證券交易知識要點

1注：三色勾畫法：雙線表示是重點記憶內(nèi)容，單線表示次重點記憶內(nèi)容或較難理解內(nèi)容，虛線表示暫時需要記憶的內(nèi)容或簡單理解內(nèi)容?！窘ㄗh與教材對照學(xué)習(xí)】證券交易知識要點第一章證券交易概述知識點1.1（P1-3）：證券交易的概念及原則。證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。（□證券發(fā)行與交易的相互關(guān)系在基礎(chǔ)復(fù)習(xí)中已有）?！踝C券交易的三特征：證券的流動性、收益性和風(fēng)險性。（不包括期限性）。證券之所以能夠流動，是因為它可能帶來一定得收益。嶺新中傍國證職券交濱易市蠢場的悔建立箱始于撐19碧86姻年?？?9煌88譽年我風(fēng)國開嫂放了色國庫墓券轉(zhuǎn)口讓市看場。隔19眾90燃年1浩2月凈19皇日妄和舒19求91查年7前月3搜日陰，上雞交所棵和深路交所呆先后的正式戴開業(yè)痕。1左99慢2年釣B股梢在上肆交所灘上市唱?；?9茫99反年7橫月1匪日勻，《麻證券宇法》辰開始堅實施幻。2擊00毀5年毫4月猛啟動滾股權(quán)紐分置罷試點河改革碼。鉆20率06追年1觸月1耳日限，新引修訂扭《證貝券法淚》開護始實笛施。毯□香證券片交易應(yīng)遵循洽三公錯原則榮：唱1、曬公開闖原則仿。角信息獨公開倚，其赤核心蛋要求注是實罪現(xiàn)市裝場信廟息的媽公開揚化脖。惡19斥34孫年美甜國《陰證券很交易進法》浩確定膠。芒2、雖公平印原則嶺。最□缺（公覽平與皆公正渾的區(qū)激別）屆指參幻與交惹易的嘗各方捐獲得渾平等隸的機鐘會散。免交易占主體零的資惕金數(shù)導(dǎo)量、國交易旗能力勒可能嗚不同話，但氣不能排因此傍而給脖予不瞎公平熟的待笛遇或倚歧視渴。包3、覆公正至原則甲?？腹珯颜毓韺Υ⒔灰滓沟膮⒗逝c各亦方。重（注塵意同甲公平澤原則護的區(qū)番別，摧公正另原則炕一般績會后錄公正蓄兩字番，公偶平原脂則一淚般有明公平庭或平忍等的三字眼途）抖知識虧點1觀.暴2（慣P3縮-6權(quán)）擊：證潮券交覽易的免種類巷及方獸式肚。者□雷按照域證券疼交易嫂對象枯的品搬種劃焦分嘉，證柜券交揮易包逢括構(gòu)（具尸體內(nèi)橡容包埋含在逼基礎(chǔ)柔學(xué)習(xí)命中）有：土1、永股票膏交易叼。仁在證栽券交良易所殼進行振，稱乖為上蝦市交變易歪；志在場清外交階易市櫻場進妻行，針常見虎形式離是柜衰臺交宴易拜。運2、回債券壘交易精。條3、加基金樂交易陶。麗4童、金奴融衍奮生工般具交舅易骨。喪包括亮：權(quán)暖證交聲易、愈金融劃期貨刊交易罷、金擔(dān)融期經(jīng)權(quán)交遭易、液可轉(zhuǎn)嘗換債湊券交理易等莖。省□逼根據(jù)盤交易程合約仆的簽雙訂與葛實際墳交割敞之間井的關(guān)貫系聽，藍證券附交易禽方式塑有淡現(xiàn)貨犁交易芝、遠蕉期交胸易和閃期貨畝交易列。其半他有掌回購睜交易留和信眉用交勇易。召1、愿現(xiàn)貨名交易擋。現(xiàn)敘款買傷現(xiàn)貨趨。伸2、牛遠期棕交易皆和期貢貨交資易扯。飽3、想回購骨交易拐。刊具有配短期逐融資幅的屬淘性迎?；?、骨信用廢交易泄。評是投火資者蜘通過躲交付捎保證體金取配得經(jīng)泥紀商芬信用奶而進譯行的序交易歲。盤主要百特征扮是投還資者現(xiàn)買賣追證券稻的資謎金或束證券毅有一少部分抓是從儀經(jīng)紀唱商借贊入的捏。免我國臭過去確禁止禁信用腦交易怎，但憐現(xiàn)在牢可以寇合法剖開展攜融資茂融券琴業(yè)務(wù)抄?；⒅R委點1川.凝3（陜P7善-1含2）蘆：證旺券交積易參井與人潔。芝1、門證券融投資捕者。尼分為趕個人瀉投資清者和違機構(gòu)負投資悼者左。撫□殘買賣初證券松的基抗本途耽徑豐：一混是直屈接自憐行買畢賣伸。震如柜島臺市扁場。兆二是婚經(jīng)紀噴商代脾理井。栽□驕（可盲出成嬸多選路題）銷我國而規(guī)定柜，證銳券交悅易所毛、證貿(mào)券公償司和慢證券患登記粱結(jié)算報機構(gòu)蓬的從鈔業(yè)人秩員、壤證券牌監(jiān)督鍛管理迷機構(gòu)擱的工編作人僑員以園及法辟律、搶行政卷法規(guī)困禁止培參與點股票丸交易需的刮其他姿人員陣，在距任期農(nóng)或法子定限駱期內(nèi)軟，不賽得直摔接或永者以抬化名瘋、借草他人朋名義價持有爪、買狹賣股矩票，獲也不罵得收趨受他這人贈布送的饒股票幸?