2023年銀行自查報(bào)告范文

2023年銀行自查報(bào)告范文銀行自查報(bào)告范文1

依據(jù)中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳印發(fā)的《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于開展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自助設(shè)備專項(xiàng)檢查的通知》我社區(qū)支行特別重視此項(xiàng)工作，于當(dāng)日日終后組織職工學(xué)習(xí)了該通知精神，并在會(huì)后比照自身工作狀況進(jìn)行了探討及自查，現(xiàn)將自查整改狀況報(bào)告如下：

一、自查對象和范圍

我社區(qū)支行自助設(shè)備為在行穿墻式設(shè)備。

二、自查內(nèi)容

（一）基礎(chǔ)管理狀況：

1、我社區(qū)支行堅(jiān)持每天早晚2次檢查自助設(shè)備運(yùn)行狀況，保證自助設(shè)備全天24小時(shí)正常運(yùn)行。

2、已做到機(jī)具每天清潔衛(wèi)生、定期保養(yǎng)維護(hù)自助設(shè)備，按要求安裝客戶操作提示、平安用卡提示，做到規(guī)范整齊。

3、加鈔時(shí)做到停機(jī)加鈔、雙人操作，密碼鑰匙分管；現(xiàn)金清分做到在封閉環(huán)境中進(jìn)行；按要求將廢鈔箱、存款箱、取款箱內(nèi)現(xiàn)金進(jìn)行分別清點(diǎn)加鈔完畢后做取款測試。

4、加鈔過程按要求做到全程監(jiān)控，雙人加鈔，錄像記錄清楚，已做到每月3次查看監(jiān)控錄像。

5、自助設(shè)備管理人員按規(guī)定更換密碼并記錄，按月更換密碼，備份密碼及鑰匙按要求分別保管。鑰匙運(yùn)用完畢后，按要求入庫（柜）保管；備用鑰匙按要求封存保管；交接按要求進(jìn)行記錄。

6、更換自助設(shè)備管理員、加鈔員嚴(yán)格根據(jù)總部要求進(jìn)行備案，按要求進(jìn)行記錄。

7、我社區(qū)支行嚴(yán)格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設(shè)備業(yè)務(wù)管理制度和操作規(guī)程，保證自助設(shè)備正常運(yùn)行。

8、嚴(yán)格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設(shè)備平安防范制度和操作規(guī)程。

9、客戶操作區(qū)有隔斷擋板及一米線，使廣闊儲(chǔ)戶能夠平安用卡、放心用卡。

10、管理員、加鈔員已完全嫻熟駕馭了加鈔、操作機(jī)具、修改密碼、調(diào)閱監(jiān)控等操作技能。

11、每天4次巡察，以確保周邊無可疑裝置和粘貼物及虛假廣告。

(二)平安防范設(shè)施建設(shè)狀況：

1、已安裝視頻監(jiān)控裝置，可以清楚的看到客戶正面圖像及進(jìn)、出鈔口現(xiàn)金裝填過程的實(shí)時(shí)錄像；回放錄像客戶面部特征及進(jìn)、出鈔口現(xiàn)金裝填過程圖像清楚。

2、已安裝防窺罩，全部攝像機(jī)都不能看到客戶密碼操作。

3、圖像數(shù)據(jù)記錄采納數(shù)字錄像設(shè)備。

4、視頻圖像疊加時(shí)間和日期信息，數(shù)據(jù)儲(chǔ)存時(shí)間大于30天。

5、已有總部統(tǒng)一安裝的平安提示和24小時(shí)服務(wù)電話。

6、視頻監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)間與自助設(shè)備時(shí)間保持同步。

7、有獨(dú)立的用戶操作區(qū)域，已設(shè)置一米線、防窺罩、防窺擋板。

8、自助設(shè)備采納實(shí)體磚。

今后，我社區(qū)支行將進(jìn)一步組織員工學(xué)習(xí)《銀行自助設(shè)備、自助銀行平安防范規(guī)定》。嚴(yán)格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設(shè)備平安防范制度和操作規(guī)程。提高員工思想相識(shí)，增加防范風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)力，嚴(yán)格根據(jù)總部要求及相關(guān)制度規(guī)范操作，確保我社區(qū)支行自助設(shè)備業(yè)務(wù)平安運(yùn)行，穩(wěn)健發(fā)展。

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支行

20xx年6月26日

銀行自查報(bào)告范文2

根據(jù)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的指示，我行仔細(xì)貫徹《關(guān)于加強(qiáng)20xx年重要時(shí)期金融信息平安保障工作的通知》（銀發(fā)[20xx]57號(hào)文件）精神，為充分做好重要時(shí)期金融網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)平安保障工作，防范我行信息科技風(fēng)險(xiǎn)，保障計(jì)算機(jī)系統(tǒng)運(yùn)行和操作平安，建立和完善信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。對我行的信息科技工作進(jìn)行了一次全面的自我評估及審查?，F(xiàn)將審查狀況報(bào)告如下：

