國際貿(mào)易新理論中政府作用的定位

國際貿(mào)易新理論中政府作用的定位

一、引言

有關政府在一國對外貿(mào)易中的作用定位一直是國際貿(mào)易理論中頗具爭議的問題。重商主義認為政府應該對國際貿(mào)易進行嚴格管制，主張政府實行獎出限入政策。比較優(yōu)勢理論和要素稟賦理論則認為政府不應該干預對外貿(mào)易，主張通過自由貿(mào)易來增進各國的福利。這種自由貿(mào)易觀點后來又受到以李斯特為代表的德國歷史學派以及凱恩斯超貿(mào)易保護主義的反對。

20世紀80年代產(chǎn)生的國際貿(mào)易新理論——戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論(StrategicTradePolicy)認為在規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭的市場結構下，通過適當運用關稅、補貼等戰(zhàn)略性貿(mào)易政策措施，將有助于提高一國經(jīng)濟福利水平。該理論將政府的作用內(nèi)生化，主張政府以積極的態(tài)度干預國際貿(mào)易。與戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論差不多同時產(chǎn)生的國家競爭優(yōu)勢理論(CompetitiveAdvantagesofNations)卻認為政府不應直接干預國際貿(mào)易。該理論認為政府在創(chuàng)造和保持一國競爭優(yōu)勢上僅起輔助作用。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論和國家競爭優(yōu)勢理論作為新貿(mào)易理論主要代表，在有關政府作用的定位上雖有一些相似的觀點，但基本觀點卻是不同的。本文將環(huán)繞這兩種理論在政府作用上的不同定位展開論述，以求得出一些有益的結論。

二、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論和政府的定位

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論認為規(guī)模經(jīng)濟會帶來競爭優(yōu)勢，而實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟的最佳途徑是進行政府干預，政府應該對具有規(guī)模經(jīng)濟的“戰(zhàn)略性”部門進行扶持。所謂“戰(zhàn)略性”部門有兩種情況，一種是存在“經(jīng)濟租”的部門，通過政府的扶持政策使某個國內(nèi)部門能夠從國外競爭者手中獲得更多的“經(jīng)濟租”，亦即是不完全競爭市場結構下的超額壟斷利潤，這樣的部門可以被認為是戰(zhàn)略性部門(BranderandSpencer,1981,1985)；另一種情況是存在較大的“外部經(jīng)濟”的部門，通過對該部門的政策扶持，可以發(fā)揮其巨大的外部性，這樣的部門也可認為是戰(zhàn)略性部門(Ethier,1982)。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論認為政府干預對形成靜態(tài)和動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟具有積極作用(Krugman,1984)。

1.政府干預形成靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(StaticEconomiesofScale)

在不完全競爭和邊際成本遞增的前提假設下，政府通過對本國企業(yè)的保護或扶持可以提高本國企業(yè)在國際市場中的產(chǎn)量份額和利潤份額，從而達到增加本國福利水平的目的。其中一個常見的例子是，在古諾寡頭壟斷模型的假設條件下，政府通過對本國廠商的扶持政策或?qū)鴥?nèi)市場的保護可以使本國廠商的反應曲線外移，從而使本國廠商的產(chǎn)量和利潤增加、外國廠商的產(chǎn)量和利潤減少。在古諾模型中，兩個寡頭壟斷廠商在技術不變的條件下產(chǎn)量達到納什均衡，在沒有外力的作用下，雙方都不愿改變產(chǎn)量。政府對本國廠商的扶持政策無疑打破了原先的均衡，使本國廠商擴大生產(chǎn)變得有利可圖。

2.政府干預形成動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(DynamicEconomiesofScale)

靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟是指隨著產(chǎn)量的增加，廠商邊際生產(chǎn)成本遞減，而動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟是指隨著技術水平的提高，廠商的邊際生產(chǎn)成本曲線整個下移。技術是經(jīng)濟增長的內(nèi)生變量，技術是動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟形成的內(nèi)生因素，而政府的干預對技術的進步具有重要意義。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論認為政府可以通過兩種主要途徑實現(xiàn)企業(yè)的動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟，達到擴大企業(yè)在國際市場中產(chǎn)量份額和利潤份額的目的。一種是政府對企業(yè)的R&D進行扶持，提高其技術水平；另一種是政府對具有“邊干邊學”(Learningbydoing)效應的企業(yè)進行保護或扶持，使其邊際生產(chǎn)成本曲線下移，實現(xiàn)動態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟。

