集團公司集中采購管理制度附招標公告、投標人資格審查、開標、評標的規(guī)定

集團公司集中采購管理制度

目錄

一、總則............................................................1

二、組織和職責......................................................1

1、招采合約部..................................................1

2、分子公司....................................................2

3、總部職能部門................................................2

4、采購監(jiān)督指導小組............................................2

三、集中采購計劃....................................................3

四、集中采購方式及要求..............................................4

1、集中采購方式................................................4

2、招標、談判文件的編制及會簽..................................7

3、招標公告、投標人資格審查、開標、評標........................7

4、招標、談判文件答疑..........................................8

五、確定成交單位....................................................8

六、簽約............................................................9

七、檔案管理........................................................9

八、監(jiān)督及罰則.....................................................10

九、附則...........................................................10

附件1:采購需求計劃單.............................................11

附件2：集中采購計劃制定流程.......................................12

附件3：采購申請單.................................................13

附件4：公開招標管理流程...........................................14

附件5：內部招標管理流程...........................................15

附件6：競爭性談判管理流程.........................................16

附件7：單一來源采購管理流程.......................................17

附件8：詢比價采購管理流程.........................................18

附件9：招標文件規(guī)范...............................................19

附件10：招標文件會簽單............................................20

附件11：關于招標公告、投標人資格審查、開標、評標的規(guī)定............20

附件12：某集團集中采購審批權限表..................................22

集團集中采購管理制度

一、總則

1、為進一步規(guī)范某投資控股集團有限公司（以下簡稱"集團"）的集中采購

管理工作，維護集團的合法權益，控制經營管理成本，保證集中采購工作的有效

性和工作效率，根據《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國政府采購

法》《必須招標的工程項目規(guī)定》等有關法規(guī)，結合集團實際經營情況和有關規(guī)

