2022-2023年度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)綜合試卷B卷附答案

2022-2023年度證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)綜合試卷B卷附答案

單選題（共57題）1、（2021年真題）下列關(guān)于證券市場(chǎng)投資者的說法，錯(cuò)誤的是（??）A.證券市場(chǎng)投資者是證券市場(chǎng)的資金供給者B.證券市場(chǎng)各類投資者的目的各不相同，有些偏重于從長(zhǎng)期投資，有些則偏重于短線交易C.眾多的證券市場(chǎng)投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動(dòng)證券市場(chǎng)價(jià)格形成和流動(dòng)性的根本動(dòng)力D.證券市場(chǎng)投資者，是指僅以取得利息和資本收益為目的，購(gòu)買并持有有價(jià)證券，承擔(dān)證券投資風(fēng)險(xiǎn)并行使證券權(quán)利的主體【答案】D2、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的義務(wù)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D3、股票最基本的特征是（）。A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性D.永久性【答案】A4、我國(guó)債券市場(chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)，其中，市場(chǎng)參與者限定為機(jī)構(gòu)的是（）。A.銀行間市場(chǎng)B.銀行間柜臺(tái)市場(chǎng)C.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)D.場(chǎng)外債券零售市場(chǎng)【答案】A5、下列關(guān)于我國(guó)金融市場(chǎng)監(jiān)管體制的演變，表述正確的是（）。A.第一階段的特征為中國(guó)人民銀行集中統(tǒng)一監(jiān)管B.第二階段最大的特征是“一行三會(huì)”體制成型C.第三階段分業(yè)監(jiān)管起步D.第四階段開始于2008年的國(guó)際金融危機(jī)【答案】A6、投資者最為關(guān)心的價(jià)格是股票的（）。A.市場(chǎng)價(jià)格B.交易價(jià)格C.發(fā)行價(jià)格D.理論價(jià)格【答案】A7、金融遠(yuǎn)期合約的缺點(diǎn)包括().A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、以下哪項(xiàng)不屬于中國(guó)人民銀行的公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)（）。A.逆回購(gòu)和正回購(gòu)到期是央行向市場(chǎng)投放流動(dòng)性的行為B.優(yōu)點(diǎn)包括主動(dòng)權(quán)完全在中央銀行C.缺點(diǎn)是不具有很強(qiáng)的可逆轉(zhuǎn)性D.主要包括回購(gòu)交易、債券交易和發(fā)行中央銀行票據(jù)【答案】C9、標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國(guó)性市場(chǎng)由此形成并初步發(fā)展的是（）。A.國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)成立B.中國(guó)銀行監(jiān)督委員會(huì)成立C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離D.滬深兩市的形成【答案】A10、ETF的申購(gòu)、贖回與開放式證券投資基金的申購(gòu)、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于（）。A.開放式證券投資基金的申購(gòu)、贖回只可以用一籃子股票B.ETF的申購(gòu)、贖回用一籃子股票C.ETF的申購(gòu)、贖回只可以用現(xiàn)金D.ETF的申購(gòu)、贖回可以用現(xiàn)金，也可以用一籃子股票【答案】B11、（2021年真題）在復(fù)利條件下。下列跟貨幣時(shí)間價(jià)值有關(guān)的公式，根據(jù)不同情況，正確的有（??），其中；FV-終值；PV-現(xiàn)值；i-每期利率:n-期數(shù):m-每期付息次數(shù)。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A12、編制股票價(jià)格指數(shù)時(shí)，需要將基期平均股價(jià)或市值定為某一常數(shù)，并據(jù)此計(jì)算計(jì)算期股價(jià)的指數(shù)值。（）是該常數(shù)值最不常用的數(shù)值選項(xiàng)。A.10B.100C.1000D.10000【答案】D13、2007年3月9日出臺(tái)的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D14、下列關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求行使職責(zé)的說法。正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、相對(duì)于投資普通股票而言，投資優(yōu)先股的收益______，風(fēng)險(xiǎn)______。（）A.不穩(wěn)定；大B.穩(wěn)定；小C.穩(wěn)定；大D.不穩(wěn)定；小【答案】B16、（）是指從事證券、投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、投資人或者客戶提供證券、投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。A.證券投資咨詢B.期貨投資咨詢C.證券、期貨投資D.證券、期貨投資咨詢【答案】A17、（）方法適用于資產(chǎn)流動(dòng)性較高的金融機(jī)構(gòu)，因?yàn)檫@類公司的資產(chǎn)賬面價(jià)值更加接近市場(chǎng)價(jià)值。A.市盈率倍數(shù)法B.市凈率倍數(shù)法C.市銷率倍數(shù)法D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)法【答案】B18、我國(guó)優(yōu)先股的發(fā)行與投資對(duì)股票市場(chǎng)發(fā)展的重要意義主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、國(guó)際直接投資主要進(jìn)行的形式有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】A20、關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.信息披露要求較低B.監(jiān)管較為寬松C.只能采用做市商模式D.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低【答案】C21、《國(guó)務(wù)院關(guān)于發(fā)行2009年地方政府債券有關(guān)問題的通知》中規(guī)定，地方政府債券將由（）通過現(xiàn)行國(guó)債發(fā)行渠道代理發(fā)行。A.政策性銀行B.地方政府C.商業(yè)銀行D.財(cái)政部【答案】D22、（2021年真題）下列屬于基金行業(yè)自律組織的有（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A23、目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由()開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系，其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。A.保險(xiǎn)公司B.證券交易所C.商業(yè)銀行D.中央銀行【答案】C24、股份公司的資本公積金，主要來源于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A26、（）是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。A.保護(hù)基金公司B.