注冊咨詢師繼續(xù)教育工程項(xiàng)目與工程項(xiàng)目管理

工程項(xiàng)目與工程項(xiàng)目管理本章介紹工程項(xiàng)目管理的一些基本概念，主要是工程項(xiàng)目與工程項(xiàng)目管理的概念。這些內(nèi)容是學(xué)習(xí)掌握工程項(xiàng)目管理其他知識(shí)的基礎(chǔ)。1.1工程項(xiàng)目的定義工程項(xiàng)目是為了形成特定的生產(chǎn)能力或使用效能而進(jìn)行投資建設(shè)，包括建筑安裝和設(shè)備購置等的一系列任務(wù)。工程項(xiàng)目的業(yè)主是提出工程項(xiàng)目并負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目建設(shè)，且在工程項(xiàng)目建成時(shí)接收設(shè)施的獨(dú)立法人。業(yè)主可能是原有組織，也可能是為工程項(xiàng)目而新成立的。在我國傳統(tǒng)的基本建設(shè)投資與建設(shè)行政管理體系中，業(yè)主也被稱為“建設(shè)單位”。工程項(xiàng)目的目的是獲得一項(xiàng)生產(chǎn)或生活需要的設(shè)施，這個(gè)設(shè)施也是工程項(xiàng)目的結(jié)果。設(shè)施必須通過建設(shè)得到，直接購買一個(gè)現(xiàn)成的設(shè)施不是工程項(xiàng)目。工程項(xiàng)目包括項(xiàng)目提出、策劃決策、建設(shè)準(zhǔn)備、建設(shè)、竣工驗(yàn)收、交付這一系列任務(wù)，這項(xiàng)任務(wù)中，業(yè)主直接承擔(dān)的只是一小部分，大部分任務(wù)要通過發(fā)包方式發(fā)包或委托給外部的咨詢、設(shè)計(jì)、施工等專業(yè)組織去完成。我國國家行政管理部門依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對不同投資主體建設(shè)的工程項(xiàng)目實(shí)行分類管理，將工程項(xiàng)目劃分為審批制項(xiàng)目、核準(zhǔn)制項(xiàng)目和備案制項(xiàng)目。按《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》的規(guī)定，政府投資的項(xiàng)目，實(shí)行審批制管理程序；企業(yè)投資建設(shè)的重大和限制類項(xiàng)目，實(shí)行核準(zhǔn)制管理程序，核準(zhǔn)目錄之外的企業(yè)投資建設(shè)項(xiàng)目，除國家法律法規(guī)和國務(wù)院專門規(guī)定禁止投資的項(xiàng)目外，實(shí)行備案制管理程序。1.2工程項(xiàng)目的相關(guān)組織與人員工程項(xiàng)目需要許多企業(yè)和人員共同合作完成，這些企業(yè)和人員各自承擔(dān)工程項(xiàng)目的技術(shù)和管理任務(wù)。工程項(xiàng)目的相關(guān)組織和人員至少包括以下幾類：1.投資人投資人是指將款項(xiàng)、產(chǎn)權(quán)或?qū)嵨锿度肽稠?xiàng)目或組織，參與管理和分享利益的法人或自然人。2.用戶用戶是使用工程項(xiàng)目設(shè)施（成果）的組織和個(gè)人。3.發(fā)展商、開發(fā)商、項(xiàng)目公司、項(xiàng)目法人（業(yè)主）業(yè)主是受投資人委托，負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目和運(yùn)營設(shè)施的組織。是工程項(xiàng)目決策者、建設(shè)者也是管理者。業(yè)主對工程項(xiàng)目的管理是全過程、全方位的。業(yè)主內(nèi)部，主管項(xiàng)目的高層領(lǐng)導(dǎo)是主要負(fù)責(zé)人，相關(guān)部門也按分工管理工程項(xiàng)目，項(xiàng)目經(jīng)理是項(xiàng)目管理的直接責(zé)任人，還有管理團(tuán)隊(duì)。業(yè)主可以委托咨詢機(jī)構(gòu)代為完成項(xiàng)目管理，咨詢機(jī)構(gòu)可以只提供項(xiàng)目經(jīng)理，也可以提供管理團(tuán)隊(duì)。4.咨詢機(jī)構(gòu)咨詢機(jī)構(gòu)受業(yè)主委托，為項(xiàng)目提供技術(shù)和管理服務(wù)的組織。是工程項(xiàng)目的建設(shè)者和管理者，處于業(yè)主外部。咨詢機(jī)構(gòu)在其公司層面，相關(guān)部門對咨詢項(xiàng)目實(shí)行職能管理，咨詢公司也會(huì)為咨詢項(xiàng)目成立項(xiàng)目小組（團(tuán)隊(duì)），設(shè)置項(xiàng)目經(jīng)理，由項(xiàng)目經(jīng)理和團(tuán)隊(duì)對咨詢項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目管理。5.金融機(jī)構(gòu)包括銀行、擔(dān)保、租賃、保險(xiǎn)等機(jī)構(gòu)，是為工程項(xiàng)目提供相關(guān)建設(shè)條件的機(jī)構(gòu)。6.承包商、設(shè)計(jì)單位、施工單位、供應(yīng)商、調(diào)試單位這些單位是工程項(xiàng)目的建設(shè)者，也是管理者。這些單位在完成工程項(xiàng)目任務(wù)時(shí)，也有企業(yè)和項(xiàng)目兩個(gè)層面的項(xiàng)目管理。企業(yè)的有關(guān)部門對承擔(dān)的工程項(xiàng)目任務(wù)實(shí)行職能管理，項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目部對工程項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目管理。1.3工程項(xiàng)目的目的工程項(xiàng)目的目的是一項(xiàng)房屋建筑物、基礎(chǔ)設(shè)施或生產(chǎn)設(shè)施。工程項(xiàng)目的目的由業(yè)主事先規(guī)定。業(yè)主必須在任何一項(xiàng)生產(chǎn)性的項(xiàng)目工作可以開始之前知道他的需要和目標(biāo)。如果業(yè)主不知道這個(gè)項(xiàng)目要求什么，就沒有人知道要做什么。在產(chǎn)生范圍定義的許多項(xiàng)目前期活動(dòng)中，確定業(yè)主的需要是第一步。沒有一個(gè)明確的范圍定義，項(xiàng)目經(jīng)理就無法組建執(zhí)行這個(gè)項(xiàng)目的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。鑒定業(yè)主需要和目標(biāo)的過程要求業(yè)主組織內(nèi)部較大范圍的人員參與進(jìn)來，包括高級經(jīng)理和投資者、財(cái)務(wù)人員，特別是那些在項(xiàng)目建成后使用和／或經(jīng)營這個(gè)項(xiàng)目的那些人。鑒定業(yè)主的需求和目標(biāo)的過程通常包括大量的活動(dòng)和討論。把“需要什么”和“想要什么”區(qū)分開很重要，沒有費(fèi)用和進(jìn)度的限制，焦點(diǎn)容易從需要什么轉(zhuǎn)為想要什么，這造成項(xiàng)目不能負(fù)擔(dān)和不可行。因?yàn)橛肋h(yuǎn)有費(fèi)用和進(jìn)度的約束，所以業(yè)主必須根據(jù)需要制定項(xiàng)目定義，這個(gè)過程包含數(shù)量、質(zhì)量、費(fèi)用和進(jìn)度的優(yōu)化。業(yè)主組織的成員必須認(rèn)識(shí)到，在將項(xiàng)目指派給項(xiàng)目經(jīng)理之前，解決一切與項(xiàng)目需要和目標(biāo)有關(guān)的問題是他們的責(zé)任，規(guī)定業(yè)主的需要不是項(xiàng)目經(jīng)理或項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的責(zé)任。含糊的業(yè)主需要導(dǎo)致項(xiàng)目變更、范圍增大、費(fèi)用超支、返工和隊(duì)員之間的誤解。確定需要和與需要有關(guān)的信息的最好方法是與項(xiàng)目建成后使用該設(shè)施的人去交談。1.4工程項(xiàng)目的任務(wù)工程項(xiàng)目包括項(xiàng)目提出、策劃決策、建設(shè)準(zhǔn)備、建設(shè)、竣工驗(yàn)收、交付等一系列任務(wù)，這些都是為了得到工程項(xiàng)目的結(jié)果要完成的工作，它們也稱為階段或過程。無論怎樣稱謂，實(shí)質(zhì)上它們是一系列的技術(shù)性工作，需要由掌握相應(yīng)技術(shù)的人員完成。一個(gè)具體工程項(xiàng)目應(yīng)該包括的任務(wù)是有限的，這些任務(wù)稱為工程項(xiàng)目范圍。工程項(xiàng)目范圍需要在工程項(xiàng)目初期由項(xiàng)目經(jīng)理規(guī)定，并成為工程項(xiàng)目管理的對象。工程項(xiàng)目是由一系列任務(wù)組成的一個(gè)一次性過程，人們也用生命周期和建設(shè)程序等概念說明工程項(xiàng)目的任務(wù)特征。項(xiàng)目始于業(yè)主的需要，經(jīng)過設(shè)計(jì)發(fā)展，到隨后施工，它始終處在一種連續(xù)變化的狀態(tài)之中。圖1-1顯示一個(gè)項(xiàng)目壽命期間的各個(gè)階段。隨著項(xiàng)目從一個(gè)階段轉(zhuǎn)入另一個(gè)階段，更多的參與方加入，得到更多更好地確定范圍、預(yù)算和進(jìn)度計(jì)劃的信息。在獲得上級對進(jìn)行后續(xù)階段的批準(zhǔn)之前，項(xiàng)目會(huì)在一個(gè)階段中反復(fù)幾次。在每個(gè)階段內(nèi)，使所有的工作保持在批準(zhǔn)的范圍、預(yù)算和進(jìn)度計(jì)劃之內(nèi)是項(xiàng)目經(jīng)理的責(zé)任。圖1-1項(xiàng)目的階段工程項(xiàng)目的任務(wù)有一定的完成順序，這些順序有的可以自由安排，有的則由任務(wù)的技術(shù)決定，不能隨意安排。工程項(xiàng)目的順序應(yīng)當(dāng)使用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)安排。直接形成工程項(xiàng)目結(jié)果的任務(wù)是就是工程項(xiàng)目任務(wù)，這些任務(wù)就是工程項(xiàng)目管理的對象。工程項(xiàng)目任務(wù)主要是技術(shù)任務(wù)，需要由掌握相應(yīng)技術(shù)的人員完成。使工程項(xiàng)目結(jié)果達(dá)到要求的努力是項(xiàng)目管理，這些努力也是一些任務(wù)，但不是工程項(xiàng)目任務(wù)，而是另外一些管理任務(wù)。完成項(xiàng)目管理任務(wù)需要管理及項(xiàng)目管理知識(shí)，要由有這種知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的人完成。完成工程項(xiàng)目任務(wù)的條件是工程項(xiàng)目環(huán)境，例如政府對工程項(xiàng)目的管理、完成工程項(xiàng)目需要的資源、金融機(jī)構(gòu)為工程項(xiàng)目提供的服務(wù)等。每個(gè)工程項(xiàng)目都有三個(gè)要素，范圍、預(yù)算和進(jìn)度。當(dāng)一個(gè)項(xiàng)目從一開始就分配給了項(xiàng)目經(jīng)理時(shí)，明確地確定所有這三個(gè)要素是十分重要的。“范圍”表示需要完成的工作，也就是工作的數(shù)量和質(zhì)量。“預(yù)算”是指費(fèi)用，用金額和／或工作的工時(shí)數(shù)計(jì)算。“進(jìn)度”是指將要完成的工作的邏輯順序及時(shí)間安排。項(xiàng)目的質(zhì)量必須使業(yè)主滿意，它是項(xiàng)目的一個(gè)基本要素，如圖1-2所示。圖1-2質(zhì)量是范圍、預(yù)算和進(jìn)度的主要組成部份1.5工程項(xiàng)目的政府管理我國政府對工程項(xiàng)目進(jìn)行管理的原因，一是因?yàn)槲覈鐣?huì)固定資產(chǎn)投資中，有相當(dāng)比例的政府投資和國有企業(yè)投資，對這部分投資，政府要以投資者的身份對工程項(xiàng)目進(jìn)行管理，管理的內(nèi)容主要是對工程項(xiàng)目投資、決策、實(shí)施、竣工驗(yàn)收等建設(shè)過程進(jìn)行引導(dǎo)、審批、核準(zhǔn)、備案、過程監(jiān)管；二是對包括政府投資和國有企業(yè)投資的全社會(huì)固定資產(chǎn)投資，政府要以社會(huì)公共事務(wù)管理者的身份對工程項(xiàng)目的投資、決策、建設(shè)條件進(jìn)行引導(dǎo)、備案、審批。政府有關(guān)工程項(xiàng)目投資與建設(shè)的管理職能按照綜合化、多元化的基本要求合理分工，相互配合。按現(xiàn)行管理體系設(shè)置，涉及投資建設(shè)管理的部門主要包括：投資主管部門、財(cái)政管理部門、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)管理部門、國土資源管理部門、環(huán)境保護(hù)管理部門、行業(yè)管理部門（包括交通管理部門、農(nóng)業(yè)管理部門、科技管理部門、教育管理部門、商務(wù)管理部門、工業(yè)和信息化管理部門、水利管理部門、文化管理部門、衛(wèi)生管理部門等）。每一個(gè)管理部門在對投資進(jìn)行管理的過程中，均按國務(wù)院批準(zhǔn)的本部門的行政職能進(jìn)行相應(yīng)的管理工作，各個(gè)部門分別負(fù)責(zé)本部門管理權(quán)限內(nèi)的管理事務(wù)。同時(shí)，各個(gè)部門的管理相互銜接、相互配合，形成合力，共同完成對投資活動(dòng)的管理。1.國務(wù)院投資主管部門的管理國家發(fā)展和改革委員會(huì)為國務(wù)院投資主管部門，在投資管理方面主要承擔(dān)以下職能：負(fù)責(zé)投資宏觀管理，調(diào)控全社會(huì)投資總規(guī)模，擬訂全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總規(guī)模和投資結(jié)構(gòu)的調(diào)控目標(biāo)、政策及措施，銜接平衡需要安排中央政府投資和涉及重大建設(shè)項(xiàng)目的專項(xiàng)規(guī)劃；安排中央財(cái)政性建設(shè)資金，按國務(wù)院規(guī)定權(quán)限審批、核準(zhǔn)、審核重大建設(shè)項(xiàng)目、重大外資項(xiàng)目、境外資源開發(fā)類重大投資項(xiàng)目和大額用匯投資項(xiàng)目；指導(dǎo)和監(jiān)督國外貸款建設(shè)資金的使用，引導(dǎo)民間投資的方向，研究提出利用外資和境外投資的戰(zhàn)略、規(guī)劃、總量平衡和結(jié)構(gòu)優(yōu)化的目標(biāo)和政策；組織開展重大建設(shè)項(xiàng)目稽查；指導(dǎo)工程咨詢業(yè)發(fā)展。