金融企業(yè)崗位職責(zé)與考核細(xì)則

崗位職責(zé)與考評細(xì)則,,,,,,

部門,崗位,崗位職責(zé),,關(guān)鍵績效指標(biāo),分值,定義/計(jì)算公式

行政人事部,行政人事經(jīng)理,"行政

工作",公司日常管理制度的擬訂、實(shí)施與跟蹤,監(jiān)督制度的實(shí)施落實(shí)情況,5,延遲或未完成一次扣50%

,,,公司資產(chǎn)與辦公用品的預(yù)算、購置與管理,每月購買公司辦公用品,5,出錯(cuò)一次不得分

,,,公司職場、設(shè)施安全、衛(wèi)生的管理,設(shè)備故障聯(lián)系報(bào)修，不得遲于次日，不影響工作的正常開展,10,未及時(shí)完成扣1分/次

,,,公司印章、證照的管理,印章、證照管理和使用登記手續(xù),10,出錯(cuò)一次不得分

,,"人事

工作",制定公司人力資源規(guī)劃，擬訂、完善公司各項(xiàng)人力資源管理制度，編制合理控制公司人力、人工成本的計(jì)劃,部門工作分析、人力資源規(guī)劃及部門預(yù)算及時(shí)提交，每月25日前,10,延后扣50%，無報(bào)告全扣分

,,,協(xié)助相關(guān)部門完成績效考核,每月5日完成上月績效考核,5,延后或不參與不得分

,,,及時(shí)完成招聘工作,招聘計(jì)劃達(dá)成率,15,達(dá)成率低于50%不得分，75%以下扣50%

,,,辦理員工入職、離職等手續(xù),及時(shí)完成員工轉(zhuǎn)正、離職手續(xù)辦理，妥善處理勞動(dòng)糾紛,10,無故延后扣1分/天，糾紛處理不當(dāng)扣5分/次

,,,公司人事檔案、勞動(dòng)合同的管理,員工花名冊、檔案、通訊錄更新及時(shí)性準(zhǔn)確率，合同簽訂的及時(shí)性及社保手續(xù)的當(dāng)月辦妥，收到資料一日后更新，準(zhǔn)確率100%；勞動(dòng)合同續(xù)簽提前一周,10,延后或出錯(cuò)一條扣50%

,秘書,"文書

工作",根據(jù)年度、月度、季度目標(biāo)，擬定年度、月度、季度工作總結(jié)和計(jì)劃；,年度、季度、月度總結(jié)計(jì)劃及時(shí)提交,10,延遲扣50%無報(bào)告扣全分值

,,,公司各類請示的上報(bào)，正式文件的下發(fā),文件上報(bào)、下發(fā)的及時(shí)性,10,延遲扣50%無報(bào)告扣全分值

,,,完成周報(bào)的匯總及整理上報(bào),周報(bào)及時(shí)提交,10,延遲扣50%無報(bào)告扣全分值

,,"會(huì)議

管理",負(fù)責(zé)公司會(huì)議籌備、通知，并記錄、整理、上報(bào)，以及會(huì)議資料的發(fā)放和歸檔,會(huì)議紀(jì)要、錄音完整性,10,文件需及時(shí)歸檔、發(fā)現(xiàn)短少，扣全分值

,,"文件

資料

管理",負(fù)責(zé)集團(tuán)文件的收發(fā)及文書資料收集、整理、歸檔、調(diào)閱等工作,公司檔案完整性,5,文件需及時(shí)歸檔、發(fā)現(xiàn)短少，扣全分值

,,,公司重要文件資料的管理，備忘錄及其它文件的整理,公司檔案完整性,5,文件需及時(shí)歸檔、發(fā)現(xiàn)短少，扣全分值

,,"事務(wù)

工作",管理公司圖書借閱登記工作,圖書借閱的登記、維護(hù)的完整性,10,圖書及時(shí)借還，丟失扣全分

,,,新員工企業(yè)郵箱、OA系統(tǒng)的申請；微信群、QQ群的維護(hù),新員工入職手續(xù)的辦理,10,出錯(cuò)一次不得分

,,,負(fù)責(zé)員工生日福利工作；周報(bào)、日報(bào)檢查,定期查看員工生日，及時(shí)收集工作報(bào)表,10,延遲扣50%，未完成扣全分值

