2023年證券從業(yè)資格-金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試高頻考點(diǎn)參考題庫(kù)帶答案

長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。2023年證券從業(yè)資格-金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試高頻考點(diǎn)參考題庫(kù)帶答案（圖片大小可自由調(diào)整）答案解析附后第1卷一.單項(xiàng)選擇題(共15題)1.企業(yè)債券的發(fā)行，采取()的承銷(xiāo)方式。A.代銷(xiāo)B.助銷(xiāo)C.余額包銷(xiāo)D.承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)2.契約型基金是基于（）組織起來(lái)的代理投資方式。A.信托原理B.公約原理C.代理原理D.委托原理3.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)期限最短為（）。最長(zhǎng)為（）。A.1天，365天B.1天，91天C.7天，365天D.7天，91天4.上海證券交易所成立于（）年11月。?A.1991B.1990C.1992D.19895.下面屬于地方債分銷(xiāo)對(duì)象的是()。①在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立債券賬戶的投資者②在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任開(kāi)立股票賬戶的投資者③在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任開(kāi)立基金賬戶的投資者④?chē)?guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③6.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公幵發(fā)行證券的，下列對(duì)其實(shí)施的處罰中，錯(cuò)誤的是（）。A.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下的罰款C.對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款7.債券按發(fā)行主體分類(lèi)，可以分為()。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券8.證券投資基金的作用包括→←。（）Ⅰ.可以獲得優(yōu)于其他投資工具的利潤(rùn)Ⅱ.為中小投資者拓寬了投資渠道Ⅲ.可以完全規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ9.國(guó)際清算銀行的主要職能包括（）。Ⅰ.在各種不同的國(guó)際金融協(xié)議充當(dāng)代理受托人Ⅱ.支持與其他相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)話，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定Ⅲ.進(jìn)行有關(guān)各中央銀行及金融監(jiān)管組織所面對(duì)政策議題研究Ⅳ.監(jiān)督成員國(guó)的貿(mào)易政策A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ10.只有在債券票面利率高于市場(chǎng)利率的條件下才能采用的發(fā)行方式是_________。（）A.平價(jià)發(fā)行B.溢價(jià)發(fā)行C.折價(jià)發(fā)行D.等價(jià)發(fā)行11.負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品信用等級(jí)的機(jī)構(gòu)是（）。A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)B.特定目的機(jī)構(gòu)C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)D.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)12.依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因分類(lèi)，風(fēng)險(xiǎn)包括（）。Ⅰ.自然風(fēng)險(xiǎn)；Ⅱ.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；Ⅲ.社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)；Ⅳ.政治風(fēng)險(xiǎn)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ13.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括（）。Ⅰ利率Ⅱ.匯率Ⅲ.股票Ⅳ.商品A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ14.下列屬于非證券金融市場(chǎng)的是（）。Ⅰ.股票市場(chǎng)Ⅱ.融資租賃市場(chǎng)Ⅲ.信托市場(chǎng)Ⅳ.股權(quán)投資市場(chǎng)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ15.下列關(guān)于國(guó)際債券的描述正確的有（）。I.囯際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及三個(gè)或三個(gè)以上的國(guó)家II.通過(guò)發(fā)行國(guó)際債券，可以使發(fā)行人靈活和充分地為其建設(shè)項(xiàng)目和其他需要提供資金III.由于發(fā)行人進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)必須由國(guó)際性的資信評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券信用級(jí)別評(píng)定，只有高信譽(yù)的發(fā)行人才能順利地進(jìn)行籌資IV.在國(guó)際債券市場(chǎng)上籌集資金，有時(shí)可以得到一個(gè)主權(quán)國(guó)家政府最終付款的承諾保證A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV二.多項(xiàng)選擇題(共15題)1.深證100指數(shù)成分股的選取主要考察A股上市公司的（）指標(biāo)。A.總市值B.成交金額C.市盈率D.流通市值2.下列關(guān)于直接融資的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（）。A.資金數(shù)量、期限、利率等方面較自由B.兌現(xiàn)能力較強(qiáng)C.風(fēng)險(xiǎn)較小D.流通性較間接融資的要弱3.