2.國務(wù)院城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門的管理負(fù)責(zé)擬定全國住房建設(shè)規(guī)劃并組織實(shí)施，組織編制和實(shí)施城鄉(xiāng)規(guī)劃；建立科學(xué)規(guī)范的工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)體系，組織制定工程建設(shè)實(shí)施階段的國家標(biāo)準(zhǔn)；制定發(fā)布工程建設(shè)全國統(tǒng)一定額和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；組織實(shí)施房屋和市政工程項(xiàng)目招投標(biāo)活動(dòng)的監(jiān)督執(zhí)法，擬定勘察設(shè)計(jì)、施工、建設(shè)監(jiān)理的法規(guī)和規(guī)章并監(jiān)督和指導(dǎo)實(shí)施，擬定工程建設(shè)、建筑業(yè)、勘察設(shè)計(jì)的行業(yè)規(guī)章制度并監(jiān)督執(zhí)行，擬定規(guī)范建筑市場各方主體行為的規(guī)章制度并監(jiān)督執(zhí)行；承擔(dān)建筑工程質(zhì)量安全監(jiān)管的責(zé)任；擬定建筑工程質(zhì)量、建筑安全生產(chǎn)和竣工驗(yàn)收備案的政策、規(guī)章制度并監(jiān)督執(zhí)行，組織或參與工程重大質(zhì)量、安全事故的調(diào)查處理，擬定建筑業(yè)、工程勘察設(shè)計(jì)的技術(shù)政策并指導(dǎo)實(shí)施。3.國務(wù)院相關(guān)部門對投資建設(shè)的管理（1）財(cái)政部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌中央和地區(qū)投資項(xiàng)目的財(cái)政撥款、財(cái)政投入的挖潛改造資金和新產(chǎn)品試制費(fèi)；組織外國政府貸款、世界銀行貸款、亞洲開發(fā)銀行貸款和日本輸出人銀行貸款建設(shè)項(xiàng)目的對外談判與磋商業(yè)務(wù)；綜合運(yùn)用預(yù)算、稅收、國債、貼息、轉(zhuǎn)移支付等多種政策工具，加強(qiáng)宏觀：促進(jìn)投資又好又快發(fā)展。（2）國土資源主管部門負(fù)責(zé)對項(xiàng)目建設(shè)是否符合土地利用總體規(guī)劃和國家供地政策，項(xiàng)目擬用地規(guī)模是否符合有關(guān)規(guī)定和控制要求，補(bǔ)充耕地方案是否可行，土地、礦產(chǎn)資源開發(fā)利用是否合理進(jìn)行管理。（3）環(huán)境保護(hù)主管部門負(fù)責(zé)對項(xiàng)目是否符合環(huán)境影響評價(jià)的法律法規(guī)要求，是否符合環(huán)境功能區(qū)劃，擬采取的環(huán)保措施能否有效治理環(huán)境污染和防止生態(tài)破壞等進(jìn)行管理。（4）有關(guān)行業(yè)主管部門對項(xiàng)目是否符合國家法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。4.地方各級投資建設(shè)主管部門及相關(guān)部門的行政管理地方各級投資建設(shè)主管部門及相關(guān)部門的行政管理職能，與中央政府各個(gè)行政管理部門的職能基本相同，但也有差別。相同之處是地方各級投資建設(shè)主管部門及相關(guān)部門的職能設(shè)置均與中央政府各個(gè)行政管理部門的職能設(shè)置相同，都要履行相應(yīng)的行政管理責(zé)任，如地方發(fā)展改革委為地方政府投資主管部門，其職能與國家發(fā)展改革委的職能相同。不同之處包括兩個(gè)方面：一是地方各級投資建設(shè)主管部門及相關(guān)部門履行行政管理責(zé)任的范圍僅限于本級政府管理的行政區(qū)域內(nèi)，不得越權(quán)管理；二是地方各級投資建設(shè)主管部門及相關(guān)部門在負(fù)責(zé)本級政府行政管理區(qū)域內(nèi)有關(guān)事務(wù)管理的同時(shí)，還要承擔(dān)“上傳下達(dá)”的任務(wù)，發(fā)揮溝通上下級政府相應(yīng)的行政管理部門的作用。按照現(xiàn)行投資管理體制下分級管理的行政管理權(quán)限劃分，除特定項(xiàng)目外，中央政府原則上不再對地方政府使用本級政府性資金進(jìn)行的投資建設(shè)活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)。因此，地方各級投資建設(shè)主管部門及相關(guān)部門首先要承擔(dān)本級政府的政府性資金投資的管理責(zé)任；其次，要承擔(dān)使用中央政府政府性資金的投資建設(shè)活動(dòng)的相關(guān)管理責(zé)任并逐級向上報(bào)告；再次，要承擔(dān)本行政管理區(qū)域內(nèi)企業(yè)投資的管理責(zé)任，其中，核準(zhǔn)類項(xiàng)目的管理按照核準(zhǔn)管理權(quán)限逐級上報(bào)，備案類項(xiàng)目按照屬地管理原則進(jìn)行管理。對于工程項(xiàng)目業(yè)主而言，工程項(xiàng)目的政府管理是一種必須接受的外部管理，業(yè)主為了接受管理，要完成一些必須完成的報(bào)批類任務(wù)，這些任務(wù)也需要當(dāng)做工程項(xiàng)目的任務(wù)完成，在確定工程項(xiàng)目范圍和工程項(xiàng)目成本、進(jìn)度時(shí)要考慮進(jìn)來。同時(shí)，許多審批結(jié)果又是工程項(xiàng)目任務(wù)開始的條件，在管理工程項(xiàng)目進(jìn)度時(shí)也要考慮。工程項(xiàng)目的政府管理對于政府投資項(xiàng)目，是一種投資者的管理，對于非政府投資項(xiàng)目，是一種社會(huì)管理；它也不針對某個(gè)具體工程項(xiàng)目。1.6工程項(xiàng)目管理的定義工程項(xiàng)目管理是工程項(xiàng)目業(yè)主以及參與工程項(xiàng)目建設(shè)的各個(gè)單位，為實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目的各項(xiàng)具體目標(biāo)，滿足利益相關(guān)方的合理要求，主動(dòng)對工程項(xiàng)目的所有任務(wù)進(jìn)行計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制的活動(dòng)。工程項(xiàng)目管理的主體是業(yè)主和咨詢、設(shè)計(jì)、施工單位。工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工單位是工程項(xiàng)目任務(wù)的主要承擔(dān)者，它們在完成項(xiàng)目任務(wù)的同時(shí)，對本單位承擔(dān)的那部分工程項(xiàng)目任務(wù)進(jìn)行管理。設(shè)計(jì)施工單位項(xiàng)目管理包括二層，一是企業(yè)層，其管理的目的是更好地實(shí)現(xiàn)企業(yè)長短期目標(biāo)和利益、嚴(yán)格履行與業(yè)主簽訂的合同和為項(xiàng)目部提供支持服務(wù)，涉及的管理人員包括企業(yè)高層管理人員、職能部門人員；二是項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目部（小組），管理的目的是實(shí)現(xiàn)企業(yè)給項(xiàng)目經(jīng)理規(guī)定的工作目標(biāo)。設(shè)計(jì)、施工等單位工程項(xiàng)目管理的目的是按時(shí)并在批準(zhǔn)的成本之內(nèi)保質(zhì)保量地完成合同規(guī)定的本單位承擔(dān)的那部分項(xiàng)目任務(wù)，并在滿足合同要求的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤最大化。業(yè)主負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目全部任務(wù)的管理，無論這些任務(wù)是由誰完成，業(yè)主項(xiàng)目管理的目的就是工程項(xiàng)目管理的目的，即按時(shí)并在批準(zhǔn)的成本之內(nèi)保質(zhì)保量地完成項(xiàng)目，同時(shí)滿足咨詢、設(shè)計(jì)、施工等單位的合理要求和利益。業(yè)主工程項(xiàng)目管理也包括二層，企業(yè)層和項(xiàng)目層。企業(yè)層項(xiàng)目管理的目的、任務(wù)和涉及人員與設(shè)計(jì)、施工單位的企業(yè)層項(xiàng)目管理類似；業(yè)主項(xiàng)目層的管理可能有二種情況：如果是單項(xiàng)目業(yè)主，即在一定的時(shí)間里，業(yè)主只有一個(gè)工程項(xiàng)目，那么業(yè)主可能只有少量的專職項(xiàng)目管理人員，這種情況下，業(yè)主可能委托外部咨詢機(jī)構(gòu)代自己完成項(xiàng)目管理，或者采用設(shè)計(jì)施工總承包等多種發(fā)包方式在把項(xiàng)目任務(wù)發(fā)包的同時(shí)，將項(xiàng)目管理外包給設(shè)計(jì)、施工單位。如果是多項(xiàng)目業(yè)主，即在一定的時(shí)間里，業(yè)主同時(shí)開展多個(gè)工程項(xiàng)目，或先后開展多個(gè)項(xiàng)目，這類業(yè)主可能擁有足夠的項(xiàng)目管理人員，可以選派項(xiàng)目經(jīng)理、組建項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)，對項(xiàng)目進(jìn)行管理；當(dāng)然，如果業(yè)主自有人員不足，也可以委托外部咨詢機(jī)構(gòu)代自己完成項(xiàng)目管理，或者采用設(shè)計(jì)施工總承包等多種發(fā)包方式在把項(xiàng)目任務(wù)發(fā)包的同時(shí)，將項(xiàng)目管理外包給設(shè)計(jì)、施工單位。通常業(yè)主也要完成一些項(xiàng)目任務(wù)，這些任務(wù)可以由業(yè)主自己或由委托的咨詢機(jī)構(gòu)管理，而且要納入工程項(xiàng)目任務(wù)范圍之中統(tǒng)一管理。業(yè)主工程項(xiàng)目管理的任務(wù)包括授權(quán)、委托發(fā)包、職能管理、項(xiàng)目管理。授權(quán)是業(yè)主的高層領(lǐng)導(dǎo)將管理工程項(xiàng)目的責(zé)任和權(quán)力在職能部門與項(xiàng)目經(jīng)理之間進(jìn)行分配。委托發(fā)包是業(yè)主將工程項(xiàng)目任務(wù)和工程項(xiàng)目管理任務(wù)以招標(biāo)或其他方式委托發(fā)包給設(shè)計(jì)、施工和咨詢單位。職能管理是業(yè)主的職能部門對項(xiàng)目進(jìn)行的管理。項(xiàng)目管理是業(yè)主的項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目部對項(xiàng)目進(jìn)行的管理。咨詢機(jī)構(gòu)可能是工程項(xiàng)目任務(wù)的承擔(dān)者，也可能是工程項(xiàng)目的管理者。咨詢機(jī)構(gòu)如果承擔(dān)了工程項(xiàng)目可行性研究、項(xiàng)目評估等任務(wù)，它的角色就是項(xiàng)目任務(wù)的承擔(dān)者。作為任務(wù)承擔(dān)者，咨詢機(jī)構(gòu)對自己承擔(dān)那部分任務(wù)的管理，與設(shè)計(jì)施工單位的項(xiàng)目管理是一樣的。如果作為業(yè)主委托的外部管理者角色，咨詢機(jī)構(gòu)就相當(dāng)于業(yè)主的項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目部。咨詢單位工程項(xiàng)目管理的目的是按時(shí)并在批準(zhǔn)的成本之內(nèi)保質(zhì)保量地完成合同規(guī)定的本單位承擔(dān)的那部分項(xiàng)目任務(wù)，并在滿足合同要求的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤最大化。1.7職能管理與項(xiàng)目管理管理有兩種不同的類型：職能管理（有時(shí)稱為專業(yè)管理）和項(xiàng)目管理，每個(gè)工程項(xiàng)目的管理都需要這兩種管理。職能管理是協(xié)調(diào)那些由相同的人所做的有相似性質(zhì)的重復(fù)性工作，例如技術(shù)、財(cái)務(wù)、成本或采購部門的管理。項(xiàng)目管理是協(xié)調(diào)那種由以前從未一起工作過的人們組建的一個(gè)團(tuán)隊(duì)完成的一次性工作，例如工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、或施工任務(wù)的管理。雖然管理的基本原理在兩種類型上都適用，但兩者有明顯的差別。為了協(xié)調(diào)需要其他人提供技術(shù)專長的一個(gè)項(xiàng)目的全部需要，項(xiàng)目管理要求把注意力放在多個(gè)專業(yè)上。項(xiàng)目經(jīng)理必須能夠?qū)?quán)力和責(zé)任授予給他人，并將注意力放在各種專業(yè)之間的銜接上。項(xiàng)目經(jīng)理不能過多地卷入瑣碎的工作之中，或包攬他人的專業(yè)工作，而應(yīng)把注意力放在項(xiàng)目的目標(biāo)上。項(xiàng)目管理的一個(gè)基本原則是圍繞所要完成的工作組織這個(gè)項(xiàng)目。工作的焦點(diǎn)要圍繞著“必須做什么”，“必須在什么時(shí)候完成”，以及“要花費(fèi)多少費(fèi)用”。項(xiàng)目經(jīng)理的事業(yè)必須向成為具有廣闊管理視野的通才的目標(biāo)發(fā)展。一個(gè)項(xiàng)目的圓滿完成取決于項(xiàng)目經(jīng)理協(xié)調(diào)團(tuán)隊(duì)工作的能力，這個(gè)團(tuán)隊(duì)由具有完成工作的特定技術(shù)能力的專家組成。表1-1說明項(xiàng)目管理與專業(yè)管理之間的區(qū)別。