已掛牌公司申請(qǐng)書及主辦券商意見(jiàn)

已掛牌公司申請(qǐng)書及主辦券商意見(jiàn)申請(qǐng)背景我司作為一家已在A股市場(chǎng)掛牌的公司，為進(jìn)一步完善公司治理、提高公司信息披露透明度，擬進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施，通過(guò)引入不同層次、不同形式的長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住公司核心管理人員和核心技術(shù)人員。股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)信息激勵(lì)股權(quán)總數(shù)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)股權(quán)總數(shù)為1000萬(wàn)股，占公司總股本的比例為3.07%。激勵(lì)對(duì)象及數(shù)量本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員等關(guān)鍵員工，涉及激勵(lì)對(duì)象數(shù)量為20人。激勵(lì)方式激勵(lì)方式為股票期權(quán)。激勵(lì)對(duì)象獲得的期權(quán)行權(quán)價(jià)格為股票上市日收盤價(jià)，期權(quán)行權(quán)期限為5年，行權(quán)后股份鎖定期為3年。激勵(lì)條件激勵(lì)條件將分為兩個(gè)層次，第一層為業(yè)績(jī)目標(biāo)，第二層為股價(jià)目標(biāo)。第一層業(yè)績(jī)目標(biāo)：公司獲得的歸母凈利潤(rùn)在激勵(lì)期內(nèi)累計(jì)增速達(dá)到20%以上。第二層股價(jià)目標(biāo)：公司股價(jià)在期權(quán)行權(quán)日（第五年）比上市日股價(jià)上漲幅度達(dá)到50%以上。若業(yè)績(jī)達(dá)成率達(dá)到80%及以上，則可執(zhí)行50%的期權(quán)；若業(yè)績(jī)達(dá)成率達(dá)到100%及以上，則可執(zhí)行100%的期權(quán)。資金來(lái)源本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所需資金來(lái)源為公司自有資金，不涉及向投資者募集資金。其他說(shuō)明本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施時(shí)間和內(nèi)容須符合《公司法》、《證券法》、《股票期權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，同時(shí)需要得到股東大會(huì)、監(jiān)事會(huì)的審核同意以及證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。主辦券商意見(jiàn)我司作為公司的主辦券商，針對(duì)上述股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)信息，提出如下意見(jiàn)：本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)股權(quán)總數(shù)占比較小，且激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員等關(guān)鍵員工，符合公司治理和激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)的實(shí)際需求，符合市場(chǎng)情況。本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)方式為股票期權(quán)，行權(quán)價(jià)格為股票上市日收盤價(jià)，期權(quán)行權(quán)期限為5年，且行權(quán)后股份鎖定期為3年，符合《股票期權(quán)激勵(lì)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，具有較好的行權(quán)條件。本次激勵(lì)條件設(shè)置嚴(yán)謹(jǐn)，分別針對(duì)業(yè)績(jī)目標(biāo)和股價(jià)目標(biāo)，且達(dá)成率相對(duì)較高，體現(xiàn)了科學(xué)、合理的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)，符合市場(chǎng)需求和投資者利益。本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所需資金來(lái)源為公司自有資金，不涉及向投資者募集資金，合規(guī)合法。綜上