2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識真題練習試卷B卷附答案

2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識真題練習試卷B卷附答案

單選題（共57題）1、（2019年真題）關于股權投資基金的分類，不屬于基金投資領域分類的是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).合伙型基金C.并購基金D.基礎設施基金【答案】B2、收盤自動匹配成交是指在每個收盤日（）將盤中價格相同、交易方向相反的交易對手自動撮合。A.14：00B.15：00C.15：30D.16：00【答案】B3、境內股權投資基金投資于境外企業(yè)，應遵循商務部頒布的，（），以及國家發(fā)改委頒布的（）。A.《境外投資管理辦法》《境外投資項目核準和備案管理辦法》B.《境外投資管理辦法》《外資企業(yè)法》C.《外資企業(yè)法》《境外投資項目核準和備案管理辦法》D.《內資企業(yè)法》《境外投資項目核準和備案管理辦法》【答案】A4、股權投資基金募集過程中，以下行為符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的是（）。A.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.ⅠD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A5、基金管理人應當按照相關法律法規(guī)和基金業(yè)協(xié)會的要求報送信息，所報送的信息的形式和內容應符合法律、法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定，這屬于登記與備案的原則中信息報送的（）。A.及時性B.真實性C.準確性D.合規(guī)性【答案】D6、（2017年真題）下列關于投資者關系管理的說法中，錯誤的是（）。A.基金管理人與投資者之間充分的了解是建立良好投資者關系的前提條件B.基金管理人應向投資者闡明其權利、義務和投資風險，明確告知投資者該項投資沒有任何業(yè)績承諾C.股權投資基金相對于公募基金而言，具有存續(xù)期長、投資風險高、流動性高等特點，D.對于有保密需求的信息，可以告知投資者暫時無法進行披露【答案】C7、下列關于律師事務所為基金管理人背書出具法律意見書的要求，說法錯誤的是（）。A.法律意見書的內容應當包含完整的盡職調查過程描述B.法律意見書無需加入律師事務所及其經辦律師的承諾信息C.經辦律師在法律意見書上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確D.就基金管理人登記申請是否符合基金業(yè)協(xié)會的相關要求發(fā)表整體結論性意見【答案】B8、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是社會團體法人，其特點是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C9、以下哪項不是協(xié)議轉讓采取成交方式。A.點擊成交B.互報成交確認申報C.收盤自動匹配成交D.成交確認委托【答案】D10、下列屬于股權投資基金特點的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B11、某股權投資基金與目標公司在投資協(xié)議中約定“任何一方在未經對方同意的情況下不得披露其條款包含內容，以及盡職調查的內容”，以上內容屬于（）A.保密條款B.排他性條款C.有限認購權條款D.保護性條款【答案】A12、(2017年)下列關于折現(xiàn)模型的說法中，錯誤的是（）。A.紅利折現(xiàn)模型要求目標公司的紅利發(fā)放政策相對穩(wěn)定，但在實際中，很多企業(yè)的紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定，有的企業(yè)從不發(fā)放紅利或者因為未盈利而無紅利可發(fā)放B.股權自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權擁有者的最大化的現(xiàn)金流C.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是股權價值D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持正常運營的情況下，可以向所有出資人（股東和債權人）進行自由分配的現(xiàn)金流【答案】C13、企業(yè)的創(chuàng)業(yè)過程不包括（）。A.種子期B.起步期C.相對成熟期D.衰退期【答案】D14、基金托管人應當履行的職責不包括（）。A.安全保管基金財產B.定期或者不定期向基金投資者披露基金經營運作等方面的信息C.將托管資金與基金托管機構自有財產嚴格分開D.按照相關法律的規(guī)定和托管協(xié)議的約定，根據(jù)基金管理人的指令，及時辦理清算、交割事宜【答案】B15、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的基本原醒（）A.將估值時點之前目標公司的歷史現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進行折現(xiàn)，加總得到相應的價值B.以可以比較的其他公司（可比公司）的價格為基礎，來評估目標公司的相應價值C.