表1-1項(xiàng)目管理與專業(yè)管理的區(qū)別項(xiàng)目管理關(guān)注 專業(yè)管理關(guān)注必須做什么 要怎樣做必須在何時(shí)完成 誰去做要花費(fèi)多少費(fèi)用 要做到多好協(xié)調(diào)所有需要 協(xié)調(diào)專門的需要以多專業(yè)為中心 以單一專業(yè)為中心依靠他人 提供技術(shù)專長項(xiàng)目質(zhì)量 技術(shù)的質(zhì)量管理的觀點(diǎn) 技術(shù)的觀點(diǎn)通才方式 專家方式工程項(xiàng)目策劃決策管理工程項(xiàng)目的策劃決策是一個(gè)工程項(xiàng)目最初的任務(wù)，它的目的是正式確定工程項(xiàng)目，并制定工程項(xiàng)目的目標(biāo)。這個(gè)任務(wù)很重要，因?yàn)樗o確定工程項(xiàng)目范圍提供了一個(gè)焦點(diǎn)，它會(huì)引導(dǎo)設(shè)計(jì)過程并影響對項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的激勵(lì)。制定目標(biāo)的過程包括質(zhì)量、成本和進(jìn)度計(jì)劃的優(yōu)化。工程項(xiàng)目的目標(biāo)必須得到所有各方完全的溝通和理解，并將成為整個(gè)工程項(xiàng)目期間要做的大量決策的基準(zhǔn)。各個(gè)工程項(xiàng)目的策劃決策的工作任務(wù)量有很大的不同，這取決于工程項(xiàng)目的復(fù)雜程度和工程項(xiàng)目對于業(yè)主的重要性。工程項(xiàng)目的策劃決策是整個(gè)項(xiàng)目的一項(xiàng)重要任務(wù)，因?yàn)樗贫ǖ哪康?、目?biāo)、方案、設(shè)想、預(yù)算和進(jìn)度計(jì)劃將極大地影響設(shè)計(jì)和施工階段。工程項(xiàng)目策劃決策最終要確定一套明確規(guī)定的項(xiàng)目目標(biāo)和需要、質(zhì)量和性能的最低要求、批準(zhǔn)的最高預(yù)算和要求的項(xiàng)目完成日期。這些內(nèi)容確定了項(xiàng)目的目標(biāo)和方向，不確定好都會(huì)使工程項(xiàng)目沿著錯(cuò)誤的方向開始并導(dǎo)致將來出問題。有時(shí)業(yè)主把一部分研究委托給一個(gè)外部咨詢機(jī)構(gòu)，如果利用外部咨詢機(jī)構(gòu)，為了確保業(yè)主的需要得到了體現(xiàn)，業(yè)主也必須派人參與咨詢機(jī)構(gòu)的工作。工程項(xiàng)目策劃決策對項(xiàng)目總費(fèi)用有重大的影響。如果工程項(xiàng)目范圍確定不當(dāng)，會(huì)導(dǎo)致在設(shè)計(jì)和施工期間出現(xiàn)變更。工程項(xiàng)目范圍不確定會(huì)導(dǎo)致許多高代價(jià)的變更，還導(dǎo)致索賠和爭議，從而引起重大的成本超支、工期延誤以及其他各種問題。實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目節(jié)約和減少變更的時(shí)機(jī)是在項(xiàng)目的策劃決策時(shí)期，而不是在施工開始的時(shí)候。這個(gè)思想如圖2-1所示。工程項(xiàng)目策劃決策管理是業(yè)主為了把策劃決策任務(wù)完成好，即策劃結(jié)果科學(xué)、合理，決策正確，且控制好策劃決策任務(wù)的質(zhì)量、成本和時(shí)間。工程項(xiàng)目策劃決策管理的任務(wù)包括對策劃決策任務(wù)進(jìn)行委派和委托、為策劃決策任務(wù)制定計(jì)劃、控制完成任務(wù)的過程，以及對策劃結(jié)果的優(yōu)化和審批。圖2-1在項(xiàng)目早期階段明確的項(xiàng)目定義的重要性2.1工程項(xiàng)目策劃決策的任務(wù)工程項(xiàng)目策劃包括業(yè)主內(nèi)部決策和行政許可策劃。前者是指從企業(yè)自身發(fā)展的角度對投資項(xiàng)目進(jìn)行投資機(jī)會(huì)研究、初步可行性研究和可行性研究工作，為企業(yè)內(nèi)部投資決策及項(xiàng)目實(shí)施提供依據(jù)；后者是指對于不使用政府性資金的企業(yè)投資項(xiàng)目，按政府核準(zhǔn)或備案機(jī)關(guān)的要求，在可行性研究的基礎(chǔ)上，編寫項(xiàng)目申請報(bào)告或項(xiàng)目備案相關(guān)文件，為取得政府有關(guān)部門對企業(yè)投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)或備案等行政許可提供依據(jù)。工程項(xiàng)目投資決策是做出是否投資建設(shè)某個(gè)工程項(xiàng)目，選擇何種建設(shè)方案以及如何組織實(shí)施的決定。投資決策包括定工程項(xiàng)目、定建設(shè)方案、定建設(shè)時(shí)序，一般稱“三定”。建設(shè)方案包括建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品方案、項(xiàng)目選址方案、技術(shù)方案、設(shè)備方案、工程方案、資源利用方案、生態(tài)環(huán)境保護(hù)方案和投資融資方案。1.企業(yè)投資項(xiàng)目決策的任務(wù)（1）企業(yè)投資項(xiàng)目內(nèi)部決策任務(wù)企業(yè)投資項(xiàng)目，特別是投資規(guī)模較大的工程項(xiàng)目，關(guān)系到企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展，其投資決策是一個(gè)逐步研究深化的過程。從機(jī)會(huì)研究，到項(xiàng)目建議書（初步可行性研究），再到可行性研究，建設(shè)內(nèi)容和方案逐步優(yōu)化完善，投資價(jià)值也逐漸明晰。按照公司法人治理結(jié)構(gòu)的權(quán)責(zé)劃分，企業(yè)投資項(xiàng)目一般由企業(yè)的戰(zhàn)略投資部門研究提出，經(jīng)經(jīng)理層討論后，報(bào)決策層審定，特別重大的投資決策還要報(bào)股東大會(huì)討論通過。有的企業(yè)投資項(xiàng)目，是由項(xiàng)目發(fā)起人及其他投資人出資，組建具有獨(dú)立法人資格的項(xiàng)目公司，出資人或其授權(quán)機(jī)構(gòu)對工程項(xiàng)目進(jìn)行投資決策。對于企業(yè)投資項(xiàng)目，政府僅對《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》內(nèi)的項(xiàng)目（重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目）從維護(hù)公共利益角度進(jìn)行核準(zhǔn)；其他類型的項(xiàng)目，除國家法律法規(guī)和國務(wù)院專門規(guī)定禁止投資的項(xiàng)目以外，無論規(guī)模大小，均改為備案制。項(xiàng)目的市場前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等均由企業(yè)自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并依法辦理環(huán)境保護(hù)、土地利用、資源利用、安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃等許可手續(xù)和減免稅確認(rèn)手續(xù)。（2）企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)申辦任務(wù)對企業(yè)投資《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》內(nèi)的重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目，在完成企業(yè)內(nèi)部決策之后，還需要委托具備相應(yīng)工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目申請報(bào)告，同時(shí)依法辦理環(huán)境保護(hù)、土地利用、資源利用、能源節(jié)約、安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃等許可手續(xù)和減免稅確認(rèn)手續(xù)。按照事權(quán)劃分，項(xiàng)目申請報(bào)告需報(bào)政府投資主管部門進(jìn)行核準(zhǔn)，并附送城市規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、水利、投資等行政主管部門出具的審查意見和金融機(jī)構(gòu)項(xiàng)目貸款承諾。項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在收到企業(yè)提交的項(xiàng)目申請報(bào)告后，主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。對于外商投資項(xiàng)目，政府還要從市場準(zhǔn)入、資本項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。政府在核準(zhǔn)之前，往往委托符合資質(zhì)要求的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。企業(yè)投資項(xiàng)目決策（核準(zhǔn)）程序見圖2-2。圖2-2企業(yè)投資項(xiàng)目決策（核準(zhǔn)）程序（3）企業(yè)投資項(xiàng)目備案任務(wù)對于《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》以外的企業(yè)投資項(xiàng)目，在項(xiàng)目實(shí)施前，企業(yè)根據(jù)屬地原則辦理備案手續(xù)。企業(yè)根據(jù)項(xiàng)目建議書或可研報(bào)告的主要內(nèi)容，按照地方政府投資主管部門要求，填寫企業(yè)投資項(xiàng)目備案申請表，主要內(nèi)容包括項(xiàng)目法人基本情況（營業(yè)執(zhí)照副本上的基本信息）、項(xiàng)目基本情況（如項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品方案）、項(xiàng)目投資基本情況（項(xiàng)目總投資和資金來源）、法人代表簽字和項(xiàng)目單位蓋章等。備案申請還應(yīng)有必要的附件，如項(xiàng)目申請單位的營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書、組織機(jī)構(gòu)代碼證、項(xiàng)目法人合作協(xié)議或合同，規(guī)劃管理部門出具的項(xiàng)目規(guī)劃意見，國土資源管理部門出具的項(xiàng)目用地意見，符合政策規(guī)定的資本金出資證明等。項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)按照宏觀調(diào)控政策、國家和本地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策及發(fā)展規(guī)劃，確認(rèn)企業(yè)投資項(xiàng)目是否屬于備案項(xiàng)目以及是否符合本地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策，做出準(zhǔn)予備案或不予備案的書面決定。同意予以備案的企業(yè)投資項(xiàng)目，項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)應(yīng)向項(xiàng)目備案申請單位出具項(xiàng)目備案通知書（含項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、總投資和建設(shè)規(guī)模等信息），同時(shí)抄送規(guī)劃、土地、建設(shè)等相關(guān)部門；不符合備案條件的項(xiàng)目，項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)應(yīng)向項(xiàng)目備案申請單位出具不予備案通知書，并說明不予備案的理由。項(xiàng)目備案申請單位依據(jù)項(xiàng)目備案通知書和項(xiàng)目備案代碼，辦理規(guī)劃、土地、施工、環(huán)保、消防、市政、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督、設(shè)備進(jìn)口和減免稅確認(rèn)等后續(xù)手續(xù)。經(jīng)備案的企業(yè)投資項(xiàng)目，如果建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)地點(diǎn)等發(fā)生重大變化，應(yīng)及時(shí)以書面形式向備案部門報(bào)告，重新辦理備案手續(xù)。企業(yè)投資項(xiàng)目決策（備案）程序見圖2-3。圖2-3企業(yè)投資項(xiàng)目決策（備案）程序?qū)τ谡顿Y項(xiàng)目，仍要按照規(guī)定的程序進(jìn)行決策。這類工程項(xiàng)目，必須先列入行業(yè)、部門或區(qū)域發(fā)展規(guī)劃。對于項(xiàng)目儲(chǔ)備庫內(nèi)的政府投資項(xiàng)目，需要編制項(xiàng)目建議書，由投資主管部門審查決定項(xiàng)目是否立項(xiàng)；再經(jīng)過可行性研究報(bào)告的審查，決定項(xiàng)目是否建設(shè)。根據(jù)投資體制改革有關(guān)完善政府投資體制、規(guī)范政府投資行為、合理界定政府投資的范圍規(guī)范，政府投資主要用于關(guān)系國家安全和市場不能有效配置資源的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域，包括加強(qiáng)公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，推進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。按照投資事權(quán)劃分，中央政府投資除本級政權(quán)等建設(shè)外，主要安排跨地區(qū)、跨流域及對經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展全局有重大影響的項(xiàng)目。為健全政府投資項(xiàng)目決策機(jī)制，提高政府投資項(xiàng)目決策的科學(xué)化、民主化水平，政府投資項(xiàng)目一般都要經(jīng)過符合資質(zhì)要求入選的咨詢中介機(jī)構(gòu)的評估論證。