；镆话闾愕木畴[外投衛(wèi)資者核可以遞投資免B股倆；到□豪（可砍出多舉選題格）怒而合責(zé)格境玉外機束構(gòu)投徐資者供則可柱以在霞批準奏額度易內(nèi)交戶易除饑B股蘿以外裂的蹄其他困品種敗。岔2、素證券壯公司構(gòu)。園□雜證券蚊公司免設(shè)立受條件診：（史1）漢公司劃章程常；（慘2）尸主要導(dǎo)股東退3年終無違繳法，嬌凈資我產(chǎn)不妻低于食2億格元；喘（3完）高叫管任期職資必格，殲從業(yè)麗人員炮從業(yè)雁資格從；倆（孔其它沙顯而芒易見沃）念。嫂□糖(必波考題都)脾證券報公司阿七大計業(yè)務(wù)塔：燭（1賣）證漁券經(jīng)爪紀、們證券挨投資鼓咨詢閘、與鈴證券偷有關(guān)澤的財狹務(wù)顧干問權(quán)（2魄）證雁券承鞠銷與朝保薦茂、證郵券自盈營、式證券咬資產(chǎn)盾管理悉、其蜜他證年券業(yè)承務(wù)昂前三候項業(yè)淺務(wù)注喚冊資偶本最針低限鴿額5盼00奧0萬廊元；狼后四齊大業(yè)窯務(wù)一宏項的禁為1魄億元本；后冬四大間業(yè)務(wù)回2項膠以上矛的為管5億循元。壓為實郵繳資被本。拔可根戲據(jù)審案慎監(jiān)請管原籌則和捐各項匯業(yè)務(wù)宋的風(fēng)銜險程或度調(diào)城整（侍向上勢）。嬸3、警證券李交易拼所。批□液作用多在于吊：一難是，弱為證辯券提宿供交券易條予件；粉二是克，提牛供公花開、起公平綱、充隆分的努價格寶競爭逆，以首發(fā)現(xiàn)怖合理逐的交猜易價謝格；膜三是帳，實京施公非開、露公正蒙和及潑時的和信息角披露什；四雕是提診供迅劇捷的丑交易墨與服防務(wù)。三□愈分為蜓證券棄交易富所和勸其他認交易蓮所拍：援（1袍）證丑券交失易所義。盈□湯又稱錯“久場內(nèi)現(xiàn)交易恢市場售”售，證口券交遮易所愈是為烘證券香集中樂交易膏提供藝場所婦和設(shè)稱施，艘組織疼和監(jiān)索督證訪券交好易，雹實行遺自律胖管理知的法研人，坡其設(shè)草立和漢解散現(xiàn)由國弱務(wù)院撒決定展。辟其本若身不昏持有夫證券煩，也急不進纖行證托券的依買賣忽，不凍能決鳴定證籍券交尾易的罪價格志。揪□偵證券緒交易靠所的蒼職能叢有：技①育提供杰場所池和設(shè)楊施；鍛②機制定納業(yè)務(wù)序規(guī)則鍛；搏③叢接受極安排謹證券刷上市膚；述④育組織誤監(jiān)督錄證券啟交易申；如⑤隔對會姨員進梳行監(jiān)崗管；莫⑥憐對上柴市公監(jiān)司進遺行監(jiān)款管；邁⑦束設(shè)立筑證券油登記螺結(jié)算摘機構(gòu)慘；客⑧剝公布盼市場趴信息麥。（除除第耀七項在外，賭答案州一目燕了然典）。耐□用證券盼交易姑所不撞得直辟接或費間接捆從事準的事廣項有辮：雁①諷以營闊利為剪目的錢的業(yè)拾務(wù)；?、诮敌侣勗霭婷I(yè)；逝③醒發(fā)布妖對證宅券價泊格進掀行預(yù)歇測的借文字貌和資色料；音④界為他魂人提膠供擔(dān)惰保等除。嘴意我國追證交圖所采憐用會丑員制塌，設(shè)程會員永大會蜂、理渣事會繩和專樹門委葬員會拘，理爪事會牢是證仿券交濁易所職的決悄策機喉構(gòu)，句理事撒會下?lián)苊婵蓮?fù)設(shè)其貍他?？T委給員會澡。扯證券逝交易御所設(shè)疊總經(jīng)鼓理，粥由國匯務(wù)院帥證券彈監(jiān)管牧機構(gòu)傘任免涼。挺（2蓮）懲其他殼交易供所。童證券拼交易錯所以努外的窄證券山交易追市場游，包互括分座散的凱柜臺式市場您和一侄些集痛中性媽市場擋。柜箱臺交申易又捐稱點違頭市懼場，睛交易杯是一獸對一巴的方按式，北轉(zhuǎn)讓聞價格辦一般惑由證顧券公渡司報咱出。壁其他宰交易籍所，類也有務(wù)一些荒集中迎性交鐘易市夕場。浮如銀跌行間怕債券遵市場燦。魯4亦、口證券扶登記瀉結(jié)算沒機構(gòu)疼。是膛為證兄券交縮易提濱供集噴中登槽記、針存管池和結(jié)漲算服扁務(wù)，訂不以株營利承為目牌的的泡法人鐵。其頑設(shè)立柔須經(jīng)穴國務(wù)亂院證石券監(jiān)汁管機庫構(gòu)批者準。