,前臺,"日常

工作",接待領(lǐng)導(dǎo)及來訪者，及時(shí)通知被訪人員,接待禮儀的及時(shí),10,不及時(shí)一次扣20%，扣完為止

,,,接聽電話，記錄留言，按要求轉(zhuǎn)接電話或記錄信息，確保及時(shí)準(zhǔn)確,接聽電話的及時(shí),10,不及時(shí)一次扣20%，扣完為止

,,,了解公司業(yè)務(wù)，熟悉各類產(chǎn)品,公司梗概和產(chǎn)品概述,10,不及時(shí)一次扣20%，扣完為止

,,,負(fù)責(zé)公司快遞、信件、包裹的收發(fā)工作,收發(fā)保管包裹的達(dá)成率,10,不及時(shí)一次扣20%，扣完為止

,,,檢查督促人員考勤及晨會(huì)制度的執(zhí)行,晨會(huì)制度維護(hù)及時(shí),10,不及時(shí)一次扣20%，扣完為止

,,,負(fù)責(zé)公司人員外出登記,監(jiān)督外出登記達(dá)成率,5,缺失一次扣1分

,,事務(wù)工作,妥善保管禮品、接待用品,管理禮品的準(zhǔn)確,10,不及時(shí)一次扣20%，扣完為止

,,,負(fù)責(zé)公司固定資產(chǎn)的登記、統(tǒng)計(jì),購置新辦公家具及電器及時(shí)登記,5,不及時(shí)一次扣20%，扣完為止

,,,員工工號牌、鑰匙、電梯卡、門禁卡的保管與申領(lǐng),物料的保管及發(fā)放的及時(shí)性,5,不及時(shí)一次扣20%，扣完為止

,,,物業(yè)費(fèi)、寬帶費(fèi)繳納,及時(shí)通知繳費(fèi)時(shí)間,5,不及時(shí)一次扣20%，扣完為止

,司機(jī),車輛管理,負(fù)責(zé)安全行車,完成的及時(shí)性及完整性,40,未能完成或不到位扣5分，出現(xiàn)安全事故扣全分值

,,,負(fù)責(zé)車輛維護(hù)保養(yǎng),在規(guī)定時(shí)間1周內(nèi)辦理,15,延遲扣3分

,,,公司車輛年檢手續(xù)的辦理,車輛管理達(dá)成率,10,未能完成或不到位扣全分值

,,,協(xié)助車輛保險(xiǎn)手續(xù)的辦理,車輛手續(xù)辦理達(dá)成率,5,未能完成或不到位扣全分值

,,后勤保障工作,負(fù)責(zé)協(xié)助辦公用品的采購,完成的及時(shí)性,5,未能完成或不到位一次扣50%

,,,負(fù)責(zé)協(xié)助會(huì)議會(huì)務(wù)的保障工作,完成的及時(shí)性,5,未能完成或不到位一次扣50%

財(cái)務(wù)部,會(huì)計(jì),日常工作,各類報(bào)表的編制工作,編制的及時(shí)性，每月15日之前,10,推遲一天扣2分

,,,職工薪酬的發(fā)放,發(fā)放的及時(shí)性，每月10日之前,10,推遲一天扣2分(節(jié)假日除外)

,,,日常報(bào)銷工作,辨別發(fā)票的真實(shí)性,10,錯(cuò)誤一次不得分

,,,年終決算工作,年終決算的準(zhǔn)確率,10,不準(zhǔn)確不得分

,,,會(huì)計(jì)檔案保管工作,保證檔案的安全性,10,存在安全隱患不得分

,,監(jiān)督管理工作,各項(xiàng)審計(jì)檢查的指導(dǎo)工作,涉及財(cái)務(wù)部門檢查工作的及時(shí)率,5,不及時(shí)扣50%

,,,對考核基礎(chǔ)數(shù)據(jù)計(jì)算的指導(dǎo)、把關(guān),核算的準(zhǔn)確率,10,不準(zhǔn)確不得分

,,,稅務(wù)的繳納、監(jiān)督管理,繳納稅務(wù)的及時(shí)性，每月15日前,10,推遲一天不得分

,,,對財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)、對固定資產(chǎn)的盤點(diǎn)監(jiān)督,盤點(diǎn)、審計(jì)的及時(shí)性，每月15-20日,5,推遲一天扣2分