證券業(yè)指從事證券發(fā)行和交易服務(wù)的專(zhuān)門(mén)行業(yè)，中國(guó)證券業(yè)主要發(fā)揮著的作用包括（）。A.資源分配B.促進(jìn)眾多公司以重組方式發(fā)展壯大C.提供投資工具D.為投資者提供無(wú)差異的投資選擇4.證券公司申請(qǐng)償還次級(jí)債務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)文件包括（）。A.申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).借入次級(jí)債務(wù)合同C.合同當(dāng)事人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明D.證券公司目前的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況及相關(guān)測(cè)算報(bào)告5.下列包括在信息報(bào)送與披露制度的是（）A.信息報(bào)送制度B.信息公開(kāi)披露制度。C.合規(guī)管理制度D.結(jié)算資金第三方存管制度E.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管6.中央銀行實(shí)施貨幣政策，有三樣看家“法寶”,它們是（）。A.再貼現(xiàn)率B.存款準(zhǔn)備金率C.消費(fèi)者信用控制D.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)7.下列屬于非證券金融市場(chǎng)的是（）。A.股票市場(chǎng)B.融資租賃市場(chǎng)C.信托市場(chǎng)D.股權(quán)投資市場(chǎng)8.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元的，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)包括（）A.證券投資咨詢B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)C.證券經(jīng)紀(jì)D.證券自營(yíng)9.從總量上對(duì)貨幣供應(yīng)量和信貸規(guī)模進(jìn)行調(diào)節(jié)被稱(chēng)為中央銀行的"三大法寶"的是（）A.存款準(zhǔn)備金制度B.再貼規(guī)政策C.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)D.選擇性信用管制E.直接性信用管制10.我國(guó)證券業(yè)的作用是，除了（）A.通過(guò)為企業(yè)發(fā)展籌集巨額資金進(jìn)行資源分配。B.促進(jìn)眾多公司以重組方式發(fā)展壯大。C.深化體制改革，完善市場(chǎng)主體。D.隨著日益加強(qiáng)的國(guó)際合作和對(duì)外開(kāi)放，證券業(yè)為外資在中國(guó)的投資提供了一個(gè)新渠道。E.深化體制改革，完善市場(chǎng)主體。11.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：除了（）A.教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)。B.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求。C.收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)。D.組織開(kāi)展證券業(yè)國(guó)際交流與合作，代表中國(guó)證券業(yè)加入相關(guān)國(guó)家組織，推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)。E.其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)12.股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括（）。A.選定某基期，并計(jì)算基期平均股價(jià)或市值B.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要修正C.選擇樣本股D.指數(shù)化13.基金與股票、債券的區(qū)別在于（）。A.籌資規(guī)模不同B.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同C.所籌集資金的投向不同D.收益風(fēng)險(xiǎn)水平不同14.下列包括在保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的是（）A.國(guó)有保險(xiǎn)公司B.股份制保險(xiǎn)公司C.在華從事保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的外資保險(xiǎn)分公司D.中外合資保險(xiǎn)公司E.基金管理公司15.下列是做市商交易的特征的（）。A.提高流動(dòng)性，增強(qiáng)市場(chǎng)吸引力。B.買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。C.賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。D.有效穩(wěn)定市場(chǎng)，促進(jìn)市場(chǎng)平衡運(yùn)行。E.具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能三.請(qǐng)選擇(共1題)1.下列有關(guān)金屬期權(quán)的表述正確的是（）。Ⅰ.金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式Ⅱ.期權(quán)交易實(shí)際上上一種權(quán)利的單方面有償讓渡Ⅲ.與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買(mǎi)賣(mài)權(quán)利的交換Ⅳ.金融期權(quán)的雙方都需交納保證金AⅠ、ⅡBⅡ、ⅢCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、ⅢA.B.C.D.四.判斷題(共5題)1.合格投資者只能使用在登記結(jié)算公司注冊(cè)的證券賬戶進(jìn)行證券公司債券的申購(gòu)、受讓等投資活動(dòng)。()2.國(guó)家股股利收入由財(cái)政部監(jiān)督收繳，依法納入國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算，并根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定安排使用。（)3.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是金融衍生工具市場(chǎng)最早具有的基本功能。（）4.