丸□魯其職跌能：玻①巴證券浩賬戶竭、結(jié)詞算賬裝戶的俗設(shè)立帽；城②劍證券址存管高與過扁戶；?、墼谱C券唐持有烈者名陡冊登怠記；伐④匠上市傭證券麗的清害算與嚇交收啄；孕⑤邪受托堤派發(fā)姜證券帶權(quán)益矛；細⑥便辦理腿與上壇述業(yè)詞務(wù)有軌關(guān)的錢查詢師等株。飄□誼需采謙取以芽下措常施保等證業(yè)委務(wù)正擾常進睡行：賠一是援風(fēng)險樸防范秀制度補和內(nèi)抬部控岔制制槽度；石二是謹技術(shù)潛系統(tǒng)只和規(guī)禍范；尼三是肯風(fēng)險撓評估枕體系昂；四億是數(shù)兩據(jù)備怨份及郊緊急拘應(yīng)變接程序宗。艱我國辱設(shè)立劍了證犧券結(jié)孝算風(fēng)秤險基只金，殼防范養(yǎng)證券席結(jié)算喂風(fēng)險怠，它揪是從鼓證券溪登記挖結(jié)算稍機構(gòu)洋業(yè)務(wù)鮮收入童、收露益中爸按一伯定比叔例提憤取，嗽由證承券公胡司按奏證券府交易垮業(yè)務(wù)損量的接一定太比例嶼繳納勞。符中國騎證券缺登記滑結(jié)算遇有限史責(zé)任成公司侍，簡輛稱中況國結(jié)傭算公森司是厚我國展的證碧券登慌記結(jié)慈算機例構(gòu)?；椭R兼點1舊.項4（采P1橫2-濃15環(huán)）蘆：證襖券交林易程析序。死采用那電子迫化形永式，歷□絮基本闖過程鑒包括壤：開周戶、時委托吳、成軋交與霞結(jié)算屯。歡1、抄開戶秋。粉包括呈開立膨證券音賬戶莫和開顫立資網(wǎng)金賬其戶懇。存我國窄投資驚者開窗立實恥名賬顯戶圓。挨第一全步是穗要向超中國藥結(jié)算偶公司偶申請出開立醒證券恩賬戶棵（股鞭東代嫩碼卡圾）屋。前自然總?cè)撕蜕岩话爿敊C構(gòu)休投資貞者開若立證搬券賬縱戶由柜開戶紡代理衰機構(gòu)跪（證伏券公定司營紅業(yè)部鞠柜臺敘）受按理；背證券四公司獵和基淋金公寶司等哀機構(gòu)育（特動殊機攝構(gòu)投奏資者妖）由鉤中國涼結(jié)算努公司久受理御。全□從根據(jù)耕投資凝者類六型區(qū)兇分：告?zhèn)€人袋投資獄者和齡機構(gòu)兩投資動者證桿券賬然戶；氣根據(jù)代投資品品種株區(qū)分艱：A繞股和頃B股檢證券毅賬戶紹。殖開立慨證券秧賬戶荒后，宗投資賴者還葬不能目直接宏買賣授證券洋，還寄必須掘開立拆資金匪賬戶攤（交蔑易賬乒戶）分。擋我國晃實行她第三饒方存很管制奇度濃。該2、悼委托盡。捷投資禾者買潛賣證逝券不城能直湖接進口入交吩易所溫辦理夸，必載須通換過證誓券交診易所輛得會攏員（宰證券膛公司燦）來違進行事。胞投資按者下圣達買誤賣的袋指令愿稱為菌“掉委托再”臺，告貞□桶根據(jù)項委托聽訂單點的數(shù)愉量，聚分：鴿整數(shù)奏委托瘡和零丑數(shù)委濃托；尸根據(jù)糧買賣裕證券理的方摔向，臂分：挨買進潑委托娛和賣腹出委腿托；扣根據(jù)構(gòu)委托毒價格憐限制果，分怠市價赴委托堤和限腿價委弱托；桃根據(jù)是委托禍時效贊限制透，分純：當(dāng)堅日委質(zhì)托、鎮(zhèn)當(dāng)周饑委托極、無胳期限棚委托院和開稿市委右托、界收市百委托茶等無。判經(jīng)紀從商將誼投資芹者委硬托指濃令的思內(nèi)容勺傳送貢到證誼券交概易所欄進行曲撮合裝，稱固為同“薪申報狀”四。教終□訴證券糕交易授所接珠受報棍價的塵方式誦主要剛有：壯口頭撤報價項、書卻面報慶價和既電腦仗報價源。輪目前掃，我嬸國采抖用電雞腦報挖價方補式。盤3、猛成交寄。迫符合隔成交弱條件濃的予暗以成回交，環(huán)不符鹿合的米繼續(xù)泥等待惱成交恨，超堡過委放托時秒效的飼訂單辜失效左。頁□打成交國價格樸方面飯，鹿一種沃是買儲賣雙其方直捉接棉競價營形成塞交易鳴價格么；另旗一種義是杰交易耀商報罷價甘，投此資者靠選擇畝是否逝接受搭報價屯。腎訂單轉(zhuǎn)匹配消原則百方面趕，優(yōu)照先原愈則：抽價格帶優(yōu)先俯、時句間優(yōu)鑰先、憶比例粘分配亞原則小、數(shù)新量優(yōu)顆先、擠客戶怎優(yōu)先社、做春市商摧優(yōu)先刷和經(jīng)黑紀商雙優(yōu)先磨原則皺等蝕，成其中征，普假遍使疏用價憐格優(yōu)辣先原削則所難為第持一優(yōu)走先原焦則。之我國什采用給價格青優(yōu)先歌和時編間優(yōu)察先原賴則蜜。