風(fēng)險(xiǎn)投資合同三篇

第頁共頁風(fēng)險(xiǎn)投資合同三篇風(fēng)險(xiǎn)投資合同篇1合同編號(hào)__甲方：________簽訂地點(diǎn)：_簽訂方式：_____乙方：_簽訂時(shí)間：年__月__日鑒于甲方正在就工程(以下簡稱“目的工程”)進(jìn)展(股權(quán)/債權(quán))融資，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達(dá)成如下全程融資合作協(xié)議：第一條合作事項(xiàng)：甲方委托乙方就目的工程進(jìn)展全程融資。第二條甲方對(duì)工程融資的根本要求：1、首筆融資額度：萬元，可在此上下浮動(dòng)。第三條乙方的權(quán)利與義務(wù)1、乙方有權(quán)在甲方的要求范圍內(nèi)自主與投資商溝通和會(huì)談;2、乙方有權(quán)按雙方協(xié)議約定收取參謀效勞報(bào)酬;3、原那么上，乙方不能逾越甲方的要求，假設(shè)在融資過程中，投資商或融資對(duì)象提出了與甲方要求相違犯的事項(xiàng)，那么乙方不能擅作主張，應(yīng)書面征求甲方意見，待甲方正式回復(fù)(或正式文本)后，乙方再向投資方作出相應(yīng)答復(fù)。4、乙方的主要工作：(1)指派工程融資負(fù)責(zé)人，以全程負(fù)責(zé)該工程的融資;(2)對(duì)工程進(jìn)展審慎調(diào)查;(3)根據(jù)審慎調(diào)查情況，制定該工程的融資策略與融資施行進(jìn)度方案;(4)制作工程推薦函;(5)精心挑選切合的投資商;(6)與投資商進(jìn)展初步溝通和答疑;(7)協(xié)助甲方與投資商等的會(huì)談。5、乙方應(yīng)就目的工程融資進(jìn)展即時(shí)向甲方進(jìn)展書面或口頭匯報(bào)。第四條甲方的權(quán)利與義務(wù)(1)甲方有權(quán)獲得按協(xié)議約定的相應(yīng)高質(zhì)量效勞;(2)甲方有權(quán)詢問并監(jiān)視乙方在目的工程上的工作進(jìn)展，乙方應(yīng)如實(shí)詳細(xì)回答。(3)甲方應(yīng)如實(shí)向乙方告知工程重大事項(xiàng)，不得隱瞞或虛報(bào);(4)甲方應(yīng)按乙方要求純熟準(zhǔn)備有關(guān)針對(duì)投資者的提問，不得有誤;(5)甲方應(yīng)對(duì)乙方在融資過程中提出的問題和要求在2日內(nèi)作出書面正式回復(fù);(6)甲方應(yīng)配合乙方與投資者的會(huì)談，不得無故推延或回絕;(7)甲方應(yīng)友好、周到地接待重點(diǎn)投資商的考察事宜，不必鋪張，在分寸上不卑不亢就可以了，可按乙方的指示決定是否要求____部門有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參加接見事宜。甲方應(yīng)承當(dāng)相應(yīng)的正當(dāng)考察費(fèi)用(包括乙方陪同投資商的差旅費(fèi)，假設(shè)投資商要求承當(dāng)其來回的正當(dāng)交通費(fèi)，甲方也不應(yīng)回絕)。(8)甲方應(yīng)按協(xié)議要求向乙方支付相應(yīng)效勞費(fèi)用第五條協(xié)議期限：自雙方簽訂融資效勞協(xié)議之日起至年月日止(共六個(gè)月時(shí)間)，因甲方原因?qū)е聲r(shí)間的耽誤那么相應(yīng)期限順延。假設(shè)在時(shí)間到期后，融資工作已進(jìn)入本質(zhì)性關(guān)鍵階段，那么經(jīng)甲方同意，期限可延長，詳細(xì)由雙方簽訂補(bǔ)充協(xié)議進(jìn)展明確。第六條費(fèi)用支付1、該項(xiàng)融資效勞費(fèi)用總額按首筆融資額的%，由甲方向乙方支付。費(fèi)用支付方式：(1)前期費(fèi)用，在雙方簽定全程融資合作協(xié)議和保密協(xié)議后2日內(nèi)，甲方支付10000元(大寫壹萬元)前期融資效勞費(fèi)。(2)在首筆融資資金到達(dá)有關(guān)帳戶后7日內(nèi)，甲方向乙方支付扣除首付費(fèi)用后的其余款項(xiàng)。