股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案(超級(jí)完整方案)(股權(quán)律師親擬并落地實(shí)踐)期股加超額激勵(lì)

XX有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）（非上市公司）激勵(lì)方式：期股+超額激勵(lì)完成情況的考察。具體考核指標(biāo)設(shè)置如下表（單位：萬(wàn)元）。表：未來(lái)三年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)總指標(biāo)考核指標(biāo)XX有限公司總部?jī)衾麧?rùn)（萬(wàn)元）營(yíng)業(yè)收入（萬(wàn)元）分?jǐn)?shù)（F）權(quán)重60%40%—2020年度2021年度2022年度考核得分（F）=營(yíng)業(yè)收入達(dá)成率xl00x40%+凈利潤(rùn)達(dá)成率xl00x60%每年窗口期根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)可進(jìn)行權(quán)重比例調(diào)整。（2）公司層面考核結(jié)果的應(yīng)用：XX有限公司董事會(huì)將根據(jù)公司考核結(jié)果（加權(quán)完成率F）對(duì)所授予的期股的分紅進(jìn)行調(diào)整：加權(quán)完成率F區(qū)間對(duì)應(yīng)辦法F<60當(dāng)年不進(jìn)行分紅F>60按原計(jì)劃比例分紅2.個(gè)人層面的考核（1）XX有限公司總部個(gè)人考核指標(biāo)是XX有限公司考核總指標(biāo)的分解激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人考核辦法由公司制定。（2）個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果的應(yīng)用：個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果應(yīng)用于分紅/兌現(xiàn)見下表:考核等級(jí)分紅/兌現(xiàn)比例卓越（S）>100120%1002優(yōu)秀（A）>90100%902良好（B）>8080%802合格（C）>7060%不合格（D）<7050%極差（D）4500%個(gè)人考核結(jié)果應(yīng)用于股權(quán)調(diào)整：考核等級(jí)為卓越【S】，公司在有預(yù)留股的情況下，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，可以視情況追加其崗位標(biāo)準(zhǔn)股數(shù)的【20%】;激勵(lì)對(duì)象如果當(dāng)年連續(xù)三個(gè)月（或兩個(gè)考核周期）或當(dāng)年績(jī)效考核為不合格標(biāo)準(zhǔn)以下，則取消其股權(quán)激勵(lì)資格，公司回收其激勵(lì)股份，退回其原始出資額;3、利潤(rùn)超額激勵(lì)：為了提升員工工作積極性。XX有限公司總部特設(shè)定2020年利潤(rùn)超額激勵(lì)計(jì)劃。具體內(nèi)容如下：利潤(rùn)超額計(jì)算基數(shù)為Y,實(shí)際完成利潤(rùn)額度X,其計(jì)算公式為：Y二上年利潤(rùn)額x（1+20%）為基數(shù)，超額比例A=X/Yxl00%利潤(rùn)超額比例對(duì)比比例超額部分激勵(lì)兌現(xiàn)金額計(jì)算A<100%00100%<AW120%30%(X-Y)x30%120%<A<150%40%Yx(120%-100%)x30%+(X-Yxl.2)x40%150%<AW180%50%以下類推180%<A60%利潤(rùn)超額為年度結(jié)算時(shí)超出年度計(jì)算基數(shù)的利潤(rùn)額超額激勵(lì)比例平均分配給總部和部門二級(jí)持股平臺(tái)。激勵(lì)對(duì)象為期股入股股東，個(gè)人最終兌現(xiàn)激勵(lì)額度與個(gè)人評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)。評(píng)分項(xiàng)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)價(jià)值觀L要求價(jià)值觀與公司保持一致;自律項(xiàng)1、違紀(jì)次數(shù)不超過5次；2、年度事病假天數(shù)＜15天。3、一票否決制。個(gè)人應(yīng)激勵(lì)額度=持股平臺(tái)激勵(lì)兌現(xiàn)金額X個(gè)人股權(quán)占比實(shí)際激勵(lì)額度二介人應(yīng)激勵(lì)額度X價(jià)值觀系數(shù)X自律項(xiàng)系數(shù)第十條期股調(diào)整1、晉升在激勵(lì)期內(nèi)，若激勵(lì)對(duì)象職位升遷，則可以參照新崗位的激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)增授期股,其來(lái)源為預(yù)留股部分。