按所有軍者權(quán)職益殺一、府期初貓所有簽者權(quán)冊(cè)益〔寧基金折凈值類〕巷1嚴(yán),賣73凝1紡,分91蛾7邪,嶄59劑1.首88鎖53庭7團(tuán),已13吊8咬,怎51糞0.歲76哥2嘴,泊26限9較,慣05湯6采,禁10我2.巖64敲二、留本期嫂經(jīng)營(yíng)淋活動(dòng)竟產(chǎn)生梢的基燦金凈佩值變價(jià)動(dòng)數(shù)紹〔本獅期凈殿利潤(rùn)蹦〕否-壞2,著37叮4,蹤72痕0,貝01值2.片00茶2,共37櫻4,擇72洽0,猶01銷2.辱00臭三、蝕本期玉基金棋份額繭交易餡產(chǎn)生煮的基者金凈心值變押動(dòng)數(shù)呆〔減查少以資"-物"號(hào)捎填列籌〕現(xiàn)1辜,登62解7巷,菊15絨1而,團(tuán)95吐2.鮮76宋1皂,凍28勤0燦,撈27茄5乏,途60價(jià)5.瞇97宏2迷,艱90泛7非,汗42澤7雕,詞55喇8.朝73覆其中鋪：1羊、基罷金申遞購(gòu)款盒4梅,意19秘4貌,桑11紫3星,吉76農(nóng)0.觸24獲3溉,非73敗1疲,易82辰9約,倆67矮3.廢07逆7榆,井92狡5怖,雁94肯3給,穿43佛3.冷31喬2、扇基金飾贖回?fù)Q款遮-2炎,飄56威6第,由96掉1碗,汁80促7.殖48豪-2搖,截45紙1遷,藥55儲(chǔ)4膛,究06為7.者10恨-5頭,勁01雹8蓄,陷51乳5媽,劃87拌4.桿58輕四、誠(chéng)本期乒向基唇金份賭額持統(tǒng)有人修分配先利潤(rùn)咱產(chǎn)生伶的基畢金凈栽值變叮動(dòng)數(shù)典-孝-計(jì)-坐五、塘期末尿所有宿者權(quán)申益〔詳基金右凈值介〕融3棋,善35匆9田,晃06仍9爽,嘩54脫4.惹64纏4布,棗19文2輪,策1士34融,怠12猾8.斜73圈7葵,惑55無(wú)1毀,喇20箏3傾,血67裕3.弱37姥〔二綱〕會(huì)閥計(jì)報(bào)清表附閉注肉1．然主要澤會(huì)計(jì)恢政策熱和會(huì)駕計(jì)估異計(jì)惱〔1集〕會(huì)政計(jì)報(bào)胞表編蠻制基插礎(chǔ)票本基競(jìng)金財(cái)借務(wù)報(bào)柄表的倒編制寺以持劇續(xù)經(jīng)市營(yíng)假違設(shè)為棵根底動(dòng)，根古據(jù)實(shí)份際發(fā)鹿生的共交易鋼和事光項(xiàng)，口按照查企業(yè)寶會(huì)計(jì)凍準(zhǔn)那么孤、中歌國(guó)證盛券業(yè)童協(xié)會(huì)假公布涼的中狼證協(xié)挺發(fā)[階20稿07雙]5馳6號(hào)章?證言券投規(guī)資基余金會(huì)優(yōu)計(jì)核拌算業(yè)好務(wù)指慎引?吧、中碧國(guó)證坐券監(jiān)舞督管煌理委隙員會(huì)帝公布屈的?在證券極投資墾基金終信息閱披露檢管理蹄方法鎮(zhèn)?、矮?證笑券投縮資基拍金信逝息披腎露內(nèi)刑容與烏格式介準(zhǔn)那么糊?第億2號(hào)兵?年費(fèi)度報(bào)俯告的迫內(nèi)容嬌與格腰式?辦和?顛證券閘投資路基金桐信息拾披露袖編報(bào)箭規(guī)那么麥?第晶3號(hào)抹?會(huì)廣計(jì)報(bào)寫表附旨注的漁編制活及披碗露?鼠進(jìn)行洲確認(rèn)錫和計(jì)儀量，躺基于塊下述綱重要吐會(huì)計(jì)脈政策雨和會(huì)饒計(jì)估炭計(jì)進(jìn)貍行財(cái)貌務(wù)報(bào)費(fèi)表編給制。索〔2佳〕會(huì)封計(jì)年鎮(zhèn)度押以添1月鑰1日蹄起咳至非12把月3古1日?qǐng)鲋篂殄e(cuò)一個(gè)紫會(huì)計(jì)著年度貝。覺〔3字〕記葡賬本己位幣棗以人辮民幣莊為記嫩賬本灰位幣都。迎〔4史〕記供帳基半礎(chǔ)和親計(jì)價(jià)稻原那么浸以權(quán)狡責(zé)發(fā)燙生制敢為基滅礎(chǔ)、貞以持救續(xù)經(jīng)天營(yíng)為忠前提焰進(jìn)行頃會(huì)計(jì)兇確認(rèn)瀉、計(jì)始量和忌報(bào)告貧，分乓期結(jié)荒算賬惰目和撓編制即財(cái)務(wù)迫報(bào)告羊。除芒金融欲工具紹使用新公允三價(jià)值內(nèi)計(jì)量擺模式林，其踐余均必采用話歷史叨本錢贊計(jì)量抹模式臉?；帧?培〕基搬金資糖產(chǎn)的嫌估值濫方法饅A.賠證券光交易散所上抄市的位有價(jià)淋證券公的估奪值假a交滑易所漸上市椅的有討價(jià)證塘券〔濟(jì)包括暑股票療、權(quán)按證等揀〕，況以其礦估值凍日在膽證券另交易冬所掛報(bào)牌的肥市價(jià)郊〔收淺盤價(jià)屆〕估漢值；漁估值證日無(wú)念交易評(píng)的，濕且最姜近交講易日腎后經(jīng)炮濟(jì)環(huán)強(qiáng)境未腥發(fā)生蠢重大憤變化悉，以汗最近帳交易數(shù)日的塔市價(jià)搶〔收貢盤價(jià)憶〕估在值；椒如最袖近交舍易日行后經(jīng)粥濟(jì)環(huán)嘗境發(fā)桌生了蒜重大洗變化盲的，售可參劇考類臨似投懂資品固種的寄現(xiàn)行忌市價(jià)亡及重復(fù)大變追化因帶素，勸調(diào)整個(gè)最近涌交易陪市價(jià)豪，確趕定公番允價(jià)圍格。岡b交唇易所稈上市喪實(shí)行對(duì)凈價(jià)寺交易稻的債露券按很估值穴日收梳盤價(jià)歸估值輪，估舟值日燃沒(méi)有骨交易順的，饅且最確近交予易日講后經(jīng)多濟(jì)環(huán)替境未焦發(fā)生糖重大允變化累，按慈最近輔交易肝日的干收盤獅價(jià)估床值。掛如最詞近交貓易日嘉后經(jīng)福濟(jì)環(huán)技境發(fā)盞生了誘重大得變化取的，疼可參四考類犬似投膽資品刮種的筑現(xiàn)行敞市價(jià)蔬及重脹大變缸化因棄素，另調(diào)整范最近拍交易序市價(jià)呆，確披定公掘允價(jià)勝格；俊c交累易所議上市男未實(shí)厘行凈杏價(jià)交學(xué)易的朗債券脹按估合值日湯收盤徒價(jià)減推去債友券收辱盤價(jià)康中所額含的姓債券繁應(yīng)收尸利息襲得到御的凈法價(jià)進(jìn)追行估術(shù)值；磨估值昏日沒(méi)慕有交矩易的血，且賭最近綁交易譽(yù)日后窩經(jīng)濟(jì)慧環(huán)境敲未發(fā)渡生重刺大變啞化，背按最非近交杠易日妹債券屯收盤滾價(jià)減食去債擊券收店盤價(jià)堡中所襖含的毯債券引應(yīng)收穿利息邁得到名的凈挪價(jià)進(jìn)涼行估縮值。栗如最熄近交輛易日款后經(jīng)意濟(jì)環(huán)篩境發(fā)如生了付重大協(xié)變化惜的，弦可參淚考類冷似投敬資品骨種的洪現(xiàn)行竹市價(jià)盟及重含大變分化因挖素，害調(diào)整模最近白交易捧市價(jià)肺，確磨定公寸允價(jià)烤格；扎d交據(jù)易所捧上市垃不存各在活大躍市敬場(chǎng)的制有價(jià)抹證券梳，采變用估禽值技將術(shù)確傳定公儉允價(jià)饞值。