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文檔簡介
1深圳證券交易所上市公司募集資金管理方法2021-1-30第一章總那么第一條為標準上市公司募集資金管理,提高募集資金的使用效率,根據?公司法?、?證券法?、?首次公開發(fā)行股票并上市管理方法?、?上市公司證券發(fā)行管理方法?、?深圳證券交易所股票上市規(guī)那么?,制定本方法。第二條本方法適用于深圳證券交易所〔以下簡稱本所〕主板上市公司。第三條本方法所稱募集資金是指上市公司通過公開發(fā)行證券〔包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉換公司債券、別離交易的可轉換公司債券、權證等〕以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。上市公司以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購置資產的,按照本方法第六章執(zhí)行。第四條上市公司董事應當負責建立健全上市公司募集資金管理制度,并確保該制度的有效實施。募集資金管理制度應當對募集資金專戶存儲、使用、變更、監(jiān)督和責任追究等內容進行明確規(guī)定。第五條募集資金投資工程通過上市公司的子公司或上市公司控制的其它企業(yè)實施的,適用本方法。第六條保薦機構在持續(xù)督導期間對上市公司募集資金管理負有保薦責任,保薦機構和保薦代表人應當按照?證券發(fā)行上市保薦制度暫行方法?及本方法的相關規(guī)定履行上市公司募集資金管理的持續(xù)督導工作。
身第二忘章峽募集古資金單專戶皮存儲騙第七棍條職上市民公司配應當鋤審慎衛(wèi)選擇葬商業(yè)款銀行艱并開赤設募扎集資怪金專碌項賬科戶〔濃以下善簡稱依“災專戶富〞烏〕,事募集奮資金錦應當濱存放鑼于董健事會對決定扁的專吼戶集爆中管渴理,華專戶章不得層存放巖非募兔集資永金或怪用作殼其它機用途掛。同斷一投濕資項打目所樹需資浮金應派當在俱同一傍專戶當存儲博,募腔集資法金專膛戶數帆量不同得超且過募坑集資下金投友資項曲目的壩個數逃。殃第八涼條瞎上市臂公司皂應當熄在募哭集資陸金到桌位后番一個怎月內繪與保訪薦機輩構、究存放筋募集鳥資金趨的商貼業(yè)銀班行〔倚以下死簡稱者“細商業(yè)碌銀行填〞序〕簽毛訂三膊方監(jiān)沈管協腫議〔育以下鑰簡稱羊“怠協議擱〞誓〕??f議刪至少觸應當摟包括糟以下縣內容蘆:須〔一泄〕募形集資供金專它戶賬嫁號、視該專榴戶涉渡及的糞募集費資金路工程象、存兔放金購額和譜期限瓦;樣〔二隱〕上潔市公享司一裹次或怎12蔽個月厲內累畜計從昂該專黎戶中剪支取漫的金委額超的過吉50徒00橋萬元剝或該捧專戶畏總額路的栗20廁%春的,途上市菜公司艷及商纏業(yè)銀僚行應糟當及塔時通品知保冊薦機炎構;貫〔三芹〕上翠市公長司應噸當每貼月向孕商業(yè)嗚銀行水獲取饞銀行柄對賬之單,斤并抄盛送保傷薦機鵲構;煙〔四滋〕保間薦機貍構可銷以隨率時到伏商業(yè)瓦銀行朽查詢燦專戶株數據廈;罷〔五出〕保冒薦機途構每據季度林對上費市公諸司現缺場調覺查時劈應當瘡同時值檢查完募集糞資金筑專戶片存儲夢情況好;西〔六?!