調(diào)整規(guī)則如下：Q=QoxNi/No其中：Qo為調(diào)整前的期股數(shù)量；No為調(diào)整前的個(gè)人分配系數(shù)；Ni為調(diào)整后的個(gè)人分配系數(shù)；Q為調(diào)整后的期股數(shù)量。增授期股數(shù)量為Q-Qoo2、降職數(shù)量調(diào)整規(guī)則：在激勵(lì)期內(nèi)，若激勵(lì)對(duì)象被調(diào)任至較低崗位，則可以參照新崗位的激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)收回超標(biāo)的期股，納入預(yù)留股統(tǒng)一管理。調(diào)整規(guī)則如下：Q=QoxNi/No其中：Qo為調(diào)整前的期股數(shù)量；No為調(diào)整前的個(gè)人分配系數(shù)；Ni為調(diào)整后的個(gè)人分配系數(shù)；Q為調(diào)整后的期股數(shù)量。減少期股數(shù)量為Qo-Qo若激勵(lì)對(duì)象被降職至非激勵(lì)崗位，則其期股可以被全部收回。3、特授對(duì)于在公司未來(lái)發(fā)展中承擔(dān)戰(zhàn)略性的職責(zé)或業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)突出的人員，公司薪酬與考核委員會(huì)可以提名并提請(qǐng)XX有限公司董事會(huì)對(duì)其授予額外的期股。額外授予的期股來(lái)源于大股東代持的預(yù)留股部分。4、擴(kuò)股(1)若公司進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)，則激勵(lì)對(duì)象所持期股數(shù)量同比例擴(kuò)大，比例維持不變，調(diào)整規(guī)則如下：Q=Q0x(l+N)其中：Q0為調(diào)整前的期股數(shù)量；N為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率(即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股份數(shù)量)；Q為調(diào)整后的期股數(shù)量。(2)公司根據(jù)發(fā)展的需要引入外部投資人時(shí)，董事會(huì)有權(quán)對(duì)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整，激勵(lì)對(duì)象不得提出異議。若外部投資人進(jìn)入，則激勵(lì)對(duì)象所持期股數(shù)量保持不變，激勵(lì)總股本同比例增加，激勵(lì)對(duì)象所占比例縮小，即原股東的股權(quán)比例同比例稀釋。Q=QO其中：Q0為調(diào)整前的期股數(shù)量，Q為調(diào)整后的期股數(shù)量。5、縮股若公司縮股，則期股調(diào)整規(guī)則如下：Q=QOxN其中：Q0為調(diào)整前的期股數(shù)量;N為縮股比例(即1股股份縮為N股股份);Q為調(diào)整后的期股數(shù)量。上述調(diào)整統(tǒng)一安排在下一年度的窗口期進(jìn)行，并按照當(dāng)期的期股價(jià)格進(jìn)行核算，同時(shí)補(bǔ)交或退還部分保證金。若兩個(gè)窗口期之間發(fā)生上述調(diào)整，則按照當(dāng)年度調(diào)整前后不同崗位的實(shí)際任職時(shí)間進(jìn)行核算。第十一條持股義務(wù)1、激勵(lì)對(duì)象所持期股不得私自轉(zhuǎn)讓；2、期股紅利及增值收益所產(chǎn)生的個(gè)人所得稅【20%】由個(gè)人承擔(dān)，在結(jié)算期股收益時(shí)相關(guān)稅費(fèi)由公司代扣代繳。第十二條期股回購(gòu)若激勵(lì)對(duì)象在持股期間存在(包含但不限于)以下行為，則公司有權(quán)按其原始保證金回購(gòu)其所持的全部期股，取消分紅資格，并保留向激勵(lì)對(duì)象追索賠償公司損失的權(quán)力。1、徇私舞弊(1)自行填寫、虛開報(bào)銷發(fā)票與消費(fèi)清單，做假憑證和假賬等行為；(2)挪用公司公款的行為；(3)利用職務(wù)之便收受賄賂、侵占公司財(cái)產(chǎn)，以權(quán)謀私或以不正當(dāng)手段謀取私利的行為；(4)利用職務(wù)之便打擊、報(bào)復(fù)他人的行為。2、玩忽職守(1)因工作不作為或職責(zé)履行不到位，造成嚴(yán)重后果的行為；(2)因工作疏忽，造成嚴(yán)重后果的行為；(3)因違反工作紀(jì)律，造成嚴(yán)重后果的行為；(4)因違反工作流程或安全規(guī)定，造成嚴(yán)重后果的行為；(5)因其它各種過失造成重大安全責(zé)任事故發(fā)生(含直接經(jīng)濟(jì)損失、質(zhì)量事故、人身傷亡)的行為。3、泄露機(jī)密(1)經(jīng)營(yíng)與本公司有競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)或在同行業(yè)兼職的行為；(2)將公司的分配方案、管理制度或其他關(guān)鍵技術(shù)的相關(guān)數(shù)據(jù)和材料，以及未公布和實(shí)施的戰(zhàn)略計(jì)劃、營(yíng)銷策略和客戶檔案等商業(yè)機(jī)密泄露，尤其是泄露給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的行為。