升4、書結(jié)算器。田清算統(tǒng)包括插資金懇清算牲和證汁券清淋算。那清算探與交蛋收是艙證券昂結(jié)算固的兩那個方碼面談。冠對于窮記名供證券閥，完渠成清場算還炊有一科個登從記過嗓戶環(huán)簽節(jié)，純?nèi)缓蠛蜃C券僚交易邀過程沾才結(jié)姓束拍。制知識撿點1垃.折5（蚊P1趙6-壯17鼓）傍：證肢券交毅易機騾制。本□箭證券伏交易丈機制壁的目配標主畝要有俊：每1、覆流動么性。賺□綁證券廚市場叮流動扯性包鴨括：的成交倒速度巖和成宣交價元格。蔑投資闖者能或以合美理的悶價格恐迅速輪成交直則流要動性博好，仍單純寒是成斜交速憑度快股，并棋不能泰完全陜表示步流動拋性好棋。葉2、偽穩(wěn)定吐性。絮指證享券價坐格的龜波動拘程度騙。徒證券東市場背的穩(wěn)屠定性式可以辛用歉市場災(zāi)指數(shù)負的風(fēng)妄險度忙來衡銹量。遣由于驗各種隆信息舌是影敬響證傍券價螞格的聾主要丸因素膜，因傘此，殿提高鎖市場棄透明的度是蛾加強功證券硬市場左穩(wěn)定針性的靠重要脖措施鴿。志3、躲有效慣性。第□瓣包含喊兩方蝕面：秩一是努證券念市場陡的高進效率貨；二份是證附券市令場的毒低成勿本。仿高效甩率包蜜含：揉證券秘市場腰的信巧息效網(wǎng)率和緞證券今市場促的運慌行效極率。穴低成旦本包生含：古直接燦成本艱和間削接成筐本。石□朝證券迫交易紀機制肌種類干從交挨易時恐間的膠連續(xù)閣特點亡劃分羽，有登：蘋1、列定期責(zé)交易纏系統(tǒng)定。堆成交材的時罩點是墊不連泳續(xù)的杏，一啊段時負間內(nèi)才的委級托訂任單在脖某一亮約定鋤的時叛刻加歲以匹醬配。斥□眉特點欲有：夾第一輪，批乒量指烏令可灑以提籌供價洪格的登穩(wěn)定姨性；齡第二崇，指疊令執(zhí)辯行和杯結(jié)算少的成綿本相榨對比甘較低買。喂2、艱連續(xù)帥交易厚系統(tǒng)胸。栽并非潤意味黨著交枯易一蹲定是召連續(xù)肚的，尿而是嶄指在退營業(yè)端時間同里訂安單匹壇配可域以連猴續(xù)不啄斷地緣進行菌，投駱資者影指令豆只要牌符合得成交襪條件鍛就可肌以立另即成映交譯。園□所特點碗有：盆第一深，為帳投資集者提花供了辰交易越的及爭時性司；第帝二，斗交易還過程搞中可義以提鞋供更今多的菜市場鳥價格娘信息柳。舌□汪從交勵易價哀格的安決定付特點董劃分靠，有折：伏1、停指令當(dāng)驅(qū)動幣系統(tǒng)走?？凳且环攴N競獸價市紐場，切也稱只為賄“精訂單鉆驅(qū)動手市場漲”嚇，證孤券交紙易價視格由踢市場市上買織單和停買單鈴共同殿驅(qū)動該。秧□處特點拌有：祥第一傷，證圾券交運易價鮮格由尺買賣箏的力多量直樣接決梅定；墊第二停，投規(guī)資者濟買賣捏證券覆的對疫手是脹其他軋投資秧者。旺2、嶼報價干驅(qū)動殖系統(tǒng)猶。忽是一條種連集續(xù)交蠅易商辛市場咽，伍或稱筋“繳做市霸商市跨場晚”渡，做輔市商藏給出廣雙向火報價肯，投賊資者邀之間犯并不膜直接杏成交護，而頂是從唐做市換商手塵中買規(guī)賣證鋤券求。五做市默商收翠入來崇源是熱買賣班證券蘿的差掏價糖。昌□廣特點漿有：業(yè)第一亭，證條券成擁交價馬格的伏形成友由做傷市商貪決定廳；第替二，抄投資汁者以緣做市乳商為稱對手顏，與歪其他餃投資童者不倒發(fā)生北直接飽關(guān)系糖。憑知識爬點1暮.懸6（謙P1評8-橡22捷）括：會子員制銅度。朱□兵我國潮，證尾交所聾會員媽分為罷：普興通會猴員和津特別墨會員爐。普凈通會忠員是用境內(nèi)戴證券皇公司禽；特束別會帆員是鄰境外讓證券久經(jīng)營礎(chǔ)機構(gòu)院在華脊代表林處。蛾1、紐會員老資格謝。掏□伙（可博出多強選題衛(wèi)）聞證券參交易及所鈴從證懼券公撓司的碧經(jīng)營咐范圍裝、承特擔(dān)風(fēng)瞧險和濕責(zé)任冶的資上格及壞能力翁、組辦織機丸構(gòu)、斬人員筑素質(zhì)柜等方哥面稍規(guī)定尼入會鄰條件蘿。媽□道主要靜有：熔（1付）合殺格的泛證券窯公司誰；（寬2）傳良好凍的信邁譽、奶業(yè)績怖和合辮格的紀資本晃；（冠3）甲合格捕的組蝕織機震構(gòu)和寄業(yè)務(wù)臭人員帳；（漆4）有承認喜證券軍交易仗所章殺程和簽業(yè)務(wù)遙規(guī)則娃，按拆規(guī)定斬繳納比各項壇會員洪經(jīng)費聚。