特別重大的項(xiàng)目還應(yīng)實(shí)行專家評議制度；逐步實(shí)行政府投資項(xiàng)目公示制度，廣泛聽取各方面的意見和建議。對于政府投資項(xiàng)目，采用直接投資和資本金注入方式的，政府投資主管部門從投資決策角度只審批項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告。除特殊情況外，不再審批開工報(bào)告，同時(shí)應(yīng)嚴(yán)格政府投資項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)、概算審批工作；采用投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式的，只審批資金申請報(bào)告。政府投資項(xiàng)目決策（審批）的程序見圖2-4。圖2-4政府投資項(xiàng)目決策（審批）的程序2.2工程項(xiàng)目策劃任務(wù)委派當(dāng)業(yè)主為了生產(chǎn)某種產(chǎn)品或服務(wù)需要設(shè)計(jì)并建造一項(xiàng)設(shè)施的時(shí)候，一個(gè)項(xiàng)目就開始了。業(yè)主的運(yùn)營部門、規(guī)劃策劃部門、高級經(jīng)理、董事會(huì)或外部咨詢公司都可能識(shí)別出對一項(xiàng)設(shè)施的需要。一般為了研究繼續(xù)進(jìn)行項(xiàng)目的價(jià)值，在業(yè)主組織中安排一個(gè)或幾個(gè)人進(jìn)行需要評估。許多業(yè)主都設(shè)有規(guī)劃策劃（或計(jì)劃）部門，業(yè)主通常委派這個(gè)部門負(fù)責(zé)完成和管理策劃決策工作。這個(gè)部門的人員負(fù)責(zé)完成一部分的策劃決策任務(wù)，通過招標(biāo)等方式選擇外部咨詢機(jī)構(gòu)、參與咨詢機(jī)構(gòu)的工作和對咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行履約管理。業(yè)主的其他相關(guān)部門也會(huì)根據(jù)需要，參與部分策劃決策工作以及對咨詢機(jī)構(gòu)的管理，如采購和合同部門會(huì)負(fù)責(zé)或參與對咨詢機(jī)構(gòu)的招標(biāo)和履約管理，財(cái)務(wù)部門會(huì)負(fù)責(zé)對咨詢機(jī)構(gòu)的付款等等。多項(xiàng)目業(yè)主，即在一定的時(shí)間里，業(yè)主同時(shí)開展多個(gè)工程項(xiàng)目，或先后開展多個(gè)項(xiàng)目，這類業(yè)主可能擁有足夠的項(xiàng)目管理人員，可以選派項(xiàng)目經(jīng)理、組建項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)，授權(quán)項(xiàng)目經(jīng)理和團(tuán)隊(duì)對項(xiàng)目進(jìn)行管理；當(dāng)然，如果業(yè)主自有人員不足，也可以委托外部咨詢機(jī)構(gòu)代自己完成項(xiàng)目管理。2.3工程項(xiàng)目業(yè)主策劃工作管理2.3.1策劃決策工作內(nèi)容工程項(xiàng)目前期策劃包括投資機(jī)會(huì)研究、初步可行性研究（項(xiàng)目建議書）和可行性研究等工作。對于需要核準(zhǔn)的企業(yè)投資項(xiàng)目，需要在可行性研究報(bào)告基礎(chǔ)上編寫和報(bào)送項(xiàng)目申請報(bào)告。對于擬申請中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助或貼息資金的投資項(xiàng)目，需要按規(guī)定要求編寫和提交資金申請報(bào)告。1.工程項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)研究（1）投資機(jī)會(huì)研究的主要內(nèi)容投資機(jī)會(huì)研究的成果是機(jī)會(huì)研究報(bào)告，機(jī)會(huì)研究報(bào)告是開展初步可行性研究工作的依據(jù)。對于經(jīng)營性項(xiàng)目，重點(diǎn)研究投資環(huán)境，鑒別投資方向和建設(shè)項(xiàng)目的備選；對于公益性項(xiàng)目，重點(diǎn)是進(jìn)行需求分析和功能定位。投資機(jī)會(huì)研究包括以下主要內(nèi)容。1）投資機(jī)會(huì)分析投資機(jī)會(huì)分析是分析擬建項(xiàng)目所需的自然資源環(huán)境、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政策環(huán)境、投資環(huán)境、市場環(huán)境以及建設(shè)條件和資金條件。2）項(xiàng)目建設(shè)的意義項(xiàng)目建設(shè)主要分析研究擬建項(xiàng)目在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、區(qū)域發(fā)展、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、企業(yè)發(fā)展中的地位以及對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)力布局和提升企業(yè)競爭力、提高企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量和效益、促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響。3）產(chǎn)品市場或需求分析市場需求分析是對工業(yè)項(xiàng)目，估測擬建項(xiàng)目產(chǎn)品在國內(nèi)外市場的需求量及替代進(jìn)口的可能性，對公益性項(xiàng)目，分析其社會(huì)需求狀況。4）項(xiàng)目方案初步分析項(xiàng)目方案初步分析是項(xiàng)目投資和效益初步分析是對擬建項(xiàng)目的功能定位、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容進(jìn)行初步分析。5）項(xiàng)目投資和效益初步分析項(xiàng)目投資和效益初步分析是初步匡算擬建項(xiàng)目的投資額，分析項(xiàng)目的財(cái)務(wù)效益和社會(huì)效益。（2）投資機(jī)會(huì)研究的深度要求選擇投資機(jī)會(huì)應(yīng)符合合理配置和有效利用資源，符合區(qū)域規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、城市規(guī)劃，符合國家產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)政策以及符合保護(hù)環(huán)境、可持續(xù)發(fā)展等基本要求。對于具體項(xiàng)目的投資機(jī)會(huì)研究，主要是依靠經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行粗略的估計(jì)，一般不進(jìn)行詳細(xì)的分析計(jì)算，建設(shè)投資和生產(chǎn)成本的匡算主要是參考類似項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)指標(biāo)進(jìn)行粗略估算。2.工程項(xiàng)目初步可行性研究（項(xiàng)目建議書）（1）初步可行性研究的主要內(nèi)容初步可行性研究主要是根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展長期規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和地區(qū)規(guī)劃以及國家產(chǎn)業(yè)政策，從宏觀上分析論證項(xiàng)目建設(shè)的必要性，并初步分析項(xiàng)目建設(shè)的可能性，其研究內(nèi)容與可行性研究基本相同，只是在深度上比可行性研究要粗淺一些，其重點(diǎn)是要分析論證項(xiàng)目建設(shè)的必要性和可能性。初步可行性研究的主要內(nèi)容包括以下方面。1）項(xiàng)目建設(shè)的必要性。2）市場預(yù)測分析3）建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案4）場址選擇5）技術(shù)、設(shè)備與工程方案6）原材料、燃料供應(yīng)7）總圖運(yùn)輸與公用輔助工程8）環(huán)境影響評價(jià)9）組織機(jī)構(gòu)與人力資源配置10）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度11）投資估算12）融資方案13）財(cái)務(wù)評價(jià)14）經(jīng)濟(jì)評價(jià)15）社會(huì)評價(jià)16）風(fēng)險(xiǎn)分析（2）初步可行性研究的深度要求初步可行性研究深度要求介于投資機(jī)會(huì)研究和可行性研究之間，研究結(jié)論應(yīng)能滿足投資項(xiàng)目立項(xiàng)的要求，能夠?qū)?xiàng)目的可行性進(jìn)行初步判斷，要求投資估算誤差控制在±20%之內(nèi)。在初步可行性研究階段，根據(jù)工程項(xiàng)目類型和建設(shè)內(nèi)容，還應(yīng)征得規(guī)劃、建設(shè)、環(huán)保、園林、消防、人防等政府相關(guān)部門的原則性批復(fù)意見（征求意見函的復(fù)函）。初步可行性研究的成果是初步可行性研究報(bào)告或者項(xiàng)目建議書。它們之間的差別，主要是對研究成果具體闡述詳略的差異。相比而言，初步可行性研究報(bào)告比較詳盡，而項(xiàng)目建議書相對簡略，可根據(jù)投資主體以及審批機(jī)構(gòu)的要求確定具體研究深度。3.工程項(xiàng)目可行性研究（1）可行性研究的主要內(nèi)容按照原國家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)審定發(fā)行的《投資項(xiàng)目可行性研究指南》（試用版），并考慮科學(xué)發(fā)展理念和投資體制改革的新要求，工程項(xiàng)目可行性研究一般包括以下內(nèi)容。1）項(xiàng)目建設(shè)的必要性2）市場預(yù)測分析3）建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案4）場址選擇5）技術(shù)、設(shè)備與工程方案6）原材料、燃料供應(yīng)7）總圖運(yùn)輸與公用輔助工程8）環(huán)境影響評價(jià)9）節(jié)能方案分析10）征地拆遷及移民安置分析11）勞動(dòng)安全衛(wèi)生與消防12）組織機(jī)構(gòu)與人力資源配置13）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度14）投資估算15）融資方案16）財(cái)務(wù)評價(jià)17）經(jīng)濟(jì)評價(jià)18）社會(huì)評價(jià)19）風(fēng)險(xiǎn)分析20）結(jié)論和建議（2）可行性研究的深度要求通過對項(xiàng)目的主要內(nèi)容和配套條件從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、工程等角度進(jìn)行調(diào)查研究和分析比較，對項(xiàng)目建成后可能取得的財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)或環(huán)境影響效果進(jìn)行全面系統(tǒng)的研究論證，從而提出該項(xiàng)目是否值得投資、如何進(jìn)行建設(shè)或是否符合特定審查要求的研究結(jié)論，為項(xiàng)目決策及審查提供依據(jù)。可行性研究應(yīng)達(dá)到以下深度要求：①應(yīng)能充分反映項(xiàng)目可行性研究工作的成果，內(nèi)容齊全，結(jié)論明確，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，論據(jù)充分，能夠滿足定方案定項(xiàng)目的需要；②所選用的主要設(shè)備的規(guī)格、參數(shù)應(yīng)能滿足預(yù)訂貨的要求，引進(jìn)技術(shù)設(shè)備的資料應(yīng)能滿足合同談判的要求；③報(bào)告中場址選擇、融資方案應(yīng)有兩個(gè)以上方案比選；④報(bào)告所確定的主要工程技術(shù)數(shù)據(jù)能滿足項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)的要求；⑤報(bào)告中分項(xiàng)詳細(xì)估算建設(shè)投資和經(jīng)營成本，誤差控制在±10%以內(nèi)；⑥報(bào)告中所確定的融資方案應(yīng)能滿足銀行等金融機(jī)構(gòu)信貸決策的需要；⑦報(bào)告應(yīng)反映在可行性研究過程中出現(xiàn)的某些方案的重大分歧及未被采納的理由，以供決策者權(quán)衡利弊進(jìn)行決策。（3）可行性研究與初步可行性研究的關(guān)系總體而言，可行性研究是初步可行性研究的延伸和深化，但與初步可行性研究相比，可行性研究的論證重點(diǎn)和研究深度是不同的。從研究目的與作用看，初步可行性研究是政府投資項(xiàng)目立項(xiàng)和企業(yè)內(nèi)部策劃初步?jīng)Q定投資建設(shè)意向的重要依據(jù)?？尚行匝芯繄?bào)告（項(xiàng)目申請報(bào)告）是項(xiàng)目審批（核準(zhǔn)）決策的依據(jù)。從論證的重點(diǎn)看，初步可行性研究主要是從宏觀角度研究工程項(xiàng)目建設(shè)的必要性和可能性；可行性研究是從宏觀到微觀進(jìn)行全面的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，論證項(xiàng)目的必要性和可行性。從研究方法和深度要求看，初步可行性研究主要采用近年同行業(yè)類似項(xiàng)目及其生產(chǎn)水平的類比方法，匡算項(xiàng)目總投資，初步分析項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益；可行性研究需要詳細(xì)論證項(xiàng)目工程技術(shù)方案，估算項(xiàng)目總投資，開展財(cái)務(wù)評價(jià)和經(jīng)濟(jì)分析等。4.工程項(xiàng)目申請報(bào)告（1）企業(yè)申請報(bào)告的主要內(nèi)容根據(jù)國家發(fā)展改革委發(fā)布的《關(guān)于發(fā)布項(xiàng)目申請報(bào)告通用文本的通知》（發(fā)改投資[2007]1169號(hào)）的要求，企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)申請報(bào)告正文的一般包括以下八個(gè)方面的內(nèi)容。