將政府干預納入國際貿(mào)易理論的分析，對政府作用重新詮釋，并將其作用內(nèi)生化，是國際貿(mào)易理論的一大進步。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論得出的政府干預可以增進一國的福利水平的結論假說，與現(xiàn)實更接近。傳統(tǒng)貿(mào)易理論的政府干預造成國民福利損失的結論無法很好說明，為什么重商主義國家干預對外貿(mào)易的傳統(tǒng)在實踐中長盛不衰。

在實踐中要成功實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策存在以下幾個難題：(1)政府能否成功識別出“戰(zhàn)略性”部門。政府要實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策首先要能夠識別出“戰(zhàn)略性”部門。(2)政府能否成功實施“戰(zhàn)略性”政策。成功實施“戰(zhàn)略性”政策存在兩個困難，一是政府扶持某個部門的政策可能會影響其它部門，政策的整體效果難以評估預測；二是在復雜的經(jīng)濟環(huán)境中，扶持政策對被扶持部門的影響也難以評估和預測。(3)外國政府會有什么樣的反應。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策往往被認為是一種“以鄰為壑”的貿(mào)易政策，實施這種政策往往會導致外國政府的報復，其結果使戰(zhàn)略性政策歸于無效，甚至誘發(fā)毀滅性的貿(mào)易戰(zhàn)。

三、國家競爭優(yōu)勢理論和政府的定位

由波特()提出的國家競爭優(yōu)勢理論認為一國的競爭優(yōu)勢來源于四個基本要素和兩個輔助要素。生產(chǎn)要素、國內(nèi)需求、相關和支撐產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的戰(zhàn)略結構和競爭等四個要素是創(chuàng)造一國國家競爭優(yōu)勢的基本因素，而政府可以通過其行為和政策對這四個基本要素產(chǎn)生影響，從而間接影響國家競爭優(yōu)勢。其作用機制主要體現(xiàn)在以下四點：

附圖

圖1

(1)政府可以通過補貼、教育投資和資金市場等政策影響到生產(chǎn)要素。國家競爭優(yōu)勢理論特別強調(diào)政府在提供高級生產(chǎn)要素(AdvancedFactor)和專業(yè)化生產(chǎn)要素(SpecializedFactor)中的重要作用。

(2)政府對需求條件的影響：一方面，政府制定本地產(chǎn)品規(guī)格標準，影響到客戶的需求狀態(tài)；另一方面，政府本身通過政府采購影響國內(nèi)市場的需求狀況。

(3)政府可以通過規(guī)范媒體的廣告形式或產(chǎn)品的銷售活動方式等來影響相關和支撐產(chǎn)業(yè)。

(4)政府可以通過運用金融市場規(guī)范、稅收、反壟斷法、反不正當競爭法等政策工具影響企業(yè)的戰(zhàn)略結構和競爭。

波特認為政府在保持產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢方面的作用是從屬性的。政府政策僅在那些決定國家優(yōu)勢的四個基本因素業(yè)已存在的產(chǎn)業(yè)中才能保持有效。因此，政府的首要任務是要盡力去創(chuàng)造一個支撐生產(chǎn)率提升的良好環(huán)境，這意味著政府在有些方面應該是盡量不干預，而在另外一些方面則要扮演積極的角色。

政府可以用許多方式來改善企業(yè)經(jīng)營環(huán)境，但切不可限制競爭，或者人為地降低安全和環(huán)境標準。因為政府在這些方面的“幫助”實際只能阻礙公司創(chuàng)造，延緩生產(chǎn)率的改進，從而也影響到競爭力的提升。

波特認為“健康而受過良好教育的公民，在一個安全的環(huán)境下工作，對生產(chǎn)率的改進是非常重要的?！眹腋偁巸?yōu)勢理論十分強調(diào)一國的制度環(huán)境的重要性。諸如大學、中學等教育機構，標準制定機構，消費者協(xié)會，職業(yè)協(xié)會或者法律系統(tǒng)等，對本國的

競爭力的提升扮演著積極的和富有建設性的角色。因為所有這些因素都為提高生產(chǎn)率或多或少地創(chuàng)造了條件。因此，國家在這類制度創(chuàng)新中應該發(fā)揮積極的作用。

