合規(guī)專員的崗位職責(zé)是什么

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篇1合規(guī)專員崗位職責(zé)

職位要求

1、熟悉銀行、銀監(jiān)會和外匯管理局等監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管法規(guī)。

2、了解銀行等金融企業(yè)各項業(yè)務(wù)運作機制、內(nèi)部控制制度流程。

3、有較強的學(xué)習(xí)能力、風(fēng)險識別和判斷能力、溝通協(xié)調(diào)能力、書面和口頭表達(dá)能力，能夠承受壓力。

4、誠信、正直，敢于質(zhì)疑的職業(yè)精神。

工作內(nèi)容

1、持續(xù)跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變化，在公司內(nèi)進(jìn)行宣導(dǎo)。

2、負(fù)責(zé)與相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)，制訂落實法律法規(guī)的實施方案、管理辦法、實施細(xì)則。

3、負(fù)責(zé)保持與人民銀行等機構(gòu)的日常工作聯(lián)系，及時記錄各類監(jiān)管文件的要求并形成報告。

4、編寫合規(guī)案例和宣傳材料，組織落實合規(guī)培訓(xùn)和宣傳項目。

5、對公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新流程進(jìn)行合規(guī)評估，提交合規(guī)評審報告，事前規(guī)避風(fēng)險。

6、為管理層和業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營活動提供合規(guī)咨詢、意見和建議，支持業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。

篇2合規(guī)內(nèi)控專員崗位職責(zé)

1、根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)指示，協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)制定內(nèi)控計劃，按審計作業(yè)程序開展事前、事中審計，發(fā)揮內(nèi)控預(yù)警功能；

2、根據(jù)公司管理層的指示或安排，協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)開展專項審計調(diào)查，并出具分析報告；

3、參與違規(guī)事件的'調(diào)查、監(jiān)控，測試和報告合規(guī)風(fēng)險；

4、收集、反饋公司各部門和業(yè)務(wù)線發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險事項及存在的內(nèi)部控制缺陷等數(shù)據(jù)；

5、根據(jù)可疑交易搜集相關(guān)可疑商戶的信息并草擬調(diào)查底稿；

6、實地調(diào)查可疑交易的真實性并搜集審計證據(jù)；匯總并整理搜集到的審計證據(jù)，草擬調(diào)查報告。

7、內(nèi)部合規(guī)教育培訓(xùn)，內(nèi)部制度、流程的維護(hù)；

8、歸檔、保管合規(guī)調(diào)查及內(nèi)部控制工作底稿。；

9、上司安排的其他工作。

篇3合規(guī)專員崗位職責(zé)

1、持續(xù)跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變化，在公司內(nèi)進(jìn)行宣導(dǎo)。

2、負(fù)責(zé)與相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)，制訂落實法律法規(guī)的實施方案、管理辦法、實施細(xì)則。

3、負(fù)責(zé)保持與人民銀行等機構(gòu)的日常工作聯(lián)系，及時記錄各類監(jiān)管文件的要求并形成報告。

4、編寫合規(guī)案例和宣傳材料，組織落實合規(guī)培訓(xùn)和宣傳項目。

5、對公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新流程進(jìn)行合規(guī)評估，提交合規(guī)評審