1）申報(bào)單位及項(xiàng)目概況2）發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析3）資源開發(fā)及綜合利用分析4）節(jié)能方案分析5）建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析6）環(huán)境和生態(tài)影響分析7）經(jīng)濟(jì)影響分析8）社會(huì)影響分析此外，作為項(xiàng)目核準(zhǔn)申請報(bào)告的重要組成部分，申請報(bào)告應(yīng)有必要的附件，包括城市規(guī)劃行政主管部門出具的城市規(guī)劃意見、國土資源行政主管部門出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見、環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評價(jià)文件的審批意見、投資主管部門的節(jié)能審查意見和對社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告的意見等。（3）項(xiàng)目申請報(bào)告與可行性研究報(bào)告的關(guān)系企業(yè)投資建設(shè)核準(zhǔn)類的工程項(xiàng)目，一般是在企業(yè)內(nèi)完成項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，由企業(yè)內(nèi)部自主決策后，根據(jù)可行性研究的基本意見和結(jié)論，委托具備相應(yīng)工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)策劃和編制項(xiàng)目申請報(bào)告。因此，策劃申請報(bào)告的基礎(chǔ)是可行性研究報(bào)告，兩者深度要求基本相同，但它們也存在著明顯的區(qū)別。1）適用范圍不同可行性研究報(bào)告是工程項(xiàng)目內(nèi)在規(guī)律的要求，是項(xiàng)目決策分析與評價(jià)過程中的客觀要求，它適用于所有投資建設(shè)項(xiàng)目。項(xiàng)目申請報(bào)告是政府行政許可的要求，它僅僅適用于企業(yè)投資建設(shè)實(shí)行政府核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，即列入《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》的、不使用政府投資建設(shè)的重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目。政府投資項(xiàng)目和實(shí)行備案制的企業(yè)投資項(xiàng)目，均不需要編制項(xiàng)目申請報(bào)告。2）目的不同對于企業(yè)投資項(xiàng)目而言，可行性研究報(bào)告的目的是論證項(xiàng)目的可行性，提交企業(yè)內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)；提交貸款方獨(dú)立評估，以便其做出貸款決定。項(xiàng)目申請報(bào)告是對政府關(guān)注的項(xiàng)目外部影響，涉及公共利益的有關(guān)問題進(jìn)行論證說明，以獲得政府投資主管部門的核準(zhǔn)（行政許可）。3）內(nèi)容不同可行性研究報(bào)告不僅要對市場前景、技術(shù)方案、設(shè)備選型、項(xiàng)目選址、投資估算、融資方案、財(cái)務(wù)效益、投資風(fēng)險(xiǎn)等方面進(jìn)行分析與研究，也要對政府關(guān)注的涉及公共利益的有關(guān)問題進(jìn)行論證。項(xiàng)目申請報(bào)告是根據(jù)政府公共管理要求，主要是從規(guī)劃布局、資源利用、征地移民、生態(tài)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)影響等方面對擬建項(xiàng)目進(jìn)行論證，對市場、技術(shù)、資金來源、財(cái)務(wù)效益等不涉及政府公權(quán)力的“純內(nèi)部”問題，不作為主要內(nèi)容，只需要簡要說明，作為對項(xiàng)目核準(zhǔn)提供項(xiàng)目背景、外部影響評估的基礎(chǔ)材料。5.企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)（備案）申辦申請核準(zhǔn)的工程項(xiàng)目，業(yè)主要按要求編制項(xiàng)目申請報(bào)告報(bào)國家或地方發(fā)改委（能源局），同時(shí)，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定附送支持性文件，主要包括：（1）“路條”文件；（2）建設(shè)（規(guī)劃）主管部門出具的規(guī)劃選址意見；（3）國土資源部出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見；（4）環(huán)境保護(hù)部出具的環(huán)境影響評價(jià)審批意見；（5）發(fā)改委環(huán)資部門的節(jié)能評估審查意見或備案文件；（6）社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告；（7）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件，如中咨公司項(xiàng)目申請核準(zhǔn)評估報(bào)告、銀行貸款承諾函等。報(bào)國家核準(zhǔn)的工程項(xiàng)目主要核準(zhǔn)程序見圖2-5。圖2-5工程項(xiàng)目核準(zhǔn)工作程序工程項(xiàng)目主要核準(zhǔn)程序：（1）項(xiàng)目業(yè)主委托有資質(zhì)的單位編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，同時(shí)委托開展項(xiàng)目的專項(xiàng)評價(jià)工作。項(xiàng)目的相關(guān)專項(xiàng)評價(jià)報(bào)告，如環(huán)境影響評價(jià)、節(jié)能評估、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析和評估、安全預(yù)評價(jià)、地震安全性評價(jià)、地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評估、水土保持評價(jià)、壓覆礦產(chǎn)資源評估、職業(yè)病危害預(yù)評價(jià)等，應(yīng)由有資質(zhì)的相關(guān)行業(yè)的設(shè)計(jì)、咨詢單位編制，報(bào)告的內(nèi)容和深度要符合相關(guān)部門行業(yè)規(guī)定的要求。所有這些專項(xiàng)報(bào)告要通過相關(guān)部門的評審，取得相應(yīng)主管部門的批復(fù)文件或備案。（2）在可研報(bào)告已確定的技術(shù)方案的基礎(chǔ)上，進(jìn)行項(xiàng)目核準(zhǔn)附件的辦理工作，逐步取得項(xiàng)目的規(guī)劃選址意見、用地預(yù)審意見、環(huán)境影響評價(jià)批復(fù)、節(jié)能評估審查意見或備案和社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估及意見等核準(zhǔn)必要附件?！奥窏l”即國家發(fā)改委或項(xiàng)目所在地省級發(fā)改部門同意開展項(xiàng)目前期工作的通知，是開展規(guī)劃用地、用地預(yù)審、環(huán)境影響評價(jià)、節(jié)能評估和社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析等工作的前提和基礎(chǔ)。項(xiàng)目的規(guī)劃選址意見即管道沿線縣市級地方政府規(guī)劃行政主管部門根據(jù)管道地區(qū)公司（建設(shè)單位）提交的項(xiàng)目資料（包括建設(shè)項(xiàng)目選址申請表、線路走向圖、平面圖等），對管道的線路走向、用地位置及規(guī)模等進(jìn)行審查，出具規(guī)劃意見，逐級上報(bào)材料，最終獲得省級規(guī)劃行政主管部門（建設(shè)廳或規(guī)劃局）的批復(fù)，即建設(shè)項(xiàng)目選址意見書。項(xiàng)目的用地預(yù)審意見即國家土地行政主管部門根據(jù)土地利用總體規(guī)劃、土地利用年度計(jì)劃和建設(shè)用地標(biāo)準(zhǔn)，對項(xiàng)目建設(shè)用地有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審查，出具項(xiàng)目用地審查意見。建設(shè)單位編寫建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審申請，填寫建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審申請表，并根據(jù)要求委托具有資質(zhì)的土地勘測規(guī)劃院（或其他單位）作為第三方單位完成土地利用總體規(guī)劃的局部修改方案（簡稱調(diào)規(guī)）等工作，上述材料報(bào)送縣、市、省國土部門審查，由省級土地行政主管部門（國土資源廳）出具用地初審意見，建設(shè)單位將涉及省（區(qū)市）文件資料匯總組卷，最終報(bào)國土資源部出具項(xiàng)目用地預(yù)審意見。項(xiàng)目的環(huán)境影響評價(jià)批復(fù)，即國家環(huán)境保護(hù)部對項(xiàng)目的環(huán)境影響評價(jià)報(bào)告書進(jìn)行審查和批復(fù)，其支持性文件包括國家環(huán)境保護(hù)部環(huán)境工程評估中心對項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書的技術(shù)評估報(bào)告、省級環(huán)保行政主管部門對項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書的預(yù)審意見。項(xiàng)目的節(jié)能評估審查意見或備案，即國家發(fā)改委資源節(jié)約與環(huán)境保護(hù)司（環(huán)資司）對項(xiàng)目的節(jié)能評估報(bào)告書出具節(jié)能審查意見或?qū)?jié)能登記表進(jìn)行備案。社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估意見，即項(xiàng)目所在地政府對與人民群眾利益密切相關(guān)的重大工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過程中可能產(chǎn)生的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略和預(yù)案的審查意見，以保障重大工程建設(shè)項(xiàng)目的順利實(shí)施。（3）可研報(bào)告完成后，業(yè)主委托專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查評估。項(xiàng)目的專業(yè)審查主要側(cè)重于技術(shù)上是否可靠可行、經(jīng)濟(jì)上是否存在良好效益以及項(xiàng)目能否獲得核準(zhǔn)的可行性分析。（4）通過公司內(nèi)部評審后，項(xiàng)目業(yè)主組織可研編制單位編制完成項(xiàng)目申請報(bào)告，由業(yè)主辦理向國家發(fā)改委（能源局）上報(bào)項(xiàng)目申請報(bào)告及核準(zhǔn)附件的公司文件。在完成項(xiàng)目可行性研究后，根據(jù)可行性研究的基本意見和結(jié)論，項(xiàng)目業(yè)主委托有資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目申請報(bào)告。計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國務(wù)院投資主管部門提交項(xiàng)目申請報(bào)告，并附上項(xiàng)目所在地省級政府投資主管部門的意見。由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，其項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)由具備甲級工程咨詢資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制。項(xiàng)目申請報(bào)告的編制根據(jù)《國家發(fā)展改革委關(guān)于發(fā)布項(xiàng)目申請報(bào)告通用文本的通知》（發(fā)改投資[2007]1169號(hào)）等文件的要求編制。（5）國家發(fā)改委委托中咨公司等獨(dú)立咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目的核準(zhǔn)審查，審查通過后，國家能源局起草核準(zhǔn)批復(fù)文件，會(huì)簽發(fā)改委投資司、價(jià)格司、環(huán)資司等相關(guān)司局，經(jīng)委辦公會(huì)審查通過后下發(fā)核準(zhǔn)批復(fù)文件。規(guī)劃選址、用地預(yù)審和專項(xiàng)評價(jià)是工程項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案的先決條件，工程項(xiàng)目業(yè)主負(fù)責(zé)組織完成這些任務(wù)，并對這些任務(wù)進(jìn)行管理。這些任務(wù)業(yè)主大多委托專業(yè)機(jī)構(gòu)完成，而且它們基本上與可研同步進(jìn)行，并不單獨(dú)花費(fèi)項(xiàng)目的時(shí)間，但對這些任務(wù)仍需要科學(xué)的管理，因?yàn)樗鼈円灿胁恍〉某杀荆宜鼈兊倪M(jìn)度也影響整個(gè)工程項(xiàng)目的時(shí)間和進(jìn)度。（1）規(guī)劃選址《建設(shè)項(xiàng)目選址意見書》是建設(shè)項(xiàng)目在城市規(guī)劃區(qū)進(jìn)行選址和布局的依據(jù)，是油氣管道項(xiàng)目核準(zhǔn)的必備要件之一?！督ㄔO(shè)項(xiàng)目選址意見書》由建設(shè)單位負(fù)責(zé)向城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門申請辦理。規(guī)劃選址報(bào)批的一般流程見圖2-6。