地方政府債券面向記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)招標(biāo)發(fā)行，采用單一價(jià)格“荷蘭式”招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為利率。全場(chǎng)最低中標(biāo)利率為當(dāng)期地方政府債券票面利率，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)按面值承銷(xiāo)。()5.商業(yè)銀行次級(jí)債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之前、晚于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。（）第2卷一.單項(xiàng)選擇題(共15題)1.科創(chuàng)板具體交易方式不包括以下(??)方式。A.定期交易B.競(jìng)價(jià)交易C.盤(pán)后固定價(jià)格交易D.大宗交易2.下列()時(shí)間點(diǎn)，上海證券交易所不會(huì)接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)。A.13：20B.11：30C.9：10D.14：503.滬深300股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的()。A.±20％B.±5％C.±10％D.±15％4.憑證式國(guó)債采用收款憑證的形式，上面注明的內(nèi)容有()。Ⅰ．投資者身份Ⅱ．購(gòu)買(mǎi)日期Ⅲ．期限Ⅳ．統(tǒng)一規(guī)定的固定票面金額A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5.（）是指當(dāng)前的總儲(chǔ)蓄超過(guò)當(dāng)前在資本品上支出的參與者。A.赤字資金B(yǎng).盈余資金C.赤字單位D.盈余單位6.下列關(guān)于科創(chuàng)板上市的條件說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ．發(fā)行后股本總額不低于人民幣2000萬(wàn)元Ⅱ．市值和財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)Ⅲ．首次公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上Ⅳ．公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，首次公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ7.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的()。A.跨期性B.期限性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性8.表外業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則不計(jì)人資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)，不形成現(xiàn)實(shí)資產(chǎn)負(fù)債，但能夠引起當(dāng)期損益變動(dòng)的業(yè)務(wù)，表外業(yè)務(wù)包括但不限于（）。①擔(dān)保承諾類(lèi)業(yè)務(wù)②代理投資融資服務(wù)類(lèi)業(yè)務(wù)③中介服務(wù)類(lèi)業(yè)務(wù)④財(cái)務(wù)顧問(wèn)類(lèi)業(yè)務(wù)A.①②B.②③C.①②④D.①②③④9.基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用。我國(guó)基金的交易費(fèi)用主要包括（）。①印花稅②傭金③開(kāi)戶費(fèi)④過(guò)戶費(fèi)A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④10.下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法中，正確的有（）。Ⅰ．反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證Ⅱ．集中眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，降低投資成本Ⅲ．基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)Ⅳ．可以投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能有效分散風(fēng)險(xiǎn)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ11.成立初期，承辦工商信貸和儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的是（）。A.中國(guó)銀行B.中國(guó)工商銀行C.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行D.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行12.我國(guó)股票基金大部分按照（）比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于（）。A.1%；1.5%B.1.5%；1%C.2%；2.5%D.2.5%；2%13.下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的說(shuō)法中，說(shuō)法正確的有（）。I同一主體發(fā)行的期限不同的債券之所以票面利率不同，是因?yàn)槔曙L(fēng)險(xiǎn)不同Ⅱ.期限相同的不同類(lèi)型主體發(fā)行的債券的利率不同，是因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)不同Ⅲ.同一主體發(fā)行的相同期限浮動(dòng)利率債券與固定利率債券利率不同，是因?yàn)橘?gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)不同IV.股票的收益率一般高于債券，是因?yàn)楣善泵媾R的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)比債券大的多A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ14.開(kāi)放式基金的特點(diǎn)有（）Ⅰ、沒(méi)有固定期限Ⅱ、沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制Ⅲ、基金份額資產(chǎn)凈值每周公布一次Ⅳ、全部資金可用于長(zhǎng)期投資A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ15.證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的這樣一種證券被稱(chēng)為()。A.設(shè)權(quán)證券B.