基金從業(yè)資格考試：2021基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范真題及答案

基金從業(yè)資格考試：2021基金法律法規(guī)、職

業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范真題及答案（D共38道題1、體現(xiàn)依法監(jiān)管原則的行為包括（）。I監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職權(quán)的取得,必須有法律依據(jù)n監(jiān)管職權(quán)的行使,必須依據(jù)法律程序in對違法行為的制裁,必須依據(jù)法律的明確規(guī)定（單選題）I,III、IIII、H、IIIII、III試題答案：C2,下列哪一項(xiàng)不屬于合規(guī)審核的程序？（）（單選題）A.制定合規(guī)審核機(jī)制B.合規(guī)審核調(diào)查C.合規(guī)審核評價D.合規(guī)審核處理試題答案：D3、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的說法中，正確的有（）。I.員工的風(fēng)險(xiǎn)信息交流意識是風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境的重要組成部分H.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的措施有回避、接受、共擔(dān)或降低風(fēng)險(xiǎn)等III.控制活動包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準(zhǔn)、授權(quán)、確認(rèn)以及對經(jīng)營績效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務(wù)分離等方法（單選題）A.I、IIIb.I、n、inI、HII.Ill試題答案：B4、對于道德與法律的關(guān)系，以下表述錯誤的是（）。（單選題）A.法律實(shí)施主要依靠他律，道德實(shí)施主要依靠自律B.法律與道德的評價標(biāo)準(zhǔn)都是相同的C.法律的內(nèi)容比較明確，道德沒有特定的表現(xiàn)形式D.相比法律，道德的調(diào)整手段更多，但均不具有強(qiáng)制性試題答案：B5、下列哪一項(xiàng)不屬于道德的特征？（）（單選題）A.同質(zhì)性B.繼承性C.約束性D.具體性試題答案：A6、（）是指針對陌生關(guān)系群體，是營銷人員通過主動自我介紹與陌生人認(rèn)識、交流,把陌生人發(fā)展成為潛在客戶的方法。（單選題）A.緣故法B.定位法C.介紹法D.陌生拜訪法試題答案：D7、ETF的建倉期應(yīng)不超過（）。（單選題）1個月3個月D.6個月試題答案：B8,下列哪一項(xiàng)不屬于監(jiān)事會的職權(quán)？（）（單選題）A.檢查公司的財(cái)務(wù)B.提議召開臨時股東會C.編制年度報(bào)告D.列席董事會會議試題答案：C9、保守機(jī)密的要求不包括（）。（單選題）A.應(yīng)當(dāng)妥善保管并嚴(yán)格保守客戶秘密B.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的信息C.嚴(yán)格遵守交易機(jī)構(gòu)的制度和工作流程D.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的內(nèi)幕信息試題答案：C10、公司（）是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬。（單選題）A.內(nèi)部控制大綱B.基本管理制度C.部門規(guī)章D.業(yè)務(wù)操作手冊試題答案：A11、票據(jù)市場是指各種票據(jù)進(jìn)行交易的市場，按交易方式主要分為（）。（單選題）A.票據(jù)承兌市場和票據(jù)貼現(xiàn)市場B.票據(jù)正回購市場和票據(jù)逆回購市場C.長期票據(jù)市場和短期票據(jù)市場D.直接交易市場和間接交易市場試題答案：A12、一種行為在法律上并未被禁止，但是往往被社會公眾所詬病，這說明了道德與法律（）。（單選題）A.調(diào)整范圍不同B.調(diào)整手段不同C.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同D.表現(xiàn)形式不同試題答案：A13、下列哪一項(xiàng)不屬于信息披露內(nèi)容應(yīng)遵循的原則？（）（單選題）A.真實(shí)性原則B.準(zhǔn)確性原則C.完整性原則D.公正性原則試題答案：D14、下列哪一項(xiàng)不屬于內(nèi)部控制制度的原則？（）（單選題）A.合法、合規(guī)性原則B.全面性原則C.審慎性原則D.專業(yè)性原則試題答案：D15、中國證監(jiān)會一般工作人員離職后（）年內(nèi)，不得到與原來工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。（單選題）B.235試題答案：B16、（）是指較高價格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價格買進(jìn)申報(bào)，較低價格的賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價格的賣出申報(bào).（單選題）A.買進(jìn)賣出B.