（2）用地預(yù)審建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審，是指國土資源管理部門在建設(shè)項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)、備案階段，依法對建設(shè)項(xiàng)目涉及的土地利用事項(xiàng)進(jìn)行的審查?！吨腥A人民共和國土地管理法》第五十二條規(guī)定：建設(shè)項(xiàng)目可行性研究論證時(shí)，土地行政主管部門可以根據(jù)土地利用總體規(guī)劃、土地利用年度計(jì)劃和建設(shè)用地標(biāo)準(zhǔn)，對建設(shè)用地有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審查，并提出意見。《中華人民共和國土地管理法實(shí)施條例》（中華人民共和國國務(wù)院令第256號(hào)）第二十三條第一款：建設(shè)項(xiàng)目可行性研究論證時(shí)，由土地行政主管部門對建設(shè)項(xiàng)目用地有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審查，提出建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審報(bào)告；可行性研究報(bào)告報(bào)批時(shí)，必須附具土地行政主管部門出具的建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審批準(zhǔn)文件?！墩藴?zhǔn)投資項(xiàng)目管理辦法》（中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會(huì)令第11號(hào)）第十二條規(guī)定：建設(shè)項(xiàng)目申請核準(zhǔn)，應(yīng)附具國土資源行政主管部門出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見。圖2-6規(guī)劃選址報(bào)批流程圖用地預(yù)審是建設(shè)單位辦理用地事宜的第一道手續(xù)，取得用地預(yù)審批復(fù)后，建設(shè)單位方可繼續(xù)辦理項(xiàng)目的可研審批（核準(zhǔn)）、征地、權(quán)證等相關(guān)手續(xù)。建設(shè)項(xiàng)目用地實(shí)行分級預(yù)審。需核準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目，由與核準(zhǔn)機(jī)關(guān)同級的國土資源管理部門預(yù)審。應(yīng)當(dāng)由國土資源部預(yù)審的建設(shè)項(xiàng)目，國土資源部委托項(xiàng)目所在地的省級國土資源管理部門受理，但建設(shè)項(xiàng)目只占用規(guī)劃確定的城市建設(shè)用地范圍內(nèi)土地的，委托市級國土資源管理部門受理。一般的，凡屬國家核準(zhǔn)的管道項(xiàng)目，省級國土資源部門在接受國土資源部委托后，建設(shè)單位均需從縣、市、省逐級辦理，最終報(bào)國土資源部審批。建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審（報(bào)國土資源部審批的）工作可概括為“三級辦理、二級審批”。具體流程見圖2-7。圖2-7建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審工作流程（3）專項(xiàng)評價(jià)工程項(xiàng)目專項(xiàng)評價(jià)包括環(huán)境影響評價(jià)、節(jié)能評估、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析和評估、安全預(yù)評價(jià)、地震安全性評價(jià)、地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評估、水土保持評價(jià)、壓覆礦產(chǎn)資源評估、職業(yè)病危害預(yù)評價(jià)、文物調(diào)查、防洪評價(jià)等，應(yīng)由有資質(zhì)的相關(guān)行業(yè)的設(shè)計(jì)、咨詢單位編制，報(bào)告的內(nèi)容和深度要符合相關(guān)部門行業(yè)規(guī)定的要求。所有這些專項(xiàng)報(bào)告要通過相關(guān)部門的評審，取得相應(yīng)主管部門的批復(fù)文件或備案。以油氣管道建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價(jià)為例，說明專項(xiàng)評價(jià)的工作內(nèi)容與報(bào)批程序。環(huán)境影響評價(jià)工作一般分三個(gè)階段，即前期準(zhǔn)備、調(diào)研和工作方案制定階段，環(huán)境現(xiàn)狀調(diào)查與監(jiān)測、分析論證和環(huán)境影響預(yù)測評價(jià)階段，環(huán)境影響評價(jià)文件（環(huán)境影響報(bào)告書或報(bào)告表）編制階段。具體程序見圖2-8。環(huán)境影響評價(jià)管理工作程序見圖2-9。圖2-8環(huán)境影響評價(jià)工作程序6.工程項(xiàng)目資金申請報(bào)告（1）資金申請報(bào)告的概念資金申請報(bào)告是指項(xiàng)目法人或地方政府申請中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助或貼息資金的投資項(xiàng)目，按照有關(guān)工作方案、投資政策的要求，申請專門的財(cái)政性資金的報(bào)告。國家發(fā)展改革委發(fā)布的《中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目管理辦法》（2013年第3號(hào)令）規(guī)定，投資補(bǔ)助是指國家發(fā)展改革委對符合條件的地方政府投資項(xiàng)目和企業(yè)投資項(xiàng)目給予的投資資金補(bǔ)助。貼息是指國家發(fā)展改革委對符合條件，使用了中長期貸款的投資項(xiàng)目給予的貸款利息補(bǔ)貼。投資補(bǔ)助和貼息資金均為無償投入。投資補(bǔ)助和貼息資金重點(diǎn)用于市場不能有效配置資源、需要政府支持的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域，主要包括公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目、保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境的投資項(xiàng)目、促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的投資項(xiàng)目、推進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的投資項(xiàng)目。國家發(fā)展改革委安排投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)首先制定工作方案，明確投資補(bǔ)助和貼息的目的、預(yù)定目標(biāo)、實(shí)施時(shí)間、支持范圍、資金安排方式、工作程序、時(shí)限要求等主要內(nèi)容，并針對不同行業(yè)、不同地區(qū)、不同性質(zhì)投資項(xiàng)目的具體情況，確定相應(yīng)的投資補(bǔ)助和貼息標(biāo)準(zhǔn)。國家級專項(xiàng)規(guī)劃或者專門規(guī)定中已經(jīng)明確規(guī)定了上述內(nèi)容的，可以不另行制定工作方案。資金申請報(bào)告由需要申請投資補(bǔ)助或者貼息資金的項(xiàng)目單位提出，報(bào)送項(xiàng)目匯總申報(bào)單位。項(xiàng)目匯總申報(bào)單位應(yīng)當(dāng)按照工作方案的要求，對資金申請報(bào)告進(jìn)行初審，將符合條件的項(xiàng)目報(bào)送國家發(fā)展改革委。各省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革部門（以下簡稱省級發(fā)展改革部門）、計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)為項(xiàng)目匯總申報(bào)單位。按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院或者國家發(fā)展改革委審批、核準(zhǔn)的項(xiàng)目，可以在報(bào)送可行性研究報(bào)告或者項(xiàng)目申請報(bào)告時(shí)一并提出資金申請，不再單獨(dú)報(bào)送資金申請報(bào)告。也可以在項(xiàng)目經(jīng)審批或者核準(zhǔn)后，單獨(dú)報(bào)送資金申請報(bào)告。按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)由地方政府審批的政府投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)在可行性研究報(bào)告或者初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)后提出資金申請報(bào)告。按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)由地方政府核準(zhǔn)或者備案的企業(yè)投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)在核準(zhǔn)或者備案后提出資金申請報(bào)告。（2）資金申請報(bào)告的主要內(nèi)容資金申請報(bào)告應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：①項(xiàng)目單位的基本情況；②項(xiàng)目的基本情況，包括建設(shè)內(nèi)容、總投資及資金來源、建設(shè)條件落實(shí)情況等；③申請投資補(bǔ)助或貼息資金的主要理由和政策依據(jù)；④工作方案要求提供的其他內(nèi)容。國務(wù)院或者國家發(fā)展改革委已經(jīng)審批、核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目，單獨(dú)報(bào)送資金申請報(bào)告的，其資金申請報(bào)告的內(nèi)容可以適當(dāng)簡化，重點(diǎn)說明申請投資補(bǔ)助或者貼息資金的主要理由和政策依據(jù)。同時(shí)，按照有關(guān)規(guī)定，資金申請報(bào)告應(yīng)附以下文件：①實(shí)行審批管理的政府投資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告或者初步設(shè)計(jì)批復(fù)文件；②實(shí)行核準(zhǔn)管理的企業(yè)投資項(xiàng)目的項(xiàng)目申請報(bào)告核準(zhǔn)批復(fù)文件；③實(shí)行備案管理的企業(yè)投資項(xiàng)目的備案意見。2.3.2策劃決策工作的分工1.業(yè)主的任務(wù)（1）委托有資質(zhì)的單位編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，同時(shí)委托開展項(xiàng)目的專項(xiàng)評價(jià)工作。所有這些專項(xiàng)報(bào)告要通過相關(guān)部門的評審，上報(bào)取得相應(yīng)主管部門的批復(fù)文件或備案。（2）取得項(xiàng)目的規(guī)劃選址意見、用地預(yù)審意見、環(huán)境影響評價(jià)批復(fù)、節(jié)能評估審查意見或備案和社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估及意見等核準(zhǔn)必要附件。（3）可研報(bào)告完成后，委托專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查評估（4）組織可研編制單位編制完成項(xiàng)目申請報(bào)告，辦理向發(fā)展改革委（能源局）上報(bào)項(xiàng)目申請報(bào)告及核準(zhǔn)附件的公司文件。2.咨詢單位的任務(wù)（1）可研、項(xiàng)目申請報(bào)告編制單位的任務(wù)1）負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告；2）負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目申請報(bào)告；3）配合業(yè)主取得項(xiàng)目所在地地方政府主管部門規(guī)劃選址和用地初審意見；4）負(fù)責(zé)與專項(xiàng)評價(jià)單位專業(yè)技術(shù)方面的聯(lián)系溝通；5）提供項(xiàng)目核準(zhǔn)專業(yè)技術(shù)方面的支持、報(bào)批資料準(zhǔn)備并協(xié)助辦理核準(zhǔn)手續(xù)。（2）專項(xiàng)評價(jià)編制單位的任務(wù)專項(xiàng)評價(jià)主要包括：社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析和評估、環(huán)境影響評價(jià)、節(jié)能評估、安全預(yù)評價(jià)、地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評估、地震安全性評估、水土保持方案、壓覆礦產(chǎn)資源調(diào)查評估、職業(yè)病危害預(yù)評價(jià)、文物調(diào)查和防洪影響評價(jià)等。1）受業(yè)主委托負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目所需的專項(xiàng)評價(jià)報(bào)告；2）協(xié)助業(yè)主取得環(huán)評、能評等專項(xiàng)評價(jià)的審批及備案文件。2.3.3策劃決策工作的管理工程項(xiàng)目策劃決策管理是業(yè)主為了把策劃決策任務(wù)完成好，即策劃結(jié)果科學(xué)、合理，決策正確，且控制好策劃決策任務(wù)的質(zhì)量、成本和時(shí)間，對策劃決策任務(wù)進(jìn)行的管理。工程項(xiàng)目策劃決策管理的任務(wù)包括對策劃決策任務(wù)進(jìn)行委派和委托、為策劃決策任務(wù)制定計(jì)劃、控制完成任務(wù)的過程，以及對策劃結(jié)果的優(yōu)化和審批。工程項(xiàng)目策劃決策管理要考慮這一階段工作的質(zhì)量、成本和時(shí)間。工程項(xiàng)目策劃決策的質(zhì)量很重要，因?yàn)樗贫ǖ哪康?