2、甲方按乙方要求將費(fèi)用劃至乙方指定帳戶。第七條雙方承諾(1)乙方應(yīng)本著誠信、專業(yè)、高效的職業(yè)精神為甲方提供優(yōu)質(zhì)的效勞;(2)甲方為所提供的一切資料負(fù)責(zé)，并保證其真實(shí)性、完好性和合法性;(3)甲方不應(yīng)要求乙方做出有違強(qiáng)國家和行業(yè)法律、法規(guī)的事情。第八條補(bǔ)償條款甲方承諾，因乙方在整個(gè)工程融資過程中投入了大量的時(shí)間和精力，并制定了相關(guān)融資策略，給甲方的融資成功增加了較大的時(shí)機(jī)，假設(shè)工程在約定期限內(nèi)融資成功，但該投資方并非乙方直接介紹之結(jié)果，為給予乙方一定補(bǔ)償，甲方向乙方支付5萬元人民幣(大寫伍萬元)作為酬謝，支付時(shí)間為首筆融資資金到位之日起5個(gè)工作日內(nèi)。第九條違約條款(1)假設(shè)乙方收了費(fèi)用后，無故不履行融資相關(guān)義務(wù)，那么甲方有權(quán)要求乙方按已經(jīng)支付金額的雙倍返還違約金。(2)假設(shè)甲方不履行誠信義務(wù)，向乙方和投資者隱瞞、虛報(bào)相關(guān)資料和數(shù)據(jù)，那么乙方有權(quán)提早終止效勞協(xié)議，并要求甲方支付首付費(fèi)用兩倍的違約金。(3)假設(shè)因甲方原因?qū)е氯谫Y工作不能繼續(xù)進(jìn)展、投資商資金不能到位，如甲方破產(chǎn)清算;因種種原因甲方中途放棄本協(xié)議(如其它資金到位，被收購等)等，那么乙方有權(quán)要求甲方繼續(xù)履行本協(xié)議，假設(shè)甲方回絕繼續(xù)履行，那么乙方有權(quán)單方面終止本協(xié)議，并要求甲方支付首付費(fèi)用兩倍的違約金，同時(shí)保存要求賠償?shù)臋?quán)利(包括但不限于因甲方違約造成乙方在投資商領(lǐng)域失信于人的信譽(yù)損失等)。(4)假設(shè)甲方不按本協(xié)議約定支付相關(guān)款項(xiàng)，那么自應(yīng)支付之日起，每逾期一天，按未支付金額的千分之五支付罰金。第十條甲方和乙方的選擇權(quán)在簽約后的一個(gè)月時(shí)間內(nèi)：(1)甲方的選擇權(quán)：甲方可以終止本協(xié)議，并以書面的方式通知乙方，甲方已經(jīng)向乙方支付的費(fèi)用不能再要回，乙方也不能要求甲方賠償因合同終止導(dǎo)致的前期投入等相關(guān)損失。本協(xié)議提早終止。(2)乙方的選擇權(quán)：假設(shè)乙方通過一定時(shí)間的工作后，發(fā)現(xiàn)感興趣的投資商較少，那么乙方有權(quán)終止效勞，并書面通知甲方，但乙方應(yīng)全部退回甲方已經(jīng)支付的定金，甲方亦不應(yīng)向乙方索賠。本協(xié)議提早終止。第十一條合同爭議的解決方式：本合同在履行過程中發(fā)生爭議，由雙方當(dāng)事人協(xié)商解決;協(xié)商不成，可申請(qǐng)北京市仲裁委員會(huì)仲裁，或直接向北京市朝陽區(qū)人民法院起訴。第十二條本合同一式兩份，由雙方簽字生效，假設(shè)間隔較遠(yuǎn)，也可簽字，但需附上簽字人的身份證或法人的營業(yè)執(zhí)照件。第十三條本協(xié)議自雙方簽字蓋章程之日起生效。此頁無正文。風(fēng)險(xiǎn)投資合同篇2甲方：×××乙方：×××甲方已充分理解乙方關(guān)于××工程的創(chuàng)業(yè)方案，欲投入資金與乙方共同創(chuàng)業(yè)，經(jīng)甲、乙雙方充分協(xié)商達(dá)成如下協(xié)議：一、風(fēng)險(xiǎn)投資的工程1．乙方已擁有××項(xiàng)日的設(shè)計(jì)開發(fā)思路及相關(guān)的技術(shù)資料，欲進(jìn)一步完成該工程的軟件開發(fā)，產(chǎn)品試樣，直至設(shè)立公司批量消費(fèi)、投放市場；2．甲方已充分理解乙方的創(chuàng)業(yè)方案，并認(rèn)同其市場前景，擬投入風(fēng)險(xiǎn)資金與乙方共同創(chuàng)業(yè)。二、風(fēng)險(xiǎn)投資的`階段劃分××工程的風(fēng)險(xiǎn)投資分兩個(gè)階段：1．