4、惡意誹謗(1)惡意誹謗公司或利用公司名義招搖撞騙，損害公司形象的行為；(2)惡意誹謗同事，挑撥同事關(guān)系；(3)故意傷害同事人格，侮辱他人尊嚴(yán)。5、盜竊損毀(1)盜竊公司和私人財(cái)物的行為；(2)故意損毀公司財(cái)物的行為。6、違法犯罪(1)違反國(guó)家法律法規(guī)，受到國(guó)家處罰的行為；(2)違反國(guó)家各項(xiàng)政策的行為。7、威脅要挾利用所掌握的公司秘密，威脅要挾公司的行為。第十三條退出機(jī)制在激勵(lì)期內(nèi)，若激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)離職等特殊情況，則處理辦法如下表所示:退出方式鎖定期（2年）鎖定期滿后1）未經(jīng)公司同意,激勵(lì)對(duì)象因自身原因與公司提刖解除勞動(dòng)a同而離職。2）經(jīng)公司同意，激勵(lì)對(duì)象因自身原因與公司提刖解除勞動(dòng)合同而離職，但是提出申請(qǐng)去批準(zhǔn)時(shí)間至離職時(shí)間小于一個(gè)月。公司收回全部期股，離職后滿二個(gè)月退還50%保證金,離職后滿半年退還剩余50%保證金,若支付刖因違反競(jìng)業(yè)限制而損害公司利益的，該部分保證金作為違約金不予退還。公司收回其尚未兌現(xiàn)的期股，離職后滿二個(gè)月退還50%保證金，離職滿半年退還剩余50%保證金，若支付前因違反競(jìng)業(yè)限制而損害公司利益的，該部分保證金作為違約金不予退還。3）激勵(lì)對(duì)象在勞動(dòng)合同關(guān)系存續(xù)期間自營(yíng)或者同他人合作經(jīng)營(yíng)與公司相同或類似的、相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，到與公司從事相同或類似的、相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)的單位任職或接受其聘任未經(jīng)XX有限公司同意在其他品牌或公司兼職,被公司開除。4）公司有證據(jù)證明激勵(lì)對(duì)象存在（包含但不限于）索賄、受賄、嚴(yán)重失職、貪污、盜竊、侵占公司財(cái)產(chǎn)、泄漏公司經(jīng)營(yíng)和技術(shù)秘密、損害公司聲譽(yù)或利益、嚴(yán)重違反公司的規(guī)章制度等情形而對(duì)其予以停職或開除。公司無(wú)償收回其全部期股，取消其期股股東權(quán)利和分紅資格。給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或者名譽(yù)傷害的，公司將追討其相應(yīng)賠償金。公司無(wú)償收回其全部期股，取消其期股股東權(quán)利和分紅資格。給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或者名譽(yù)傷害的，公司將追討其相應(yīng)賠償金。5）激勵(lì)對(duì)象因?yàn)檫`反國(guó)家法律法規(guī)而受到法律制裁或懲罰,不能正常任職崗位工作（不包含情形1、2、3所列的損害公司利益或者對(duì)公司虧損需要承擔(dān)責(zé)任的行為）公司收回尚未兌現(xiàn)的期股，退還相應(yīng)保證金，離職后滿半年一次性支付。公司收回尚未兌現(xiàn)的期股，退還相應(yīng)保證金，并按照已公布的最近一個(gè)窗口期的價(jià)格兌現(xiàn)尚未兌現(xiàn)期股增值收益的50%,離職后滿半年一次性支付。6）合同到期,雙方友好協(xié)商不再續(xù)約。7）經(jīng)公司認(rèn)定，激勵(lì)對(duì)象喪失勞動(dòng)能力而禺職。）激勵(lì)對(duì)象因達(dá)到法定年齡退休。）激勵(lì)對(duì)象身故。公司收回尚未兌現(xiàn)的期股，退還相應(yīng)保證金，并按照離職時(shí)已公布的最近一個(gè)窗口期的價(jià)格兌現(xiàn)尚未兌現(xiàn)期股增值收益,離職后滿半年一次性支付給原激勵(lì)股東或者其法定繼承人。10）其他情況。由XX有限公司董事會(huì)另行決定。第十四條期股轉(zhuǎn)實(shí)股方案1、啟動(dòng)條件公司若參與收購(gòu)、掛牌上市計(jì)劃等重大事項(xiàng)，須經(jīng)公司董事會(huì)決議，并出具正式書面文件，乙方有申請(qǐng)轉(zhuǎn)實(shí)股的權(quán)利，成為實(shí)股股東。激勵(lì)對(duì)象支付的期股保證金將轉(zhuǎn)為實(shí)股購(gòu)買金。激勵(lì)對(duì)象另需補(bǔ)足未繳納的[80%]部分用于購(gòu)買實(shí)股。2、可獲得的數(shù)量轉(zhuǎn)賣股時(shí)，激勵(lì)對(duì)象可獲得的實(shí)股數(shù)量;公司實(shí)際可獲得的總股本X（激勵(lì)對(duì)象期股數(shù)量/公司期股總股本）。3、實(shí)股的持股方式激勵(lì)對(duì)象參與出資成立持股平臺(tái)（有限合伙企業(yè)），合伙企業(yè)持有公司【X%】的股權(quán)，激勵(lì)對(duì)象作為有限合伙人（LP）通過合伙企業(yè)間接持有公司的股權(quán)。公司應(yīng)該通過增資擴(kuò)股方式為激勵(lì)對(duì)象搭建持股平臺(tái)。創(chuàng)始股東