,出納,日常工作,現(xiàn)金收付、銀行結(jié)算工作,收付、結(jié)算的及時(shí)性,10,推遲一天扣5分

,,,登記現(xiàn)金、銀行存款日記賬工作,登記工作及時(shí)率,10,不及時(shí)扣50%

,,,日常報(bào)銷工作,報(bào)銷的真實(shí)性，每周三予以報(bào)銷,10,錯(cuò)誤一次不得分

,,,職工薪酬的核算工作,核算的準(zhǔn)確率和及時(shí)性，每月4日前(節(jié)假日順延),10,推遲一天扣2分(特殊情況除外)

,,,職工薪酬的發(fā)放錄入,錄入的及時(shí)性，每月10日前（節(jié)假日順延）,10,推遲一天扣2分(特殊情況除外)

,,管理工作,庫存現(xiàn)金、空白支票、印章的保管工作,保證其安全性,10,存在安全隱患不得分

,,,相關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)票開具和公司取得的發(fā)票收據(jù)的審核工作,開具、審核的準(zhǔn)確性,10,錯(cuò)誤一次不得分

,,,遵守現(xiàn)金管理制度和支票使用規(guī)定,遵守、使用的嚴(yán)格性,10,存在不合規(guī)不得分

,核算,業(yè)務(wù)核算,募集資金的委貸核算和放款,核算的準(zhǔn)確率、放款的及時(shí)性，每月1日、16日（節(jié)假日順延）,10,推遲一天扣2分(特殊情況除外)

,,,銀行的開戶、變更、撤銷,開戶、變更、撤銷的及時(shí)性，下達(dá)任務(wù)3個(gè)工作日內(nèi),10,不及時(shí)不得分

,,,與集團(tuán)其他子分公司基金相關(guān)核算的對接,核算對接的及時(shí)性和準(zhǔn)確率,10,出現(xiàn)錯(cuò)誤不得分

,,,基金募集渠道費(fèi)的核算和發(fā)放,核算的準(zhǔn)確率、發(fā)放的及時(shí)性，每月10日前（節(jié)假日順延）,15,推遲一天扣2分(特殊情況除外)

,,績效薪酬核算,績效薪酬的核算和發(fā)放,核算的準(zhǔn)確率、發(fā)放的及時(shí)性，每月10日前（節(jié)假日順延）,15,推遲一天扣2分(特殊情況除外)

,,資料保管,基金客戶資料的備份整理,整理的及時(shí)性，每月10日前,10,推遲一天按扣1分

,,,相關(guān)核算資料檔案的保管,保證檔案的安全性,10,存在安全隱患不得分

,核算,業(yè)務(wù)核算,其他業(yè)務(wù)業(yè)績的核算匯總,核算的準(zhǔn)確性，提交的及時(shí)性，次月的第一個(gè)工作日下班前提交,15,推遲一天扣2分(特殊情況除外)

,,,與集團(tuán)其他業(yè)務(wù)相關(guān)核算的對接,核算對接的及時(shí)性和準(zhǔn)確率,10,出現(xiàn)錯(cuò)誤不得分

,,,客戶利息的核算,核算的準(zhǔn)確性,15,出現(xiàn)錯(cuò)誤不得分

,,資料保管,客戶檔案的錄入,錄入的完整性和準(zhǔn)確性，政信寶簽訂合同后2日內(nèi),15,推遲一天扣1分(特殊情況除外)

,,,其他業(yè)務(wù)客戶資料的備份,整理的及時(shí)性，次月10日之前,10,推遲一天扣2分(特殊情況除外)

,,,相關(guān)核算資料檔案的保管,保證檔案的安全性,15,存在安全隱患不得分

市場部,市場經(jīng)理,管理工作,負(fù)責(zé)公司企劃、培訓(xùn)及客戶維護(hù)工作的統(tǒng)籌管理,及時(shí)完成部門內(nèi)的各項(xiàng)工作,15,不及時(shí)扣5分/次