種子期：即××項(xiàng)日的開發(fā)設(shè)計(jì)，直至完成產(chǎn)品樣機(jī)，形成產(chǎn)品消費(fèi)九案；2．創(chuàng)立期：即甲、乙雙方共同設(shè)立一家消費(fèi)××產(chǎn)品的有限責(zé)任公司，并將產(chǎn)品批量消費(fèi)投放市場。三、風(fēng)險(xiǎn)資金的投入〔一〕種子期1．在種子期，甲方投入萬元風(fēng)險(xiǎn)資金，與乙方共同完成產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)，直至完成產(chǎn)品的樣機(jī)；2．在種子期，甲乙雙力決定根據(jù)乙方的設(shè)計(jì)開發(fā)思路及相關(guān)的技術(shù)資料，共同委托軟件設(shè)計(jì)師開發(fā)××專用軟件，委托設(shè)計(jì)軟件的報(bào)酬及消費(fèi)樣機(jī)的費(fèi)用在上述萬元風(fēng)險(xiǎn)資金中支出；3．在種子期，甲、乙雙方均不享有工資收入，如需聘用專業(yè)人員那么工資在風(fēng)險(xiǎn)資金中支出；4．種子期的期限為本合同簽訂之日起××個(gè)月，如在上逾期限內(nèi)仍未完成樣機(jī)消費(fèi)，那么需甲、乙雙力協(xié)商是否延長上述期限，協(xié)商未果那么本協(xié)議終止，剩余的資金及業(yè)已形成的所有資產(chǎn)屬甲、乙雙方共同所有：5．××產(chǎn)品的樣品如在上述期限屆滿并開發(fā)完畢，甲、乙雙力對(duì)××樣機(jī)進(jìn)展評(píng)估，如到達(dá)甲、乙雙方在簽訂本協(xié)議時(shí)認(rèn)可的設(shè)計(jì)要求，風(fēng)險(xiǎn)投資必須進(jìn)入創(chuàng)立期；相反那么由甲、乙雙方協(xié)商是否延長上述期限，協(xié)商未果那么本協(xié)議終止，剩余的資金及業(yè)已形成的所有資產(chǎn)屬甲、乙雙方共同所有?！捕硠?chuàng)立期1．××樣機(jī)開發(fā)完畢并到達(dá)設(shè)計(jì)要求時(shí)，甲、乙雙方必須共同出資設(shè)立一家有限責(zé)任公司以消費(fèi)、銷售××產(chǎn)品；2．甲、乙雙方?jīng)Q定設(shè)立的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本金為××萬元，其中甲方出資××萬元，占注冊(cè)資本金的XX%；乙方出資××萬元，占注冊(cè)資本金的XX%，甲、乙雙方均以貨幣資金出資：3．公司設(shè)立后，甲、乙雙方必須將在種子期形成的有關(guān)××產(chǎn)品的所有有形及無形資產(chǎn)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)無償?shù)剞D(zhuǎn)移給公司所有：4．在公司設(shè)立中，乙方出資的××萬元由甲方提供無息貸款，乙方必須在公司設(shè)立后××個(gè)完好會(huì)計(jì)年度內(nèi)歸還給乙方，其中每年各歸還××，歸還期限為每個(gè)完好會(huì)計(jì)年度完畢公司分紅后的一個(gè)月內(nèi)。乙方分得的公司紅利必須優(yōu)先歸還上述借款，甲方有權(quán)從乙方分得的公司紅利中代扣，如當(dāng)年乙方分得的紅利缺乏以歸還上述借款，乙方必須于分紅之日起xx日內(nèi)籌資歸還，否那么乙方必須將當(dāng)年度欠款局部對(duì)應(yīng)的公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給甲方，〔上述對(duì)應(yīng)是指公司設(shè)立時(shí)該局部欠款所占的公司股權(quán)〕，但甲方僅限于受讓公司股權(quán)，不得要求乙方以其它貨幣或?qū)嵨镔Y產(chǎn)歸還借款。四、其它風(fēng)險(xiǎn)投資的引入與限制1．無論是種子期還是公司設(shè)立后，其它風(fēng)險(xiǎn)投資的引入均需甲、乙雙方一致同意：2．