、目?biāo)、方案、設(shè)想、預(yù)算和進(jìn)度計(jì)劃將極大地影響設(shè)計(jì)和施工階段。工程項(xiàng)目策劃決策的質(zhì)量對項(xiàng)目總費(fèi)用有重大的影響。如果工程項(xiàng)目范圍確定不當(dāng)，會(huì)導(dǎo)致在設(shè)計(jì)和施工期間出現(xiàn)變更。工程項(xiàng)目范圍不確定會(huì)導(dǎo)致許多高代價(jià)的變更，還導(dǎo)致索賠和爭議，從而引起重大的成本超支、工期延誤以及其他各種問題。實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目節(jié)約和減少變更的時(shí)機(jī)是在項(xiàng)目的策劃決策時(shí)期，而不是在施工開始的時(shí)候。工程項(xiàng)目策劃決策階段的質(zhì)量管理可以納入業(yè)主單位的質(zhì)量管理之中，利用組織原有的質(zhì)量管理資源，包括制度、體系、方法、機(jī)構(gòu)、人員等進(jìn)行質(zhì)量管理。工程項(xiàng)目策劃決策工作有本身的成本和時(shí)間，許多工程項(xiàng)目忽視了這方面的問題，使工程項(xiàng)目在這個(gè)階段花費(fèi)的成本和時(shí)間不合理，特別是花費(fèi)時(shí)間過長，這將影響后續(xù)工作的開展，并最終影響工程項(xiàng)目的開工和完成時(shí)間。因此，工程項(xiàng)目策劃決策階段的成本和時(shí)間也需要認(rèn)真科學(xué)的管理。業(yè)主對策劃決策階段的成本和時(shí)間管理可以采用和施工階段相同的較復(fù)雜的管理方法和工具，也可以采用一些簡單的方法，要根據(jù)工程項(xiàng)目的重要性、復(fù)雜程度和業(yè)主管理人員的條件決定。工程項(xiàng)目策劃決策的有效管理需要計(jì)劃、進(jìn)度計(jì)劃和控制。業(yè)主的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)為工程項(xiàng)目制定策劃決策工作計(jì)劃。策劃決策工作計(jì)劃是一個(gè)指導(dǎo)相關(guān)人員開展工作和改進(jìn)工作的文件，它啟動(dòng)工程項(xiàng)目策劃決策需要完成的工作：派誰去做、什么時(shí)候做和編制策劃決策工作的預(yù)算。圖2-10說明了策劃決策工作計(jì)劃的內(nèi)容。為了使所有人員能了解要求他們做什么，工作計(jì)劃應(yīng)當(dāng)足夠詳細(xì)。在工作計(jì)劃最后定下來之后，它就作為協(xié)調(diào)策劃決策工作的文件、控制和維護(hù)策劃決策過程的基礎(chǔ)。策劃決策工作計(jì)劃項(xiàng)目名稱：項(xiàng)目編號(hào)：負(fù)責(zé)人：要求的工作內(nèi)容業(yè)主自己完成的任務(wù)和成果委托咨詢機(jī)構(gòu)完成的任務(wù)和應(yīng)交付的成果策劃決策工作的預(yù)算人員預(yù)計(jì)工時(shí)非工資性工作的金額預(yù)算策劃決策工作需要的人員項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目經(jīng)理內(nèi)部和外部資源需要人員的可得性策劃決策工作的進(jìn)度計(jì)劃各項(xiàng)工作的預(yù)計(jì)開始和完成日期核準(zhǔn)、備案報(bào)批、批復(fù)日期策劃決策的方法工具技術(shù)方法程序策劃決策控制策劃決策開展工作的條件控制檢查對照表審查程序會(huì)議和陳述會(huì)議安排成果陳述的格式圖2-10策劃決策工作計(jì)劃的內(nèi)容在工程項(xiàng)目策劃決策階段，還有一項(xiàng)重要的管理工作，那就是為工程項(xiàng)目今后的建設(shè)準(zhǔn)備和實(shí)施，也就是設(shè)計(jì)、采購、施工、竣工驗(yàn)收等全部項(xiàng)目任務(wù)編制一個(gè)總的工程項(xiàng)目計(jì)劃。這個(gè)計(jì)劃在工程項(xiàng)目中至關(guān)重要，它是業(yè)主管理工程項(xiàng)目的主要依據(jù)，也是編制工程項(xiàng)目以后各階段計(jì)劃的基本依據(jù)。業(yè)主工程項(xiàng)目計(jì)劃根據(jù)工程項(xiàng)目策劃決策的結(jié)果和對工程項(xiàng)目的適當(dāng)預(yù)測編制，是一個(gè)全過程、全方位的計(jì)劃，它既涉及工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工、竣工驗(yàn)收各個(gè)階段，也要包括工程項(xiàng)目范圍、進(jìn)度、成本、資源、風(fēng)險(xiǎn)等所有方面。業(yè)主工程項(xiàng)目計(jì)劃應(yīng)包括以下內(nèi)容：（1）項(xiàng)目批準(zhǔn)文件。（2）項(xiàng)目管理方法和策略。包括管理目標(biāo)、項(xiàng)目控制措施等內(nèi)容。（3）范圍說明。包括項(xiàng)目可交付成果和項(xiàng)目目標(biāo)。（4）控制層面上的工作分解結(jié)構(gòu)。作為一個(gè)基準(zhǔn)范圍文件。（5）在工作分解結(jié)構(gòu)中，每個(gè)可交付成果的成本估算、所列計(jì)劃的開始和結(jié)束時(shí)間及職責(zé)分配。（6）技術(shù)范圍、精度和成本的績效測量基準(zhǔn)計(jì)劃，即進(jìn)度基準(zhǔn)計(jì)劃（項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃）、成本基準(zhǔn)計(jì)劃（按時(shí)間安排的項(xiàng)目預(yù)算）。（7）主要的里程碑和每個(gè)主要里程碑的實(shí)現(xiàn)日期。（8）關(guān)鍵的或所需的人員及其預(yù)期的成本或工作量。（9）風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。包括：主要風(fēng)險(xiǎn)（包括約束條件和假定），以及針對各個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)所計(jì)劃的應(yīng)對措施和應(yīng)急費(fèi)用（在適當(dāng)?shù)那闆r下）。（10）管控計(jì)劃，有：范圍管控計(jì)劃，進(jìn)度管控計(jì)劃，成本管控計(jì)劃，質(zhì)量管控計(jì)劃，人員管控計(jì)劃，溝通管控計(jì)劃，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃，采購管控計(jì)劃。如果有必要，可以包括這些計(jì)劃中的任何一個(gè)，詳細(xì)程度根據(jù)每個(gè)具體項(xiàng)目的要求而定。（11）未解決事宜和未定的決策。在工程項(xiàng)目策劃決策階段，有些業(yè)主不設(shè)專門人員和機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)完成策劃決策及其管理任務(wù)。許多業(yè)主不擁有完成策劃決策任務(wù)需要的專業(yè)知識(shí)和人員，技術(shù)性任務(wù)通常要委托給專業(yè)的咨詢機(jī)構(gòu)去完成；因?yàn)椴邉潧Q策的結(jié)果不確定，也因?yàn)榇穗A段的工作需要業(yè)主內(nèi)部許多分散的部門和人員的兼職參與，包括投資人、高層領(lǐng)導(dǎo)、各職能部門、生產(chǎn)部門人員，特別是那些在項(xiàng)目建成后使用和運(yùn)營這個(gè)項(xiàng)目設(shè)施的那些人的參與。當(dāng)然，業(yè)主也可以派專職的項(xiàng)目經(jīng)理和團(tuán)隊(duì)管理策劃決策過程。2.4工程項(xiàng)目策劃委托工程項(xiàng)目策劃委托是業(yè)主通過某種方式將工程項(xiàng)目策劃階段的任務(wù)委托給外部咨詢機(jī)構(gòu)。在委托關(guān)系中，作為咨詢服務(wù)的購買者，如果采用招標(biāo)方式，業(yè)主就是招標(biāo)方，咨詢機(jī)構(gòu)是投標(biāo)方。2.4.1工程咨詢服務(wù)采購方式1.公開招標(biāo)公開招標(biāo)是指招標(biāo)人依法以發(fā)布招標(biāo)公告的方式邀請不特定的法人或者其他組織投標(biāo)。采用這種方式可以吸引眾多的咨詢單位投標(biāo)，為一切有能力的咨詢單位提供一個(gè)平等競爭的機(jī)會(huì)，招標(biāo)人也可以從眾多的咨詢單位中挑選一個(gè)比較理想的機(jī)構(gòu)為其提供高質(zhì)量和高效率的咨詢服務(wù)。但是，采用這種招標(biāo)方式，招標(biāo)工作量較大、所需時(shí)間較多、招標(biāo)費(fèi)用較高。2.邀請招標(biāo)邀請招標(biāo)是指招標(biāo)人以發(fā)出投標(biāo)邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織參加投標(biāo)。通常是招標(biāo)人利用自己的經(jīng)驗(yàn)和調(diào)查研究獲得的資料，根據(jù)咨詢單位的技術(shù)力量、儀器設(shè)備、管理水平、過去承擔(dān)類似項(xiàng)目的經(jīng)歷和信譽(yù)等選擇數(shù)目有限的幾家咨詢單位，向它們發(fā)出投標(biāo)邀請書，進(jìn)行項(xiàng)目競爭，是一種有限競爭的招標(biāo)方式。同公開招標(biāo)相比較，邀請招標(biāo)參與競爭的咨詢單位數(shù)目少、招標(biāo)工作量較小、可以節(jié)約招標(biāo)的時(shí)間和費(fèi)用。3.競爭性談判4.單一來源采購單一來源采購（直接委托）是指由采購人直接選定一家咨詢單位，通過談判達(dá)成協(xié)議，為其提供工程咨詢服務(wù)。即采購人選擇信譽(yù)良好、具有相應(yīng)技術(shù)水平和能力的咨詢單位，將委托服務(wù)范圍和其他咨詢所需資料發(fā)送該咨詢單位，并邀請其進(jìn)行合同談判，討論其建議書或工作方案、應(yīng)聘條件，達(dá)成協(xié)議后委托其承擔(dān)托其承擔(dān)咨詢?nèi)蝿?wù)。2.4.2工程咨詢服務(wù)招標(biāo)1.招標(biāo)程序招標(biāo)人可以根據(jù)國家相關(guān)規(guī)定和咨詢服務(wù)項(xiàng)目的不同特點(diǎn)，在保證咨詢項(xiàng)目完整性、連續(xù)性的前提下，按照技術(shù)要求實(shí)行咨詢服務(wù)分段、分項(xiàng)招標(biāo)，也可以實(shí)行幾個(gè)咨詢服務(wù)階段一次性總體招標(biāo)。但招標(biāo)人不得將依法必須進(jìn)行招標(biāo)的咨詢服務(wù)項(xiàng)目肢解，或者以其他方式規(guī)避招標(biāo)。以公開招標(biāo)資格預(yù)審方式選擇咨詢單位的程序如圖2-11所示。圖2-11工程咨詢公開招標(biāo)（資格預(yù)審）程序以公開招標(biāo)資格后審方式選擇咨詢單位的程序如圖2-12所示。圖2-12工程咨詢公開招標(biāo)（資格后審）程序2.招標(biāo)文件招標(biāo)人可以根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)和需要，自行或委托代理機(jī)構(gòu)編制資格預(yù)審文件和招標(biāo)文件。如果采用公開招標(biāo)資格后審方式采購工程咨詢服務(wù)，招標(biāo)文件一般包括：招標(biāo)公告、投標(biāo)人須知、委托服務(wù)范圍、擬簽訂的合同條款以及要求投標(biāo)人提交的其他相關(guān)材料。3.資格預(yù)審與形成短名單4.開標(biāo)、評標(biāo)與定標(biāo)5.合同談判與簽約2.5咨詢公司策劃管理在工程項(xiàng)目策劃決策階段，咨詢機(jī)構(gòu)承擔(dān)工程項(xiàng)目可行性研究、項(xiàng)目評估等任務(wù)，它的角色是項(xiàng)目任務(wù)的承擔(dān)者。作為任務(wù)承擔(dān)者，咨詢機(jī)構(gòu)對自己承擔(dān)那部分任務(wù)進(jìn)行管理，這種管理由咨詢公司的職能部門和咨詢項(xiàng)目經(jīng)理共同完成。咨詢公司工程項(xiàng)目管理的任務(wù)包括授權(quán)、職能管理、項(xiàng)目管理。授權(quán)是咨詢公司將管理工程項(xiàng)目的責(zé)任和權(quán)力在職能部門與項(xiàng)目經(jīng)理之間進(jìn)行分配。職能管理是咨詢公司的職能部門對咨詢?nèi)蝿?wù)進(jìn)行的管理。項(xiàng)目管理是咨詢公司的項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目部對咨詢?nèi)蝿?wù)進(jìn)行的管理。2.5.1咨詢工作分工咨詢公司在簽訂咨詢合同之前所做的工作，如投標(biāo)、談判、簽約等都由咨詢公司的有關(guān)職能部門負(fù)責(zé)，對這些工作的管理也由職能部門負(fù)責(zé)。咨詢合同簽訂之后，職能部門對外要負(fù)責(zé)與業(yè)主就履約進(jìn)行聯(lián)系和協(xié)調(diào)，對內(nèi)要負(fù)責(zé)為咨詢小組創(chuàng)造完成任務(wù)的條件、選派咨詢負(fù)責(zé)人（項(xiàng)目經(jīng)理）、提供資源、提供支持服務(wù)、進(jìn)行質(zhì)量管控、進(jìn)行監(jiān)督和檢查。咨詢小組負(fù)責(zé)完成咨詢合同規(guī)定的咨詢?nèi)蝿?wù)，同時(shí)按照公司授權(quán)，由咨詢小組負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目經(jīng)理管理咨詢?nèi)蝿?wù)的完成過程。咨詢小組的管理包括對咨詢工作的范圍、成本、進(jìn)度、風(fēng)險(xiǎn)等方面進(jìn)行計(jì)劃和控制。2.5.2咨詢小組的管理咨詢項(xiàng)目計(jì)劃和控制主要有以下幾方面：①了解項(xiàng)目目標(biāo)和項(xiàng)目單位為什么要求這么做，明確項(xiàng)目的結(jié)果以及完成工作的時(shí)間；②明確為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)應(yīng)采取哪些步驟，什么樣的輔助目標(biāo)會(huì)影響該計(jì)劃；③明確是否已經(jīng)具備所需的資源；④控制項(xiàng)目的進(jìn)度，需要設(shè)計(jì)哪些“里程碑”。1.咨詢項(xiàng)目管理流程咨詢項(xiàng)目管理的一般流程是：（1）任務(wù)分解。包括按咨詢?nèi)蝿?wù)環(huán)節(jié)分解和按專業(yè)分解。（2）計(jì)劃。包括建立組織結(jié)構(gòu)，確定由誰完成任務(wù)；確定何時(shí)開始和結(jié)束任務(wù)，完成哪些任務(wù)等。