定，遵循公平、公正、公開、誠信、擇優(yōu)的原則，制訂本制度。

2、本制度適用于集團總部和全資、控股分子公司（以下統(tǒng)稱''分子公司”）。

3、集團屬下具備獨立法人資格的子公司應參照本規(guī)定制定相應管理文件。

4、集團集中采購管理工作實行統(tǒng)一管理，打造統(tǒng)一的集中采購平臺。

二、組織和職責

1、招采合約部

招采合約部是集團集中采購管理的職能部門，負責設計集中采購管理模式，

并進行整體管理，核心定位是規(guī)范程序、服務業(yè)務。

——組織開展集團總部及分子公司集中采購工作，對集中采購程序進行掌控,

對資料完備性負責；

一一匯總集中采購需求，形成集中采購計劃草稿，提報經總經理辦公會審批

后，按照集中采購計劃執(zhí)行；

——負責定期對采購監(jiān)督指導小組進行工作匯報；

——負責和招標代理機構的對接，及時提供相關信息，提出工作要求并進行

規(guī)范性控制；

一一組織招標代理機構或集團內部編制招標文件、競爭性談判文件；

——組織招標文件、競爭性談判文件的會簽；

——按照招標項目需求，委托招標代理機構組織開標評標。

1

2、分子公司

一一形成、提交月度采購需求計劃單（明確數量、質量標準、技術標準、采

購方式等）；

——按規(guī)定填寫提報集中采購申請單；

——參與招標文件、競爭性談判文件會簽；

一一組織成立談判小組、協商小組、詢價小組；

----參與評標；

——參與合同談判。

3、總部職能部門

一一需求部門形成、提交月度采購需求計劃單（明確數量、質量標準、技術

標準、采購方式、最高上限價等）；

——需求部門按規(guī)定填寫提報0A采購需求單；

——需求部門參與招標文件、競爭性談判文件會簽；

一一組織成立談判小組、協商小組、詢價小組；

——需求部門參與評標；

——參與合同談判；

一一職能部門按照職責參與會簽，具體：

成本部和財政評審中心對接，制定工程招標控制價、工程量清單，對招標文

件、競爭性談判文件進行會簽。

風險控制部對招標文件、競爭性談判文件的合法性進行審查并簽署意見。

計劃財務部負責對投標商進行投標保證金收繳及退還工作

綜合辦公室負責招投標文件及合同的歸檔保管。

4、采購監(jiān)督指導小組

由集團指定專人組成采購監(jiān)督指導小組，小組成員應由成本、審計、招采履

行監(jiān)督、指導的職責。

——定期聽取集團集中采購工作匯報，對存疑事項有一票否決權。

2

一一負責與上級監(jiān)督部門對接

一一協助上級監(jiān)督部門處理投訴

一一對招標工作的全過程合法、合規(guī)及合理性進行監(jiān)督

一一對集團所有集中采購項目進行抽查，對發(fā)現的問題提出整改意見，限期

整改。

三、集中采購計劃

1、集團集中采購工作實行嚴格的計劃管理，原則上下月啟動的集中采購項

目必須列入月度計劃，以便公司整體安排。

2、每周一之前，分子公司和集團總部職能部門形成、提報月度采購需求計

劃單（明確數量、質量標準、技術標準、采購方式、最高上限價等）。月度采購

需求計劃單見附件1=

3、分子公司集中采購需求的提報流程為：分子公司需求部門一一需求部門

負責人一一分子公司法人一一（提報）招采合約部。招采合約部只對接到各分子

公司，各分子公司根據企業(yè)情況指定部門進行采購需求的匯總整理。

4、集團總部職能部門集中采購需求的提報流程為：總部需求部門一一需求

部門負責人一一需求部門的分管副總一一（提報）招采合約部。

5、招采合約部匯總采購需求，形成集中采購計劃。集中采購計劃的審批流

程為：招采合約部負責人審核一一分管副總審核一一總經理辦公會審批（月度計

劃）。

6、集中采購計劃需知會成本部、風險控制部等相關部門。

集中采購計劃的程序要求見附件2《集中采購計劃制定流程》。

7、招標需求部門根據審批后的采購方式提報0A采購需求單，并附立項文

件、招標控制價、清單、圖紙、技術要求、合同主要條款、總經理辦公會議紀要

等資料，0A采購需求單見附件3。

3

四、集中采購方式及要求

1、集中采購方式

集團集中采購方式主要分為公開招標、邀請招標、內部招標、競爭性談判、

單一來源采購、詢比價采購。

1.1公開招標

項目招標主要采用公開招標方式。按照《招投標法》、《必須招標的工程項

目規(guī)定》等國家有關法規(guī)，凡屬公開招標的范圍嚴格按照規(guī)定進行公開招標。

原則上，工程建設類，施工單項合同總價400萬以上的；重要設備、材料等

貨物類，單項合同估算價在200萬以上的；勘察、監(jiān)理、設計等服務類的采購,

單項合同估算價在100萬元以上的。

集團辦公設施、設備類合同估算價在50萬元以上的需要進行公開招標。

對于上述工程建設項目中涉及的勘察、監(jiān)理、設計等之外的其他服務類（如

審計服務、管理咨詢服務等）采購，從集團合格供應商庫中按鎖定的價格選取。

公開招標是指招標人以招標公告的方式邀請不特定的法人或者其他組織投

標。

公開招標過程中，采購監(jiān)督指導小組對招標工作全過程合法合規(guī)合理性進行

監(jiān)督。

公開招標的程序要求詳見附件4《公開招標管理流程》。