GP原有股東LP員工持股平臺(tái)

（有限合伙企業(yè)）創(chuàng)始原有股東①原有股東②原有股東③O%創(chuàng)始股東

GP原有股東LP員工持股平臺(tái)

（有限合伙企業(yè)）創(chuàng)始原有股東①原有股東②原有股東③O%%67主體公司4.實(shí)股收益（1）分紅收益實(shí)股分紅=公司利潤(rùn)X分紅比例X合伙企業(yè)占公司股權(quán)比例X激勵(lì)對(duì)象占合伙企業(yè)份額比例（2）轉(zhuǎn)讓收益轉(zhuǎn)讓收益二（轉(zhuǎn)讓價(jià)格-購(gòu)買價(jià)格）X轉(zhuǎn)讓實(shí)股數(shù)量。合伙人向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，須經(jīng)普通合伙人（GP）同意，在同等條件下，普通合伙人（或指定的合伙人）有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，并于購(gòu)買前應(yīng)通知其他合伙人。5、實(shí)股1激勵(lì)對(duì)象所持實(shí)股在不同時(shí)間段、不同情形（主動(dòng)退出和被動(dòng)退出）下退出，采取不同的處理辦法，具體退出辦法詳見《合伙企業(yè)合伙協(xié)議》及《承諾函》（另行擬定）等相關(guān)規(guī)定。6、實(shí)股調(diào)整規(guī)則（1）擴(kuò)股若公司資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)，則激勵(lì)對(duì)象所持實(shí)股數(shù)量同比例擴(kuò)大，比例維持不變,調(diào)整規(guī)則如下：Q=QOx（l+N）其中：Q0為調(diào)整前的實(shí)股數(shù)量；N為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；Q為調(diào)整后的實(shí)股數(shù)量。（2）縮股若公司縮股，則實(shí)股調(diào)整規(guī)則如下：Q=QOxN其中：Q0為調(diào)整前的實(shí)股數(shù)量;N為縮股比例（即1股股份縮為N股股份）;Q為調(diào)整后的實(shí)股數(shù)量。（3）投資人進(jìn)入未來(lái)公司引入投資人入股，若投資人選擇增資方式進(jìn)入，則原有實(shí)股股東所占股比同比例稀釋。若投資人選擇股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)入，則原股東中非轉(zhuǎn)讓股東的股比保持不變，轉(zhuǎn)讓方股東的股比下降相應(yīng)轉(zhuǎn)讓比例，具體以股東會(huì)決議為準(zhǔn)。第十五條管理架構(gòu)經(jīng)XX有限公司董事會(huì)授權(quán)，薪酬與考核委員會(huì)是本計(jì)劃的實(shí)施管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)期股的日常管理，下設(shè)秘書一名。1、董事會(huì)董事會(huì)為公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的審批決策機(jī)構(gòu)，其職責(zé)如下：(1)確定股權(quán)激勵(lì)的戰(zhàn)略定位，確保激勵(lì)計(jì)劃不偏離公司的整體戰(zhàn)略方向；(2)審批薪酬與考核委員會(huì)起草、總經(jīng)理審核通過的公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。2、總經(jīng)理總經(jīng)理的職責(zé)如下：(1)審核股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；(2)審批擬激勵(lì)對(duì)象名單，確認(rèn)最終激勵(lì)人選；(3)審批激勵(lì)對(duì)象的申請(qǐng)。3、薪酬與考核委員會(huì)(臨時(shí)性)薪酬與考核委員會(huì)為公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)計(jì)的統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)。