2017年上半年海南省基金從業(yè)資格：均值方差法考試試題

#2017年上半年海南省基金從業(yè)資格：均值方差法考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值__。AU固定在1元人民幣B叮市場(chǎng)利率的上升而減少CU隨市場(chǎng)利率的上升而增加DM平均剩余期限的增加而增加金融衍生工具的特征有__。ADOOOBDOOOCDDDODDODDO某股份公司擬向社會(huì)公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊(cè)資本為1.2億元，公司沒有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬(wàn)股。AU1800BU2000CU3000DU4000首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是__。ADDOOOB叮商定價(jià)方式CU上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式DU市價(jià)折扣方式證券交易所通過連續(xù)__方式形成證券交易價(jià)格。AU拍賣BDDOCDODODDDODDO備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。AU證券交易所BDODDOCDOOOODU中國(guó)證監(jiān)會(huì)下列關(guān)于基金管理人的說法，不正確的是__。A叮金管理人的職責(zé)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力很重要B叮金管理人對(duì)于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任CU基金管理人在基金運(yùn)營(yíng)中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資管理DU基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來(lái)我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)是__。《證券法》《證券投資基金法》《證券投資基金管理暫行辦法》《開放式證券投資基金試點(diǎn)管理辦法》《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。10%30%50%60%__可采用不同幣種申購(gòu)基金份額。QDII基金境內(nèi)ETF基金一般開放式基金一般封閉式基金根據(jù)__不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。法律形式運(yùn)作方式投資目標(biāo)投資對(duì)象封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括__?；鸬哪技稀蹲C券投資基金法》的規(guī)定基金合同期限不超過5年基金募集金額不低于2億元人民幣基金份額持有人不少于1000人債券和其他證券三大類，是按照__來(lái)分類的。證券發(fā)行主體的不同是否在證券交易所掛牌上市交易募集方式的不同證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同基金年度報(bào)告應(yīng)該在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過審計(jì)后予以公告。TOC\o"1-5"\h\z15456090缺鐵性貧血早期最可靠的依據(jù)是（）。血清鐵減少血清鐵蛋白降低血清總鐵結(jié)合力增高運(yùn)鐵蛋白飽和度降低紅細(xì)胞內(nèi)原卟啉增高基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一般不包括__。高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)國(guó)家法律對(duì)基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在__中?！蹲C券法》《證券投資基金法》《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》《證券投資基金信息披露管理辦法》我國(guó)股票價(jià)格指數(shù)不包括__。滬深300指數(shù)香港恒生指數(shù)日經(jīng)指數(shù)金融時(shí)報(bào)指數(shù)公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的__。票面價(jià)值賬面價(jià)值清算價(jià)值內(nèi)在價(jià)值目前，我國(guó)基金管理的主管機(jī)關(guān)是__。中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)中國(guó)人民銀行證券交易所甲公司與乙公司簽訂建設(shè)工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設(shè)工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設(shè)計(jì)劃。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列說法正確的是__。乙公司有權(quán)要求甲公司重新選定建設(shè)地點(diǎn)，繼續(xù)履行建設(shè)工程合同甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，但應(yīng)當(dāng)向乙公司承擔(dān)違約責(zé)任只有經(jīng)乙公司同意，甲公司才能解除合同甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，且無(wú)須承擔(dān)任何違約責(zé)任根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，對(duì)于封閉式基金的募集申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起__個(gè)月之內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。TOC\o"1-5"\h\z36912下列各項(xiàng)中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)的是__。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理水平風(fēng)險(xiǎn)職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)目前，我國(guó)可以辦理開放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)類型包括__。商業(yè)銀行證券公司證券投資咨詢機(jī)構(gòu)專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)缺鐵性貧血早期最可靠的依據(jù)是（）。血清鐵減少血清鐵蛋白降低血清總鐵結(jié)合力增高運(yùn)鐵蛋白飽和度降低紅細(xì)胞內(nèi)原卟啉增高以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內(nèi)容的有__。