一、組織架構(gòu)、制度建設(shè)及管理狀況

1.信息科技治理組織架構(gòu)

（1）我行在董事會(huì)下設(shè)科技信息平安管理委員會(huì)，行長室下設(shè)信息科技管理委員會(huì)，信息平安管理委員會(huì)下設(shè)應(yīng)急處理領(lǐng)導(dǎo)小組。

科技信息平安管理委員會(huì)全面負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)本行科技信息平安。

科技管理委員會(huì)負(fù)責(zé)統(tǒng)一規(guī)劃全行的信息化建設(shè)，指導(dǎo)和監(jiān)督科技部門的各項(xiàng)工作，審議全行計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的設(shè)計(jì)方案、軟件項(xiàng)目招標(biāo)、設(shè)備招標(biāo)和統(tǒng)一選購 及日常管理中重大問題的探討和建議。

信息系統(tǒng)應(yīng)急處理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織制定全轄?wèi)?yīng)急處置的實(shí)施細(xì)則，統(tǒng)一組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、檢查全轄?wèi)?yīng)急處置的管理；負(fù)責(zé)全轄信息系統(tǒng)突發(fā)事務(wù)的應(yīng)急指揮、組織協(xié)調(diào)和過程限制

（2）我行成立了科技管理部和科技開發(fā)部，做到科技運(yùn)維和科技開發(fā)有效分別，加強(qiáng)了信息科技治理。

（3）科技風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)工作由我行稽核審計(jì)部完成，信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理由風(fēng)險(xiǎn)管理部門完成。

（4）在支行層面則設(shè)立合規(guī)員，負(fù)責(zé)各支行科技信息相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和報(bào)告

2.信息科技管理制度建設(shè)

（1）平安管理

對平安管理活動(dòng)中的各類管理內(nèi)容建立平安管理制度，制定了由平安策略、管理制度、操作規(guī)程等構(gòu)成的全面的信息平安管理總則《江蘇**農(nóng)村商業(yè)銀行計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)平安管理制度》，平安管理制度經(jīng)信息平安領(lǐng)導(dǎo)小組審定，審定周期為一年一次，并且剛好發(fā)覺缺漏或不足對制度進(jìn)行修訂，并有修訂記錄

（2）事務(wù)管理

制訂了平安事務(wù)報(bào)告和處置管理制度《信息平安事務(wù)管理制度》明確平安事務(wù)類型，規(guī)定平安事務(wù)的現(xiàn)場處理、事務(wù)報(bào)告和后期復(fù)原的管理職責(zé)，并依據(jù)國家相關(guān)管理部門對計(jì)算機(jī)平安事務(wù)等級(jí)劃分方法和平安事務(wù)對本系統(tǒng)產(chǎn)生的影響，對平安事務(wù)進(jìn)行等級(jí)劃分，制定平安事務(wù)報(bào)告和響應(yīng)處理程序，確定事務(wù)的報(bào)告流程，響應(yīng)和處置方法等，并對發(fā)覺的平安弱點(diǎn)和可疑事務(wù)有《異樣狀況上報(bào)規(guī)定》

（3）應(yīng)急處理

建立較為完善的信息系統(tǒng)應(yīng)急復(fù)原策略《江蘇**農(nóng)村商業(yè)銀行計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)應(yīng)急處理方案》，對各業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)進(jìn)行分類，根據(jù)重要程度，確定保障級(jí)別，制定了各信息系統(tǒng)突發(fā)事務(wù)專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案。制定數(shù)據(jù)中心、災(zāi)備中心機(jī)房關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案。

（4）平安操作規(guī)范及管理流程

我行有完整的信息平安管理流程，限制信息平安管理。包括介質(zhì)管理、網(wǎng)絡(luò)管理、維護(hù)及故障處理制度、軟硬件變更流程、備份管理、ATM平安管理、機(jī)房管理、監(jiān)控管理、密鑰管理、巡檢制度等等科技管理部各項(xiàng)流程。

（5）崗位職責(zé)與分工

配備肯定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、平安管理員等。每個(gè)崗位設(shè)立2個(gè)以上操作維護(hù)人員。重要系統(tǒng)均配備A/B角，A/B角定期輪換。明確崗位職責(zé)《科技管理部崗位設(shè)置》《科技開發(fā)部工作職責(zé)》《科技管理部崗位百分考核方法》

（6）密級(jí)管理制度

錄用人員簽署保密協(xié)議；制定人員離崗管理流程規(guī)范，嚴(yán)格規(guī)范人員離崗過程，剛好終止離崗員工的全部訪問權(quán)限；與外包商簽訂保密協(xié)議；有密級(jí)的平安管理制度，注明平安管理制度密級(jí)，并進(jìn)行密級(jí)管理。