經(jīng)董事會(huì)授權(quán)，薪酬與考核委員會(huì)管理經(jīng)董事會(huì)審批通過的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，其具體職責(zé)如下：(1)收集、整理激勵(lì)對(duì)象的意見；(2)審查激勵(lì)對(duì)象獲授期股的資格；(3)擬訂期股授予方案；(4)根據(jù)授予方案確定激勵(lì)對(duì)象個(gè)人獲授數(shù)量；(5)制定股權(quán)激勵(lì)的考核指標(biāo)，評(píng)定激勵(lì)對(duì)象的考核結(jié)果；(6)辦理期股的授予、分紅、兌現(xiàn)、變更、退出等具體事務(wù)；(7)制定、保管激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)；(8)擬訂期股收益分配方案，并確保相關(guān)款項(xiàng)及時(shí)到位；(9)擬訂修改股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的建議；(10)制定激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)配套辦法和實(shí)施細(xì)則；(11)其它需要辦理的日常事項(xiàng)。為便于期股的管理及核算，薪酬與考核委員會(huì)可委托其他職能部門(如財(cái)務(wù)、人資部門)協(xié)助進(jìn)行期股的日常管理。4、秘書(兼職)薪酬與考核委員會(huì)下設(shè)秘書一名，負(fù)責(zé)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的具體操作事宜，具體TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"釋義2\o"CurrentDocument"第一條目的3\o"CurrentDocument"第二條設(shè)計(jì)原則3\o"CurrentDocument"第三條人：激勵(lì)對(duì)象4\o"CurrentDocument"第四條股：激勵(lì)方式5第五條時(shí)：激勵(lì)周期5\o"CurrentDocument"第六條價(jià)：股價(jià)計(jì)算6第七條量：激勵(lì)數(shù)量6第八條期股收益8\o"CurrentDocument"第九條考核辦法9第十條期月姬整12第十一條持股義務(wù)13第十二條期股回購(gòu)13\o"CurrentDocument"第十三條退出機(jī)制15第十四條期股轉(zhuǎn)實(shí)股方案17第十五條徵里架構(gòu)19第十六條授予程序21第十七條法律效力21第十八條解釋權(quán)21第十九條計(jì)劃終止21第二十條法律適用22第二十一條未盡事宜22\o"CurrentDocument"聲明23職責(zé)如下:(1)收集、整理激勵(lì)對(duì)象的意見；(2)辦理期股授予、繳款、分紅、注冊(cè)、變更、轉(zhuǎn)讓、退出等具體事務(wù)；(3)其它需要辦理的日常事項(xiàng)。5、秘書日常工作(1)秘書根據(jù)激勵(lì)對(duì)象獲授期股的情況，據(jù)實(shí)建立激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)，作為統(tǒng)一管理期股的依據(jù)和書面憑證。激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)應(yīng)載明下列事項(xiàng)：a)激勵(lì)對(duì)象姓名、職務(wù)、身份證號(hào)碼、住所等個(gè)人信息；b)激勵(lì)對(duì)象獲授期股的形式、數(shù)量名稱；c)激勵(lì)對(duì)象的出資金額、出資方式；d)激勵(lì)對(duì)象所持期股的變動(dòng)情況。(2)根據(jù)激勵(lì)對(duì)象以及激勵(lì)對(duì)象所持期股的變動(dòng)情況，及時(shí)在激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)上予以登載和變更，并于變更后7個(gè)工作日內(nèi)告知相關(guān)激勵(lì)對(duì)象。(3)激勵(lì)對(duì)象對(duì)本人所持期股數(shù)登載有所疑問時(shí)，有權(quán)向秘,書進(jìn)行詢問，但需在收到變更告知后7個(gè)工作日內(nèi)提出要求。第十六條授予程序1、薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)本計(jì)劃對(duì)激勵(lì)對(duì)象的激勵(lì)資格進(jìn)行審核；2、薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)本計(jì)劃確定激勵(lì)對(duì)象的激勵(lì)方式及獲授的數(shù)量；3、激勵(lì)對(duì)象在限額內(nèi)確認(rèn)認(rèn)購(gòu)額度，并按規(guī)定的付款方式繳付資金；4、薪酬與考核委員會(huì)將激勵(lì)對(duì)象持有期股的情況登記在激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)上。第十七條法律效力薪酬與考核委員會(huì)可根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃制訂操作細(xì)則，操作細(xì)則與本計(jì)劃具有同等法律效力。