鍋爐質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單

鍋爐質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單〔鍋爐制造（含安裝、修理、改造）單位〕第一條為建立并落實(shí)鍋爐制造單位質(zhì)量安全主體責(zé)任的長效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定本清單。第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)主要存在于鍋爐設(shè)計(jì)、材料與零部件、作業(yè)（工藝）、焊接、熱處理、無損檢測(cè)、理化檢驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)；第三條設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）產(chǎn)品設(shè)計(jì)的依據(jù)不符合要求；（二）未按規(guī)定對(duì)設(shè)計(jì)文件修改、外來設(shè)計(jì)文件進(jìn)行控制；（三）設(shè)計(jì)文件未經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)，未經(jīng)設(shè)計(jì)文件鑒定機(jī)構(gòu)鑒定用于生產(chǎn)。第四條材料與零部件風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）未按規(guī)定對(duì)受委托方實(shí)施質(zhì)量控制；（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料與零部件驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）、材料標(biāo)識(shí)、存放、保管、領(lǐng)用和使用控制；（三）材料代用手續(xù)不全。第五條作業(yè)（工藝）風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）未對(duì)設(shè)計(jì)圖紙的工藝性進(jìn)行審查；（二）未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術(shù)交底；（三）未按規(guī)定對(duì)生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；（四）生產(chǎn)用工裝、模具的管理不當(dāng)。第六條焊接風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）未按規(guī)定對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過程進(jìn)行管理、控制；（二）未按規(guī)定對(duì)焊接試板控制；（三）焊接工藝評(píng)定不符合要求；（四）未按規(guī)定對(duì)焊縫返修進(jìn)行控制。第七條熱處理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）熱處理工藝不符合要求（二）未按規(guī)定對(duì)熱處理設(shè)備、過程、記錄等進(jìn)行控制；（三）未按規(guī)定對(duì)熱處理外委進(jìn)行控制。第八條無損檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）無損檢測(cè)通用工藝、專用工藝不符合要求；（二）未按規(guī)定對(duì)無損檢測(cè)人員管理、無損檢測(cè)儀器及試塊、無損檢測(cè)過程、無損檢測(cè)記錄、報(bào)告、無損檢測(cè)外委進(jìn)行控制。第九條理化檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)上崗；（二）理化檢驗(yàn)的試樣加工及試樣檢測(cè)不符合要求；（三）理化檢驗(yàn)方法、操作過程、記錄和報(bào)告不符合要求；（四）未按規(guī)定對(duì)理化檢驗(yàn)外委進(jìn)行控制。第十條檢驗(yàn)與試驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝不符合要求；（二）未按規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件、過程檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)、檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄和報(bào)告進(jìn)行控制；（三）有型式試驗(yàn)或其他特殊試驗(yàn)要求的產(chǎn)品，未按規(guī)定進(jìn)行控制。第十一條生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的采購、驗(yàn)收、建檔、操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報(bào)廢等的控制不符合要求；（二）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檔案管理不符合要求；（三）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)控制，包括生產(chǎn)設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)，檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，法定要求檢驗(yàn)的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗(yàn)報(bào)告等不符合要求。第十二條人員管理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出規(guī)定；（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。第十三條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)；（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。第十四條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警，投訴舉報(bào)和輿情信息等動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。第十五條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《鍋爐質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》（例表見附錄A1），當(dāng)生產(chǎn)的鍋爐類別、型號(hào)等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)產(chǎn)生變化時(shí)，需對(duì)清單及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。鍋爐質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單〔鍋爐安裝（含修理、改造）單位〕第一條為建立并落實(shí)鍋爐安裝（含修理、改造）單位質(zhì)量安全主體責(zé)任的長效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定本清單。第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)主要存在于鍋爐施工過程中的材料與零部件、作業(yè)（工藝）、焊接、熱處理、無損檢測(cè)、理化檢驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)、施工設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置、起重、筑爐、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)；第三條材料與零部件風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）未按規(guī)定對(duì)受委托方實(shí)施質(zhì)量控制；（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料與零部件驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）、材料標(biāo)識(shí)、存放、保管、領(lǐng)用和使用控制；（三）材料變更手續(xù)不全。第四條作業(yè)（工藝）風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）未按規(guī)定進(jìn)行圖紙會(huì)審；（二）未按規(guī)定編制鍋爐安裝（含改造、修理）施工方案等通用、專用的作業(yè)（工藝）文件，并進(jìn)行施工技術(shù)交底；（三）三未按規(guī)定對(duì)作業(yè)(工藝)進(jìn)行檢查；（四）施工用工裝、模具的管理不當(dāng)。第五條焊接風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）未按規(guī)定對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過程進(jìn)行管理、控制；（二）焊接工藝評(píng)定不符合要求；（三）未按規(guī)定對(duì)焊縫返修進(jìn)行控制。第六條熱處理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）熱處理工藝不符合要求；（二）未按規(guī)定對(duì)熱處理設(shè)備、過程、記錄等進(jìn)行控制；（三）未按規(guī)定對(duì)熱處理外委進(jìn)行控制；第七條無損檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）無損檢測(cè)通用工藝、專用工藝不符合要求；（二）未按規(guī)定對(duì)無損檢測(cè)人員管理、無損檢測(cè)儀器及試塊、無損檢測(cè)過程、無損檢測(cè)記錄、報(bào)告、無損檢測(cè)外委進(jìn)行控制。第八條理化檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)上崗；（二）理化檢驗(yàn)的試樣加工及試樣檢測(cè)不符合要求；（三）理化檢驗(yàn)方法、操作過程、記錄和報(bào)告不符合要求；（四）未按規(guī)定對(duì)理化檢驗(yàn)外委進(jìn)行控制。第九條檢驗(yàn)與試驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝不符合要求（二）未按規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件、過程檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)、檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄和報(bào)告進(jìn)行控制；第十條施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的采購、驗(yàn)收、建檔、操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報(bào)廢等的控制不符合要求；（二）施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檔案管理不符合要求；（三）施工設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)控制，包括設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)，檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，法定要求檢驗(yàn)的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗(yàn)報(bào)告等不符合要求。第十一條起重風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）未按規(guī)定制定起重操作規(guī)范；（二）起重人員未按規(guī)定持證上崗；（三）起重作業(yè)過程不符合相關(guān)要求。第十二條筑爐風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）未制定筑爐作業(yè)指導(dǎo)書；（二）未按規(guī)定進(jìn)行筑爐作業(yè)；（三）未按規(guī)定進(jìn)行檢查和記錄。第十三條人員管理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出規(guī)定；（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。第十四條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)；（三）發(fā)現(xiàn)涂改、