二、信息系統(tǒng)的技術(shù)措施狀況

1.物理和環(huán)境建設(shè)

（1）機(jī)房的物理訪問限制：機(jī)房實(shí)現(xiàn)門禁限制，嚴(yán)防外部人員進(jìn)入機(jī)房擅自操作。

（2）系統(tǒng)密碼均由特地人員掌管，計(jì)算機(jī)終端無人看管時(shí)鎖定；

（3）機(jī)房采納集中監(jiān)控，監(jiān)控清楚全面，機(jī)房環(huán)境設(shè)施均有專人崗位值班管理，參數(shù)實(shí)行24小時(shí)不間斷監(jiān)控，崗位人員具備管理監(jiān)控專業(yè)素養(yǎng)。

（4）機(jī)房供電系統(tǒng)均采納雙路UPS供電，線路冗余性好，負(fù)載實(shí)力強(qiáng)，完全能夠滿意機(jī)房電力需求。

（5）機(jī)房空調(diào)系統(tǒng)的有效性和冗余性，給排風(fēng)系統(tǒng)的有效性：機(jī)房空調(diào)系統(tǒng)平安有效，給排風(fēng)系統(tǒng)工作正常。

（6）中心機(jī)房和災(zāi)備機(jī)房均有配套防盜竊、防雷、防火、防水、防靜電、溫濕度限制、電磁愛護(hù)等措施，確保機(jī)

房正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

（7）機(jī)房技術(shù)文檔完備、有效：制定了《**農(nóng)村商業(yè)銀行計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)平安管理制度》、《科技部信息部中心機(jī)房監(jiān)限制度》，《**農(nóng)村商業(yè)銀行計(jì)算機(jī)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理制度》為機(jī)房維護(hù)制定具體的規(guī)范文檔。

2.網(wǎng)絡(luò)管理

我行依據(jù)文件要求，對重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)施(包括網(wǎng)絡(luò)傳輸線路、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)平安設(shè)備)進(jìn)行了具體的自查，狀況如下:

1.網(wǎng)絡(luò)平安策略

（1）內(nèi)網(wǎng)的平安管理狀況；

內(nèi)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)平安管理：外聯(lián)單位互聯(lián)平安愛護(hù)措施：通過兩臺(tái)PIX525防火墻連接外聯(lián)單位，兩臺(tái)防火墻通過FAILOVER形成熱備，在防火墻上配置平安策略，嚴(yán)格限制進(jìn)誕生產(chǎn)網(wǎng)的數(shù)據(jù)。

在對外路由器上設(shè)置過濾規(guī)則，形成防護(hù)網(wǎng)。運(yùn)用過濾規(guī)則設(shè)置功能，作過濾防護(hù)，形成銀行網(wǎng)絡(luò)與外聯(lián)單位之間的第一道防護(hù)網(wǎng)。正確地配置和運(yùn)用防火墻。防火墻功能正的確施的關(guān)鍵是其平安策略的配置和管理，為企業(yè)的重要數(shù)據(jù)和內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)供應(yīng)了一層牢靠的平安保障。

銀行自查報(bào)告范文3

為改善工作質(zhì)量，提高工作效率，削減工作中的失誤，杜絕不良行為，從而加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的力度，聯(lián)社開展了這次個(gè)人工作自查。本人比照制度執(zhí)行狀況和操作規(guī)范性進(jìn)行自查，從思想道德上、崗位職責(zé)上、業(yè)務(wù)流程上、制度機(jī)制上等方面進(jìn)行自查自糾、查漏補(bǔ)缺。下面是我對本職工作進(jìn)行的總結(jié)及反思。

一、思想道德方面

本人能夠自覺地學(xué)習(xí)國家的各項(xiàng)金融政策法規(guī)與聯(lián)社下發(fā)的文件精神，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，堅(jiān)固思想防線。自入社以來通過深化學(xué)習(xí)有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程、廉政文化培訓(xùn)了解了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的必要性；經(jīng)案例防范實(shí)務(wù)學(xué)習(xí)，以典型案件為反面教材也充分相識(shí)到案件的嚴(yán)峻危害性。

二、崗位職責(zé)方面

能夠聽從領(lǐng)導(dǎo)工作支配，仔細(xì)執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程，對待工作有責(zé)任心和全局意識(shí)，同時(shí)在工作中也注意培育自己的綜合素養(yǎng)和工作實(shí)力。仔細(xì)履行自己的崗位職責(zé)、努力工作，自覺杜絕自由散漫。對自己的本職工作和領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)，能按時(shí)、按質(zhì)完成；同時(shí)能夠自覺努力學(xué)習(xí)，不斷提高自己業(yè)務(wù)和技術(shù)水平，不停地進(jìn)行學(xué)問更新，仔細(xì)履行自己的責(zé)任和義務(wù)。