葛交易衰所上佳市的應(yīng)資產(chǎn)乓支持蔑證券棗，采主用估供值技父術(shù)確雖定公枝允價(jià)灑值，錢在估航值技盲術(shù)難幫以可叨靠計(jì)與量公粱允價(jià)憶值的閱情況告下，戴按成豆本估直值。垂B.千處于跨未上誠(chéng)市期宿間的葉有價(jià)在證券落應(yīng)區(qū)憲分如確下情忙況處慮理：猜a送擇股、肺轉(zhuǎn)增播股、外配股炕和公誕開增營(yíng)發(fā)的嚷新股斥，按桂估值仔日在繞證券腥交易浴所掛詳牌的乏同一鑒股票畏的市架價(jià)〔血收盤懷價(jià)〕膀估值與；該積日無(wú)趕交易嫂的，炒以最芳近一碎日的俱市價(jià)積〔收影盤價(jià)爭(zhēng)〕估哥值；是b首拾次公壁開發(fā)派行未霧上市類的股匹票、樓債券筆和權(quán)梯證，銀采用索估值闊技術(shù)神確定凍公允差價(jià)值遵，在矩估值租技術(shù)椅難以哲可靠太計(jì)量壯公允灶價(jià)值繭的情查況下姻，按狐本錢禽估值許。傾c首殲次公勞開發(fā)論行有雅明確顫鎖定膀期的及股票偽，同靜一股嬌票在館交易改所上榜市后速，按區(qū)交易呢所上囑市的換同一切股票筆的市跌價(jià)〔式收盤孩價(jià)〕芒估值意；非彩公開盆發(fā)行品有明遺確鎖亮定期濁的股移票，稈按監(jiān)懂管機(jī)配構(gòu)或規(guī)行業(yè)兄協(xié)會(huì)麻有關(guān)融規(guī)定驕確定晌公允倘價(jià)值襪。香C.丹因持免有股產(chǎn)票而罪享有拆的配竭股權(quán)頭，從猛配股恐除權(quán)臨日起衰到配鈴股確籃認(rèn)日壁止，扔如果勾收盤虧價(jià)高沒(méi)于配船股價(jià)握，按劑收盤逆價(jià)高霜于配御股價(jià)祝的差愿額估攏值。失收盤短價(jià)等巖于或今低于克配股壟價(jià)，田那么估澡值為碼零。旋D.它全國(guó)魔銀行飲間債班券市辰場(chǎng)交察易的戰(zhàn)債券衛(wèi)、資慮產(chǎn)支卷持證藝券等碼固定巖收益衰品種憐，采批用估訓(xùn)值技卻術(shù)確激定公協(xié)允價(jià)租值。鼓E.縮同一期債券妖同時(shí)套在兩份個(gè)或譽(yù)兩個(gè)貴以上梨市場(chǎng)離交易被的，慮按債爸券所避處的舊市場(chǎng)棚分別挽估值轎。艱F.建如有倦確鑿研證據(jù)衰說(shuō)明跨按上攜述方營(yíng)法進(jìn)鍛行估縱值不常能客梅觀反手映其屯公允克價(jià)值匹的，城基金法管理洋人可盟根據(jù)朋具體鳳情況壤與基秘金托剖管人舍商定殘后，生按最百能反多映公拾允價(jià)牢值的噸價(jià)格刺估值栽。阿G.濃相關(guān)徒法律蔽法規(guī)枝以及濾監(jiān)管認(rèn)部門泛有強(qiáng)哀制規(guī)孟定的袋，從木其規(guī)扎定。赤如有榴新增糧事項(xiàng)縮，按犧國(guó)家厭最新際規(guī)定選估值琴。辱〔6村〕證項(xiàng)券投聽資的百本錢栗計(jì)價(jià)費(fèi)方法鹿按加奧權(quán)移盞動(dòng)平冰均法儉計(jì)算套庫(kù)存繡證券懇的成循本。孕當(dāng)日林有買叼入和普賣出條時(shí)，極先計(jì)爸算成躬本后健計(jì)算逝買賣翻證券衣價(jià)差漁。宣買入撇股票罪于成響交日隸確認(rèn)懷為股善票投須資。途股票禽投資福本錢醬按交賭易日尖股票比的公謠允價(jià)削值確幸認(rèn)，案取得很時(shí)發(fā)鳴生的魔相關(guān)梨交易賽費(fèi)用樹直接解記入遇當(dāng)期晚?yè)p益芒。滔買入握證券土交易磨所或火銀行儀間同近業(yè)市方場(chǎng)交在易的餓債券傾于交串易日內(nèi)確認(rèn)齒為債阿券投厚資。貓債券龍投資販本錢漁按交雅易日威債券怒的公籍允價(jià)時(shí)值確犧認(rèn)，查取得帽時(shí)發(fā)予生的衡相關(guān)省交易膽費(fèi)用跟直接健記入訊當(dāng)期壤損益容，其悶中所梳包含革債券拳起息裝日或到上次確除息展日至莫購(gòu)置臨日止飯的利瘋息，政作為仰應(yīng)收猜利息葛單獨(dú)汽核算方，不勺構(gòu)成插債券讀的公住允價(jià)悼值。蛋權(quán)證萄投資防本錢院按成健交日兄權(quán)證滔的公貝允價(jià)像值確杏認(rèn)，陵取得構(gòu)時(shí)發(fā)藍(lán)生的堡相關(guān)笛交易所費(fèi)用燈直接體記入肚當(dāng)期泡損益細(xì)。孤因認(rèn)細(xì)購(gòu)新口發(fā)行凱的分女離交呆易可閘轉(zhuǎn)債慧而取嘉得的冰權(quán)證洗在確索認(rèn)日由，按襖中國(guó)箏證券用業(yè)協(xié)析會(huì)公忠布的驕權(quán)證葵當(dāng)天瓣價(jià)格伴確認(rèn)盈為權(quán)制證成津本，山并相屬應(yīng)調(diào)憤整債愈券投脆資成核本。負(fù)認(rèn)購(gòu)糠新發(fā)鴨行的珍別離慧交易敏可轉(zhuǎn)泡債于聲成交漢日先圣按支山付的銷全部糟價(jià)款耗確認(rèn)難為債披券投繭資，繡后于龍權(quán)證張確認(rèn)帶日單亦獨(dú)核例算權(quán)畫證成肅本，所并相朝應(yīng)調(diào)強(qiáng)整債塵券投電資成賠本。襯〔7聾〕金許融資慌產(chǎn)和地金融咐負(fù)債田A.注金唯融資約產(chǎn)和京金融梨負(fù)債架的分饒類們金融丈資產(chǎn)爸在初蓋始確鞠認(rèn)時(shí)春分為幻以公珍允價(jià)遭值計(jì)籃量且掘其變衫動(dòng)計(jì)般入當(dāng)衛(wèi)期損蛙益的事金融榴資產(chǎn)聰和應(yīng)余收款憤項(xiàng)兩暗類。礦金融侄負(fù)債燒在初掀始確鐘認(rèn)時(shí)繡分為罩以公活允價(jià)貞值計(jì)梅量且淺其變喉動(dòng)計(jì)潑入當(dāng)飲期損乞益的仰金融璃負(fù)債寇及其貼他金兩融負(fù)冰債。扯a交粒易性悲金融亦資產(chǎn)口或金陣融負(fù)辜債：晃為了副近期鞭內(nèi)出爐售而披持有耍的金注融資床產(chǎn)或香近期占內(nèi)回俗購(gòu)而得承當(dāng)盾的金誕融負(fù)侮債；松b應(yīng)工收款嚼項(xiàng)：餅在經(jīng)另營(yíng)活瀉動(dòng)中車形成懶的在牌活潑絹市場(chǎng)婆中沒(méi)膠有報(bào)癢價(jià)、計(jì)回收順金額蛋固定閉或可粱確定聯(lián)的應(yīng)辛收取忘的款笑項(xiàng)。絹B.完金慈融工應(yīng)具的游確認(rèn)歲和后宋續(xù)計(jì)舊量征金融弄資產(chǎn)蓄及金粱融負(fù)正債初途始確燥認(rèn)時(shí)約以公床允價(jià)技值計(jì)淹量。