其它形式投資引入時(shí)，需對(duì)公司的資產(chǎn)進(jìn)展評(píng)估，以評(píng)估的資產(chǎn)價(jià)值為基準(zhǔn)折算股權(quán)比例；3．公司設(shè)立后如需增加投資，甲、乙雙方有權(quán)按設(shè)立時(shí)的股權(quán)比例追加投資。五、違約責(zé)仟1．在種子期，甲方未投入或未足額投入風(fēng)險(xiǎn)資金，那么甲方應(yīng)承當(dāng)違約責(zé)任，支付未投入局部資金××倍的違約金給乙方，××工程已具有的有形、無形資產(chǎn)均歸乙方單獨(dú)享有；2．在種子期，乙方未經(jīng)甲方同意將××工程交給其他風(fēng)險(xiǎn)投資者，那么乙方應(yīng)承當(dāng)違約責(zé)任，支付已投入資金額2倍的違約金給甲方，××工程已具有的有形及無形資產(chǎn)均歸甲方單獨(dú)享有；3．××樣機(jī)試制完畢到達(dá)設(shè)計(jì)要求時(shí)，甲、乙雙方任何一方未按本協(xié)議約定設(shè)立公司，那么違約方需向守約方支付20萬元違約金。六、其它1．本協(xié)議未盡事宜雙方協(xié)商解決，協(xié)商未成可向法院訴訟解決；2．本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)壹份。甲方：乙方：年月日年月日風(fēng)險(xiǎn)投資合同篇3風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)議樣本詳細(xì)內(nèi)容甲方(你的公司)和乙方(VC)InvestmentTermSheet(投資意向書)20xx年01月01日被投公司簡況XXXX公司(以下簡稱“甲方”或者“公司”)是總部注冊(cè)在開曼群島的有限責(zé)任公司，該公司直接或者間接的通過其在中國各地的子公司和關(guān)聯(lián)企業(yè)，經(jīng)營在線教育開發(fā)、外包和其他相關(guān)業(yè)務(wù)?？偣尽⒆庸竞完P(guān)聯(lián)企業(yè)的控股關(guān)系詳細(xì)說明見附錄一。公司構(gòu)造甲方除了擁有在附錄一中所示的中國的公司股權(quán)外，沒有擁有任何其他實(shí)體的股權(quán)或者債權(quán)憑證，也沒有通過代理控制任何其他實(shí)體，也沒有和其他實(shí)體有代持或其他法律形式的股權(quán)關(guān)系?，F(xiàn)有股東目前甲方的股東組成如下表所示：股東股權(quán)類型股份股份比例黃馬克/CEO普通股5,000,00050%劉比爾/CTO普通股3,000,00030%周賴?yán)?COO普通股2,000,00020%合計(jì)：10,000,000100%投資人/投資金額某某VC(乙方)將作為本輪投資的領(lǐng)投方(leadinvestor)將投資：美金150萬跟隨投資方經(jīng)甲方和乙方同意，將投資：美金100萬投資總額美金250萬上述提到的所有投資人以下將統(tǒng)稱為投資人或者A輪投資人。投資總額250萬美金(“投資總額”)將用來購置甲方發(fā)行的A輪優(yōu)先股股權(quán)。本投資意向書所描繪的交易，在下文中稱為“投資”。投資款用處研發(fā)、購置課件80萬在線設(shè)備和平臺(tái)55萬全國考試網(wǎng)絡(luò)45萬運(yùn)營資金45萬其它25萬總額250萬詳細(xì)投資款用處清單請(qǐng)見附錄二。投資估值方法公司投資前估值為美金350萬元，在必要情況下，根據(jù)下文中的“投資估值調(diào)整”條款進(jìn)展相應(yīng)調(diào)整。本次投資將購置公司股A輪優(yōu)先股股份，每股估值0.297美金，占公司融資后總股本的41.67%。公司員工持股方案和管理層股權(quán)鼓勵(lì)方案如今股東同意公司將發(fā)行最多1,764,706股期權(quán)(占完全稀釋后公司總股本的15%)給管理團(tuán)隊(duì)。公司員工持股方案將在投資完成前施行。所有授予管理團(tuán)隊(duì)的期權(quán)和員工通過持股方案所獲得的期權(quán)都必須在3年內(nèi)每月按比例兌現(xiàn)，并按照獲得期權(quán)時(shí)的公允市場價(jià)格執(zhí)行。