三、業(yè)務(wù)流程方面

在工作中能仔細(xì)履行崗位職責(zé)，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，堅(jiān)持當(dāng)時(shí)記帳、按日軋帳、總分核對。辦理存取款、轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)時(shí)，能按規(guī)定進(jìn)行查詢操作；對領(lǐng)取大額現(xiàn)金時(shí)，要求出示證件，并剛好登記，大額的按權(quán)限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務(wù)能按有關(guān)規(guī)定，仔細(xì)執(zhí)行；實(shí)行雙人復(fù)核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅(jiān)守崗位，不脫崗；實(shí)行印、證分管，管理好重要空白憑證，剛好清點(diǎn)，仔細(xì)核銷；臨時(shí)離崗時(shí)，印、證入箱，營業(yè)終了，仔細(xì)核對帳務(wù)，重要空白憑證入庫保管。

四、制度機(jī)制方面

能夠根據(jù)國家金融法令，有關(guān)法規(guī)制度和現(xiàn)金管理?xiàng)l例，詳細(xì)辦理現(xiàn)金、有價(jià)單證的收付和調(diào)撥工作，正確辦理殘缺幣的兌換，嚴(yán)格庫存限額，即使調(diào)撥和上解現(xiàn)金；能夠自覺加強(qiáng)柜面監(jiān)督，嚴(yán)格審查

憑證要素，做好反假工作；正確運(yùn)用有關(guān)登記薄，做到帳、簿、款相符；嚴(yán)格按規(guī)定處理長短款，發(fā)覺差錯(cuò)剛好匯報(bào)；嚴(yán)格根據(jù)廣東省農(nóng)村信用社綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限卡管理方法的有關(guān)規(guī)定，妥當(dāng)保管好柜員卡和密碼，做到保管嚴(yán)密，操作合規(guī)。

五、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施

加強(qiáng)銀行員工的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，定期參與培訓(xùn)。加強(qiáng)制度基礎(chǔ)建設(shè)，完善會(huì)計(jì)內(nèi)限制度?；鶎有袘?yīng)依據(jù)總行的規(guī)章制度，在深化調(diào)查的基礎(chǔ)上，結(jié)合各自實(shí)際狀況對現(xiàn)有業(yè)務(wù)制度進(jìn)行清理，在全面綜合考慮各項(xiàng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，建立統(tǒng)一的、標(biāo)準(zhǔn)的柜員崗位責(zé)任制和業(yè)務(wù)操作流程。對每項(xiàng)業(yè)務(wù)的每一個(gè)步驟和環(huán)節(jié)都進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計(jì)，并通過授權(quán)和制約機(jī)制在操作上落實(shí)。例如，加強(qiáng)不同崗位、不同部門、不同機(jī)構(gòu)間的人員交換與溝通。對同一個(gè)客戶的業(yè)務(wù)服務(wù)，不行以長期由固定人員經(jīng)辦。

銀行服務(wù)收費(fèi)的自查報(bào)告范文

標(biāo)簽：自查報(bào)告

時(shí)間：2023-03-24

時(shí)間在消逝，從不停留，一段時(shí)間的工作已經(jīng)結(jié)束了，回顧這段時(shí)間取得的成果和出現(xiàn)的問題，好好地做個(gè)總結(jié)并寫一份自查報(bào)告吧。那么一般自查報(bào)告是怎么寫的呢？以下是我整理的銀行服務(wù)收費(fèi)的自查報(bào)告范文，僅供參考，歡迎大家閱讀。銀行服務(wù)收費(fèi)的自查報(bào)告1