1.2邀請招標

邀請招標是指招標人以投標邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投

標。邀請招標的適用范圍和規(guī)范程序參見公開招標，但不發(fā)布招標公告，而是面

向特定法人或組織發(fā)出招標邀請書。

僅當貨物或服務具有特殊性，只能從有限范圍的供應商處采購的，以及采用

公開招標方式的費用占合同估算價比例過大的情況下，經項目所在地的建管部門

批準后，可以采取邀請招標的方式。

邀請招標過程中，采購監(jiān)督指導小組對招標工作全過程合法合規(guī)合理性進行

監(jiān)督。

4

1.3內部招標

工程建設類合同估算價在200萬一400萬（含）之間，重要設備、材料等貨

物類合同估算價100萬一200萬（含）之間，勘察、監(jiān)理、設計等服務類的合同

估算價在50萬一100萬（含）之間，集團辦公設施、設備類合同估算價在10萬

一50萬（含）之間，可以采取集團內部招標。

內部招標是招標人以投標邀請書的方式邀請法人或其他組織投標，在企業(yè)內

部成立評標委員會，并最終由企業(yè)確定中標人的一種招標采購方式。

內部招標過程中招采合約部將采購申請、招標文件等資料共享給采購監(jiān)督指

導小組，采購監(jiān)督指導小組對開標評標全過程進行監(jiān)督。

內部招標的程序要求詳見附件5《內部招標管理流程》。

L4競爭性談判、單一來源采購和詢比價采購

工程建設類合同估算價在200萬以下，重要設備、材料等貨物類合同估算價

100萬以下，勘察、監(jiān)理、設計等服務類合同估算價在50萬以下，集團辦公設

施、設備類合同估算價在10萬元以下，可以視情況采取競爭性談判、單一來源

采購、詢比價采購方式，在上述額度規(guī)定范圍內的具體采購方式須經集團總經理

辦公會批準。

1.4.1競爭性談判

除本制度規(guī)定的一定合同預算價額度范圍內可以采取競爭性談判方式外，符

合下列情形之一的，可以依照本制度采取競爭性談判方式，但必須經集團總經理

辦公會批準。

a.招標后沒有供應商投標或者沒有合格標的或者重新招標未能成立的；

b.技術復雜或者性質特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的；

c.采用招標所需時間不能滿足用戶緊急需要的；

d.不能事先計算出價格總額的。

需求部門需組織成立競爭性談判小組（由需求部門代表、集團職能部門共5

人以上的單數組成）進行采購談判，談判記錄必須存檔。

在競爭性談判小組與邀請的供應商進行談判之前，談判小組成員應當共同對

本次標的物進行市場詢價。

5

競爭性談判過程中，招采合約部將采購申請、談判文件等資料共享給采購監(jiān)

督指導小組，采購監(jiān)督指導小組對談判全過程進行監(jiān)督。

競爭性談判的程序要求詳見附件6《競爭性談判管理流程》。

1.4.2單一來源采購

采取單一來源采購方式必須經過謹慎、詳細論證。除本制度規(guī)定的一定合同

預算價額度范圍內可以采取單一來源采購方式外，符合下列情形之一的，可以依

照本制度采取單一來源采購方式：

a.由于技術、工藝或專利權保護的原因，產品、工程或服務只能從唯一供

應商處采購的，且不存在任何其他合理的選擇或替代；

b.發(fā)生了不可預見的緊急情況不能從其他供應商處采購的；

c.必須保證原有采購項目一致性或者服務配套的要求，需要繼續(xù)從原供應

商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。

滿足以上a所示情況的，要求需求部門組織不少于兩名的相關領域專家進行

論證，出具書面論證材料，論證材料需由專家簽字確認，需求部門提報專家論證

意見；滿足以上b、c所示情況的，需求部門需提供詳細的說明，并經集團分管

領導簽字確認。經總經理辦公會批準，方可實施單一來源采購。

前款專家應當從事相關領域工作滿八年并具有高級職稱或者具有同等專業(yè)

水平，由需求部門從政府有關部門提供的專家名冊中確定。

需求部門需組織成立協商小組（由需求部門代表、及相關領域專家組成，必

要時要求代理機構代表參與）進行采購協商，協商記錄必須存檔。

單一來源采購過程中，招采合約部將采購申請等資料共享給采購監(jiān)督指導小

組，采購監(jiān)督指導小組對協商全過程進行監(jiān)督。

單一來源采購的程序要求詳見附件7《單一來源采購管理流程》。

1.4.3詢比價采購

僅當滿足本制度合同預算價額度要求，且采購的貨物規(guī)格、標準統(tǒng)一、現貨

貨源充足且價格變化幅度小時，經總經理辦公會批準，可采取詢比價采購方式。

需求部門需組織成立詢價小組（由需求部門代表、集團職能部門共3人以上

的單數組成）進行詢價，詢價記錄必須存檔。

詢比價過程中，招采合約部將采購申請等資料共享給采購監(jiān)督指導小組，采

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購監(jiān)督指導小組對詢價全過程進行監(jiān)督。