言對(duì)于他以公柴允價(jià)行值計(jì)景量且棵其變鄉(xiāng)動(dòng)計(jì)里入當(dāng)摟期損殊益的注金融截資產(chǎn)姿或金紛融負(fù)名債，船相關(guān)城交易抗費(fèi)用賠直接弟計(jì)入蚊當(dāng)期真損益省。己本基姜金按布照公勤允價(jià)妖值對(duì)欣金融甲資產(chǎn)擴(kuò)進(jìn)行鳥后續(xù)段計(jì)量傲，且殿不扣亮除將咳來(lái)處僚置該仙金融胃資產(chǎn)纖時(shí)可摧能發(fā)接生的配交易繩費(fèi)用亡。但備以下蟲情況氏除外位：揪a應(yīng)愛收款處項(xiàng)，鴿采用假設(shè)實(shí)際牙利率瞇法按寬攤余泊本錢訓(xùn)進(jìn)行冊(cè)計(jì)量薦；玉b在悉活潑興市場(chǎng)鍋中沒(méi)敞有報(bào)年價(jià)且煎其公膚允價(jià)傅值不晶能可賭靠計(jì)栗量的劃?rùn)?quán)益液工具鋼投資揀，以泛及與淋該權(quán)愁益工詞具掛田鉤并續(xù)須通沾過(guò)交吹付該售權(quán)益眨工具停結(jié)算肯的衍扣生金希融資左產(chǎn)，決按照墻本錢恐計(jì)量?jī)?nèi)。程本基糕金采掙用實(shí)麻際利健率法漠按攤虧余成攤本對(duì)依金融邀負(fù)債評(píng)進(jìn)行各后續(xù)醋計(jì)量夏。但極以下陽(yáng)情況傘除外誤：副a以捷公允書價(jià)值摘計(jì)量理且其匪變動(dòng)胡計(jì)入鹿當(dāng)期巷損益系的金迫融負(fù)拍債按毒照公憂允價(jià)閑值計(jì)納量；腳b與偷在活折躍市畢場(chǎng)中蹤沒(méi)有街報(bào)價(jià)緩、公記允價(jià)摟值不赴能可嗓靠計(jì)壤量的稅權(quán)益啄工具仿掛鉤綢并須歌通過(guò)暑交付趟該權(quán)擾益工份具結(jié)草算的奉衍生圖金融梯負(fù)債勉，按據(jù)照成芒本計(jì)濟(jì)量。賄C.叨金她融工押具公暑允價(jià)厘值的詞確定榨金融碗工具蓄公允宋價(jià)值薄如“濁附注罵2〔練5〕議基金飯資產(chǎn)愧的估懂值方熊法〞發(fā)所述嘗確定蛋。架D.孩碗金融畝資產(chǎn)降轉(zhuǎn)移鍬確實(shí)連認(rèn)和羊計(jì)量趴金融脅資產(chǎn)粗的轉(zhuǎn)溫移，竭指將盼金融旗資產(chǎn)錫讓與畫或交鞋付給盈該金桑融資第產(chǎn)發(fā)星行方那么以外惜的另概一方鴿(轉(zhuǎn)殊入方嗎)。買本基紹金已鵲將金向融資譽(yù)產(chǎn)所撤有權(quán)東上幾蟻乎所濃有的原風(fēng)險(xiǎn)糟和報(bào)趨酬轉(zhuǎn)困移給水轉(zhuǎn)入前方的嘉，那么廊終止評(píng)確認(rèn)箏該金小融資療產(chǎn)；忠本基沸金保皮留了佩金融暑資產(chǎn)壘所有磁權(quán)上遙幾乎擇所有寬的風(fēng)言險(xiǎn)和旦報(bào)酬乘的，祖那么不艱終止礙確認(rèn)姓該金曠融資鉆產(chǎn)。灑本基慎金對(duì)省于金震融資偉產(chǎn)轉(zhuǎn)圓移滿稈足終偉止確企認(rèn)條企件的懇，按讓照因甜轉(zhuǎn)移寫而收攝到的劍對(duì)價(jià)畝與所佩轉(zhuǎn)移犧金融率資產(chǎn)喬的賬贊面價(jià)利值之撫間的腥差額犧計(jì)入謝當(dāng)期波損益輩。本功基金汽對(duì)于紋金融幟資產(chǎn)脈轉(zhuǎn)移粱不滿題足終械止確蔬認(rèn)條悲件的豎，繼記續(xù)確舍認(rèn)所居轉(zhuǎn)移御金融句資產(chǎn)此，并拆將收詳?shù)降目讓?duì)價(jià)芳確認(rèn)也為一挎項(xiàng)金夜融負(fù)舉債。朱E.只金融冰資產(chǎn)營(yíng)減值辛資產(chǎn)粘負(fù)債淘表日蠢，對(duì)饅以公盤允價(jià)唉值計(jì)棚量且塘其變虧動(dòng)計(jì)爛入當(dāng)級(jí)期損甘益的擇金融抖資產(chǎn)迷以外絡(luò)的金研融資指產(chǎn)(虎含單粘項(xiàng)金熔融資故產(chǎn)或否一組仇金融衰資產(chǎn)滿)的母賬面唐價(jià)值禿進(jìn)行噴檢查噴，有蘭客觀興證據(jù)屑說(shuō)明定該金幕融資季產(chǎn)發(fā)把生減擠值的泰，確簽認(rèn)減吩值損圈失，熱計(jì)提兼減值玻準(zhǔn)備鞋。許說(shuō)明黨金融余資產(chǎn)狀發(fā)生汗減值史的客涼觀證耗據(jù)，累是指費(fèi)金融查資產(chǎn)浪初始梨確認(rèn)秒后實(shí)僅際發(fā)睜生的爭(zhēng)、對(duì)怨該金攜融資刻產(chǎn)的暑預(yù)計(jì)役未來(lái)煤現(xiàn)金動(dòng)流量廁有影那響，直且能銳夠?qū)d該影干響進(jìn)拒行可蟲靠計(jì)紐量的估事項(xiàng)杰。金圓融資喘產(chǎn)發(fā)勻生減內(nèi)值的挺客觀需證據(jù)煌，包鹿括下喝列各冶項(xiàng)：襖a發(fā)怖行方安或債殺務(wù)人假發(fā)生忽嚴(yán)重效財(cái)務(wù)客困難添；掘b債燙務(wù)人冠違反強(qiáng)了合絕同條犯款，照如償閥付利哥息或親本金汁發(fā)生覽違約慎或逾仰期等熔；合c債目權(quán)人摸出于洋經(jīng)濟(jì)蕩或法扣律等壩方面搖因素烏的考平慮，靈對(duì)發(fā)摸生財(cái)正務(wù)困川難的員債務(wù)全人作防出讓牢步；窄企d債卷務(wù)人容很可段能倒扛閉或要進(jìn)行來(lái)其他兼財(cái)務(wù)評(píng)重組悠；勾e因店發(fā)行唉方發(fā)駁生重督大財(cái)渾務(wù)困伙難，無(wú)該金潮融資艱產(chǎn)無(wú)豬法在橡活潑毀市場(chǎng)防繼續(xù)態(tài)交易水；教f無(wú)叼法辨胳認(rèn)一原組金苦融資進(jìn)產(chǎn)中薪的某沿項(xiàng)資仙產(chǎn)的淹現(xiàn)金騙流量罪是否攀已經(jīng)盲減少勺，但必根據(jù)檢公開如的數(shù)袍據(jù)對(duì)棗其進(jìn)拿行總巡體評(píng)講價(jià)后泳發(fā)現(xiàn)默，該蘇組金質(zhì)融資移產(chǎn)自壘初始撤確認(rèn)臘以來(lái)蓮的預(yù)幸計(jì)未鉆來(lái)現(xiàn)辨金流伶量確鞏已減南少且泊可計(jì)謠量，仍如該擦組金絮融資貍產(chǎn)的模債務(wù)普人支盞付能元力逐狗步惡身化，懂或債攝務(wù)人夠所在住國(guó)家堆或地諸區(qū)失歐業(yè)率窯提高乏、擔(dān)望保物文在其之所在飽地區(qū)漫的價(jià)佩格明搭顯下唱降、給所處錄行業(yè)券不景使氣等扇；蒜g債旦務(wù)人豬經(jīng)營(yíng)拼所處秩的技獲術(shù)、嗚市場(chǎng)尸、經(jīng)婚濟(jì)或進(jìn)法律莊環(huán)境雪等發(fā)易生重站大不撓利變敘化，鼓使權(quán)板益工拳具投預(yù)資人眼可能井無(wú)法尤收回嗎投資精本錢軋；娛h權(quán)創(chuàng)益工亮具投泄資的眉公允親價(jià)值穴發(fā)生朝嚴(yán)重受或非濫暫時(shí)企性下淋跌；帆龜i其勻他表某明金際融資奔產(chǎn)發(fā)木生減燙值的宿客觀茄證據(jù)炊。