瑞合格疫者向向交易舍所提排出申佛請，沙經(jīng)交趟易所討理事葡會批濫準后床，可舌成為獲會員謊。換2、攪會員纖權(quán)利刻與義筍務(wù)。鄰□揀會員由權(quán)利乘有：裕（1溜）參悔加會翁員大細會；撲（2額）選固舉權(quán)淹與被裕選舉應(yīng)權(quán)；燈（3狼）茄提議險權(quán)和泡表決林權(quán)；回（4漆）參險加證媽券交啟易，哲享受教交易速所服狗務(wù)；襖（5蓄）監(jiān)燃督權(quán)咬；（狗6）臭按規(guī)桑定轉(zhuǎn)駁讓交晚易席遠位等懲。險□夫上交炎所會菊員義付務(wù)有棍：側(cè)（1嫂）派耽遣合糊格代坦表入未場從舍事證鳥券交宵易活寨動（頸深證裳無此既項規(guī)尼定）蟻；（充2）故按規(guī)削定繳容納各挪項經(jīng)逆費并赤提信芝息資琴料；眠（其消他答值案一雄目了駝然）程。陵3、支會員靠資格靠的申蝦請與腥審批臭。著證券退公司雨申請選，證繡交所版自受浸理之沸日起扮20睛個工殃作日劃內(nèi)做傻出是看否同蛙意的仿決定燥。延4、旬日常走管理模。凝□偽會員城應(yīng)設(shè)佛會員中代表杜（由遍高級份管理旁人員蜂擔(dān)任漲）1懶名，姐應(yīng)設(shè)董會員屋業(yè)務(wù)育聯(lián)絡(luò)蛾人1允-4剛名，貼根據(jù)逃授權(quán)卻代位診履行健會員策代表驅(qū)職責(zé)券：（侮內(nèi)容燥很多隙，若談涉及譯就選毛AB共CD列）。巨定期笑報告補義務(wù)奉：葬每月跪前7偷個工默作日夏內(nèi)遮報送點上月曠統(tǒng)計男報表泳及風(fēng)繞險控鴨制指普標監(jiān)省管報財表；仍每年臺4月那30戶日前結(jié)報送斬上年億度年悠報、鑼交易俱系統(tǒng)覽運行翅報告繭等。輔5、牲監(jiān)督耗檢查約和處罪分。駁交易壽所對社會員夠的交形易行限為實窗行實膚時監(jiān)宏控，些重點兼是可式能影射響證俊券交任易價臣格或?qū)懡灰渍埩康碾y異常針交易粒行為退。乖采用灑現(xiàn)場優(yōu)和非抓現(xiàn)場俯方式堆進行把監(jiān)督絮檢查棋。圓□茶對問增題會醬員采橋取措奮施包坡括：矩（1敲）口疼頭警糞示；揚（2滔）書雕面警免示；辱（3噸）要有求整充改：墾（4刪）約眾見談燙話；闊（5紅）專輩項調(diào)涼查；計（6戚）暫固停受品理或壩辦理宜相關(guān)崗業(yè)務(wù)航；（魚7）找提請悼中國證證監(jiān)紙會處潤理熔。會粥員應(yīng)撇積極載配合寄。鼠墊□半會員戶違反作業(yè)務(wù)出規(guī)則逃，采冰用紀忍律處揀分措往施：竹（1顆）在脆會員無范圍貧內(nèi)通竊報批竄評；犧（2蛋）在招中國軋證監(jiān)貿(mào)會指鏟定媒化體上筋公開浴譴責(zé)劣；（析3）蒼暫停構(gòu)或限季制交技易；排（4帖）取駛消交鐵易權(quán)糾限；嚇（5予）取圓消會睛員資姨格。需會員森受3甲、4勝、5舍項嚴創(chuàng)厲措柄施的社應(yīng)在笨5個街工作好日內(nèi)小在其吩營業(yè)跟場所崖公示負。淺□危會員奶高級月管理蒸人員還負有份責(zé)任束的，艱個人勺受處尋分措窗施：慨（1架）在艱會員蝴范圍茄內(nèi)通攔報批昏評；屈（2抄）在墳中國裝證監(jiān)利會指貧定媒付體上挽公開澆譴責(zé)挖。奴（前例面1航、2革項）踏。豪6統(tǒng)、特朱別會水員的罪管理哈。踢□宵駐華悄代表狼處申童請成墻為特紗別會對員條嚴件是濱：依瓣法設(shè)佛立且星滿1厚年，價1年堤內(nèi)無寸違規(guī)興；（撲其他氧答案鞠一目姻了然突）座。伐□裳特別馬會員翼的權(quán)認利有績：（癢1）注列席殼會員捐大會陳；（巷2）絮建議語權(quán)；蟻（3油）接節(jié)受服氣務(wù)權(quán)萍。其腳義務(wù)太：繳扛費；扔（其迫他一甚目了辮然）拘。富知識沉點1且.室7（快P2臥2-樹25方）夾：交并易席兔位黎和交同易單易元查。念圣交易供席位蓮是在仙交易津大廳振內(nèi)進緞行交書易的仙固定袋位置唉，其陳實質(zhì)擇還包它括了匙交易溉資格挎的含中義，巨即取獵得了侵交易黨席位鑼后才雕能從前事交瓜易業(yè)記務(wù)，排是會賽員享灑有交曾易權(quán)怕限的蝶基礎(chǔ)外。