四、兩種新貿(mào)易理論的政府作用定位的比較和綜合

為更好解釋二戰(zhàn)后國際貿(mào)易格局的變化，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論家擯棄了傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論對市場結構不切合實際的假設，認為政府和廠商都是在國際市場上進行戰(zhàn)略性博弈的主體，使國際貿(mào)易理論更接近于現(xiàn)實世界，對現(xiàn)實世界具有更強的解釋力。與貿(mào)易理論家形成鮮明對照的是，波特運用一種歸納的方法，建立起一套分析一國競爭力的復雜的基準體系。這兩種理論的出現(xiàn)使人們更加確信自由貿(mào)易政策并非是不容懷疑的“最佳政策”。

在有關政府作用的定位上，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論和國家競爭優(yōu)勢理論雖然有一些相似點，但是總的來說存在較大的差異。相比較而言，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論更強調(diào)政府的作用，認為政府在一國競爭力的創(chuàng)造和培養(yǎng)上處于主導地位；而國家競爭優(yōu)勢理論更強調(diào)企業(yè)和市場的作用，認為政府作用的只是輔助性的。兩個理論對政府定位的不同主要表現(xiàn)在以下幾點：

(1)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論認為政府應該參與國際競爭，干預國際貿(mào)易，實施積極的產(chǎn)業(yè)政策，通過實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策增強一國的競爭力。國際競爭優(yōu)勢理論認為則國際競爭是企業(yè)與企業(yè)之間的事情，不是國家間的，所以政府應該制定政策來促進環(huán)境的改善，這種環(huán)境能夠產(chǎn)生競爭機會并對持續(xù)的發(fā)明創(chuàng)造形成一種壓力。

(2)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論認為政府應該實施直接的關稅、國內(nèi)市場保護、補貼等政策。而國家競爭優(yōu)勢理論則認為政府不應該實施直接的干預行動，也不應該采取那些導致短期的靜態(tài)優(yōu)勢的政策，因為這些政策削弱了產(chǎn)生發(fā)明和創(chuàng)新的基礎?！罢绻档屯ㄐ藕徒煌ǖ某杀?，減少關稅壁壘，提高國際競爭程度，有助于當?shù)禺a(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新，因為本地企業(yè)會在這樣的環(huán)境中磨練出對外界市場的滲透力?！?/p>

(3)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論認為一國的競爭力可以通過政府的政策創(chuàng)造出來。而國家競爭優(yōu)勢理論認為政府不是鉆石模型中的一個基本要素，只是一個輔助要素。政府政策通過對四個基本要素的影響，間接地影響國家的競爭優(yōu)勢。在沒有其他有利條件的情況下，政府政策缺少創(chuàng)造優(yōu)勢的力量，而且政府的政策效果是雙向的，既有可能加速也有可能延緩一國競爭優(yōu)勢的確立。

(4)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論認為通過暫時性的，適當?shù)谋Ｗo政策，受保護產(chǎn)業(yè)能夠在較短的時期內(nèi)培養(yǎng)出國際競爭力。而國家競爭優(yōu)勢理論認為一國的競爭優(yōu)勢要經(jīng)過幾十年，而不是一兩年的商業(yè)循環(huán)周期就可以產(chǎn)生。因而，最有益的政策應該著眼于長期計劃，而不是短期的經(jīng)濟利益。

(5)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論強調(diào)企業(yè)的內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢，因此認為扶持政策的對象應該是少數(shù)幾個企業(yè)或者是只有少數(shù)幾個企業(yè)的產(chǎn)業(yè)。而國家競爭優(yōu)勢理論認為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟只是一種價格優(yōu)勢，但是在國際競爭中創(chuàng)新才是重要的，規(guī)模經(jīng)濟不重要。波特所強調(diào)的企業(yè)競爭優(yōu)勢一個重要來源是企業(yè)所在的區(qū)域的產(chǎn)業(yè)集群效應。因此他認為政府應該在區(qū)域品牌的樹立、區(qū)域內(nèi)公共物品的建設、區(qū)域內(nèi)專業(yè)化服務的提供上下功夫。，所以波特的結論是規(guī)模經(jīng)濟也行不通。但是實際上波特強調(diào)的集群效應則是外部規(guī)模經(jīng)濟的體現(xiàn)。）