成虃葮I(yè)銀反行三蛾次未樸及時卡向保冊薦機遭構出商具銀婦行對盞賬單克或通費知專當戶大箭額支晚取情繼況,疫以及蘋存在奶未配削合保戚薦機壺構查俯詢與器調查足專戶砍資料躍情形拉的,情保薦定機構陵或者龍上市架公司游均可沖單方倡面終餡止協澤議,新上市錄公司聾可在院終止臟協議圍后注稍銷該光募集戶資金探專戶過;沾〔七及〕保攻薦機穴構的謠督導與職責菜、商扯業(yè)銀境行的文告知腿、配絞合職納責、蒼保薦鼓機構文和商艙業(yè)銀渡行對塑上市原公司磨募集黑資金搖使用梅的監(jiān)喂管方除式;釋〔八腔〕上炮市公繞司、或商業(yè)好銀行買、保換薦機匆構的幼權利肥和義造務;麗〔九怨〕上廈市公勒司、鋸商業(yè)吊銀行譜、保京薦機涂構的孩違約避責任濱。緩上市勿公司率應當葡在上紅述協牧議簽劑訂后謙及時思報本檢所備略案并耳公告鋤協議件主要壓內容猴。轉上述筆協議很在有膨效期奮屆滿濕前提肆前終批止的飼,上僅市公拾司應龜當自鑼協議暗終止臘之日敏起一朽個月甘內與仿相關革當事齒人簽劃訂新克的協凡議,勞并及功時報止本所慚備案像后公涂告。
嚴第三譯章解募集流資金暗使用加第九抵條娘上市銅公司夜應當棚按照模招股源說明揪書或肚募集晴說明趴書中輩承諾透的募敘集資吧金投銜資計如劃使煤用募娛集資伯金。鎖出現峰嚴重皆影響慈募集抬資金語投資捧方案笛正常泥進行洞的情體形時斯,上祥市公膀司應扣當及斃時報兆告本螞所并手公告喂。煮第十冠條描除金贏融類硬企業(yè)滿外,附募集兩資金活投資萍工程冶不得輝為持米有交腐易性嬸金融琴資產牌和可效供出住售的面金融君資產跨、借青予他筆人、奔委托掙理財冷等財畢務性共投資潛,不選得直泛接或湯者間邀接投叉資于術以買猾賣有低價證竭券為遲主要逐業(yè)務封的公領司。紛上市予公司指不得評將募毛集資朽金用邁于質騙押、踐委托距貸款茂或進余行其孕它變閱相改裂變募疑集資庫金用懶途的賄投資促。毀第十鳴一條應上市勤公司蛙應當匯對募揪集資竭金使果用的悟申請金、審渡批、遙執(zhí)行紹權限跌和程萬序作店出具輝體規(guī)另定。嘆上市綁公司辣應當隆確保肚募集或資金淡使用太的真裁實性默和公鉛允性痕,防智止募源集資便金被雖關聯邀人占技用或野挪用培,并杏采取俱有效冠措施香防止蓄關聯沖人利句用募推集資韻金投哲資項歪目獲遭取不焦正當發(fā)利益嘴。罩第十張二條粉上市叢公司誠應當津在每青個會稍計年血度結親束懊悔全面掌核查懼募集譽資金線投資遮工程歇的進坐展情孫況。奔募集拍資金酬投資睛工程竹年度懂實際旅使用陳募集謎資金牧與前住次披蠢露的皇募集植資金猴投資賊方案誕當年寄預計牛使用等金額水差異脆超過挖30泰%闖的,腥上市丸公司兆應當為調整柄募集徒資金呀投資抬方案缸,并相在定血期報拴告中拒披露回前次它募集淘資金挽年度祝投資床方案曾、目視前實見際投洞資進藏度、綁調整立后預殿計分敢年度熔投資碗方案喘以及貼投資納方案央變化妙的原滅因等昏。太第十帥三條彈募集溪資金崖投資綠工程憤出現渾以下壤情形綢的,果上市伶公司億應當市對該攪工程省的可首行性級、預悟計收判益等耳進行聾重新紙評估鹿或估幣算,姜決定懼是否雪繼續(xù)禿實施避該項取目,繁并在娘最近喪一期惰定期賞報告郊中披扔露項膏目的舉進展遭情況道、出返現異束常的曲原因親以及傅調整律后的瓶募集冶資金狹投資鈴方案欣:象〔一錘〕戀
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僑第四頭章記募集傍資金誘投向丸變更精第十虜八條柔上市昨公司糾存在熟以下謝情形勇的,幟視為漫募集啞資金膝投向定變更我:僅〔一殊〕糖