對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員的資格審核對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)管對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管下列各項(xiàng)中，__不是基金營(yíng)銷特殊性的主要體現(xiàn)。服務(wù)性專業(yè)性持續(xù)性廣泛性基金運(yùn)作費(fèi)用包括__。申購(gòu)費(fèi)審計(jì)費(fèi)信息披露費(fèi)分紅手續(xù)費(fèi)對(duì)于貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在__到達(dá)投資者資金賬戶。劃出當(dāng)天劃出后一天劃出后兩天劃出后三天關(guān)于開放式基金，以下說法錯(cuò)誤的有__。投資者在基金募集期內(nèi)購(gòu)買基金份額的行為被稱為基金的申購(gòu)申購(gòu)、贖回開放式基金時(shí)可即時(shí)獲知買賣價(jià)格開放式基金采取“金額申購(gòu)，份額贖回”的原則基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換__是用來(lái)分析貨幣市場(chǎng)基金的指標(biāo)。融資比例保本期安全墊D.擔(dān)保人下列關(guān)于開放式基金認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)的說法，不正確的是__。募集期內(nèi)的認(rèn)購(gòu)比其后的申購(gòu)在費(fèi)率上通常會(huì)有所優(yōu)惠股票基金、債券基金認(rèn)購(gòu)時(shí)按照面值認(rèn)購(gòu)，而在申購(gòu)時(shí)不知道成交價(jià)格股票基金、債券基金申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)貨幣市場(chǎng)基金認(rèn)購(gòu)時(shí)按照面值認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)時(shí)基金份額價(jià)格在買賣當(dāng)時(shí)無(wú)法確定開放式基金單個(gè)開放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的__時(shí)，為巨額贖回。A．3%B．5%C．10%D．20%下列各項(xiàng)中，基金信息披露不包括__。登記信息披露募集信息披露運(yùn)作信息披露臨時(shí)信息披露基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動(dòng)存在__的現(xiàn)象時(shí)，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù)年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露下列情況中，有利于公司股票價(jià)格上升的有__。貨幣供應(yīng)量寬松公司業(yè)績(jī)穩(wěn)定增長(zhǎng)公司股息提高印花稅稅率提高根據(jù)我國(guó)的相關(guān)規(guī)定，以下不屬于私募證券的是__。證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品基金管理公司的專戶理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券通過報(bào)備制度，由基金銷售機(jī)構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報(bào)送各種書面報(bào)告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報(bào)告，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的（）。市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管日常持續(xù)監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)檢查D.非現(xiàn)場(chǎng)檢查為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于__。與基金到期日一致的債券股票衍生工具活期存款從反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系上來(lái)看，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán)所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托關(guān)于基金管理人，下列認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是__。在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān)設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會(huì)計(jì)核算等多方面的職責(zé)基金管理人是基金的募集者和管理者我國(guó)目前只能由__擔(dān)任基金管理人。商業(yè)銀行基金管理公司基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)證券公司根據(jù)投資目標(biāo)的不同，基金可以分為__。契約型基金與公司型基金成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金主動(dòng)型基金和被動(dòng)（指數(shù)）型基金交易型開放式指數(shù)基金（ETF）與上市開放式基金（LOF）下列關(guān)于我國(guó)證券交易所的說法，不正確的是__。實(shí)行自律管理不以盈利為目的是基金市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)二、多項(xiàng)選擇題（共36題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）下列關(guān)于基金的信息披露，說法不正確的是__。能有效地提高基金運(yùn)作的透明度有利于防止利益沖突與利益輸送在我國(guó)具有自愿性的特點(diǎn)有利于提高證券市場(chǎng)的效率下列債券基金中信用風(fēng)險(xiǎn)及利率風(fēng)險(xiǎn)最高的是__。高久期高信用債券基金高久期低信用債券基金低久期高信用債券基金低久期低信用債券基金基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得有的行為包括（）。為擴(kuò)大市場(chǎng)，發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無(wú)關(guān)個(gè)人擔(dān)保該基金會(huì)盈利接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易根據(jù)基金__的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。運(yùn)作方式投資對(duì)象投資目標(biāo)投資理念根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期