（3）執(zhí)行。包括組織人力及其他資源，發(fā)現(xiàn)和克服限制條件，執(zhí)行咨詢?nèi)蝿?wù)，進(jìn)行質(zhì)量控制等。（4）檢查和改進(jìn)。包括檢測、分析存在的問題（進(jìn)度、質(zhì)量、任務(wù)、目標(biāo)等方面）、進(jìn)行修正等。（5）項(xiàng)目結(jié)束。包括文檔整理、項(xiàng)目驗(yàn)收以及修正問題等。（6）支持和培訓(xùn)。2.咨詢項(xiàng)目管理的主要工作咨詢項(xiàng)目管理要做好以下工作：（1）落實(shí)責(zé)任。每一個(gè)咨詢項(xiàng)目都要有明確的咨詢項(xiàng)目經(jīng)理，還應(yīng)該有一個(gè)“監(jiān)管人”，一般是高層執(zhí)行經(jīng)理，咨詢項(xiàng)目經(jīng)理向他匯報(bào)工作，并從他那里獲取支持。在咨詢項(xiàng)目小組內(nèi)部，每一項(xiàng)需要完成的工作都必須分配清楚，有相應(yīng)的責(zé)任人。（2）界定項(xiàng)目。項(xiàng)目應(yīng)有清晰的界定，包括具體的目標(biāo)、成本與利益、完成產(chǎn)品、成功的衡量標(biāo)準(zhǔn)、基本的假設(shè)。目標(biāo)應(yīng)該符合SMART原則，即具體、可衡量、可實(shí)現(xiàn)、務(wù)實(shí)和有時(shí)間約束。完成的產(chǎn)品應(yīng)具體可見，包括咨詢報(bào)告、培訓(xùn)材料、演示說明文件、個(gè)人技能的提高等。（3）關(guān)鍵路徑行動(dòng)計(jì)劃。監(jiān)控項(xiàng)目完成所必須采取的行動(dòng)，往往采用網(wǎng)絡(luò)圖，包括行動(dòng)之間的相互依賴性、誰負(fù)責(zé)具體的行動(dòng)、相應(yīng)行動(dòng)的完成所需要的時(shí)間。（4）時(shí)間、成本、質(zhì)量管理和控制。在咨詢工作進(jìn)行時(shí)，應(yīng)對咨詢項(xiàng)目進(jìn)行時(shí)間、成本和質(zhì)量追蹤和控制。如果項(xiàng)目要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)非常明確，時(shí)間、成本、質(zhì)量方面的有關(guān)優(yōu)先序列清晰明了，則咨詢項(xiàng)目成功的概率就大。由于實(shí)際情況可能發(fā)生意外，咨詢項(xiàng)目成功的重要條件就是對環(huán)境的變化時(shí)刻保持警覺，以便做出快速反應(yīng)和調(diào)整。3.咨詢項(xiàng)目過程控制完整的咨詢項(xiàng)目監(jiān)控體系應(yīng)執(zhí)行以下制度：（1）報(bào)告機(jī)制咨詢項(xiàng)目組成員不能解決的問題，應(yīng)逐級及時(shí)向咨詢項(xiàng)目經(jīng)理報(bào)告乃至向公司領(lǐng)導(dǎo)層（或項(xiàng)目單位）匯報(bào)，重要問題應(yīng)有書面材料。（2）溝通機(jī)制咨詢項(xiàng)目組成員應(yīng)定期書面列出完成任務(wù)、存在問題和下一步計(jì)劃，提交給咨詢項(xiàng)目組。咨詢項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)以項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告的形式，定期向咨詢項(xiàng)目成員通報(bào)進(jìn)展情況，以使咨詢項(xiàng)目小組每個(gè)成員及時(shí)了解項(xiàng)目的進(jìn)展?fàn)顩r。（3）跟蹤機(jī)制項(xiàng)目組成員在開展咨詢工作時(shí)，應(yīng)建立問題書面記錄和跟蹤記錄，以便咨詢活動(dòng)有據(jù)可查。咨詢項(xiàng)目經(jīng)理（以及項(xiàng)目小組中的咨詢?nèi)藛T）應(yīng)堅(jiān)持寫“項(xiàng)目日記”，這是一種有效的手段，尤其當(dāng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)較大時(shí)，寫項(xiàng)目日記就非常必要。（4）文檔管理機(jī)制建立專門的項(xiàng)目文檔，包括咨詢方案、項(xiàng)目計(jì)劃、階段成果確以、任務(wù)單、問題記錄、會(huì)談?dòng)涗?、?xiàng)目變動(dòng)、培訓(xùn)記錄、來往信函等所有與項(xiàng)目有關(guān)的文檔，用項(xiàng)目文檔跟蹤整個(gè)項(xiàng)目咨詢過程。同時(shí)，把各階段提交給項(xiàng)目單位的成果性工作報(bào)告存檔備查。（5）變更控制機(jī)制咨詢項(xiàng)目在運(yùn)作過程中，由于環(huán)境和條件發(fā)生變化，需要及時(shí)調(diào)整計(jì)劃。計(jì)劃調(diào)整變動(dòng)應(yīng)由項(xiàng)目組討論通過，并提交項(xiàng)目單位認(rèn)可，必要時(shí)應(yīng)提交管理層批準(zhǔn)。2.6對咨詢公司的管理在咨詢合同履行期間，業(yè)主有以下責(zé)任和義務(wù)：（1）向咨詢單位提供開展咨詢工作需要的項(xiàng)目文件資料，以及必要的工作條件；（2）指定專人負(fù)責(zé)與咨詢單位聯(lián)系協(xié)調(diào)工程項(xiàng)目咨詢有關(guān)事項(xiàng)，協(xié)調(diào)各咨詢單位之間的聯(lián)動(dòng)工作，保證各單位之間的工作協(xié)調(diào)暢通；（3）協(xié)調(diào)處理咨詢過程中與各級政府部門相關(guān)部門的關(guān)系，取得其支持；（4）協(xié)調(diào)解決重大制約問題；（5）按照合同規(guī)定的期限、方式、幣種、額度向咨詢單位支付酬金；（6）管理合同變更和合同爭議；對咨詢單位的工作過程進(jìn)行監(jiān)督檢查；（7）咨詢成果驗(yàn)收。工程項(xiàng)目建設(shè)準(zhǔn)備管理第三章工程項(xiàng)目建設(shè)準(zhǔn)備管理工程項(xiàng)目建設(shè)準(zhǔn)備階段是指工程項(xiàng)目從得到批準(zhǔn)到開工建設(shè)的這個(gè)時(shí)期，其間的工程項(xiàng)目任務(wù)包括勘察設(shè)計(jì)、采購招標(biāo)、準(zhǔn)備施工現(xiàn)場，包括征地、拆遷、三通一平，落實(shí)水、電、氣等施工條件等。這些任務(wù)有的要委托外部機(jī)構(gòu)完成，如勘察、設(shè)計(jì)、采購招標(biāo)，有的則需要業(yè)主自己完成，如征地拆遷等。業(yè)主要對所有任務(wù)進(jìn)行管理，包括委托出去的任務(wù)，因?yàn)槊總€(gè)都影響工程項(xiàng)目這一階段的成本和時(shí)間。業(yè)主管理的目的是把建設(shè)準(zhǔn)備任務(wù)完成好，即按照預(yù)定的成本和時(shí)間高質(zhì)量地完成建設(shè)準(zhǔn)備。工程項(xiàng)目建設(shè)準(zhǔn)備管理的任務(wù)包括對建設(shè)準(zhǔn)備任務(wù)進(jìn)行委派和委托、為建設(shè)準(zhǔn)備任務(wù)制定計(jì)劃、控制完成任務(wù)的過程，以及驗(yàn)收建設(shè)準(zhǔn)備的成果。建設(shè)準(zhǔn)備管理還有一項(xiàng)重要任務(wù)，那就是制定工程項(xiàng)目施工階段的計(jì)劃。接受委托承擔(dān)建設(shè)準(zhǔn)備任務(wù)的勘察、設(shè)計(jì)、招標(biāo)代理、設(shè)備供應(yīng)商也要對自己承擔(dān)的那部分任務(wù)進(jìn)行管理。3.1工程項(xiàng)目采購管理3.1.1工程項(xiàng)目采購的內(nèi)容工程項(xiàng)目采購的內(nèi)容包括工程采購、貨物采購和服務(wù)采購。工程采購是指選擇工程承包單位進(jìn)行建筑物和構(gòu)筑物（如橋梁、房屋、廠房、港口和高速公路、水電站等）的新建、改建、擴(kuò)建、安裝、裝修、拆除、修繕以及提供相應(yīng)的人員培訓(xùn)、維修等服務(wù)。貨物采購是指選擇工程項(xiàng)目建設(shè)所需物資和材料供應(yīng)單位，供應(yīng)生產(chǎn)設(shè)備，建筑材料（鋼材、水泥、木材等），燃料，施工機(jī)械，儀表，辦公設(shè)備以及提供相應(yīng)的運(yùn)輸、保險(xiǎn)、安裝、調(diào)試、培訓(xùn)、初期維修等服務(wù)。服務(wù)采購是指聘請咨詢單位或咨詢專家為工程項(xiàng)目投資建設(shè)全過程管理提供專業(yè)化智力服務(wù)。服務(wù)的范圍很廣，包括項(xiàng)目決策咨詢服務(wù)、設(shè)計(jì)咨詢服務(wù)、招標(biāo)投標(biāo)服務(wù)、建設(shè)管理服務(wù)、施工監(jiān)理服務(wù)、技術(shù)援助服務(wù)等。我國工程項(xiàng)目采購常用的方式有五種，即招標(biāo)采購、競爭性談判采購、單一來源采購、詢價(jià)采購及政府主管部門與項(xiàng)目單位認(rèn)可的其他采購方式。招標(biāo)采購是最主要的采購方式。招標(biāo)按組織形式分為自行招標(biāo)和委托招標(biāo)，按招標(biāo)方式分為公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)。3.1.2工程項(xiàng)目采購管理絕大多數(shù)工程項(xiàng)目都采用業(yè)主采購加委托代理的工程項(xiàng)目采購方式。采用委托代理方式進(jìn)行的采購，采購任務(wù)由采購代理或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)代為完成，業(yè)主負(fù)責(zé)提出采購要求即可。采用業(yè)主自行采購，所有采購任務(wù)要由業(yè)主自己完成。業(yè)主的采購管理流程如圖3-1所示，其中的主要工作包括：1.制定采購計(jì)劃（1）根據(jù)工程設(shè)計(jì)進(jìn)度內(nèi)容和要求，進(jìn)行市場調(diào)研，綜合分析市場情況和行情，提出采購計(jì)劃和采購方式。（2）隨著設(shè)計(jì)、施工的逐步深入，明確材料物資的規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、技術(shù)要求、施工計(jì)劃，編制物資設(shè)備總需求計(jì)劃。（3）依據(jù)施工合同及施工進(jìn)度，編制物資設(shè)備分期分批采購供應(yīng)和儲(chǔ)備計(jì)劃。（4）負(fù)責(zé)采購計(jì)劃的落實(shí)工作，并根據(jù)工程進(jìn)展以及采購合同按月編制資金使用計(jì)劃。2.材料設(shè)備采購（1）采購準(zhǔn)備階段1）根據(jù)工程實(shí)施要求和采購供應(yīng)計(jì)劃、物資設(shè)備供應(yīng)能力及有關(guān)技術(shù)要求，配合完成招標(biāo)公告編寫，聯(lián)系發(fā)放；2）根據(jù)招標(biāo)公告要求，收集整理審核物資設(shè)備廠方的產(chǎn)品規(guī)格、型號(hào)、資料、生產(chǎn)許可證、生產(chǎn)工藝及技術(shù)要求、供應(yīng)能力、信譽(yù)、售后服務(wù)、業(yè)績、一般市場單價(jià)等有關(guān)資料，填寫報(bào)名表。3）負(fù)責(zé)對擬選出的物資設(shè)備廠方進(jìn)行考察和市場價(jià)格調(diào)查，為招投標(biāo)工作提供依據(jù)。（2）材料設(shè)備招投標(biāo)及合同的簽訂1）在考察基礎(chǔ)上研究確定邀請參加投標(biāo)的單位，發(fā)投標(biāo)邀請書。2）編制招標(biāo)文件。3）材料設(shè)備采購合同的洽談工作。4）督促合同執(zhí)行，協(xié)調(diào)材料設(shè)備采購合同執(zhí)行中出現(xiàn)的各類問題。（3）材料設(shè)備的自行采購1）根據(jù)材料設(shè)備供應(yīng)計(jì)劃及采購物資設(shè)備的規(guī)格、型號(hào)等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，負(fù)責(zé)采購工作。2）安排人員進(jìn)行采購。（4）乙供設(shè)備施工合同中包含乙供設(shè)備的，施工單位在簽訂合同時(shí)必須列出乙供設(shè)備明細(xì)表，由業(yè)主代表簽字確認(rèn)，作為合同附件。辦理工程結(jié)算前，施工單位根據(jù)實(shí)際情況填寫乙供設(shè)備變更表，列出實(shí)際供應(yīng)設(shè)備清單，由業(yè)主相關(guān)人員與施工單位共同現(xiàn)場清點(diǎn)，以清點(diǎn)結(jié)果作為雙方結(jié)算的依據(jù)。圖3-1工程項(xiàng)目采購管理流程3.材料設(shè)備的到貨及驗(yàn)收（1）材料設(shè)備的到貨應(yīng)嚴(yán)格按合同規(guī)定條款辦理。（2）業(yè)主組織人員落實(shí)物資設(shè)備采購計(jì)劃，并和施工單位聯(lián)系，及時(shí)掌握材料計(jì)劃的變更情況，并根據(jù)物資設(shè)備變更單，及時(shí)調(diào)整采購供應(yīng)計(jì)劃（計(jì)劃外需購材料單列處理），盡量減少物資設(shè)備不必要的積壓。（3）業(yè)主、監(jiān)理單位、施工單位及工程技術(shù)人員共同負(fù)責(zé)甲供到貨物資設(shè)備的驗(yàn)收工作，依據(jù)采購合同的相關(guān)條款和設(shè)計(jì)要求和規(guī)范規(guī)程的要求，對進(jìn)場的施工材料驗(yàn)核出廠化驗(yàn)單，需要復(fù)試的應(yīng)立即送試檢驗(yàn)，沒有保證資料的材料設(shè)備，不準(zhǔn)進(jìn)場；設(shè)備進(jìn)場開箱檢驗(yàn)必須有業(yè)主代表和監(jiān)理工程師在場，開箱后將出廠合格證、產(chǎn)品說明書、隨機(jī)用品裝箱文件等，按設(shè)備清單進(jìn)行復(fù)核驗(yàn)收，經(jīng)監(jiān)理工程師、業(yè)主代表、施工單位及工程技術(shù)人員四方簽字后，存檔妥善保管。填寫物資設(shè)備驗(yàn)收檢查表。材料、成品、半成品、設(shè)備要妥善分類保管，避免變質(zhì)，變形和損壞。（4）物資設(shè)備到貨驗(yàn)收后，業(yè)主代表及時(shí)與施工單位辦理移交手續(xù)。（5）辦理付款手續(xù)，采取數(shù)量金額式記賬，作為結(jié)算依據(jù)。（6）材料設(shè)備采購供應(yīng)過程中，按照采購合同應(yīng)將物資設(shè)備分類、分工程項(xiàng)目，作好收發(fā)料的登記手續(xù)及結(jié)算清單，