匯〔8渴〕收透入的渣確認(rèn)考和計(jì)牙量寺存款杯利息欲收入省按本珍金與胃適用腐的利怒率逐伙日計(jì)蕉提的誕金額卸入賬歪；贊債券園利息撥收入糊按債倒券票姨面價(jià)抗值與言票面育利率隙或內(nèi)獨(dú)涵票抗面利犯率計(jì)榜算的仗金額誠(chéng)扣除龜應(yīng)由向債券晝發(fā)行董企業(yè)成代扣是代繳冬的個(gè)泡人所聯(lián)得稅貧后的肅凈額踢確認(rèn)痛，在歌債券敵實(shí)際央持有牛期內(nèi)害逐日啟計(jì)提鎖；示股票繞投資需收益悄于賣述出股威票成棟交日謀確認(rèn)旨，按日賣出功股票須成交系總額榜與其才本錢情的差央額入佳賬；智證券曬交易逆所交艦易的慎債券巴投資餓收益駱于賣漆出交滴易日兔確認(rèn)屠；銀公行間玉同業(yè)緩市場(chǎng)株交易貞的債具券投華資收喂益于械交易越日確竿認(rèn)。塌債券申投資短收益搭按應(yīng)碎收取鹿全部眉價(jià)款亮與其斑本錢捆和應(yīng)牌收利駱息的質(zhì)差額符確認(rèn)常；厭衍生絡(luò)工具唱收益郊于賣刑出權(quán)德證成捎交日膛確認(rèn)哭，并陶按賣凱出權(quán)妥證成好交總揭額與盒其成放本的還差額爭(zhēng)入賬希；航股利限收益蝶于除煎息日攔確認(rèn)枯，并群按上距市公杏司宣旨告的秩分紅耽派息侄比例傅計(jì)算博的金促額入逆賬；縱公允術(shù)價(jià)值廟變動(dòng)玉損益尋于估宵值日餃確認(rèn)監(jiān)，并釣按金融融資廈產(chǎn)當(dāng)史日與堆前一最日公煩允價(jià)筒值的房差額瞎入賬蜘；驕其他糊收入柴于實(shí)尼際收懲到時(shí)賴確認(rèn)固收入修。香濃〔9秩〕費(fèi)世用的凍確認(rèn)折和計(jì)柱量崇基金兇管理袋報(bào)酬逝按照男前一圓日基校金資麻產(chǎn)凈另值1匙.5嗓%的拔年費(fèi)早率逐密日計(jì)啞提；譽(yù)基金獨(dú)托管礙報(bào)酬聲按照楊前一域日基扮金資努產(chǎn)凈匠值0巴.2希5%貌的年益費(fèi)率猴逐日膀計(jì)提飽；舊交易酷費(fèi)用垮按實(shí)江際支開出金以額確寇認(rèn)。倘賣出學(xué)回購(gòu)劫金融鉛資產(chǎn)摩支出縣按融妻入資脾金額深及約蝕定利員率，井在回槐購(gòu)期址限內(nèi)庫(kù)采用般直線澤法逐錢日計(jì)許提。滅〔1碎0〕獻(xiàn)基金點(diǎn)的收階益分包配政惰策仁基金餓收益攝分配映比例狂為基幕金凈梯收益餃的1復(fù)00虛%；貿(mào)場(chǎng)外纖投資隱者可費(fèi)以選成擇現(xiàn)警金分衡紅或甲紅利御再投煮資；噴場(chǎng)內(nèi)繭投資惠者只寬能選偽擇現(xiàn)幣金分貴紅；您本基駛金分孫紅的括默認(rèn)需方式蔥為現(xiàn)涼金分獎(jiǎng)紅；菠在符士合有巧關(guān)基置金分黃紅條軋件的泊前提撿下，鍵基金膛收益濱每年效至少盟分配京一次草，最失多不滔超過(guò)玉六次累，但仇假設(shè)合嘉同生魯效不貪滿3情個(gè)月堪可不慎進(jìn)行京收益票分配衰，年橋度分他配在算基金特會(huì)計(jì)重年度輪結(jié)束星后的浴4個(gè)除月內(nèi)逃完成牧；省基金窮當(dāng)年辣收益行先彌脅補(bǔ)基芬金上平一年培度虧托損后灰，方壇可進(jìn)固行當(dāng)幕年收風(fēng)益分冤配；快如果辦基金虛投資共當(dāng)期云出現(xiàn)慰虧損俯，那么題基金云當(dāng)年素不進(jìn)酒行收括益分悔配；晨基金緩收益鞭分配時(shí)后基協(xié)金份斧額凈掉值不毀能低批于面擔(dān)值；忘法律增法規(guī)遺或監(jiān)怨管機(jī)澤關(guān)另蛙有規(guī)略定的抬，從橡其規(guī)勒定。率〔1衡1〕儉基金芬申購(gòu)足、贖宜回的漆確認(rèn)秒在收閑到基籌金投徹資人盆申購(gòu)鉗或贖柳回申杜請(qǐng)之嚇日后弓，于鋤下一本個(gè)工滴作日事內(nèi)對(duì)貸該交照易的衣有效是性進(jìn)之行確摧認(rèn)。訪于確備認(rèn)日炎按照闖實(shí)收悔基金摩、未濱分配腎利潤(rùn)惹的余窯額占坡基金狡凈值柔的比御例，噸將確梢認(rèn)有秘效的箱申購(gòu)著或贖智回款蟻?lái)?xiàng)分丹割為帽兩部棵分，啦分別刺確認(rèn)蒸為實(shí)知收基焰金和卡損益脈平準(zhǔn)材金的灣增加目或減月少。?！?勢(shì)2〕帝實(shí)收芬基金弦每份蠶基金黃份額昏出售熟面值濾為1扣.0譯0元飼。實(shí)柱收基評(píng)金為廉對(duì)外襖發(fā)行鐵的基紋金份瞇額總鐘額。錘由于福申購(gòu)階、贖率回引棋起的坐實(shí)收最基金頑的變攤動(dòng)分沸別于彼基金閥申購(gòu)排確認(rèn)新日、面贖回思確認(rèn)靈日列逮示。肥〔1反3〕跪損益女平準(zhǔn)熱金建損益鳥平準(zhǔn)慌金為歷申購(gòu)衣、贖華回款明中所雪含的漢按基莊金未腥分配狡利潤(rùn)估占基報(bào)金凈沉值比奏例計(jì)爺算的桃一部窯分金吃額，逐于計(jì)俱算基中金申態(tài)購(gòu)、索贖回兄確認(rèn)團(tuán)日列咳示，連并于筐期末腹全額憑轉(zhuǎn)入痕未分衰配收間益。紡〔1見4〕剛預(yù)提璃費(fèi)用均的攤咱銷方土法和傘攤銷暖期限難。耳本基惱金的躍預(yù)提梨費(fèi)用哪包括殼審計(jì)的費(fèi)用引和信冬息披鉛露費(fèi)晚用。終預(yù)提禽費(fèi)用凍按直醒線法術(shù)每日果預(yù)提候。榜〔1階5〕端現(xiàn)金勝對(duì)價(jià)綁的會(huì)塞計(jì)處戴理枕本基葉金報(bào)臉告期少內(nèi)收番取的肚現(xiàn)金奸對(duì)價(jià)坊，于布權(quán)益爬確認(rèn)攻日沖據(jù)減股真票投檔資成條本。幟〔1三6〕芳基金者份額婆拆分障基金斃份額洋拆分摘是在災(zāi)保持煎現(xiàn)有臭基金值份額滑持有端人資應(yīng)產(chǎn)總醫(yī)值不傳變的羞前提從下，稀改變陷基金騰份額批凈值專和持遷有基繳金份偶額的飾對(duì)應(yīng)叉關(guān)系緣，重連新列寸示基認(rèn)金資睬產(chǎn)的詢一種遼方式宿。份在額拆全分對(duì)椒持有捧人的握權(quán)益沈無(wú)實(shí)接質(zhì)性浙影響即。尊在基股金拆晉分日籠，基贊金管博理人腳根據(jù)索該日疊的基襯金資欠產(chǎn)，業(yè)對(duì)基改金進(jìn)乒行拆磨分，陣當(dāng)日枕晚間敢先根檢據(jù)基杠金持圾有證歌券當(dāng)拌日市鮮場(chǎng)價(jià)召格進(jìn)念行凈蒜值計(jì)誰(shuí)算，等之后數(shù)進(jìn)行刷拆分顫會(huì)計(jì)顯核算標(biāo)處理涂，核拾定該竭日的作基金襖份額潛凈值此為1貿(mào).0卸00憶0元壺。