證券投資公司C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.基金理財(cái)公司【答案】A27、（2018年真題）債券回購(gòu)交易更多的是有（）的屬性。A.長(zhǎng)期融資B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.短期融資D.期貨交易【答案】C28、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，一家另類子公司丙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求預(yù)設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正確的是（）。A.甲未經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批設(shè)立乙公司B.乙持有丙45%的股權(quán)，但不擁有管理控制權(quán)C.丙根據(jù)監(jiān)管需求預(yù)設(shè)立特殊目的機(jī)構(gòu)戊D.丁不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人【答案】D29、中央銀行的職能包括（）。A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】B30、參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】C31、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，對(duì)于中證500、上證50股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉(cāng)限額均為（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】B32、二級(jí)市場(chǎng)的重要功能有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】C33、按照不同標(biāo)準(zhǔn)分類，金融市場(chǎng)可劃分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、商業(yè)銀行利用自身在機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)、技術(shù)手段和信息處理等方面的優(yōu)勢(shì)，代理客戶承辦收付和委托事項(xiàng)，并收取手續(xù)費(fèi)的業(yè)務(wù)是（）。A.中間業(yè)務(wù)B.表外業(yè)務(wù)C.表內(nèi)業(yè)務(wù)D.其他業(yè)務(wù)【答案】A35、（2020年真題）主板上市公司申請(qǐng)首次公開發(fā)行新股，應(yīng)符合的要求有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、在我國(guó)，封閉式基金的交割與資金交收實(shí)行()制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】D37、證券市場(chǎng)監(jiān)管是一國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對(duì)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展意義重大，下列關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管意義的有關(guān)說法，錯(cuò)誤的是（）A.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要B.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者特別是機(jī)構(gòu)投資者合法權(quán)益的需要C.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要D.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)【答案】B38、從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立（）制度。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A39、關(guān)于股東的表決權(quán),下列說法正確的有（）A.①②B.②③④C.③④D.①③④【答案】D40、下列關(guān)于公司債券募集資金的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集說明書所列資金用途使用B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會(huì)議作出決議C.非公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途，改變資金用途，應(yīng)當(dāng)履行募集說明書約定的程序D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出【答案】D41、對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、目前基金注冊(cè)程序分為簡(jiǎn)易程序和普通程序。以下適用簡(jiǎn)易程序的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C43、按照券面形態(tài)分類，債券不包括（）。A.金融債券B.實(shí)物債券C.憑證式債券D.記賬式債券【答案】A44、按資金用途分類，國(guó)債可分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B45、（2018年真題）目前上海證券交易所、深圳交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間至少為（）。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月【答案】C46、下列關(guān)于我國(guó)證券公司發(fā)展歷程的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、有關(guān)中央銀行的職能說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B48、下列關(guān)于上海證券交易所的特點(diǎn)的描述,錯(cuò)誤的是（）。A.國(guó)內(nèi)首家證券交易市場(chǎng)B.交易采用電腦自動(dòng)撮合成交的方式C.上海證券交易所成立于1992年11月26日D.交易時(shí)間為每周一至周五【答案】C49、根據(jù)2017年原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布的《商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，（）是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則不計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)，不形成現(xiàn)實(shí)資產(chǎn)負(fù)債，但能夠引起當(dāng)期損益變動(dòng)的業(yè)務(wù)。A.負(fù)債業(yè)務(wù)B.利潤(rùn)表C.表外業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)業(yè)務(wù)【答案】C50、根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場(chǎng)可分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B51、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的（）。A.50％B.70％C.80％D.100％【答案】D52、從基礎(chǔ)工具分類角度，金融衍生工具可以分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C53、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】