詢比價采購的程序要求詳見附件8《詢比價采購管理流程》。

2、招標、談判文件的編制及會簽

公開招標和邀請招標時，需求單位首先確定招標工程、工程內容、標段劃分、

工期、技術標準、質量要求、招標用圖紙、清單編制要求等，將上述完整資料提

交集團成本部，成本部據此編制清單或控制價。招采合約部根據需求部門提供的

招標資料以及成本部提供的清單控制價，委托招標代理機構制作招標文件。

非工程類的公開招標和邀請招標中，對招標控制價實行專業(yè)條線管理，需要

出具招標控制價的，由專業(yè)條線的職能部門出具。

內部招標時，集團自行組織內部招標的，需求單位和成本部參照公開招標的

要求準備相應資料，由需求單位編制招標文件。

招標文件應當涵蓋的內容詳見附件9。

招標業(yè)務人員以及需求部門相關人員對招標文件進行內審檢查，檢查無誤后,

招采合約部組織相關部門進行會簽。

招標文件會簽單見附件10o

會簽程序為：需求部門一一成本部一一風險控制部

各部門會簽完畢，由分子公司總經理/需求部門分管副總、分管招采副總審

核后執(zhí)行。

公開招標情況下，招采合約部針對工程建設相關招標文件填寫相關表單并蓋

章送住建委審核后執(zhí)行。

競爭性談判文件的編制及會簽參照招標文件執(zhí)行。

3、招標公告、投標人資格審查、開標、評標

集團招標公告、投標人資格審查，以及開標、評標的標準要求嚴格遵照招投

標法執(zhí)行，詳見附件11。

7

4、招標、談判文件答疑

集團可以對已發(fā)出的招標文件進行必要的澄清或者修改。澄清或者修改的內

容可能影響投標文件編制的，集團應當在投標截止至少15日前，以書面形式通

知所有獲取招標文件的潛在投標人。不足15日的，集團應順延提交投標文件的

截止時間。

潛在投標人或者其他利害關系人對招標文件有異議的，應當在投標截止時間

10日前提出。集團應當自收到異議之日起3日內由招采合約部組織相關部門作

出答復。

潛在投標人或者其他利害關系人在投標截止不足10日提出對招標文件的異

議，集團可以不予回復。

競爭性談判文件答疑參照招標文件答疑執(zhí)行。

五、確定成交單位

1、確定成交單位的程序

（1）采取公開招標形式的，招標代理機構根據評標委員會的評標結果，宣

布前3名中標候選人名稱及排序，排名第一的為第一中標候選人。評標委員會向

集團提交書面評標報告和中標候選人名單及排序。集團在收到評標報告3日內公

示中標候選人，公示期不少于3日。

集團根據評標委員會提出的書面評標報告和推薦的候選人確定排名第一的

候選人為中標人。集團也可以授權評標委員會直接確定中標人。

排名第一的中標候選人放棄中標、因不可抗力不能履行合同、不按照招標文

件要求提交履約保證金，或者被查實存在影響中標結果的違法行為等情形，不符

合中標條件的，可以按照評標委員會提出的中標候選人名單排序依次確定其他中

標候選人為中標人，也可以重新招標。

（2）采取內部招標形式的，評標委員會以書面形式向招采合約部提交評標

報告，推薦1到2個合格的中標候選人，由招采合約部負責報分子公司法人/分