依據(jù)貴局《關(guān)于對轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)服務(wù)收費(fèi)狀況進(jìn)行現(xiàn)場檢查的通知》的相關(guān)要求，我行仔細(xì)開展了自查工作。現(xiàn)將自查狀況匯報(bào)如下：一、對各項(xiàng)收費(fèi)項(xiàng)目進(jìn)行梳理。依據(jù)中國銀監(jiān)會(huì)、中國人民銀行、國家發(fā)改委聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)免除部分服務(wù)收費(fèi)的通知》的要求，我行主動(dòng)響應(yīng)，結(jié)合我行現(xiàn)有的各項(xiàng)中間業(yè)務(wù)收費(fèi)項(xiàng)目進(jìn)行仔細(xì)梳理，比照《通知》要求免除的11類34項(xiàng)服務(wù)收費(fèi)項(xiàng)目逐項(xiàng)清理，我行涉及到收費(fèi)的只有第七類已簽約開立的工資賬戶、退休金賬戶、低保賬戶、醫(yī)保賬戶、失業(yè)保險(xiǎn)賬戶、住房公積金賬戶的年費(fèi)和賬戶管理費(fèi)（含小額賬戶管理費(fèi)）。二、進(jìn)行系統(tǒng)改造保障業(yè)務(wù)平穩(wěn)運(yùn)行。20xx年xx月xx日，技術(shù)部門針對取消工資帳戶年費(fèi)和小額帳戶管理費(fèi)進(jìn)行了系統(tǒng)改造。程序已于2023年7月1日更新到生產(chǎn)系統(tǒng)，從系統(tǒng)中硬限制正式起先免收已簽約開立的工資賬戶、退休金賬戶、低保賬戶、醫(yī)保賬戶、失業(yè)保險(xiǎn)賬戶、住房公積金賬戶的年費(fèi)和賬戶管理費(fèi)（含小額賬戶管理費(fèi)）費(fèi)用。三、下發(fā)相關(guān)文件。已經(jīng)將相關(guān)通知、文件下發(fā)到各支行、網(wǎng)點(diǎn)。四、自查狀況及發(fā)覺的問題。生產(chǎn)系統(tǒng)上線后，我部抽查了部份網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行電話訪談，網(wǎng)點(diǎn)人員未反映減免的賬戶有收費(fèi)狀況，同時(shí)在行內(nèi)環(huán)境的模擬系統(tǒng)中進(jìn)行相關(guān)操作測試，在操作中未發(fā)覺相關(guān)收費(fèi)狀況。

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銀行賬戶管理自查報(bào)告范文

標(biāo)簽：自查報(bào)告

時(shí)間：2023-01-21

一轉(zhuǎn)瞬，時(shí)間飛逝如電，工作已經(jīng)告一段落，回顧這段時(shí)間的工作，取得了成果，也存在著問題，讓我們一起來學(xué)習(xí)寫自查報(bào)告吧。大家知道自查報(bào)告的格式嗎？以下是我整理的銀行賬戶管理自查報(bào)告范文，僅供參考，歡迎大家閱讀。銀行賬戶管理自查報(bào)告1

為切實(shí)實(shí)行銀監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范轄內(nèi)新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營行為，規(guī)范同業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營行為，排查同業(yè)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，我行依據(jù)《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于規(guī)范商業(yè)銀行同業(yè)業(yè)務(wù)治理的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)〔20xx〕140號(hào)）及《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)同業(yè)業(yè)務(wù)的通知》（銀發(fā)〔20xx〕127號(hào)）等相關(guān)文件，主動(dòng)開展同業(yè)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查自查工作，主要自查狀況匯報(bào)如下：一、組織開展?fàn)顩r為保證此次自查工作能夠順當(dāng)開展，同時(shí)為了更好了解我行同業(yè)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)限制、操作管理現(xiàn)狀和風(fēng)險(xiǎn)暴露狀況，我行對20xx年X月X日至20xx年X月X日的同業(yè)業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)自查，確保各項(xiàng)同業(yè)業(yè)務(wù)依法合規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)得到有效限制。（一）同業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r目前我行同業(yè)業(yè)務(wù)品種比較單一，僅開展了存放同業(yè)和同業(yè)存放二項(xiàng)基本業(yè)務(wù)。截止至20xx年X月X日，我行存放同業(yè)業(yè)務(wù)余額為零，同業(yè)存放業(yè)務(wù)余額為X萬元，分別為XX同業(yè)存放X萬元與XX銀行同業(yè)存放X萬元。（二）內(nèi)限制度建設(shè)執(zhí)行方面1.內(nèi)控管理狀況。我行建立覆蓋同業(yè)業(yè)務(wù)各操作環(huán)節(jié)的管理制度《XX人民幣同業(yè)存款業(yè)務(wù)管理方法》，并嚴(yán)格根據(jù)此制度執(zhí)行，一是嚴(yán)格按要求對同業(yè)投融資業(yè)務(wù)實(shí)施分類管理并制定相應(yīng)的政策制度方法、業(yè)務(wù)操作流程。二是簽訂同業(yè)業(yè)務(wù)授權(quán)托付書。三是對各類同業(yè)業(yè)務(wù)的資本和撥備計(jì)提執(zhí)行相應(yīng)的制度與方法。相關(guān)制度符合現(xiàn)行法律法規(guī)和監(jiān)管部門監(jiān)管政策要求。