,,產(chǎn)品推進(jìn),熟練掌握公司產(chǎn)品的背景、方案、操作流程、業(yè)務(wù)政策等產(chǎn)品有關(guān),主動(dòng)了解產(chǎn)品的基本情況，以及進(jìn)展情況,15,延遲一次扣50%

,,,對員工做好產(chǎn)品的培訓(xùn)和指導(dǎo)，必要時(shí)陪訪,每周不得少于1次,15,延遲或未完成不得分

,,,各類產(chǎn)品資料的管理與使用,及時(shí)性與完整性,10,資料更新不及時(shí)扣5分/次

,,,負(fù)責(zé)公司系統(tǒng)內(nèi)各項(xiàng)產(chǎn)品工作的對接,新產(chǎn)品、政策出臺后（3日內(nèi)）傳達(dá)到位,15,延遲或出錯(cuò)扣5分/次

,,,項(xiàng)目端配合進(jìn)行項(xiàng)目開發(fā)洽談，協(xié)助做好資料搜集整理及方案設(shè)計(jì)工作,資料搜集的及時(shí)性與完整性,10,延遲或缺失扣5分/次

,客戶專員,客戶維護(hù),建立完整的客戶信息資料庫,客戶簽約兩天內(nèi)完善信息的錄入,10,延遲或出錯(cuò)扣5分/次

,,,合同文本的整理與保管,整理的及時(shí)性與資料的完備性，不得遺失合同,10,不及時(shí)或缺失不得分

,,,做好客戶的生日以及節(jié)假日的維護(hù)工作,客戶生日、節(jié)假日當(dāng)天短信問候,5,未完成扣5分/次

,,,客戶聯(lián)誼、答謝活動(dòng)的策劃、組織與實(shí)施,每月策劃2次活動(dòng)，活動(dòng)效果，及客戶的滿意度,10,未完成扣5分/次

,,,到期客戶的提前通知與資金到賬情況的確認(rèn),提前15日與財(cái)務(wù)及總部相關(guān)部門對接，提前一周通知客戶，并在派息當(dāng)天及時(shí)跟蹤,10,不及時(shí)或出錯(cuò)不得分

,,,公司新資訊、新產(chǎn)品的宣傳,及時(shí)性和內(nèi)容的準(zhǔn)確性,5,不及時(shí)或出錯(cuò)不得分

,,,客戶深度開發(fā)、二次開發(fā)的協(xié)助、督導(dǎo),主動(dòng)配合業(yè)務(wù)部開展工作,10,被動(dòng)或拒絕不得分

,,業(yè)務(wù)督導(dǎo),做好準(zhǔn)客戶的回訪,電話回訪率不得少于業(yè)務(wù)部提供客戶數(shù)量的20%,10,未完成扣5分/次

,,,做好營銷活動(dòng)的督導(dǎo)和評估,活動(dòng)評估的及時(shí)性（報(bào)告在活動(dòng)結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)完成）,10,延遲或未完成扣5分/次

,企劃培訓(xùn),培訓(xùn),培訓(xùn)規(guī)劃、大綱、細(xì)則的制定和完善,及時(shí)性以及內(nèi)容的完整性,10,延遲、不全面，扣5分/次

,,,培訓(xùn)計(jì)劃的確定、組織實(shí)施和評估,每周組織發(fā)起1次培訓(xùn)，并在2個(gè)工作日內(nèi)提交評估報(bào)告,10,未完成或延遲，扣5分/次

,,,兼職講師的選拔、培養(yǎng)、考核和管理,評比考核資料的及時(shí)歸檔整理,5,延遲一次扣50%

,,,師徒幫帶活動(dòng)的實(shí)施和考評管理,及時(shí)做好督導(dǎo)與追蹤工作,5,延遲一次扣50%

,,,培訓(xùn)檔案的建立與管理,及時(shí)性和完整性,10,延遲、不全面，扣5分/次

,,企劃,公司外宣活動(dòng)的策劃、組織和實(shí)施（公司主辦）,活動(dòng)效果，對業(yè)績的提升效果，擴(kuò)大公司影響力等,10,根據(jù)實(shí)際效果評分