通正過(guò)增業(yè)加實(shí)圾收基塘金科它目的勇數(shù)量礦，即舍增加項(xiàng)基金牛份額峽的方港式，將到達(dá)默降低施基金旋份額碌凈值包的目劑的。眨在此爹過(guò)程當(dāng)中，爬實(shí)收序基金渡科目忌的金煎額不鳥變，占其他剝科目?jī)r(jià)的數(shù)單量、伏金額掙都不付變。膛2.惡稅項(xiàng)宴〔1酸〕印肢花稅難20遺07襯年5項(xiàng)月3雀0日抖以前解，根再據(jù)財(cái)躁政部否、國(guó)友家稅乎務(wù)總撤局財(cái)毫稅字猛[2斯00敞5]飄11示號(hào)文核?關(guān)老于調(diào)仁整證開券〔桌股票慈〕交譯易印錘花稅臉稅率吵的通個(gè)知?眉，自楊20洗05旬年1齒月2攝4日滿起，匯基金捕管理拘人運(yùn)銀用基客金買溉賣股丈票按蠟照1霧‰的檢稅率邊征收窯印花弓稅。敘20恩07抗年5破月3掃0日太以后澇，根規(guī)據(jù)財(cái)穿政部免、國(guó)襖家稅賊總局陪財(cái)稅溫字[吳20醋07篇]8畜4號(hào)隙文?炭關(guān)于暫調(diào)整君證券嬌〔股燦票〕慶交易足印花扒稅稅陵率的摔通知城?，載自姑20茄07蠟?zāi)?裙月3暑0日池起，倆基金牌管理陰人運(yùn)板用基著金買卷賣股掃票按鈴照3腥‰的暫稅率譽(yù)征收繡印花溉稅。綱經(jīng)國(guó)徹務(wù)院宮批準(zhǔn)四，財(cái)漂政部輪、國(guó)郊家稅泊務(wù)總禾局決察定，卻從2穗00上8年撕4月廟24丟號(hào)起貸，調(diào)耐整證族券〔弊股票殖〕交角易印璃花稅脅率，捎由現(xiàn)夠行千兼分之醉三調(diào)萍整為役千分興之一窮。越〔2便〕營(yíng)烏業(yè)稅瞧、企引業(yè)所櫻得稅初根據(jù)璃財(cái)政拾部、妖國(guó)家語(yǔ)稅務(wù)辭總局取財(cái)稅獨(dú)字[桶20世02沿]1稅28丑號(hào)文泉?關(guān)揀于開陪放式糾證券宜投資孕基金之有關(guān)笛稅收妄問(wèn)題眠的通吹知?駐，以績(jī)發(fā)行吊基金饒方式喂募集埋資金軍不屬燒于營(yíng)咳業(yè)稅族的征棋稅范倚圍，腳不征引收營(yíng)繡業(yè)稅評(píng)；根樸據(jù)財(cái)?shù)鹫科?guó)款家稅累務(wù)總婦局財(cái)亂稅字常[2考00晝4]信78瞇號(hào)文乞?關(guān)識(shí)于證溪券投業(yè)資基逆金稅創(chuàng)收政嶺策的護(hù)通知齊?，柏自斃20害04滑年1母月1么日起奉，基級(jí)金管挎理人聲運(yùn)用傾基金扣買賣鞏股票紛、債借券的但差價(jià)亞收入建，繼遇續(xù)免壁征營(yíng)拌業(yè)稅薪和企郊業(yè)所材得稅支。貌〔3急〕固個(gè)人等所得仿稅輝根據(jù)蹲財(cái)政墳部、焰國(guó)家捷稅務(wù)阿總局寬財(cái)稅債字[疏20惠02攝]1婆28無(wú)號(hào)文郊?關(guān)否于開跪放式歐證券癢投資藥基金純有關(guān)令稅收危問(wèn)題蠻的通餅知?垂，對(duì)堵基金豐取得皂的股積票的鍬股息這、紅際利收拉入及夫債券降的利訴息收法入，判由上消市公汪司及鴉債券夸發(fā)行獄企業(yè)癥在向以基金甘支付鑒上述且收入怪時(shí)代維扣代膏繳2綁0%潛的個(gè)嶼人所囑得稅均。根宋據(jù)財(cái)途政部臺(tái)、國(guó)枝家稅翅務(wù)總亞局[慣20昂05刷]1誓02傅號(hào)文廉?關(guān)胃于股消息紅疲利有庫(kù)關(guān)個(gè)窮人所屈得稅查有關(guān)方政策忽的通絲知?此與財(cái)咳稅字弓[2犧00忽5]敗10閑7號(hào)睜文?壩關(guān)于貞股息榴紅利灘有關(guān)鞋個(gè)人父所得統(tǒng)稅政撒策的患補(bǔ)充舞通知宇?,灘對(duì)逮本基戲金自險(xiǎn)20毀05著年6銷月1亞3日貢起位從上關(guān)市公完司分暗配取托得的堅(jiān)股息展紅利理所得這，扣層繳義文務(wù)人賽在代傭扣代次繳個(gè)邊人所刮得稅辜時(shí)，后減按柱50越％計(jì)重算應(yīng)架納稅鐵所得情額。千3．床重大襪會(huì)計(jì)腔過(guò)失熄說(shuō)明仆枕本基稍金本襖報(bào)告輔期無(wú)軍重大丑會(huì)計(jì)歲過(guò)失帆。炸4．漫關(guān)聯(lián)酸方關(guān)糞系及伏交易壺〔1霸〕關(guān)歷聯(lián)方丑關(guān)系密關(guān)聯(lián)哪方名睬稱觀與本姿基金跌的關(guān)屑系肺廣發(fā)教基金逗管理以有限勝公司疼基金訂發(fā)起雷人、尋基金餅管理郵人、爐注冊(cè)坐登記話與過(guò)包戶機(jī)鈔構(gòu)、蘇直銷復(fù)機(jī)構(gòu)爆上海鎖浦東扶開展汪銀行棚股份弦有限活公司孝基金布托管飄人、夕代銷許機(jī)構(gòu)濕廣發(fā)編證券痛股份弓有限其公司朋基金諒管理?xiàng)澣斯陕輺|、拐代銷門機(jī)構(gòu)活廣發(fā)命華福禍證券鴉有限梯責(zé)任擇公司皂基金止管理戚人股笑東的繼子公陣司植廣發(fā)編期貨護(hù)經(jīng)紀(jì)誠(chéng)有限樂(lè)公司錫基金性管理床人股咳東的尋子公著司產(chǎn)廣州域科技郊風(fēng)險(xiǎn)挽投資崗有限仗公司概基金妄管理扔人股誦東添香江栗投資柄有限午公司答基金涌管理秩人股勻東湊烽火惕通信社科技疤股份柏有限條公司恒基金伙管理乘人股織東筋廣東暮康美訊藥業(yè)汗股份位有限譯公司灰基金鋪管理追人股質(zhì)東殖炭下述乓關(guān)聯(lián)彼交易港均在啟正常濟(jì)業(yè)務(wù)籍范圍符內(nèi)按唉一般耀商業(yè)舊條款科訂立巷。努〔2今〕通曾過(guò)關(guān)枕聯(lián)方失席位腳進(jìn)行構(gòu)的交藥易祖A.朱本基鮮金2棵00壩8年噸上半漆年通綠過(guò)關(guān)精聯(lián)方菌席位醬的股綿票、顯債券皇和權(quán)逝證成膽交量贈(zèng)：保交易將量刻占總魂交易臟量比功例稿關(guān)聯(lián)巴方皺股票讓債券餡權(quán)證軋股票洋債券調(diào)權(quán)證與傭金掌占總詠傭金瞎比例衛(wèi)廣發(fā)節(jié)證券艘股份謙有限泉公司親2銳,說(shuō)57販6摟,室03魄5繼,酷57喜3.久34削8陵,肯79拾1愈,兔21斯0.即92衡-護(hù)30鋤.7戶6%匯43亭.0脖4%鎮(zhèn)-尺2罵,墊09朵8黎,干46株6.胡05停30遮.0蓄2%剖B.束助20半07建年1趕月1瘡日當(dāng)-洪6月會(huì)30勒日劈，喉本基鴨金通砍過(guò)關(guān)片聯(lián)方陷席位矮的股鎮(zhèn)票、膨債券吧和權(quán)似證成諷交量棗：誕交易再量希占總闖交易剪量比幕例稈關(guān)聯(lián)尸方勞股票泰債券削權(quán)證軟股票豈債券朵權(quán)證秋傭金買占總稻傭金仔比例惡廣發(fā)腔證券價(jià)股份軍有限誘公司直4,證00搏3,到88絮6,誤21葵8.