A輪投資后的股權(quán)構(gòu)造A輪投資后公司(員工持股方案執(zhí)行后)的股權(quán)構(gòu)造如下表所示：股東股權(quán)類型股份股份比例黃馬克普通股5,000,00027.63%劉比爾普通股3,000,00016.58%周賴?yán)胀ü?,000,00011.05%員工持股普通股1,764,7068.75%A輪投資人(領(lǐng)投方)優(yōu)先股5,042,01725.00%A輪投資人(跟投方)優(yōu)先股3,361,34516.67%合計(jì)：20,168,067100%投資估值調(diào)整公司的初始估值(A輪投資前)將根據(jù)公司業(yè)績指標(biāo)進(jìn)展如下調(diào)整：A輪投資人和公司將共同指定一家國際性審計(jì)公司(簡稱審計(jì)公司)來對(duì)公司20xx年的稅后凈利(NPAT)按照國際財(cái)務(wù)報(bào)告準(zhǔn)那么(IFRS)進(jìn)展審計(jì)。經(jīng)IFRS審計(jì)的經(jīng)常性工程的稅后凈利(扣除非經(jīng)常性工程和特殊工程)稱為“20xx年經(jīng)審計(jì)稅后凈利”。假如公司“20xx年經(jīng)審計(jì)稅后凈利”低于美金150萬(“20xx年預(yù)測的稅后凈利”)，公司的投資估值將按下述方法進(jìn)展調(diào)整：20xx年調(diào)整后的投資前估值=初始投資前估值×20xx年經(jīng)審計(jì)稅后凈利÷20xx年預(yù)測的稅后凈利。A輪投資人在公司的股份也將根據(jù)投資估值調(diào)整進(jìn)展相應(yīng)的調(diào)整。投資估值調(diào)整將在出具審計(jì)報(bào)告后1個(gè)月內(nèi)執(zhí)行并在公司按比例給A輪投資人發(fā)新的股權(quán)憑據(jù)以后立即正式生效。公司估值根據(jù)公司的財(cái)務(wù)預(yù)測，詳見附錄三。反稀釋條款A(yù)輪投資人有權(quán)按比例參與公司將來所有的股票發(fā)行(或者有權(quán)獲得這些有價(jià)證券或者可轉(zhuǎn)股權(quán)憑證或者可兌換股票);在沒有獲得A輪投資人同意的情況下，公司新發(fā)行的股價(jià)不能低于A輪投資人購置時(shí)股價(jià)。在新發(fā)行股票或者權(quán)益性工具價(jià)格低于A輪投資人的購置價(jià)格時(shí)，A輪優(yōu)先股轉(zhuǎn)換價(jià)格將根據(jù)棘輪條款(ratchet)進(jìn)展調(diào)整。資本領(lǐng)件(CapitalEvent)“資本領(lǐng)件”是指一次有效上市(請(qǐng)見下面條款的定義)或者公司的并購出售。有效上市所謂的“有效上市”必須至少滿足如下標(biāo)準(zhǔn)：1.公司到達(dá)了國際認(rèn)可的股票交易市場的根本上市要求;2.公司上市前的估值至少到達(dá)5000萬美金;3.公司至少募集20xx萬美金。出售選擇權(quán)(PutOption)假如公司在本輪投資完畢后48個(gè)月內(nèi)不能實(shí)現(xiàn)有效上市，A輪投資人將有權(quán)要求公司——在該情況下，公司也有義務(wù)——用現(xiàn)金回購局部或者全部的A輪投資人持有的優(yōu)先股，回購的數(shù)量必須大于或等于：1.A輪投資人按比例應(yīng)獲得的前一個(gè)財(cái)年經(jīng)審計(jì)的稅后凈利局部的10倍，或者2.本輪投資總額加上從本輪投資完成之日起按照30%的內(nèi)部收益率(IRR)實(shí)現(xiàn)的收益總和?；亟^上市后的出售選擇權(quán)本輪投資完成后36個(gè)月內(nèi)，A輪投資人指定的董事提議上市，并且公司已經(jīng)滿足潛在股票交易市場的要求，但是董事會(huì)卻回絕了該上市要求的情況下，A輪投資人有權(quán)要求公司在任何時(shí)候用現(xiàn)金贖回全部或者局部的優(yōu)先股，贖回價(jià)必須高于或等于：1.本輪投資額加上本輪完成之日起按照30%內(nèi)部報(bào)酬率(IRR)實(shí)現(xiàn)的收益總和;2.A輪投資人按比例應(yīng)獲得的前一個(gè)財(cái)年經(jīng)審計(jì)的稅后凈利局部的25倍