,,,公司內(nèi)部活動(dòng)的策劃、組織和實(shí)施,每月不得少于1次,10,未完成不得分

,,,公司職場、墻面文化、展板的設(shè)計(jì)、布置和更新,每周一更新業(yè)績展板,10,延遲一天扣2分

,,,營銷激勵(lì)方案的制定、評估和實(shí)施,方案制定的及時(shí)性及合理有效性，并做好落實(shí)工作,10,延遲扣5分/次

渠道部,渠道經(jīng)理,"渠道

開發(fā)",制定渠道部發(fā)展目標(biāo)、規(guī)劃渠道客戶群，調(diào)整渠道客戶發(fā)展策略,年度、月度部門目標(biāo)、規(guī)劃及發(fā)展策略的制定,10,延遲一天扣2分

,,,開發(fā)銀行、券商、第三方財(cái)富管理公司等分銷渠道,每月拜訪5個(gè)渠道或談成1個(gè)渠道合作,20,未達(dá)成目標(biāo)，少一個(gè)扣4分

,,,確定與渠道的合作模式、細(xì)則，進(jìn)行合作協(xié)議的簽訂或備案,合同簽訂、記錄備案的數(shù)量,10,按實(shí)際數(shù)量與目標(biāo)完成率評分

,,,進(jìn)行渠道投入產(chǎn)出比的分析，對渠道進(jìn)行優(yōu)化,及時(shí)分析投入產(chǎn)出比,5,延遲一天扣2分

,,"渠道

維護(hù)",進(jìn)行渠道的維護(hù)，保持渠道產(chǎn)出的持續(xù)性，提高渠道產(chǎn)出量,渠道數(shù)量的增減、產(chǎn)出的總量,10,按實(shí)際數(shù)量與目標(biāo)完成率評分

,,,會(huì)同財(cái)務(wù)部落實(shí)渠道費(fèi)用的支出,根據(jù)合同規(guī)定，及時(shí)核算并上報(bào)渠道費(fèi),5,延遲一天扣2分

,,,與非金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，有效進(jìn)行公司推廣及客戶積累,每月拜訪5個(gè)渠道或談成1個(gè)渠道合作,10,未達(dá)成目標(biāo)，少一個(gè)扣4分

,,,渠道活動(dòng)的組織。（外部合作活動(dòng)的策劃、組織和執(zhí)行、費(fèi)用的申請和報(bào)銷等，取得客戶資料，安排業(yè)務(wù)部對接）,客戶資料的數(shù)量、業(yè)務(wù)部對接的客戶數(shù)量,10,按實(shí)際數(shù)量與目標(biāo)完成率評分

,渠道專員,"渠道

開發(fā)",協(xié)助開發(fā)銀行、券商、第三方財(cái)富管理公司等分銷渠道,每月拜訪2個(gè)渠道或談成1個(gè)渠道合作,20,未達(dá)成目標(biāo)，少一個(gè)扣4分

,,,建立和完善渠道信息庫，保管好各類檔案,檔案建立的及時(shí)性和完整性,10,延遲或不完備扣5分/次

,,,渠道的各項(xiàng)數(shù)據(jù)的匯總與分析,數(shù)據(jù)登錄的及時(shí)性和準(zhǔn)確性,10,延遲或不完備扣5分/次

,,"渠道

維護(hù)",做好渠道關(guān)鍵人員維護(hù)工作,渠道數(shù)量的增減、渠道產(chǎn)出的總量,10,按實(shí)際數(shù)量與目標(biāo)完成率評分

,,,協(xié)助做好非金融機(jī)構(gòu)的開發(fā)工作,每月拜訪2個(gè)渠道或談成1個(gè)渠道合作,15,未達(dá)成目標(biāo)，少一個(gè)扣4分

,,,"協(xié)助做好渠道活動(dòng)的組織,統(tǒng)計(jì)好客戶資料。",客戶資料的完備性，活動(dòng)后3天完成,15,延遲或不完備扣5分/次

"銷

售

部",銷售,"基礎(chǔ)

管理",會(huì)議、培訓(xùn)、團(tuán)隊(duì)活動(dòng),參加活動(dòng)的及時(shí)性,8,"遲到，扣2分；缺席扣4分（簽單經(jīng)同意

或領(lǐng)導(dǎo)安排的事項(xiàng)除外）"

,,,領(lǐng)導(dǎo)布