將估值時點之后目標公司的未來現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進行折現(xiàn)，加總得到相應的價值D.以上都不是【答案】C16、A創(chuàng)業(yè)投資投資基金持有G科技公司25%股權，其余75%由創(chuàng)始人團隊持有?，F(xiàn)創(chuàng)始人欲新投資人B股權投資基金出售其持有股權的5%,如果A行使隨售權，則下列說法正確的是（）A.基金可以同樣條件向B基金出售它持有的1.25%股權B.基金可以以同樣條件優(yōu)先于創(chuàng)始人團隊，向基金出售它持有的5%股權C.基金可以以同樣條件優(yōu)先于創(chuàng)始人團隊，向B基金出售它持有的125%股權D.基金可以同樣條件向B基金出售它持有的5%股權【答案】A17、不同組織形式基金的所得稅繳納都包含三個環(huán)節(jié)，即（），各種組織氣式的稅負差異主要集中在后面兩個環(huán)節(jié)。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B18、關于股權投資基金收益分配，表述錯誤的是（）。A.合伙型基金不得約定將全部利潤分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔全部虧損B.合伙型基金的收益分配比例和時間可自行在合伙企業(yè)協(xié)議中約定C.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關于利潤分配的條款規(guī)定進行分配D.信托（契約）型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過契約約定【答案】C19、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責，包含下列哪些（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C20、股權投資基金的項目主要來源有（）。Ⅰ、依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務、收購兼并業(yè)務、國際業(yè)務衍生出來的直接投資機會，具有貼近一級投資市場、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報豐厚等特點Ⅱ、與國內外股權投資機構結為策略聯(lián)盟，實現(xiàn)信息共享，聯(lián)合投資Ⅲ、跟蹤和研究國內外新技術的發(fā)展趨勢以及資本市場的動態(tài)，通過資料調研、項目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項目信息Ⅳ、參加各省主辦的股權基金投資交流大會，獲取信息。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B21、股權投資基金管理人不應()A.委托銷售私募基金時，自行或委托第三方，對股權投資基金進行風險評級B.自行銷售私募基金時，采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承受能力進行評估C.向投資者承諾投資本金不受損失D.通過傳播媒體向特定對象進行宣傳【答案】C22、企業(yè)面臨的主要風險包括哪些方面（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A23、股權投資基金管理人通常是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、（2020年真題）某地證監(jiān)局在對轄區(qū)內機構進行例行檢查時，發(fā)現(xiàn)某股權投資基金管理人有重大違法嫌疑，決定進一步采取措施，不符合相關規(guī)定的措施是（）。A.封存該公司所有財務資料B.查封該公司所有銀行賬戶C.暫停該公司證券交易十五個交易日D.對該公司法人代表進行刑事拘留【答案】D25、下列關于基金服務業(yè)務的說法，錯誤的是（）。A.基金服務業(yè)務所涉及的基金財產和投資者財產應當獨立于基金服務機構的自有財產B.基金服務機構應當對提供服務業(yè)務所涉及的基金財產和投資者財產實行嚴格的分賬管理C.基金托管人不得被委托擔任不同基金的基金服務機構D.基金服務機構應當具備開展服務業(yè)務的營運能力和風險承受能力【答案】C26、監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于（），具體比例由公司章程規(guī)定。A.四分之一B.三分之二C.二分之一D.三分之一【答案】D27、（2020年真題）通過投資于多只股權投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風格等方面實現(xiàn)多樣性，這一特點體現(xiàn)了股權投資母基金的作用是（）A.規(guī)模優(yōu)勢B.分散風險C.投資機會D.專業(yè)管理【答案】B28、相對估值法具有（）優(yōu)點。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、股權投資基金管理人各部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金財產、管理人固有財產、其他財產的運作應當分離，這是內部控制制度（）的要求。A.相互制約原則B.獨立性原則C.重要性原則D.策略性原則【答案】B30、（2020年真題）關于降價融資，以下表述錯誤的是（）A.降價融資的現(xiàn)象一般發(fā)生在目標公司經營業(yè)績出現(xiàn)大幅增長，可以借機對同業(yè)的競爭公司形成威脅B.