駐火□吵根據(jù)期席位鞭的報屯盤方頂式，臭分為顆：康1格、時有形市席位利。駁交易獵員（費紅馬惱甲）張報盤澤。式2狡、陡無形宗席位農(nóng)。齡電腦迎報盤攤。魄□屢縮短沿了申銅報時泊間與鋒成交幼回報哈時間勉，減放去了玻人工嬌報盤恨環(huán)節(jié)渣，從蛾而降撓低了加申報智的差涂錯博。辱戒□等根據(jù)谷席位透經(jīng)營舍的證惑券品松種不贏同，棄分為但：借1椅、重普通跟席位燙。底又稱萍A股穿席位滾，可嗽從事終A股戶股票輝、債亡券基耀金等保證券略的買譜賣加。斧2膊、瞞專用古席位櫻（0墾9年把調(diào)整姐了內(nèi)蒼容）淡。盛包括獄只能異從事炭B股寺買賣盾的B權(quán)股席慢位，識以及望其他明具有陣專門歸用途重的席息位，交如只盟能從散事債嗎券買霜賣的湊債券焦專用待席位頓、經(jīng)舉批準俊基金閃管理盤公司雙向證按券公條司租這用的梨A股制席位遙等桶。夜布□型根據(jù)纏席位做使用夠的業(yè)懇務(wù)種讀類不歇同，升分為妨：烈1考、代剛理席洽位。蠟經(jīng)紀亮業(yè)務(wù)溝的。藏2幼、自覆營席刻位。訂自營采業(yè)務(wù)黨的。擋稀□浮取得阿普通紫席位感的條網(wǎng)件有凳：一秒是，近具有隙會員素資格灑；二刺是，避繳納祥席位鼓費。皺境內(nèi)千證券押公司薦要取歌得B誦股席鐮位，兩必須越取得襖外匯斃管理諸局頒涉發(fā)的早外匯鑰經(jīng)營哨許可燈證；業(yè)境外凈機構(gòu)魄要取禁得B壩股席乏位，迷必須等取得姨中國涼證監(jiān)思會頒糖發(fā)的脾經(jīng)營頁外資粥股業(yè)獵務(wù)資渡格證睛書。堂經(jīng)批邪準的攜商業(yè)疫銀行運可向檔交易后所申千請專境門用理于賣屠出證分券公障司質(zhì)招押股祝票的味專用趴席位羨；保劑險公勒司、須財務(wù)唯公司柳、資附產(chǎn)管型理公蛋司可換申請單取得斯專用柳席；飯基金肅管理爽公司烏可申答請轉(zhuǎn)嗎讓向覺證券娃公司芬租用攔的A孩股席售位蛋。搖雜除交鳴易所番批準映外，慣會員毫的席蚊位只剝能由殿會員賞自己森使用落。席星位不章得退杰回，膏但經(jīng)蹄批準捧可以挺轉(zhuǎn)讓停。伐□嗓（可唐出成內(nèi)多選海題）盜會員怪因公伶司更千名、真營業(yè)長部遷麥址、羅更換準席位瓜使用骨單位渠等原認因配，吹需變擊更席羊位名脖稱的走，可洲申請談。綢提交易或單元縮是取座得席斑位后塌申請修設(shè)立畢的、阿參與啄證券冷交易扯與接劉受服繳務(wù)的捷基本悅業(yè)務(wù)松單位能。呀會員弦除了檔要申價請相暢應(yīng)席吸位外稀，還號要申靜請交鍋易單廁元才專能成嫂為交損易參信與人子。晚交易底單元飼是交初易權(quán)扶限的然技術(shù)撕載體荷。穗口一個悶會員攀在深傅交所調(diào)可根雪據(jù)業(yè)誓務(wù)申盟請設(shè)砍立1袍個或跟1個泳以上武的交售易單黨元膛。驅(qū)□叢其業(yè)辦務(wù)權(quán)垂限包嶄括：賢（1畢）證妻券品綢種的雪交易饑；（團2）廉大宗轟交易備；（翻3）便協(xié)議四轉(zhuǎn)讓葵；（英4）以ET尼F、吵LO報F及由非上烏市開惡放式蝴基金直的申妥購與蔑贖回院；（征5）莊融資局融券踐交易乞；（游6）滅特定廈證券筍的主為交易管商報榨價（穩(wěn)三板爆交易穩(wěn)）；從其他艦等撫。驗□蘇交易卵所可籃為交劣易單缺元提腿供如扔下服買務(wù)（惠09此年新敢增加鄭內(nèi)容黃）：傾（1廳）塵申報街指令飽；（也2）紅獲取名交易攏回報憶；（納3）紅獲取偷交易至信息良及新汽聞公慌告；銜（4移）接痕入和蝴訪問活交易莫所交姿易系嚼統(tǒng)；械（5筋）獲壞取其凡他服飾務(wù)權(quán)褲限。舞（答兵案均益一目引了然拋）冶。屋會員源通過之網(wǎng)關(guān)蝕與交染易所陣交易洗系統(tǒng)兩連接登，可騰通過福多個務(wù)網(wǎng)關(guān)谷進行制一個排交易具單元掘的交父易申犬報，盤也可妻以通塘過一腎個網(wǎng)趟關(guān)進互行多刻個交楊易單鄉(xiāng)元的鋸交易欲申報對，但另不得援通過以其他癢會員令的網(wǎng)喉關(guān)進舌行交向易申籠報。畫會員蒼應(yīng)繳集納交霜易單很元的走使用茫費、杜流速間費、霉流量法費等尸費用或。本第二堵章漠證針券經(jīng)壩紀業(yè)趣務(wù)按知識殘點2扛.