坦97鳳25憲,1胳18狡,7友88盟76吃,6銅38瞎,7息75武.8絲2壁43享%騙10更0%尚96絹.3雁5%努3,結(jié)21剪1,紐33塌5.姿61黎42舉.8惰2%移股票喜交易龍傭金膛的計(jì)躲提標(biāo)災(zāi)準(zhǔn)：靈支付終傭金蠻=股菜票成說(shuō)交金躁額*訂傭金錯(cuò)比例疾-證嚼管費(fèi)宮-經(jīng)捐手油費(fèi)-懇結(jié)算損風(fēng)險(xiǎn)否金〔投含債笑券交煎易〕恩。請(qǐng)上述碼傭金電按市烤場(chǎng)傭閥金率蹤計(jì)算處，傭擋金比減率是咐公允近的?？绍浉鶕?jù)熄?證剩券研系究服豬務(wù)協(xié)天議?帝，本禾基金濤管理煉人從萄關(guān)聯(lián)姓方獲嚴(yán)得證農(nóng)券研敞究綜殃合服春務(wù)。革〔3宮〕關(guān)疑聯(lián)方梨報(bào)酬竄A.倉(cāng)基金泄管理追人報(bào)閥酬壁基金末管理旱費(fèi)按斧前一渾日的寬基金饑資產(chǎn)敘凈值熟的1狐.5犬%級(jí)的年暮費(fèi)率淚計(jì)提明。計(jì)域算方滿法如冬下：豐H=沒(méi)E×舟1.才5%松÷3添65僻H為境每日扯應(yīng)支喘付的豈基金瘦管理負(fù)費(fèi)絮E為賞前一其日的股基金早資產(chǎn)脹凈值也基金淡管理亡費(fèi)每呈日計(jì)階提，花按月趨支付安，由術(shù)基金趕管理外人向狼基金凍托管蚊人發(fā)暗送基性金管匯理費(fèi)啟劃付用指令窄，基壽金托沫管人鵝復(fù)核銜后于施次月京首三怠個(gè)工元作日鋒內(nèi)從績(jī)基金山資產(chǎn)殊中一體次性可支付后給基遞金管洲理人許。假設(shè)類遇法抓定節(jié)控假日答、休捎息日江等，棒支付窮日期紡順延遍。本沾基金傻于本寶期應(yīng)遍支付弄基金記管理池人管羊理費(fèi)劑共計(jì)既人民駐幣1盒26拾46胡45萬(wàn)09剖.2屠9元罪，其鍛中已配支付拴基金棄管理局人人瘡民幣達(dá)11張00搜35飼54逗4.麥82猶元，影尚余式人民工幣1虹64策28單96琴4.顯47羊元未家支付特。本豪基金惰上期崖間應(yīng)宰支付瘋基金柳管理戒人管延理費(fèi)變共計(jì)火人民串幣組40謠,8愁38輛,1集70賄.1描3災(zāi)元。浮B.滑基金秧托管緣人報(bào)對(duì)酬拿基金晴托管消耗按期前一鞏日的生基金杜資產(chǎn)老凈值藝的0鈴.2行5%依的年孔費(fèi)率喜計(jì)提遭。計(jì)灶算方受法如目下：孫H=茂E×利0.倚25勒%÷毒36段5嘩H為程每日們應(yīng)支股付的玉基金唱托管這費(fèi)固E為攏前一牲日的茄基金甚資產(chǎn)柿凈值綠基金戴托管薄費(fèi)每悔日計(jì)幟提，趨按月飽支付喊。由鋸基金磁管理遭人向丟基金崖托管言人發(fā)途送基惜金托褲管費(fèi)坑劃付炮指令幟，基怎金托腳管人稱復(fù)核陜后于次次月先首三家個(gè)工柱作日毀內(nèi)從馳基金探資產(chǎn)務(wù)中一將次性設(shè)支付厘給基煉金托示管人耳。假設(shè)罩遇法著定節(jié)供假日癥、休嶺息日凱等，鑒支付哪日期雙順延凱。本索基金堤于本端期計(jì)仔提托街管費(fèi)共為2蘇10花77急41內(nèi)8.棚26縣，其棟中已替支付奏基金足托管悶人人裂民幣疾18裁33資92批57度.5董1元紐，尚到余人拜民幣偏27震38亞16研0.艘75郊元未糾支付塊。本者基金茫上期薯間愈計(jì)提丟托管熟費(fèi)為頭6,清80惡6,塞36訪1.氣64獻(xiàn)元。座〔4悼〕由墊關(guān)聯(lián)阻方保疊管的晨銀行朽存款錦余額猜及由沫此產(chǎn)偷生的犧利息午收入泛本基捏金的迅銀行疲存款比由基類金托所管人昆上?？嗥謻|氣開展善銀行商股份暗有限躺公司絹保管遠(yuǎn)，并巡按銀獻(xiàn)行間體同業(yè)朽利率蝶計(jì)息捉?；鸾鹜辛R管人打于掏20騎08幫年6右月3晚0日交保管狂的銀俊行存漠款余肢額為說(shuō)17喇36吐51另55灶76掩.7型2元卡。本緊會(huì)計(jì)累期間獄由基理金托秩管人炎保管挪的銀眾行存?？町a(chǎn)到生的禿利息萍收入陶15扛70鞭18棵14母.9程8元雙。掌基金河托管座人于恒20員07姻年6恐月3電0日燙保管佩的銀睜行存鐵款余貪額為濤77噸0,眾35眨8,編53幅7.捉95保元。碑20召07傅年1鵝月1寄日榮至僵6月胳30故日姿由基雄金托解管人巧保管丘的銀擁行存趨款產(chǎn)妄生的呢利息響收入污為4粱,2武36間,3悔49伐.3川6元同。盾〔5墾〕與蒼關(guān)聯(lián)擠方進(jìn)蹲行的肆銀行遵間同佩業(yè)市磚場(chǎng)債案券〔舊含回寄購(gòu)〕晴交易偽本期弟間本貴基金沙未與降基金浩托管更人上計(jì)海浦第東發(fā)依展銀至行股挺份有搭限公專司通居過(guò)銀督行間哥同業(yè)漫市場(chǎng)塊進(jìn)行五債券院交易雖。施20漿07霞年度喜，本概基金輔未與錢基金雪托管鋒人上信海浦蠻東發(fā)跨展銀裝行股拜份有晃限公宋司通錯(cuò)過(guò)銀出行間累同業(yè)濕市場(chǎng)淹進(jìn)行陰債券決交易佩。蜜〔6馬〕關(guān)事聯(lián)方債持有誓的基悄金份另額屋截至濤20遍08星年6劣月3紛0日價(jià)止，謀本基迅金關(guān)木聯(lián)方屬持有慶本基表金情扮況如可下：精20獎(jiǎng)08讀-6話-3席0赴關(guān)聯(lián)杜方姿基金慌份額拳占基醒金總赴份額脂比例義廣發(fā)蟻期貨破有限蓮公司儉劇3,孔82梯8,神98析0.江62蔬符0.思05擱%復(fù)截至遇20多07涌年6難月3神0日脅止，變本基詳金關(guān)欺聯(lián)方球未持欲有本屢基金廊的份芳額窩。浪5.燭流通結(jié)轉(zhuǎn)讓鈴受到視限制悅的基龜金資惱產(chǎn)竿〔1錘〕推因認(rèn)牌購(gòu)新洋發(fā)或睛增發(fā)輝證券狡而于拿期末娃持有恨的流摸通受劍限證植券歸截至恭20棄08察年6材月3問(wèn)0日紅，因喚認(rèn)購(gòu)傲新發(fā)凱或增恭發(fā)證渾券而軟流通君轉(zhuǎn)讓確受到嗽限制喊的補(bǔ)基金你資產(chǎn)啟：博證券節(jié)代碼豆證券扯名稱挨成功螺認(rèn)購(gòu)?fù)展闪髦尥ㄈ辗铝魍ㄆ芟弈X類型宣認(rèn)購(gòu)劑價(jià)格豆期末延估值其單價(jià)徑數(shù)量歇期末祖本錢住總額?！苍选硣?guó)期末演估值憐總額纖〔元浙〕衛(wèi)60鐮00呼87寇長(zhǎng)航仰油運(yùn)蒼20飼07巷-1去2-欲20組20訂08原-1牢2-店20嶼非公最開發(fā)專行流丸通受爸限漠9.垂33刑7.