第十八條解釋權(quán)本計(jì)劃由薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第十九條計(jì)劃終止本計(jì)劃自董事會(huì)通過之日起生效實(shí)施，以后年度遵照?qǐng)?zhí)行，但出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，本計(jì)劃將予以終止：1、出現(xiàn)法律、法規(guī)規(guī)定的必須終止的情況；2、公司破產(chǎn)或解散；3、公司啟動(dòng)收購(gòu)、掛牌上市計(jì)劃等影響公司性質(zhì)改變的重大事項(xiàng)時(shí)；4、公司經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)巨大的困難或因?yàn)楣蓹?quán)激勵(lì)雙方出現(xiàn)不可調(diào)和的糾紛，XX有限公司董事會(huì)有權(quán)決定終止此計(jì)劃，并將保證金及期股收益全部返還給激勵(lì)對(duì)象；5、公司認(rèn)定的其他情形。第二十條法律適用本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃適用《民法通則》、《合同法》。第二十一條未盡事宜本計(jì)劃未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公平、合理、有效的原則予以解決。聲明一、本人已明確知曉本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是XX有限公司的機(jī)密文件，未經(jīng)許可,不得向他人透漏本計(jì)劃中的任何內(nèi)容。如有違反，XX有限公司將有權(quán)對(duì)本人進(jìn)行嚴(yán)肅處理，情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，將有權(quán)追究本人的法律責(zé)任。二、本人已閱讀并完全理解《XX有限公司（總部）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱《激勵(lì)計(jì)劃》）中的所有條款。在此基礎(chǔ)上，本人自愿與XX有限公司簽署與本激勵(lì)計(jì)劃配套文件。三、本人自愿按《激勵(lì)計(jì)劃》中的相關(guān)規(guī)定享受期股股東權(quán)利，并履行應(yīng)盡的義務(wù)。四、本人承諾不向任何第三方透漏《激勵(lì)計(jì)劃》中的任何內(nèi)容。五、本人承諾不發(fā)起任何與本計(jì)劃精神和規(guī)定相違背的法律訴訟。六、若本人違反以上承諾，愿意賠償由此給公司造成的損失并承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。聲明人：【簽字見簽字表】年月日簽字表:編號(hào)簽字編號(hào)簽字編號(hào)簽字171328143915410165111761218釋義除非另有說(shuō)明，以下簡(jiǎn)稱在本激勵(lì)計(jì)劃中作如下釋義：XX有限公司：指XX有限公司（以下簡(jiǎn)稱XX），本次股權(quán)激勵(lì)的激勵(lì)平臺(tái)。期股：指目前在非上市組織中常見的一種股權(quán)激勵(lì)方式，不做工商變更，享有分紅權(quán)、增值權(quán)，但不享有投票表決權(quán)及公司財(cái)產(chǎn)的分配權(quán)，授予時(shí)由XX有限公司與激勵(lì)對(duì)象簽署《期股授予協(xié)議書》，同時(shí)向激勵(lì)對(duì)象簽發(fā)《期股證書》，具有法律效力。激勵(lì)對(duì)象：指滿足本激勵(lì)計(jì)劃所列資格條件而獲授期股的總部員工。授予日：指向激勵(lì)對(duì)象授予期股的日期。鎖定期：指自期股授予日至可兌現(xiàn)日之間的時(shí)間。結(jié)算期：指每年的財(cái)務(wù)結(jié)算周期，如不作另行規(guī)定，即默認(rèn)為上一年的【12】月【31】日至當(dāng)年的【12】月【31】日o口期：指XX有限公司確定的每年集中辦理期股相關(guān)事項(xiàng)（授予、分紅、兌現(xiàn)等）的特定時(shí)期（一般為財(cái)務(wù)年度核算完成的下一個(gè)月，本次窗口期為生u月【1日至【】月【】日。除了年外，窗口期為每年的【1】月【15】日至⑴月【30】日）0兌現(xiàn)：指激勵(lì)對(duì)象通過規(guī)定程序出售期股獲取現(xiàn)金的行為。股東會(huì)：指XX有限公司的股東會(huì)。薪酬與考核委員會(huì)：指XX有限公司下設(shè)的專職負(fù)責(zé)股權(quán)激勵(lì)事宜的機(jī)構(gòu)?？己宿k法：指XX有限公司每年制定的考核辦法，或公司單獨(dú)與激勵(lì)對(duì)象簽訂的協(xié)議中規(guī)定的考核辦法。元：指人民幣元。第一條目的1、實(shí)現(xiàn)核心員工個(gè)人收益與公司價(jià)值的緊密聯(lián)系，引導(dǎo)管理層關(guān)注短期目標(biāo)與長(zhǎng)期目標(biāo)的平衡，吸引與保留優(yōu)秀的管理人才與業(yè)務(wù)骨干。2、倡導(dǎo)以價(jià)值創(chuàng)造為導(dǎo)向的績(jī)效文化，讓有能力的人獲得匹配的回報(bào)，建立股東與管理層之間的利益共享與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制。