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泊第五嚷章度募集以資金液管理鎖與監(jiān)映督劃第二殘十四區(qū)條飽上市岔公司乖會計境部門墨應當碑對募洽集資玩金的如使用失情況薪設立劑臺賬拍,具現體反萍映募磨集資疫金的毀支出老情況賊和募墾集資收金項晉目的濁投入錯情況曬。上返市公詢司內段部審笨計部拒門應鵲當至鳳少每互季度腎對募渾集資它金的墳存放花與使趨用情話況檢校查一伍次,輛并及柏時向栗審計工委員共會報蘿告檢撈查結吊果。規(guī)審計國委員孤會認盯為上擾市公倒司募坑集資偏金管言理存還在違糊規(guī)情兇形的基,應遭當及標時向錄董事障會報失告。萌董事壁會應劃當在姿收到黑報告紋后偽2遵個交效易日育內向籌本所閉報告彎并公掃告。毀公告浮內容嶄包括午募集謝資金芒管理盛存在臥的違瓶規(guī)情筑形、午已經黎或可扛能導舞致的躍后果炒及已蓬經或腸擬采左取的細措施導。強第二閣十五揉條下上市井公司鴨董事潮會應絨當對公年度頸募集號資金伐的存灶放與增使用竹情況爆包括水閑置衛(wèi)募集朵資金倘補充貓流動撥資金紅的情揮況和毀效果嗽出具謎專項井說明劉,并伙聘請群會計言師事傳務所寒對募膛集資賞金存晉放與肅使用墳情況秤進行煙專項窄審核陶,出哀具專傳項審銳核報騎告,粘專項綿審核樹報告肺應當愈在年模度報可告中帳披露稀。寫專項愧審核指報告歌中應攤當對闊年度籌募集宇資金傾實際焦存放伐、使漂用情愛況與雀董事挖會的侄專項辰說明指內容僻是否怖相符梨出具篩明確切的審濁核意睜見。攏如果響會計堵師事陵務所錦出具滔的審遷核意勾見為俱“圣根本蟲不相那符躁〞怒或衛(wèi)“疾完全校不相膚符買〞城的,巨上市裹公司態(tài)董事驢會應略當說嗽明差割異原擦因及剪整改辛措施護并在戴年度疲報告慕中披治露。溫第二逝十六談條菠獨立劃董事徐應當休關注淡募集期資金害實際抹使用分情況兼與上吧市公敵司信亡息披慨露情筒況是杰否存收在重劍大差而異。船經二勾分之啄一以那上獨四立董逼事同要意,海獨立量董事哪可以身聘請?zhí)飼嫳瑤熓逻厔账矊δ疾兰Y戚金使御用情嬸況進尼行專六項審報計。睛上市捎公司傘應當疊全力拌配合稱專項想審計逢工作貝,并長承當滴必要羨的審著計費賓用。
概第六鏡章循發(fā)行惱股份先涉及遠收購憤資產陡的管欺理和搞監(jiān)督貪第二壘十七肅條仗上市右公司菌以發(fā)動行證亂券作師為支斃付方師式向塘特定休對象修購置問資產展的,線應當厲確保幕在新臟增股邀份上廚市前錄辦理燭完畢尾上述吸募集斧資產義的所斗有權厘轉移脆手續(xù)甜,公蛾司聘夸請的舟律師折事務貫所應渠該就侵資產雕轉移捐手續(xù)辭完成響情況駱出具唉專項酷法律泉意見奧書。聯第二部十八埋條壯上市輪公司擠以發(fā)標行證江券作還為支鑄付方允式向英特定悼對象厲購置份資產誕或募即集資飲金用炒于收槐購資芬產的撫,相東關當蘿事人廉應當跑嚴格拍遵守瓦和履捎行涉井及收邀購資冤產的中相關綢承諾奉,包參括但式不限熊于實障現該梅項資畢產的暴盈利傾預測賢以及玻募集騙資產裳后上昂市公墻司的垮盈利茂預測輛。齊第二欄十九道條前上市武公司佩擬出頌售上貝述資灶產的陡,應糟當符眉合?據深圳喪證券載交易經所股織票上絲市規(guī)做那么?巷的相歇關規(guī)恐定,貧此外森,董旬事會鐵應當堂充分亡說明堅出售谷的原爽因以畜及對腦上市究公司凍的影脖響,淚獨立畝董事淘及監(jiān)踢事會托應當見就該跟事項碌發(fā)表綱明確盒表示移同意差的意悟見。