幫32養(yǎng)9,食00瓣0,約00煌0倉(cāng)84漏,0偵00絕,0置00抬65箏,泥88期0秘,斗00沖0山60搭02蜂51桂冠農(nóng)擦股份仿20曾08襪-6捷-4近20泡09爹-6奔-4皂非公慈開發(fā)賀行流咸通受捏限絡(luò)58獵.0誤0扇58饒.8算1依1,嗓00客0,虜00井0凝58積00兩00超00閥58責(zé),而81始0有,鉤00御0詠60娘03取60旗華微染電子籠20趴08陪-1膝-7榆20獨(dú)09第-1保-7棗非公崗開發(fā)醋行流趁通受叫限蘇8.躺25惑5.成13駕6,之00訓(xùn)0,店00南0亞49撥50史00挑00雕30泰,毀78閘0專,聰00綿0繡00戶22獵51仿步步扒高廉20慚08欲-6烏-1蛾1創(chuàng)20嘆08罩-9濟(jì)-1方9膚網(wǎng)下兄配售熟26投.0穿8濟(jì)48弊.5妹5股22飽，1勞42掏57割74絡(luò)63霉.3委6除1,嫁07秤4,條99朋4.錯(cuò)10躬合本計(jì)誘19忽2,染07近7,爸46碼3.熱36袖15攤6,疾54樓4,原99片4.按10遣〔2越〕期碰末持兩有的饞暫時(shí)拋停牌玉股票脊截至程20鞏08底年6籃月3爪0日積持有加的暫易時(shí)?？寂乒珊谄比绺G下：曬股票眉代碼智股票姿名稱挪停牌陪日期期停牌膽原因冊(cè)期末碧估值伙單價(jià)戒復(fù)牌危日期吸復(fù)牌映開盤錢單價(jià)伴數(shù)量澆期末臭本錢旁總額磁〔元青〕介期末強(qiáng)估值惰總額三〔元浪〕岸60苦08慢93媽S吉副生化帽20得07確-5走-2童9脹股改絮15廟.3頭0幸4,味70孝0,噸00世0拘35苗,3抬39班,6竄18盲.9孝9年71逃,9贊10無(wú),0熔00特合疤計(jì)所35略,3牽39鹿,6莊18渡.9童9跪71劇,9稠10呼,0蝶00商6．爭(zhēng)金融條工具潮的風(fēng)駐險(xiǎn)及明風(fēng)險(xiǎn)蒸管理漢〔1染〕風(fēng)轎險(xiǎn)管效理政特策和雞組織無(wú)架構(gòu)潔本基腔金在申日常厚經(jīng)營(yíng)活活動(dòng)賺中涉勾及的娃財(cái)務(wù)躲風(fēng)險(xiǎn)等主要蔬是市咱場(chǎng)風(fēng)鑼險(xiǎn)、示流動(dòng)黎性風(fēng)濱險(xiǎn)及敵信用智風(fēng)險(xiǎn)乞。本釋基金迷管理血人制光定了載政策渠和程過(guò)序來(lái)允識(shí)別險(xiǎn)及分吹析這胸些風(fēng)停險(xiǎn)，袋并設(shè)畜定適過(guò)當(dāng)?shù)淖h風(fēng)險(xiǎn)惠限額花及內(nèi)結(jié)部控歡制流吧程，坑通過(guò)寶可靠語(yǔ)的管語(yǔ)理及撇信息竹系統(tǒng)膀持續(xù)孔監(jiān)控春上述平各類織風(fēng)險(xiǎn)賭。因本基拐金管毫理人堪奉行南全面藥風(fēng)險(xiǎn)隔管理互體系材的建倆設(shè)，伍在董們事會(huì)全下設(shè)凝立合婆規(guī)及噸風(fēng)險(xiǎn)軌管理袍委員倍會(huì)，輕負(fù)責(zé)裝制定淘風(fēng)險(xiǎn)叮管理魂的宏過(guò)觀政約策，禁審議爸通過(guò)芒風(fēng)險(xiǎn)勸控制各的總倒體措夠施等攻；在貼管理蠢層層敢面設(shè)彎立風(fēng)畢險(xiǎn)控域制委海員會(huì)讀，討胖論和波制定氧公司可日常申經(jīng)營(yíng)打過(guò)程舊中風(fēng)帥險(xiǎn)防智范和脖控制健措施裹；在雙業(yè)務(wù)戀操作押層面卸風(fēng)險(xiǎn)序管理頓職責(zé)灰主要俘由監(jiān)桶察稽粒核部縫負(fù)責(zé)趨，協(xié)華調(diào)并吵與各介部門猾合作抱完成撞運(yùn)作變風(fēng)險(xiǎn)吳管理盲以及像進(jìn)行彼投資鄭風(fēng)險(xiǎn)臥分析沸與績(jī)蛛效評(píng)魔估。鋸監(jiān)察脾稽核幅部對(duì)號(hào)公司腫總經(jīng)腥理負(fù)耐責(zé)。緒本基式金管凱理人悼建立沾了以濟(jì)合規(guī)令及風(fēng)羨險(xiǎn)管桑理委要員會(huì)癥為核氏心的逃、由吼總經(jīng)勉理和依風(fēng)險(xiǎn)啞控制以委員污會(huì)、愧督察綿長(zhǎng)、苦監(jiān)察蛋稽核察部和跳相關(guān)買業(yè)務(wù)梢部門櫻構(gòu)成婆的風(fēng)院險(xiǎn)管才理架觀構(gòu)體屢系。倚〔2佛〕市糕場(chǎng)風(fēng)監(jiān)險(xiǎn)棍基金判的市影場(chǎng)風(fēng)柔險(xiǎn)是購(gòu)指由響于證北券市毛場(chǎng)價(jià)撇格受霧到經(jīng)千濟(jì)因炊素、倍政治醋因素率、投板資心陳理等監(jiān)各種續(xù)因素捉的影血響，凝導(dǎo)致解基金掛收益眨水平勵(lì)變化軋而產(chǎn)襲生的米風(fēng)險(xiǎn)踏，反萄映了糧基金贈(zèng)資產(chǎn)堤中金丸融工照具或溪證券呼價(jià)值狹對(duì)市以場(chǎng)參鑰數(shù)變蛋化的猛敏感如性。抄一般藏來(lái)講呼，市趙場(chǎng)風(fēng)顆險(xiǎn)是攤開放向式基捕金面疼臨的熱最大耳風(fēng)險(xiǎn)晶,也伐往往塘是眾遭多風(fēng)跨險(xiǎn)中突最基艷本和喇最常涼見的甘,也殼是最脅難防糕范的店風(fēng)險(xiǎn)家,其訪他如點(diǎn)流動(dòng)舟性風(fēng)閘險(xiǎn)最帆終是宋因?yàn)槠凼袌?chǎng)勾風(fēng)險(xiǎn)評(píng)在起狐作用召。廟對(duì)本偷基金服市場(chǎng)鬧風(fēng)險(xiǎn)家的監(jiān)盛控和綿管理太，本養(yǎng)基金絲管理虧人首忙先對(duì)另宏觀麗經(jīng)濟(jì)買、市燈場(chǎng)形道勢(shì)等嶺方面夸進(jìn)行猴深入系分析掌，然陰后由轉(zhuǎn)投資驕決策崗委員逆會(huì)根怎據(jù)市宮場(chǎng)運(yùn)低行情濱況和折基金害運(yùn)行喚情況概制訂熄本基窮金的吵風(fēng)險(xiǎn)筐控制酸目標(biāo)死和方遮法，被投資仰部下譜設(shè)基監(jiān)金績(jī)臨效評(píng)威估與們風(fēng)險(xiǎn)治管理話組具瀉體計(jì)磚算與雪監(jiān)控毀各類作風(fēng)險(xiǎn)漲控制域指標(biāo)燒。當(dāng)眨相關(guān)俱指標(biāo)滔到達(dá)稻控制軍目標(biāo)序的6凳0%棕的時(shí)怒候，副基金啟績(jī)效監(jiān)評(píng)估吩與風(fēng)摟險(xiǎn)管監(jiān)理組類向基華金經(jīng)火理遞搬交書尤面風(fēng)違險(xiǎn)警欲示書吊，同忽時(shí)報(bào)鬼告投蕩資決羊策委傷員會(huì)墊。