價格優(yōu)先C.時間優(yōu)先D.低買高拋試題答案：B17、下列可以辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的LOF份額的是（）。（單選題）A.分紅派息前R-2日至R日的LOF份額B.分紅派息前R-5日至R-3日的LOF份額C.處于質(zhì)押狀態(tài)的LOF份額D.處于凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額試題答案：B18、道德與法律的聯(lián)系不包括（）。（單選題）A.目的一致B.內(nèi)容轉(zhuǎn)化C.功能互補(bǔ)D.手段各異試題答案：D19、下列哪一項(xiàng)不屬于客戶交易終端信息？（）（單選題）A.媒介訪問控制時間B.媒介訪問控制地址C.互聯(lián)網(wǎng)通信協(xié)議地址D.電話號碼試題答案：A20、（）是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。（單選即）A.協(xié)調(diào)性原則B.客觀性原則C.規(guī)范性原則D.專業(yè)性原則試題答案：A21、下列關(guān)于道德與法律的區(qū)別的說法中，錯誤的是（）。（單選題）A.道德要求權(quán)利義務(wù)對等B.法律要求權(quán)利義務(wù)對等C.法律規(guī)范的結(jié)構(gòu)是假定、處理和制裁D.道德規(guī)范一般沒有明確的制裁措施試題答案：A22、“四位一體”的監(jiān)管格局不包括（）。（單選題）A.以行政監(jiān)管為核心B.以行業(yè)自律為紐帶C.以社會監(jiān)督為補(bǔ)充D.以科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)試題答案：D23、一般本金保證比例通常為（）。（單選題）30%50%80%100%試題答案：D24、關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，下列表述錯誤的是（）。（單選題）A.法律對道德傳播具有促進(jìn)作用B.道德在調(diào)整范圍上對法律具有補(bǔ)充作用C.道德與法律都是行為規(guī)范D.道德規(guī)范都會轉(zhuǎn)換為法律試題答案：D25、下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的是（）。（單選題）A.風(fēng)險(xiǎn)評估B.風(fēng)險(xiǎn)接受C.風(fēng)險(xiǎn)回避D.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)試題答案：A26、法律既規(guī)定了相關(guān)的權(quán)利，也會規(guī)定相應(yīng)的義務(wù)，而道德往往只規(guī)定義務(wù)方面的內(nèi)容，并不要求對等的權(quán)利，這主要說明了道德和法律（）。（單選題）A.調(diào)整范圍不同B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同C.調(diào)整手段不同D.表現(xiàn)形式不同試題答案：B27、監(jiān)事會至少每年召開（）次會議。（單選題）1234試題答案：A28、崗位教育主要是通過（）來完成的。（單選題）A.職業(yè)資格測試B.遵守職業(yè)道德守則C.宣傳職業(yè)道德典范D.在職培訓(xùn)試題答案：D29、（）部門包括市場營銷、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門，主要是為公司前臺部門提供支持，保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性。（單選題）A.前臺B.中臺C.后臺D.以上都不是試題答案：B30、票據(jù)市場是指各種票據(jù)進(jìn)行交易的市場，按交易方式主要分為（）。（單選題）A.直接交易市場和間接交易市場B.長期票據(jù)市場和短期票據(jù)市場C.票據(jù)正回購市場和票據(jù)逆回購市場D.票據(jù)承兌市場和票據(jù)貼現(xiàn)市場試題答案：D31、內(nèi)部控制的要素包括（）I.控制環(huán)境n.風(fēng)險(xiǎn)評估ni.控制活動w.內(nèi)部監(jiān)督（單選題）I、H、Hl、IVI.II,IVI、III、IVH、III、IV試題答案：A32、（）對有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任。（單選題）A.董事會B.股東會C.監(jiān)事會D.管理層試題答案：A33、職業(yè)道德的作用不包括（）。（單選題）A.調(diào)整職業(yè)關(guān)系B.提升職業(yè)素質(zhì)C.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展D.加強(qiáng)專業(yè)知識試題答案：D34、ETF的申購、贖回是通過（）進(jìn)行。（單選題）A.交易所B.代銷網(wǎng)點(diǎn)C.場內(nèi)市場D.場外市場試題答案：A35、對于電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳材料的影像顯示應(yīng)至少為（）?（單選題）5秒10秒15秒1分鐘試題答案：A36、下列關(guān)于道德與法律的內(nèi)容的說法中，正確的是0。（單選題）A.法律和道德在內(nèi)容上不交叉B.維持社會秩序所要求的最低限度的道德通常也是法律所調(diào)整的內(nèi)容C.法