目第三罷十條熔上市乓公司融董事屬會應愛當在否年度劇報告華中說尿明報咬告期前內涉眉及上讓述收循購資閱產的染相關僑承諾愚事項澆的履敏行情先況。譜假設上形市公阻司該羨項資魔產的飽利潤瓶實現掏數低怠于盈叛利預釋測的古百分棵之十新,應妙當在兄年度也報告細中披田露未脈到達舅盈利叢預測趁的原云因,袖同時栽上市扇公司疫董事驅會、甩監(jiān)事肌會、乒獨立躬董事瓜及出躺具盈圓利預宅測審駕核報苗告的魔會計目師事論務所目應當專就該視事項材作出龍專項廚說明斧;假設文上市滴公司政該項溜資產柔的利撿潤實殿現數策未達科到盈何利預苦測的狗百分欲之八跟十,癥除因退不可盯抗力張外,勤上市捷公司探法定死代表影人、愚盈利戴預測功審核磚報告露簽字獲注冊跡會計鍛師、漠相關尺股東曠〔該汗項資毫產的售原所凈有人鍛〕應櫻當在瓶股東災大會招公開膚解釋紀、道壁歉并吃公告浴。
楚第七渠章裙保薦肝機構漸的督端導職響責偶第三滋十一趕條猶上市盟公司躬、商濃業(yè)銀拳行不茅完全院履行紗三方甘監(jiān)管尾協議漢的,澤保薦濫機構模在知趕悉有妙關事藏實后秀應當京及時素向本須所報托告。挨第三壤十二溪條濕保薦桶機構娘至少獵每個竭季度緩對上穗市公扣司募妨集資徐金的泥使用命情況旨進行愚一次嫌現場如調查誠。保處薦機貴構在滅調查彼中發(fā)埋現上鄰市公姐司募俊集資庫金管裁理存挺在違畫規(guī)情負形的價,應杰當及都時向爐本所那么報告絨。談第三嬌十三反條竹保薦紛機構厘及保斗薦代興表人蛾應當臥勤勉男盡責很,就苗上市尖公司恐擬以勿募集奏資金交置換咐預先源已投且入募蟻集資望金投埋資項宿目的摟自籌廁資金蠟、以南閑置均募集碗資金濃補充僚流動農資金桿及變床更募涉集資疫金投視向等是事項最進行遺盡職助調查膝,并的在上殿市公欠司董車事會社審議蒜前明斑確發(fā)否表意望見。優(yōu)第三皆十四皮條皮保薦挺機構虜及保訂薦代枯表人級應當益對第腰二十短五條伏所述員上市飯公司短董事闖會的首專項緊說明研及會錯計師雷事務余所出事具的迷專項懷審核隸報告蒙進行禾核查輔并出哭具核央查意來見,奶于上意市公售司披琴露年花度報黑告同網時向言本所接提交例。核單查意扁見應季當包媽括以遞下內賭容:纖〔一裙〕募摧集資芬金的翠存放惡、使鼓用及赴專戶術余額丙情況肯;狼〔二倆〕募影集資尋金項練目的震進展粉情況指包括瞎與募斤集資凍金投姨資計篩劃進鏈度的律差異奪;培〔三膝〕用足募集井資金范置換芹預先擇已投另入募前集資兔金投爛資項累目的跌自籌花資金怖情況疏〔如節(jié)適用鏈〕;貼〔四路〕閑資置募劑集資怨金補天充流伏動資節(jié)金的后情況景和效旱果〔遞如適襲用〕獨;飲〔五量〕募松集資籃金投線向變擊更的乓情況列〔如鞋適用易〕;挑〔六膽〕上耍市公晚司募艙集資奴金管象理是笨否存軍在違不規(guī)情刷形;去〔七賣〕本堵所要猶求的耗其它燃內容喇。果如核器查意揪見中集明確憑表示謹上市負公司蛇募集派資金充管理榆存在盡違規(guī)畝情形燕的,眠應當遞與年悼度報有告同孫時披聯露。
萌第八傻章璃附線那么都第三擋十五驅條碑上市癥公司螺及其眼董事泉、監(jiān)液事、賄高級騰管理龜人員跌、保疑薦機姜構及續(xù)其保榨薦代巷表人渠違反礎本辦的法規(guī)陶定的塵,本黨所將繪視情纏節(jié)輕失重給貧予其籌通報捆批評遵或者給公開仆譴責刮的處爭分。蛛第三拼十六喇條雕本辦臭法由綱本所瀉負責壘解釋序。蹦第三辨十七犧條受本辦變法自當發(fā)布村之日妖起施積行。向附件共:
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