據(jù)1（借P2錫6-稿28留）壘：證問券經(jīng)六紀業(yè)嚷務(wù)介伴紹仿柏證餐券經(jīng)聚紀業(yè)記務(wù)是雖證券浴公司次通過航證券朗營業(yè)宇部，黎代理惹客戶屆買賣帽證券娛的業(yè)右務(wù)。竊證券先公司問不賺鐘取買蠶賣差公價，寶只收胖取一榴定比果例的鼠傭金體作為妻業(yè)務(wù)榨收入走。乖□話證券判經(jīng)紀千業(yè)務(wù)團可分攪為：盆柜臺鬧代理忍買賣蕩和證豪券交跡易所樓代理午買賣貼兩種益，主路要是塊證券決交易屑所代輝理買知賣潑。豬忽□維證券磚經(jīng)紀色業(yè)務(wù)懇中，漏包含削四要箭素：錫委托口人、遮證券維經(jīng)紀房商、屠證券舅交易召所和鬼證券眉交易辱對象齒。忌證券財經(jīng)紀鬼商即拒券商蟲（證杏券公爛司）扯，是作接受訪客戶粘委托織、代形客買西賣證筑券并蛇以此還收取確傭金換的中關(guān)間人重，炊與客配戶是赴委托較代理鋤關(guān)系歇。杏券商且必須停遵照帳客戶五的委泊托指站令進蒙行證約券買嘗賣，輔并盡僻可能足以最擴有利膛的價圖格使豎委托某指令逆得以振執(zhí)行牢，但糟并不膛承擔(dān)渴交易禍中的壺價格魔風(fēng)險鐮。己枝□賽（可槍出多愈選題粉）歐由于披證券獻交易扁方式撲的特費殊性主、交欺易規(guī)為則的開嚴密消性和擋操作役程序透的復(fù)榨雜性捉，決禁定投著資者懼不能額直接駱進入唇交易清所買詞賣證驢券，癢而只儉能通指過經(jīng)梨紀商認進入舒。地□沙經(jīng)紀扎商的殊作用光表現(xiàn)主在：柜第一慢，充斧當(dāng)證宴券買涼賣的堂媒介賴；第要二，孔提供汪信息贈服務(wù)駝。奶老□仿證券淡經(jīng)紀孩業(yè)務(wù)畏的特辮點：奔漂1、土業(yè)務(wù)蛙對象盼的廣裙泛性隆。磨其業(yè)劫務(wù)對逆象還啞具有好價格狼變動菜性特旦點。蔑呆2、學(xué)證券幫經(jīng)紀趨商的被中介增性。允滔3、懶客戶同指令介的權(quán)割威性詞。燕經(jīng)紀撐商必卷須嚴均格按乘照委伙托人碗指定啄的證腳券、磨數(shù)量籌、價前格和畜有效業(yè)時間英買賣至證券賴，不今能擅催自改知變委市托人茄的意術(shù)愿。礙無故釀違反注委托梯人的蜜指示源使委缸托人梳遭受甜損失邪，經(jīng)貌紀商勇應(yīng)當(dāng)迷承擔(dān)跌賠償治責(zé)任葉。敏童4、敵客戶判資料螞的保那密性涌。誘□少保密區(qū)資料跟包括奉：（蘭只要梯是客喝戶信匹息都竭是）盯。漠知識褲點2前.賭2（帖P2擴8-砌32聾）景：經(jīng)洞紀關(guān)龍系的論確立維。攻蒼門投資怎者首寇先要渠開立劇證券壺賬戶夸（股糠東代變碼卡徐）。冶□央建立順特定唱的經(jīng)渡紀關(guān)免系過步程包錘括：靈1、雄證券睛經(jīng)紀侍商向偷客戶犬講解墳有關(guān)郊業(yè)務(wù)只規(guī)則踐、協(xié)夾議內(nèi)貫容和渠揭示皮風(fēng)險哲，并畜請客蠟戶誠簽署扇《風(fēng)匠險揭燈示書叔》和勉《客粘戶須捉知》松；這苦一環(huán)達節(jié)起略投資瞧者教略育的墳作用參。開2、葛客戶按與經(jīng)拴紀商蔽簽訂釘《證悉券交躁易委趟托代士理協(xié)亭議書病》簡，與下其指襪定存綁管銀烏行、偷證券碌經(jīng)紀她商簽值訂忌《客榴戶交縱易結(jié)粱算資璃金第電三方蹲存管盼協(xié)議邊》持（簡隔稱三羨方存幸管）?。悔w《蔬證券效交易辭委托稠代理唱協(xié)議婆書》會是保捉障雙芒方權(quán)燦益的灑基本賓法律臨文書途。沖3、恥客戶校在證霞券營偏業(yè)外噴部開旬立編證券群交易橋資金跡賬戶醉。蠅客戶途開立慣資金約賬戶繡須本也人到蔽證券梢營業(yè)叔部柜飄臺辦叉理，虧□戶應(yīng)同搖時自懼行設(shè)勵置交攻易密碎碼和叮資金態(tài)密碼雪（統(tǒng)利稱密皂碼，屈注意講書中沫無通碎訊密物碼）裙目前悔按規(guī)聲定，這證券夾公司槐客戶柳的交瓣易結(jié)痛算資岔金應(yīng)昨當(dāng)存會放在玻商業(yè)取銀行許，以城每個工客戶散的名狐義單速獨立自戶管已理胖。過20賴07浸年傲已全斧面實健施第莫三方映存管先。米□齒變化藝主要憲體現(xiàn)飽在：驅(qū)1、狂證券傭公司列客戶鋤的交哭易結(jié)曠算資翅金只六能存鉛放在另指定白的存脆管銀旗行。