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銀行平安自查報(bào)告范文

標(biāo)簽：自查報(bào)告

時(shí)間：2023-05-19

銀行平安自查報(bào)告范文1

依據(jù)中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳印發(fā)的《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于開展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自助設(shè)備專項(xiàng)檢查的通知》我社區(qū)支行特別重視此項(xiàng)工作，于當(dāng)日日終后組織職工學(xué)習(xí)了該通知精神，并在會(huì)后比照自身工作狀況進(jìn)行了探討及自查，現(xiàn)將自查整改狀況報(bào)告如下：一、自查對象和范圍我社區(qū)支行自助設(shè)備為在行穿墻式設(shè)備。二、自查內(nèi)容（一）基礎(chǔ)管理狀況：1、我社區(qū)支行堅(jiān)持每天早晚2次檢查自助設(shè)備運(yùn)行狀況，保證自助設(shè)備全天24小時(shí)正常運(yùn)行。2、已做到機(jī)具每天清潔衛(wèi)生、定期保養(yǎng)維護(hù)自助設(shè)備，按要求安裝客戶操作提示、平安用卡提示，做到規(guī)范整齊。3、加鈔時(shí)做到停機(jī)加鈔、雙人操作，密碼鑰匙分管；現(xiàn)金清分做到在封閉環(huán)境中進(jìn)行；按要求將廢鈔箱、存款箱、取款箱內(nèi)現(xiàn)金進(jìn)行分別清點(diǎn)加鈔完畢后做取款測試。4、加鈔過程按要求做到全程監(jiān)控，雙人加鈔，錄像記錄清楚，已做到每月3次查看監(jiān)控錄像。5、自助設(shè)備管理人員按規(guī)定更換密碼并記錄，按月更換密碼，備份密碼及鑰匙按要求分別保管。鑰匙運(yùn)用完畢后，按要求入庫（柜）保管；備用鑰匙按要求封存保管；交接按要求進(jìn)行記錄。6、更換自助設(shè)備管理員、加鈔員嚴(yán)格根據(jù)總部要求進(jìn)行備案，按要求進(jìn)行記錄。7、我社區(qū)支行嚴(yán)格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設(shè)備業(yè)務(wù)管理制度和操作規(guī)程，保證自助設(shè)備正常運(yùn)行。8、嚴(yán)格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設(shè)備平安防范制度和操作規(guī)程。9、客戶操作區(qū)有隔斷擋板及一米線，使廣闊儲(chǔ)戶能夠平安用卡、放心用卡。

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銀行柜員的自查報(bào)告范文

標(biāo)簽：自查報(bào)告

時(shí)間：2023-06-01

今年我縣開展“企業(yè)評機(jī)關(guān)”、“行風(fēng)評議”活動(dòng)幾個(gè)月來，我們中國工商銀行谷城支行通過自查存在的問題和廣泛搜集社會(huì)各界的看法，歸納起來，主要是服務(wù)環(huán)境須要進(jìn)一步改善，服務(wù)水平須要進(jìn)一步提高，貸金力度須要進(jìn)一步加大。對這些問題，我行邊查邊改?，F(xiàn)將自查自糾及整改狀況匯報(bào)如下。加強(qiáng)硬件建設(shè)，改善服務(wù)環(huán)境。近幾年來，我行投資一百多萬元，先后對銀城等分理處和支行營業(yè)室進(jìn)行了裝修改造，在今年9月下旬把支行營業(yè)室建成全市首批“貴賓理財(cái)中心”，把其他網(wǎng)點(diǎn)建成標(biāo)準(zhǔn)化的“綜合理財(cái)中心”、“金融便利網(wǎng)點(diǎn)”。通過改造，共增加營業(yè)面積260多平方米，增加營業(yè)窗口6個(gè)，每個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)都安裝（配備）有自動(dòng)柜員機(jī)、自動(dòng)存款登折機(jī)、網(wǎng)上銀行電腦，還安裝了一臺(tái)自動(dòng)存款機(jī)、兩臺(tái)離行式自動(dòng)柜員機(jī)，服務(wù)環(huán)境有了顯著改善。開展三項(xiàng)活動(dòng)，提升服務(wù)品質(zhì)。一是深化開展“服務(wù)價(jià)值年”活動(dòng)，以服務(wù)創(chuàng)建價(jià)值；二是接著在網(wǎng)點(diǎn)開展評比“服務(wù)明星”、服務(wù)“紅旗單位”活動(dòng)，讓典型引路；三是廣泛開展“規(guī)范服務(wù)”活動(dòng)，組織員工規(guī)范操作。同時(shí)，支行加大了對優(yōu)質(zhì)服務(wù)的培訓(xùn)力度、檢查力度、獎(jiǎng)罰力度，推動(dòng)了全行服務(wù)水平的提升。目前，全行一線員工堅(jiān)持統(tǒng)一著裝、掛工號(hào)牌上崗，網(wǎng)點(diǎn)員工普遍做到了微笑服務(wù)、雙手接遞客戶憑證服務(wù)等“五項(xiàng)規(guī)范服務(wù)”。在工行省分行三季度“神奇人”優(yōu)質(zhì)服務(wù)檢查中，我行綜合得分在工行襄樊分行22個(gè)支行中居第2位。堅(jiān)持信貸創(chuàng)新，加大貸金力度。我行在辦好企業(yè)抵押貸金的同時(shí)，針對部分企業(yè)貸金抵押值不足的實(shí)際，創(chuàng)新貸金路子，先后辦理了以企業(yè)鋼材、小麥、棉紗等大宗物質(zhì)質(zhì)押的商品融資，以企業(yè)應(yīng)收帳款質(zhì)押的貿(mào)易融資，以企業(yè)對方銀行開具的`確認(rèn)函為質(zhì)押的信用證賣方融資，還發(fā)放了企業(yè)一次抵押、循環(huán)運(yùn)用的小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)循環(huán)貸金。為了支持我縣個(gè)體民營