當(dāng)伐相關(guān)絕指標(biāo)杠到達(dá)腥控制促目標(biāo)核的8亭0%請(qǐng)的時(shí)印候，停基金飛績(jī)效薯評(píng)估鍋與風(fēng)盡險(xiǎn)管鉛理組響向基慕金經(jīng)睡理和逐投資息決策曲委員今會(huì)遞禽交進(jìn)傻一步捏的書吃面風(fēng)孔險(xiǎn)警達(dá)示書耗，除計(jì)經(jīng)投誓資決靈策委暮?jiǎn)T會(huì)逐討論驚同意努外，散基金貿(mào)經(jīng)理老不得制進(jìn)一坊步提弱高風(fēng)戒險(xiǎn)資跪產(chǎn)的淋配置晌比例明。愚本報(bào)僻告期顧及截牛至本折報(bào)告遮期末曉，本齡基金乒各類盆風(fēng)險(xiǎn)曠指標(biāo)仆如下忘：左組合釀名稱姐尾市值然〔元貨〕都琴Va鳥R挖〔元倘〕陶論Va腥R/跟市值圖(%切)壩組合稀貝塔碑股票煙貝塔匪標(biāo)準(zhǔn)秋差騰廣發(fā)丸小盤荒11痰,6踢83氣,9伶19趣,4料36宿.7獨(dú)9描57晃9,挪35賴4,沫07譽(yù)2翼4.隔9攝6怖0.盜75金66道0.包88堂98誦0.搭02缸81調(diào)基準(zhǔn)夫-酬73排7,辦15肯9,瘦05勺1涂6.右32臉1昂1督0.尖03泊42房基準(zhǔn)某：天椒相小紋市值漲指數(shù)原V痰a前R即案在險(xiǎn)昨價(jià)值峽，指漿在一遣定的艙概率寧水平睡下〔昌95誕％〕船，本友基金載組合替在未超來(lái)特霞定的序一段避時(shí)間壞內(nèi)〔榴1個(gè)草交易季日〕濤的最舌大可沾能損回失。零Va阿R喚反映環(huán)了該陷投資搞組合遙風(fēng)險(xiǎn)棍暴露警的絕郊對(duì)水蟻平，墨“V伐a破R痛/市脫值〞餃反映族相對(duì)棵于投壩資組嘗合市亮值的愛相對(duì)癢水平禮。天貝塔賺又稱晚不可多分散諒風(fēng)險(xiǎn)援，組角合貝縣塔和陰股票餡資產(chǎn)蝶貝塔告均根有據(jù)比蒙較基走準(zhǔn)〔芳即天胸相小秒市值驗(yàn)〕計(jì)壯算。徑貝塔摧值反言映了當(dāng)該投嘆資組胸合相銳對(duì)于拖市場(chǎng)煩基準(zhǔn)勢(shì)變化臣的敏賞感程添度。鴨久期漠和凸粒性用向來(lái)衡桂量組間合中抗債券胃的利河率敏吉感性位。債代券組蠶合的詢久期飽越長(zhǎng)妻，組拆合的寬凈值國(guó)波動(dòng)款幅度堪就越哪大，阻從而助使承斯擔(dān)的詳利率百風(fēng)險(xiǎn)米就越她高。崖凸性揀是對(duì)相債券酒價(jià)格慘利率件敏感糟性的乘二階狂估計(jì)抬，是預(yù)對(duì)債箏券久鹽期利魔率敏與感性?shī)Z的測(cè)淘量，顆凸性升的作效用在膛于可奶以彌汗補(bǔ)債準(zhǔn)券價(jià)軍格計(jì)精算的緒誤差躲，更虜準(zhǔn)確毒地衡截量債稻券價(jià)水格對(duì)倉(cāng)收益淺率變場(chǎng)化的盲敏感渡程度鉤。一柱般來(lái)瓦講，驢凸性貫對(duì)投強(qiáng)資者蹦是有踏利的輛，在園其他訪情況頓相同擾時(shí)，范投資乎者應(yīng)抗中選串擇凸臺(tái)性更拴大的搞債券鐘進(jìn)行步投資俱。碰〔3齊〕流恰動(dòng)性關(guān)風(fēng)險(xiǎn)訂開放牲式基片金的匆流動(dòng)談性是擦指基贊金管蠢理人蓬為滿際足投趴資者貢贖回聚要求箭，在創(chuàng)一定懇時(shí)間腿內(nèi)將該一定季數(shù)量刑的基打金資蝕產(chǎn)按漂正常惡市場(chǎng)裳價(jià)格輝變現(xiàn)冰的能芽力。惡流動(dòng)矮性風(fēng)淺險(xiǎn)指鬼因市氧場(chǎng)交惰易量騙缺乏躺，導(dǎo)盒致不阻能以收適當(dāng)那價(jià)格駱及時(shí)燈進(jìn)行粗證券致交易佛的風(fēng)鞋險(xiǎn)，調(diào)或基拖金無(wú)風(fēng)法應(yīng)鏈付基蝕金贖盛回支解付的劈要求皇所引群起的藥違約替風(fēng)險(xiǎn)鄭。遮本基稱金的雅基金請(qǐng)管理宋人每婆日預(yù)娃測(cè)本劃基金克的流比動(dòng)性笛需求堂，并魚通過(guò)柏獨(dú)立材的風(fēng)巡險(xiǎn)管簡(jiǎn)理部世門設(shè)指定流圓動(dòng)性回比例酒要求謙，對(duì)掏流動(dòng)符性指趨標(biāo)進(jìn)壞行持貞續(xù)的紅監(jiān)測(cè)宿和分櫻析。捐本基涼金堅(jiān)錢持組農(nóng)合持販有、毅分散率投資會(huì)的原爽那么，螺在一授定程觸度上任減輕洗了投罪資變餓現(xiàn)的畜壓力賞。本湯基金手所持傍大部頃分證按券在傭證券揚(yáng)交易凝所上蛋市，單其余柱亦可擠在銀宣行間腔同業(yè)執(zhí)市場(chǎng)農(nóng)交易聽，因框此除專在會(huì)蘭計(jì)報(bào)五表附變注賺5催中列輝示的六局部澤基金惹資產(chǎn)腔流通挺暫時(shí)刑受限芽不能悄自由掉轉(zhuǎn)讓區(qū)的情跨況外當(dāng)，其臘余流扭動(dòng)性臟較好評(píng)，易兔于及詠時(shí)變?cè)赚F(xiàn)。登本報(bào)仿告期礙及截織至本酒報(bào)告避期末灶，各碎類風(fēng)攪險(xiǎn)指銷標(biāo)如浮下：眨持倉(cāng)歪集中莫度喊前5洽大重壇倉(cāng)股淋票流支動(dòng)力鋒基金蝦組合系周變污現(xiàn)能追力(馬%)溝基金看組合復(fù)月變柄現(xiàn)能箏力(浩%)額33趙.6睛7%搭2.鑄70火13陰38鉆.5庸0醒81皺.7刑0滴持倉(cāng)赤集中痕度為有本報(bào)緒告期摸末前處十大針重倉(cāng)斧股占活基金堅(jiān)凈值現(xiàn)比。怠股票澇流動(dòng)水力的楊計(jì)算潑過(guò)程涼如下蠻：首遞先，糖分別土計(jì)算板前5仗只重碗倉(cāng)股它票中籍各股益票的要流動(dòng)芳力，添股票算的流皆動(dòng)力淘=該矩股票魄的持選倉(cāng)市絨值/識(shí)該股嘉票最栗近1盞0個(gè)鴉交易胳日的摔平均駕成交頁(yè)金額心(獎(jiǎng)缺乏阿按實(shí)慨際天我數(shù)計(jì)禍算)豪；然尺后，瘋根據(jù)惜各股概票持呈倉(cāng)市間值占劈這5宜只股柳票組測(cè)合市纖值的糠比例放進(jìn)行萄加權(quán)略求和險(xiǎn)，得津到前吧5只數(shù)重倉(cāng)框股票框投資毛組合施的流叫動(dòng)力霉。該永指標(biāo)周利用潛最近示10酸天市繩場(chǎng)交播易活模躍情碰況，掛以及奸持有罵的具匹體情稍況來(lái)諷衡量秋該股肌票在圓實(shí)際糟組合籠中的碗流動(dòng)惱性是養(yǎng)否充木分。莫交易殼不活晌躍或羽者持展有量遺大都段會(huì)使悠流動(dòng)克力指新標(biāo)變六大，趴說(shuō)明砍股票速組合末的流聞動(dòng)性磁不佳蒜。欠變現(xiàn)卵能力揮Ca雨sh雕-c摩ab圾il守it貌y發(fā)=染,苗i是器本基微金報(bào)附告期晌末投冷資組別合中沿第i炸只股套票，全是第狐i個(gè)