證權(quán)證券C.要式證券D.資本證券二.多項(xiàng)選擇題(共15題)1.對(duì)比期貨交易與遠(yuǎn)期交易，兩者的類(lèi)似之處有（）。A.現(xiàn)在定約成交B.將來(lái)交割C.非標(biāo)準(zhǔn)化D.在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行2.基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括下例哪些，除了（）A.證券投資基金B(yǎng).保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C.社?；餌.企典年金E.事業(yè)法人3.無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份。具體包括：除了（）A.人民幣普通股B.境內(nèi)上市外資股C.境外上市外資股D.國(guó)家持股E.國(guó)有法人持股4.不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為（）。A.風(fēng)險(xiǎn)偏好型B.風(fēng)險(xiǎn)尋找型C.風(fēng)險(xiǎn)中立型D.風(fēng)險(xiǎn)回避型5.金融自由化的主要內(nèi)容包括（）。A.取消對(duì)存款利率的最高限額B.打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類(lèi)限制C.放松外匯管制D.開(kāi)放各類(lèi)金融市場(chǎng)，放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制6.目前，我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金不得進(jìn)行投資的金融工具主要包括（）。A.股票B.可轉(zhuǎn)換債券C.剩余期限超過(guò)365天低于397天的債券D.信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券7.下列選項(xiàng)中，屬于社會(huì)公益基金的有（）。A.教育發(fā)展基金B(yǎng).養(yǎng)老保險(xiǎn)基金C.福利基金D.文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金8.下列關(guān)于流通國(guó)債和非流通國(guó)債的說(shuō)法中，正確的有（）。A.流通國(guó)債可以自由轉(zhuǎn)讓?zhuān)D(zhuǎn)讓價(jià)格取決于市場(chǎng)利率B.流通國(guó)債的轉(zhuǎn)讓一般在證券市場(chǎng)上進(jìn)行C.非流通國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓?zhuān)ǔ１仨氂浢鸇.非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象有的是個(gè)人，有的是一些特殊的機(jī)構(gòu)9.貨幣政策的營(yíng)運(yùn)目標(biāo)包括（）。A.中間目標(biāo)B.最終目標(biāo)C.操作目標(biāo)D.初級(jí)目標(biāo)10.下列選項(xiàng)中，屬于政府貨幣政策措施的是（）。A.改變存款準(zhǔn)備金率B.調(diào)整稅率C.選擇性信用管制D.發(fā)行國(guó)債11.記名股票的特點(diǎn)包括（）。A.股東權(quán)利歸屬于記名股東B.可以一次或分次繳納出資C.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制D.便于掛失，相對(duì)安全12.下列包括在國(guó)際貸款的是（）A.國(guó)際證券投資B.政府貸款C.貿(mào)易資本流動(dòng)D.國(guó)際金融機(jī)構(gòu)貸款E.國(guó)際銀行貸款13.下列不包括在非銀行金融機(jī)構(gòu)的是（）A.金融資產(chǎn)管理公司B.商業(yè)銀行C.信托投資公司D.信用合作機(jī)構(gòu)E.租賃公司14.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。A.依法成立3年以上，且質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有放執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好B.上一年度審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于人民幣500萬(wàn)元C.注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于55人D.有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于人民幣500萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于人民幣300萬(wàn)元15.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立（）。A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶B.融券專(zhuān)用證券賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶D.信用交易證券交收賬戶三.請(qǐng)選擇(共1題)1.資產(chǎn)證券化根據(jù)證券化產(chǎn)品的屬性分類(lèi)，可以分為（）Ⅰ.股權(quán)型證券化Ⅱ.債權(quán)型證券化Ⅲ.混合型證券化Ⅳ.債券組織證券化AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣA.B.C.D.四.判斷題(共5題)1.擁有暫時(shí)閑置資金的單位和需要資金的單位直接進(jìn)行資金融通，不經(jīng)過(guò)任何中介環(huán)節(jié)是直接融資的基本特點(diǎn)。（）2.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得從業(yè)資格必須滿足：證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。（）3.在歐洲債券市場(chǎng)上，附貨幣權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格，即固定匯率將一種債券兌換成另一種債券。()4.證券公司可代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，也可代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。（）5.融資租賃資產(chǎn)的所有權(quán)最終將轉(zhuǎn)移給租賃方。（）第1卷參考答案一.單項(xiàng)選擇題1.正確答案：C,2.正確答案：A,3.正確答案：A,4.正確答案：B,5.正確答案：D,6.正確答案：B,7.正確答案：A,8.正確答案：D,9.正確答案：D,10.正