降價融資也可能被企業(yè)實際控制人利用，作為稀釋投資方股權的工具C.降價融資通常發(fā)生在公司的后續(xù)融資輪次D.降價融資情形下的后輪投資者認購價格與前輪投資者相比可能更低【答案】A31、(2017年)業(yè)務盡職調查的主要內容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、（2017年真題）根據(jù)防范利益沖突要求，下列不屬于基金管理人不得兼營的業(yè)務的是（）。A.與私募基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務B.與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務C.其他非金融業(yè)務D.同類型的私募基金管理業(yè)務【答案】D33、關于投資后管理需要有效獲取被投資企業(yè)信息的原因，表述錯誤的是（）A.財務投資人通常難以積極主動參與被投資企業(yè)管理B.信息不對稱C.投資人通常不參加股東會D.外部性較強【答案】C34、關于大宗交易，以下說法正確的是（）。A.沒有規(guī)定最限額B.交易費用相對集中競價交易要高C.定價由交易雙方確定，沒有競價交易靈活D.不會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定【答案】D35、以下可以視為當然合格投資者為（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C36、（2020年真題）關于投資后管理階段獲取被投企業(yè)信息的方式，以下表述正確的是（）A.為了解企業(yè)日常經營狀況，基金管理人只能定期前往被投企業(yè)實地考察B.基金管理人一般不通過參與企業(yè)董事會獲取信息C.通過約定詳細的信息報送義務，基金管理人將獲取被投企業(yè)報告作為取得信息的方式D.為保障及時了解企業(yè)信息，基金管理人全面參與被投企業(yè)日常管理【答案】C37、（2017年真題）有限合伙型私募股權投資基金，至少應有（）名普通合伙人。A.1B.3C.4D.2【答案】A38、定期報告由（）組成。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D39、一般來說，股權投資基金投資后管理的主要內容包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、下列各項中,屬于股權投資基金托管人的職責是()A.對投資者進行反洗錢調查B.在募集期間對激進投資者進行充分風險揭示C.負責基金資產的投資運作D.對募集資金進行資金監(jiān)督【答案】D41、除了反攤薄條款外，（）條款也可以保護投資者權益不被攤薄。A.回購條款B.優(yōu)先購買權C.競業(yè)禁止D.信息披露【答案】B42、我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，A股在一個交易日內交易價格相對上4交易日收市價格的漲跌幅不得超過（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B43、采用相對估值法評估目標企業(yè)價值的工作程序不包括（）。A.選定相當數(shù)量的可比案例或參照企業(yè)B.在參照企業(yè)的相對估值基礎上，根據(jù)目標企業(yè)的特征調整指標，計算其定價區(qū)間C.將對照企業(yè)的估值乘數(shù)，適用于目標企業(yè)，計算目標企業(yè)估值D.分析目標企業(yè)及參照企業(yè)的財務和業(yè)務特征，選擇最接近目標企業(yè)的幾家參照企業(yè)【答案】C44、（）是在扣除債權人利息之前的利潤，所有出資人（股東和債權人）對其都享有分配權。A.息稅前利潤B.債權人利潤C.債務人利潤D.固有利潤【答案】A45、基金管理人向基金業(yè)協(xié)會申請登記，應報送的信息不包括（）A.高級管理人員的基本信息B.公司章程或者合伙協(xié)議C.主要股東或者合伙人名單D.委托管理協(xié)議【答案】D46、（2017年真題）下列說法正確的是（）。A.合伙型基金和信托（契約）型基金可以通過借款來籌集資金B(yǎng).合伙型基金中有限合伙人能夠參與基金的投資決策C.合伙型基金可以避免雙重征稅問題D.合伙型基金中有限合伙人和普通合伙人的權利和義務是相同的【答案】C47、（2017年真題）可以采取發(fā)行新股的方式進行增資的股權投資基金是（）。A.有限責任公司型B.合伙型C.股份有限公司型D.契約型【答案】C48、下列關于股權投資母基金的說法中，錯誤的是（）。A.母基金是以股權投資基金為主要投資對象的基金B(yǎng).股權投資母基金的業(yè)務主要包括一級投資、二級投資和間接投資C.母基金也稱為基金中的基金D.母基金利用自身的資金及其管理團隊優(yōu)勢，通過優(yōu)選多只股權投資基金，分散和降低投資風險【答案】B49、（2020年真題）關于創(chuàng)業(yè)投資基金,以下表述錯誤的是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B50、（），中國證券業(yè)協(xié)會繼續(xù)推進自律體系建設，設立了基金公司會員部，負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。A.2005年B.2006年C.2007年D.2008年【答案】C51、2號《私募投資基金合同指引》適用于哪種基金類型（）。A.公司型B.契約型C.合伙型D.私募型【答案】A52、采用相對估值