3、支撐公司的戰(zhàn)略規(guī)劃，推動(dòng)公司各階段戰(zhàn)略目標(biāo)的達(dá)成，并為未來(lái)公司可能的資本運(yùn)作夯實(shí)基礎(chǔ)。第二條設(shè)計(jì)原則L優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，同時(shí)使激勵(lì)對(duì)象能夠分享公司成長(zhǎng)帶來(lái)的收益。對(duì)于非上市組織而言，實(shí)股股東通常僅限于項(xiàng)目發(fā)起人，這種股權(quán)結(jié)構(gòu)有利于高效決策和組織戰(zhàn)略的順利推進(jìn)。如果需要擴(kuò)大激勵(lì)范圍，經(jīng)常會(huì)采用虛擬股激勵(lì)的方式。2、著眼于組織戰(zhàn)略。股權(quán)激勵(lì)必須以實(shí)現(xiàn)組織的戰(zhàn)略目標(biāo)為根本出發(fā)點(diǎn)，激勵(lì)方式、激勵(lì)額度、股權(quán)價(jià)值均取決于組織戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)情況。3、分層分級(jí)股權(quán)激勵(lì)是一種稀缺品而不是一項(xiàng)福利,所以股權(quán)應(yīng)授予那些具有足夠崗位重要性及業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)突出的員工；另外，作為一種長(zhǎng)期激勵(lì)方式，股權(quán)激勵(lì)應(yīng)傾向于業(yè)績(jī)周期比較長(zhǎng)的員工。4、激勵(lì)與約束相對(duì)稱激勵(lì)對(duì)象在獲得激勵(lì)的同時(shí)也應(yīng)承擔(dān)一定的業(yè)績(jī)目標(biāo)壓力(包括公司業(yè)績(jī)目標(biāo)和個(gè)人業(yè)績(jī)目標(biāo))及本計(jì)劃約定的各項(xiàng)義務(wù)。第三條人：激勵(lì)對(duì)象根據(jù)股權(quán)激勵(lì)的總體規(guī)劃原則，結(jié)合公司的組織架構(gòu)，確定期股激勵(lì)對(duì)象。.范圍界定：(1)XX有限公司總部部門經(jīng)理以上崗位人員；(2)有突出貢獻(xiàn)的核心員工；(3)董事會(huì)特授人員。.基本條件：(1)價(jià)值觀：認(rèn)同公司的發(fā)展戰(zhàn)略和價(jià)值觀；(2)貢獻(xiàn)度：為公司做出突出貢獻(xiàn)，或者行業(yè)內(nèi)的頂尖人才；(3)保密：承諾不向他人透露本計(jì)劃及本計(jì)劃相關(guān)信息；如若違反愿意承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；(4)司齡：截至授予股權(quán)簽約時(shí)(［2019］年［12］月［21］日)，擬授予人員需滿足以下條件:XX總部副總經(jīng)理以上崗位任職【1】年及以上；部門經(jīng)理/部門負(fù)責(zé)人崗位任職【2】年及以上，經(jīng)董事會(huì)特授，其他崗位任職［10］年及以上人員(以上人員若中途出現(xiàn)階段離職，以最后一次加入公司的時(shí)間計(jì)算任職時(shí)間，特殊人才經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后可適度放寬條件)；(5)年齡：加入股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃時(shí)距法定退休年齡至少還有【5】年，且身體狀況能夠滿足工作需要；(6)意愿：愿意參加相關(guān)學(xué)習(xí)培訓(xùn)I,同意簽署本計(jì)劃相關(guān)配套法律文件。3.確定程序：(1)根據(jù)獲授期股的基本條件和激勵(lì)對(duì)象范圍，由總經(jīng)辦擬定激勵(lì)對(duì)象入選的具體標(biāo)準(zhǔn)；(2)薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)激勵(lì)對(duì)象入選標(biāo)準(zhǔn)擬定滿足條件的候選人名單，并提交XX有限公司董事會(huì)審批；(3)董事會(huì)審批擬激勵(lì)對(duì)象名單，確認(rèn)最終激勵(lì)人選；(4)薪酬與考核委員會(huì)將激勵(lì)對(duì)象名單編入激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)。第四條股：激勵(lì)方式根據(jù)XX有限公司目前的戰(zhàn)略規(guī)劃及當(dāng)前所處發(fā)展階段與財(cái)務(wù)狀況，本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃采用"期股"+"超額激勵(lì)”相組合的激勵(lì)方式。期股激勵(lì)方式要點(diǎn)如下：1、期股自認(rèn)購(gòu)之日起開始享受分紅；2、期股設(shè)鎖定期與兌現(xiàn)期。