實際上，這兩種理論分別反映了當前國際貿(mào)易中兩種并行不悖的趨勢：自由貿(mào)易和保護貿(mào)易。兩種理論雖然政策主張不一，但是它們的出發(fā)點是相同的，都體現(xiàn)了從國家利益出發(fā)，通過對外貿(mào)易為本國實現(xiàn)最大利益的愿望。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的支持者相信政府不僅能夠正確識別“戰(zhàn)略性”部門，而且能夠成功實施“戰(zhàn)略性”政策。而且他們認為戰(zhàn)略性政策不會引起外國政府的強烈反應和實施相應的報復措施。而國家競爭優(yōu)勢理論認為政府的決策常常是錯誤的，最能把握市場、對市場機遇最敏感的不是政府而是企業(yè)。

從現(xiàn)實來看，大多數(shù)國家“戰(zhàn)略性”政策的實施效率是低下的，政府對經(jīng)濟的過多直接干預還可能產(chǎn)生許多尋租行為和腐敗現(xiàn)象。況且政府政策的運用需要大量的微觀信息，由于并沒有單一的不完全競爭市場模型，貿(mào)易干預的標準也就沒有簡單的拇指法則，同時也沒有理由相信政策會比企業(yè)更多地了解這些復雜的信息。因此，盡管這一理論認為，政府的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策能永久地影響貿(mào)易格局，使國家福利水平優(yōu)于自由貿(mào)易時福利水平，但該理論的大多數(shù)創(chuàng)始人只把他們的成果作為一種邏輯上的可能性，而不是具有某種政策含義的經(jīng)驗事實。即使戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的代表人物克魯格曼也認為一個國家應該著力于促進自由貿(mào)易，借口國家競爭力而妨礙自由貿(mào)易的做法是一個“危險的偏執(zhí)”。

如果我們把戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論和國家競爭優(yōu)勢理論結合起來，對政府的作用進行重新的定位，可能會得出一些更具說服力和更有現(xiàn)實意義的結論：

第一，在有關政府作用的定位中，下列兩種觀點都是不可取的。一種觀點認為，政府對一國國際競爭力的創(chuàng)造具有絕對的重要性；另一種觀點則認為，政府是國際競爭中的被動參與者，政府唯一能做的就是放手讓市場機制充分發(fā)揮作用。正如劉易斯對政府在經(jīng)濟發(fā)展中的作用概括：“政府的失敗既可能是由于它們做得太少，也可能是由于它們做得太多?！薄叭绻麤]有一個明智的政府的積極促進，任何一個國家都不可能有經(jīng)濟進步，……另一方面，也有許多政府給經(jīng)濟生活帶來災難的例子，以致于要寫滿幾頁警惕政府參與經(jīng)濟生活的話也是很容易的。”我們既要認識到政府在一國經(jīng)濟發(fā)展和國際貿(mào)易中的作用所在，又能夠?qū)⒄饔媒缍ㄔ谶m宜的范圍內(nèi)。

第二，提高一國國際競爭力的根本途徑是競爭和創(chuàng)新。政府的首要任務是完善市場經(jīng)濟體制，為企業(yè)創(chuàng)造公平競爭的環(huán)境，鼓勵企業(yè)競爭和創(chuàng)新，積極推動自由貿(mào)易。政府應積極提供各類公共物品，包括完善的市場經(jīng)濟法律法規(guī)體系、方便的交通通訊基礎設施、為企業(yè)提供各類專業(yè)化服務的中介機構、大中專以及各類職業(yè)培訓教育等，創(chuàng)造一個有利于提升一國生產(chǎn)率的良好的制度環(huán)境。

第三，在“市場失靈”的情況下，需要政府的政策來矯正市場的不完善。對于關鍵產(chǎn)業(yè)或具有巨大外部效應的產(chǎn)業(yè)，政府可以采取適當?shù)谋Ｗo或扶持措施，實現(xiàn)某些關鍵技術的進步和創(chuàng)新，再通過技術自身的外溢性提升整個國民經(jīng)濟的技術水平。但這種保護必須是暫時的，必須與促進企業(yè)競爭、提高企業(yè)的國際競爭力結合起來，而且這些保護措施應在其他國家可以容忍的限度之內(nèi)。

【參考文獻】

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