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銀行私售自查報(bào)告范文

標(biāo)簽：自查報(bào)告

時(shí)間：2023-05-08

銀行私售自查報(bào)告篇一：為進(jìn)一步落實(shí)員工行為排查制度，切實(shí)搞好員工行為排查的工作，以切實(shí)加強(qiáng)基礎(chǔ)管理，駕馭員工思想行為動(dòng)態(tài)，剛好解決苗頭性、傾向性問題，有效防范和化解操作風(fēng)險(xiǎn)。我部組成以主任唐淑敏、副主任韓成武為組員的行為排查小組。對15名員工的愛好愛好、家庭狀況、社會(huì)交際、日常工作表現(xiàn)進(jìn)行了排查?，F(xiàn)將我部排查狀況報(bào)告如下：一、排查教化活動(dòng)。以深化開展員工行為排查為契機(jī)，我部開展了規(guī)章制度學(xué)習(xí)和依法合規(guī)文化建設(shè)、案例剖析為主要內(nèi)容的教化活動(dòng)。通過每日晨會(huì)在開展了《員工違規(guī)行為處理方法》和《雙十禁》學(xué)習(xí)教化活動(dòng)。二、排查方式。1、實(shí)行上評下和員工互評的方式，填寫《員工行為排查預(yù)警表》針對員工愛好愛好、家庭狀況、社會(huì)交際、日常行為表現(xiàn)四大項(xiàng)21個(gè)方面進(jìn)行全面排查。2、通過與員工單獨(dú)座談、家訪、摯友采訪等方式，以確保排查工作取得實(shí)實(shí)在在的成效。三、重點(diǎn)排查內(nèi)容。1、愛好愛好排查重點(diǎn)關(guān)注：是否偏愛高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的投資方式、參加股票、期貨等投資活動(dòng)；是否常常大額購彩票、玩性質(zhì)嬉戲機(jī)、常常打牌等;是否參加涉黃、涉賭活動(dòng)；2、家庭狀況重點(diǎn)關(guān)注是否超出家庭正常收入購置房屋、車輛；家庭經(jīng)濟(jì)是否出現(xiàn)異樣波動(dòng)；3、社會(huì)交際方面重點(diǎn)關(guān)注，是否借債、是否有信用卡大額透支，是否與客戶存在非正常利益關(guān)系；4、日常行為表現(xiàn)重點(diǎn)關(guān)注是否未按時(shí)輪崗；是否常常出現(xiàn)業(yè)務(wù)差錯(cuò)；是否越權(quán)處理業(yè)務(wù)；是否前期受到紀(jì)律處分又在類似崗位；是否運(yùn)用他人印章系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)；是否有意測試他人密碼。

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銀行員工內(nèi)控自查報(bào)告范文

標(biāo)簽：自查報(bào)告

時(shí)間：2023-04-10

篇一、銀行員工內(nèi)控自查報(bào)告范文

為進(jìn)一步推動(dòng)我行重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)限制度的落實(shí)，我行行自接到銀黨紀(jì)辦13號(hào)文件《關(guān)于對重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)限制度落實(shí)狀況進(jìn)行自查的通知》后，縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，首先是召開了專題會(huì)議，在會(huì)議上仔細(xì)學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。會(huì)議后，對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)限制度工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查狀況匯報(bào)如下：一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保自查工作順當(dāng)開展我行接到通知后，縣行黨支部馬上召開了行務(wù)會(huì)對文件要求進(jìn)行全方位的學(xué)習(xí)，行長親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)限制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組，行長親自擔(dān)當(dāng)組長，兩位副行長為副組長，二部一室主任為成員。為順當(dāng)開展重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)限制度自查工作打下了良好的開端。為切實(shí)做好自查工作，縣行合正在開展的“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)，綻開了更細(xì)、更深化的自查工作，實(shí)行“雙管齊下”工作方針，查找問題分析緣由，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)限制度自查工作落到實(shí)處。二、自查狀況（一）重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強(qiáng)制休假。我行始終堅(jiān)持仔細(xì)執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度，每三年進(jìn)行一次崗位輪換，為有效推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展供應(yīng)了保障，全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的平安性。在強(qiáng)制休假方面，我行根據(jù)上級(jí)行文件的規(guī)定，要求休假人員休假時(shí)間必需達(dá)到5—10個(gè)工作日，休假期間并支配代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開展。今年以來，我行休假人員為2人。