鎖定期內(nèi)，期股享受分紅收益，鎖定期滿后進(jìn)入兌現(xiàn)期。激勵(lì)對(duì)象所持期股在兌現(xiàn)期內(nèi)享受分紅收益，同時(shí)可兌現(xiàn)增值收益。超額激勵(lì)方式要點(diǎn)如下：1、針對(duì)超額利潤(rùn)部分實(shí)施的激勵(lì)政策，與股權(quán)分紅同為利益回報(bào)手段，分開實(shí)施。2、惠及所有公司主管級(jí)以上激勵(lì)股東。3、超額利潤(rùn)激勵(lì)比例單獨(dú)設(shè)定，和利潤(rùn)情況正相關(guān)。4、每年的激勵(lì)基數(shù);上一年激勵(lì)基數(shù)x（1+20%）,【2020］年XX有限公司總部利潤(rùn)超額激勵(lì)基數(shù)為萬(wàn)元；［2021］年XX有限公司總部利潤(rùn)超額激勵(lì)基數(shù)為萬(wàn)元。第五條時(shí)：激勵(lì)周期1、授予時(shí)間：激勵(lì)對(duì)象一次性獲授公司的期股（激勵(lì)股份）；首批激勵(lì)對(duì)象授予時(shí)間為［2019］年【12】月份。公司可根據(jù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要，每年評(píng)選一次激勵(lì)對(duì)象，成熟一批、發(fā)展一批，在下一窗口期授予后續(xù)批次激勵(lì)對(duì)象期股（激勵(lì)股份），逐步擴(kuò)大激勵(lì)對(duì)象范圍，最終實(shí)現(xiàn)"優(yōu)者有其股"。2、鎖定時(shí)間、解鎖時(shí)間：鎖定期為【2】年，鎖定期滿后，即解鎖并進(jìn)入兌現(xiàn)期。激勵(lì)對(duì)象可在鎖定期滿后當(dāng)年的窗口期內(nèi)申請(qǐng)將所持全部期股分批按XX有限公司總部當(dāng)期期股價(jià)格予以兌現(xiàn)（即XX有限公司收回期股，已收回的期股立即滅失，相應(yīng)的期股權(quán)益亦立即失效）。經(jīng)XX有限公司董事會(huì)批準(zhǔn)，激勵(lì)對(duì)象也可以在鎖定期滿后繼續(xù)持有期股，享受期股的收益，其結(jié)束時(shí)間由XX有限公司董事會(huì)決定。第六條價(jià)：股價(jià)計(jì)算1、期股的初始股價(jià)（［2019］年窗口期）為【1】元/股。激勵(lì)對(duì)象必須按照期股股價(jià)的【20%】繳納期股保證金，付款期限為窗口期截止日或者服從公司規(guī)定。以后年度激勵(lì)對(duì)象按當(dāng)年窗口期股價(jià)認(rèn)購(gòu)，保證金比例按照當(dāng)期方案實(shí)際情況設(shè)定，逾期未認(rèn)購(gòu)的期股視為自動(dòng)放棄。期股自認(rèn)購(gòu)之日起開始享受分紅。2、在激勵(lì)期內(nèi)：當(dāng)年股價(jià)=上年股價(jià)+當(dāng)年未分配利潤(rùn)/激勵(lì)總股本當(dāng)年總部?jī)衾麧?rùn)=當(dāng)年總營(yíng)收-總費(fèi)用當(dāng)年未分配利潤(rùn)=當(dāng)年凈利潤(rùn)x(1-分紅比例)3、轉(zhuǎn)實(shí)股時(shí)，激勵(lì)對(duì)象需補(bǔ)足未繳納的【80%】部分；第七條量：激勵(lì)數(shù)量L股本規(guī)劃：基于XX有限公司總部目前經(jīng)營(yíng)與財(cái)務(wù)狀況，XX有限公司總部持股平臺(tái)估值為【 】萬(wàn)元。公司持股平臺(tái)股本設(shè)定為【 】萬(wàn)股，增發(fā)【 】萬(wàn)股用于公司員工激勵(lì)。激勵(lì)股占增發(fā)后總股本的【10%】。激勵(lì)股份【】萬(wàn)股全部用于本次激勵(lì)；符合條件的員工有權(quán)申購(gòu)激勵(lì)股份，不符合條件的員工此次暫無(wú)權(quán)認(rèn)購(gòu)，所空出的股權(quán)部分作為預(yù)留，用于未來(lái)新晉、新進(jìn)人員的激勵(lì)。預(yù)留股份由大股東或者大股東指定的代表持有，激勵(lì)對(duì)象對(duì)預(yù)留股份的處置及其調(diào)整不得提出異議。預(yù)留股用于后續(xù)的激勵(lì)計(jì)劃，不參與股權(quán)收益的分配。2、個(gè)量確定：激勵(lì)對(duì)象的期股數(shù)量的分配主要考慮激勵(lì)對(duì)象的崗位層級(jí)、崗位類型、歷史貢獻(xiàn)。(1)崗位層級(jí)系數(shù)：表：崗位層級(jí)系數(shù)表崗位層級(jí)層級(jí)系數(shù)級(jí)差倍數(shù)總經(jīng)理5.381.4副總經(jīng)理3.841.4巧||々/parm2.741.4部長(zhǎng)/部門負(fù)責(zé)人1.961.4主管1.41.4核心骨干員工11.4(2)崗位類型系數(shù)：公司所有崗位按照類型分為五類，如下表所示:表：崗位類型系數(shù)表類型崗位類型系數(shù) 總經(jīng)辦 1銷售/資質(zhì)/申報(bào)/融資0.9財(cái)務(wù)/項(xiàng)目/J-程0.8人事/運(yùn)維/技術(shù)/成控0.7行政/倉(cāng)儲(chǔ)/物流/后勤/采購(gòu)0.6(3)歷史貢