管副總、分管招采副總審批確定中標人。

（3）采取競爭性談判方式采購的，競爭性談判小組初步確定擬成交供應商，

8

由分子公司法人/集團分管副總、分管招采副總、按類別和額度分別在權限內審

批。

（4）采取單一來源方式采購的，由協商小組所有成員在協商記錄上簽字后，

報總經理辦公會審批。

（5）采取詢比價方式采購的，詢價小組初步確定擬成交供應商，由分子公

司法人/集團分管副總、分管招采副總、按類別和額度分別在權限內審批。

（6）小額零星物資或勞務等的采購可以采用直接購買的方式。30000元以

下采購均視為小額零星采購。

（7）在不違背本制度其他條款的情況下，為了規(guī)避年度多次進行小批量的

同類物資采購造成的人力物力浪費，集團實行年度確定供應商，在合同框架下分

批次購買的方式，詳見《某集團備選機構選用辦法》。

不同采購方式的分類別、分額度審批權限詳見附件12《某集團集中采購審

批權限表》。

2、發(fā)出通知

根據審批結果，公開招標的，由招標代理機構向中標人發(fā)出書面通知，其他

方式招標的，由需求部門向成交供應商發(fā)出書面通知，同時通知所有未成交供應

商。

3、投標文件審批

確定中標候選人后，由招采合約部牽頭，組織成本部、風控部、需求部門負

責人依據各部門職責對投標文件進行審核。

六、簽約

發(fā)出通知后三十日內，按照招標文件、投標文件、競爭性談判文件相關內容

由需求部門與中標人簽訂合同。

合同文本經需求部門、計劃財務部、成本部、風險控制部審核。

對無故不簽訂合同或違規(guī)簽訂合同的供應商列入黑名單。

9

七、檔案管理

招采合約部負責整理招標采購過程中所有文件，正本交集團綜合辦公室存檔,

副本交需求部門。

八、監(jiān)督及罰則

1、各分子公司、各部門自覺接受采購監(jiān)督指導小組的監(jiān)督。

2、集團紀委可對集中采購工作全過程進行監(jiān)督。

3、未按本管理辦法對集中采購工作進行組織、管理、監(jiān)督，給集團造成損

失的，在集團范圍內通報批評，并給予相應的經濟處罰和行政處罰，涉嫌構成犯

罪的，還將依法追究刑事責任。

九、附則

1、公司以前文件與本制度有抵觸的按本制度規(guī)定執(zhí)行；本制度未涉及的，

按公司現行文件或國家有關法規(guī)執(zhí)行。

2、本制度解釋權歸招采合約部。

3、本制度自印發(fā)之日起施行。

10

附件1:采購需求計劃單

某集團月度采購需求計劃單（子公司）

填報單位：提報日期:

序

項目名稱具體內容工期金額采購方式備注

號

填報人：部門負責人：子公司負責人：

某集團月度采購需求計劃單（集團本部）

填報部門：提報日期：

序

項目名稱具體內容工期金額采購方式備注

號

填報人：部門負責人：分管副總：

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附件2：集中采購計劃制定流程

12

附件3：采購申請單

采購申請單

填報單位：采購方式：填報日期:

說明與要

序號內容

求

1項目名稱

2具體內容

3供應商資質、業(yè)績需求

4時限要求

5技術要求

6成果或目標要求

7配備人員要求

8配備的設備要求

9取費標準

10報價方式

11其他

附總經理辦公會決議

備注：上述內容可根據所要采購的具體情況進行選擇填寫，如有增加，以附件形式上傳。

如集團所屬控股公司提出，需加蓋公章。

13

附件4：公開招標管理流程

14

附件5：內部招標管理流程

15

附件6：競爭性談判管理流程

16

附件7：單一來源采購管理流程

17

附件8：詢比價采購管理流程

18

附件9：招標文件規(guī)范

a.投標邀請書。

b,投標須知：包括工程概況，招標范圍，資格審查條件，投標單位資

質等級，工程資金來源或者落實情況（包括銀行出具的資金證明），付款方

式，標段劃分，工期要求，質量標準，現場踏勘和答疑安排，投標文件編制、

投標保證金、投標文件正、副本數量、投標截止日期，提交、修改、撤回的

要求，投標報價要求，投標有效期，開標的時間和地點，評標的方法和標準

等。

c.合同的主要條款（附合同協議書、專用條款與補充協議、通用條款）。

d.投標文件格式及附錄（附投標文件投標函格式、商務標格式、技術

標格式、資信標格式）。

e.采用工程量清單招標的，應當提供工程量清單。

f.招標工程的技術要求。

g.設計圖紙。

h.投標輔助資料。

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附件10：招標文件會簽單

招標文件會簽單

招標項目名稱

招標文件主要內容

經辦人

部門負責人/分、子公司法人

成本部意見

招采合約部意見

風險控制部意見

分管招采副總意見

附件11:關于招標公告、投標人資格審查、開標、評標的規(guī)定

一、招標公告和招標邀請書

招標公告和招標邀請書應當載明以下內容：

（1）招標人的名稱和地址；

（2）招標項目的內容、規(guī)模、資金來源；

（3）招標項目的實施地點和工期；

（4）獲取招標文件或者資格預審文件的地點和時間；

（5）對招標文件或者資格預審文件收取的費用；

（6）對招標人的資質等級的要求。

招標公告和招標邀請書發(fā)布在：吉林省建設信息網、中國招標投標公告服務

平臺。

二、投標人資格審查

（1）資格審查分為資格預審和資格后審。采取資格后審的，在編制招標文

件時應載明對投標人資格要求的條件、標準和方法。采用資格預審時投標資格的

確定詳見第（4）條。

（2）資格審查的內容。資格審查應主要審查投標人或者潛在投標人是否符

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合下列條件:

a.具有獨立訂立合同的權利（企業(yè)持有有效的營業(yè)執(zhí)照、資質證書、

安全生產許可證）。

b.具有履行合同的能力，包括專業(yè)、技術資格和能力，資金、設備和

其他物質設施狀況，管理能力，經驗、信譽和相應的從業(yè)人員。

c.沒有處于被責令停業(yè)，投標資格被取消，財產被接管、凍結、破產

狀態(tài)。

d.在最近3年內沒有騙取中標和嚴重違約及重大工程質量問題；

e.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他資格條件。

（3）如有需要可進行實地考察。

（4）投標資格的確定。采用資格預審的，未委托第三方招標代理機構的情

況下，資格審查由招采合約部牽頭，成本部及需求單位共同組成評審小組，從參

加預審的單位中選出不少于5家資審合格的潛在投標人，評審小組簽署意見并

呈報相關負責人后，由招采合約部向通過資格預審的單位發(fā)出合格通知，告知獲

取招標文件的時間、地點和方法，同時向資格預審不合格的潛在投標人告知資格

預審結果。

三、開標

開標應當在招標文件確定的提交投標文件的截止時間的同一時間公開進行，

開標地點應當為招標文件中預先確定的地點。

四、評標

1、評標委員會由招標人或其委托的招標代理機構熟悉相關業(yè)務的代表，以

及有關技術、經濟等方面的專家組成，成員人數為五人以上單數，其中技術、經

濟等方面的專家不得少于成員總數的三分之二。公司領導原則上不進入評標委員

會。

2、與投標人有利害關系的人不得進入相關項目的評標委員會，已經進入的

應當主動提出回避或更換。評標委員會成員的名單在中標結果確定前應當保密。

3、評委的產生由監(jiān)督人員在開標前2小時內從相對應的專業(yè)評委庫中隨機

抽取并逐一通知。技術特別復雜、專業(yè)性特別強的項目，隨機抽取的評委難以勝

任的，可由集團直接確定或向社會選聘。評標委員會主任由評委民主推選確定，

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但項目建設（使用）單位和業(yè)務主管部門代表一般不得擔任評標委員會主任。

4、評標應在全封閉環(huán)境中進行。評標前應由有關專業(yè)人員或技術答疑人員

對評委進行短時間專業(yè)培訓，簡要說明應注意事項。

5、評標委員會應當認真審查各投標文件是否對招標文件所提出的實質性

要求做出了響應，未能響應的應作廢標處理。

6、評標委員會可以要求投標人對投標文件中含義不明確的內容作必要的

澄清或者說明，但是澄清或者說明不得超出投標文件的范圍或者改變投標文件的

實質性內容。

7、評標委員會應當按照招標文件規(guī)定的評標標準和方法，對投標文件進行

評審和比較；設有標底的，應當參考標底。評標工作結束后，評標委員會應當向

招標人提出書面評標報告，并推薦合格的中標候選人。

8、評委應當客觀、公正地履行職務，遵守職業(yè)道德，不得向投標人提出帶

有暗示性或誘導性的問題，不能誘導其他評委，更不能打感情分、印象分；評委

和參與評標的工作人員不得向外透露評標過程有關情況和評標結果；評委對所提

出的評審意見承擔個人責任。

附件12：某集團集中采購審批權限表

某集團集中采購審批權限表