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銀行風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告范文

標(biāo)簽：自查報(bào)告

時(shí)間：2023-05-09

引導(dǎo)語：為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，增加全員合規(guī)經(jīng)營意識(shí)，降低案件風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保平安、穩(wěn)健運(yùn)行。下面是yjbys我為大家細(xì)心整理的銀行風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告范文，歡迎參考!銀行風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告范文(一)

今年以來，XX市XX區(qū)聯(lián)社堅(jiān)持標(biāo)本兼治、重在治本的原則，緊緊抓住制度、執(zhí)行、監(jiān)督三個(gè)環(huán)節(jié)，以制度執(zhí)行年活動(dòng)為載體，從全面構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系入手，狠抓五個(gè)到位，深化扎實(shí)做好合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作監(jiān)督檢查和整改工作，進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)營行為，防范事故案件，有力地促進(jìn)了全轄農(nóng)村信用社又好又快發(fā)展。我們的主要做法是：高度重視，組織領(lǐng)導(dǎo)到位自年初一起先，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子把合規(guī)管理工作納入重要議事日程和年度目標(biāo)考核，作為評先選優(yōu)的重要內(nèi)容，堅(jiān)持常抓不懈。一是成立了以黨委書記、理事長為組長，紀(jì)委書記、監(jiān)事長為副組長，經(jīng)營班子和部室負(fù)責(zé)人為成員的制度執(zhí)行年合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作管理年活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)整個(gè)活動(dòng)的組織開展和檢查督促，落實(shí)稽核監(jiān)察保衛(wèi)部詳細(xì)負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。二是分別制定了制度執(zhí)行年活動(dòng)和合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作自查自糾工作實(shí)施方案，明確了工作步驟、方法和要求，做到了有的放矢。三是實(shí)行一把手負(fù)責(zé)制，聯(lián)社監(jiān)事長與各信用社主任、信用社主任與職工層層簽訂合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作自查自糾工作責(zé)任書XXX份。聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人根據(jù)分工各司其責(zé)，仔細(xì)履職盡責(zé)，領(lǐng)先垂范，以身作則，正人先正己，爭做合規(guī)帶頭人，為深化改革和促進(jìn)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

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銀行信貸自查報(bào)告范文

標(biāo)簽：自查報(bào)告

時(shí)間：2023-05-01

銀行家們心中有數(shù)，業(yè)務(wù)和風(fēng)控，兩手都要抓，兩手都要硬。于是乎，上半年沖在前面的是對公、個(gè)金、授信等前中臺(tái)人員;而風(fēng)水輪番轉(zhuǎn)，下半年勞碌的則是銀行稽核、內(nèi)部審計(jì)等后臺(tái)人員。8月下旬，審計(jì)署的審計(jì)調(diào)查隊(duì)伍入駐前，一家國有大行剛結(jié)束了一場長達(dá)三個(gè)月的專項(xiàng)稽核?；瞬康慕?jīng)辦人員加了三天班，把該行所調(diào)查的5家分支行的狀況進(jìn)行了匯總。此次稽核調(diào)查的是自20XX年以來發(fā)生的公司授信業(yè)務(wù)，包括貸款、票據(jù)、國內(nèi)信用證等。9月10日，一家大型上市銀行江蘇省分行人士透露，該行正在開展內(nèi)部審計(jì);另一家大行上海分行人士稱，該行內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)排查工作已于8月底完成，范圍涉及項(xiàng)目資本金落實(shí)狀況、票據(jù)業(yè)務(wù)等方面。通過自查風(fēng)暴，潛藏于信貸沖動(dòng)下的各種問題浮出水面。如前述國有大行的專項(xiàng)稽核查出的問題主要表現(xiàn)在：授后管理工作不到位、資金流向監(jiān)控存在不足、對貿(mào)易背景真實(shí)性審查不夠嚴(yán)格、會(huì)計(jì)核算不規(guī)范等。而稽核結(jié)論中提出的兩大關(guān)注事項(xiàng)：一則是關(guān)注托付開票業(yè)務(wù)的合規(guī)性，二則是項(xiàng)目資本金落實(shí)到位。各行都面臨著共同的難題如何在審計(jì)署到來之前，把有瑕疵的貸款落實(shí)到位。8月底，一家大行信貸人員透露，他所做的工作中有一項(xiàng)就是，規(guī)范借款企業(yè)的股東借款問題，假如借款企業(yè)用股東借款來補(bǔ)充項(xiàng)目資本金的缺口，都須要重新來過，退回股東借款，重新落實(shí)項(xiàng)目資本金。過橋項(xiàng)目資本金迷離

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銀行柜員自查報(bào)告范文

標(biāo)簽：自查報(bào)告

時(shí)間：2023-05-01