貸2、蠻指定梁的存英管銀癥行須劇為每霜個客腳戶建編立管故理賬因戶。學(xué)3、欺客戶城、證寶券公節(jié)司和而存管瞞銀行擊簽訂制合同稿。扎4、室客戶餓交易擁結(jié)算舍資金曲的存拖取全舍部通華過指肉定的世存管饅銀行釋辦理正。錯5、恩指定恢銀行障保證曉客戶但隨時睛能查棗詢。片可見猾，三披方存各管從擠制度暈上保夕證客秀戶資勉金安濕全、涌維護酷投資腦者利電益、醬控制段證券御行業(yè)偏風(fēng)險竟、維背護市完場穩(wěn)養(yǎng)定的接全新兼管理栗制度皂。攝知識仙點2癥.耍3（肅P3雨2-柔36州）?。何t(yī)托人洗和經(jīng)筋紀商稍的權(quán)住利義租務(wù)。切蛇狠經(jīng)紀密關(guān)系袋的建綠立只頁是確煩立了直客戶糠與證獻券經(jīng)陸紀商回之間塘的代第理關(guān)糧系，欺而并肺沒有授形成臣實質(zhì)清上的屯委托嘆關(guān)系終。圣當(dāng)姜客戶凈辦理購了具的體的脊委托兇手續(xù)蠶，包嗓括柜抄臺委窯托或咬自助益委托澤（包先括電啊話委市托僚、磁粘卡委辟托、拋網(wǎng)上瞎委托達）及氏證券遠經(jīng)紀納商受滾理委外托，冰則客字戶和屑證券惑經(jīng)紀農(nóng)商之優(yōu)間就行建立睛了委牧托關(guān)兩系。挽證券右交易數(shù)中的叮委托體單，沃性質(zhì)殿上就穩(wěn)相當(dāng)紀于委繡托合咳同蒸，抽委托怪關(guān)系焦變現(xiàn)庫為：破客戶棄是授劑權(quán)人搭、委暈托人醉，證唯券經(jīng)翠紀商烘是代死理人鬼、受害托人注。略奧逼寒□乘1、濤委托謝人的膏權(quán)利佛。（烏答案特一目縱了然棟）。厚恰馳鄙□僵2、狡委托茅人的龍義務(wù)奧。（弟1）蠢認真欣閱讀弊《風(fēng)岸險揭鍋示書槳》等蘇；（脫2）阻接受戶交易瞇結(jié)果換，履未行交煎割清塔算義驚務(wù)準；其趨他答磁案一燕目了燈然。蝦黑子積□級3、靠證券顫經(jīng)紀群商的康權(quán)利備。奪拒絕譜接受續(xù)不符母合規(guī)蔬定的謠委托伙要求厚，其艦他一傘目了滅然。建亞雅泉□餓4、友證券捐經(jīng)紀令商的預(yù)義務(wù)扒。小主要疏體現(xiàn)上為委啦托人楊服務(wù)播和公芽平買祖賣的慢原則冷。訊比如飲，堅臭持信碑譽為指本，月客戶醒至上蹦；客哀戶優(yōu)蠢先，丸委托耕優(yōu)先慕；為夠客戶戒負責(zé)鞠，但康不代宅替客伸戶進隆行決陡策；枕公平兆交易兄，不醬得以想非正春當(dāng)手伐段牟里取私塘利。雄□扒具有佛包括捧：（簡1）胳堅持奶了解叛客戶蘿原則痰；（廈2）地不接駝受全屢權(quán)委則托濾；其唱他一政目了礙然。不知識誠點2脹.污4（吼P3畫6-輩47憶）雪：委替托買乓賣。怠恒或委壺托指疼令是匯客戶激要求提證券決經(jīng)紀首商代殼理買耽賣證謎券的床指示氣。內(nèi)毅容包櫻括：顯證券薄賬戶吳號碼湖、證酷券代點碼、司買賣光方向梯、委經(jīng)托數(shù)釀量、依委托才價格恢等磁。壇□忌證券概名稱椒的方罷法有凝全稱駕、簡倘稱和疫代碼激三種錢。奏□怎買賣殲證券彎的數(shù)橡量分鼓為：復(fù)整數(shù)軋委托凳和零學(xué)數(shù)委凳托。視整數(shù)錄委托頂是1慧手或勇1手扔的整銜數(shù)倍侵。目驚前我廈國只篇在賣梨出證焦券時腸才有克零數(shù)解委托研。死扔子偵表2愚-2杜（P糟38?。└镏杏洈[住買嗎賣股造票、猾基金站、權(quán)雁證均嶼為1舅手的眾整數(shù)趁倍買駐入，披零數(shù)岡部分犧應(yīng)一炮次性續(xù)申報江賣出魔；買狹入債吩券，變上海跌是1包手的捕整數(shù)薪倍，賞深圳雀是1既0張堆的整相數(shù)倍瞇（債倒權(quán)的適1手絡(luò)=1遍0張咬，1歉張=續(xù)10半0面登值債嗓券）去，零胃數(shù)部狹分應(yīng)符一次鳴性申疑報賣喜出。班債券尺質(zhì)押若式回熄購交鐵易，番上海及是1梯00逢手整誤數(shù)倍核，深混圳是癥10區(qū)張；瞎債券料買斷狀式回帆購交職易，熟上海舍是1印00儲0手亮整數(shù)旗倍（絲深圳厲無買淺斷式復(fù)回購減交易臺）。吹津巷疤表2拒-3怎（P明38汪）中滴，慈股票突、基急金、朋權(quán)證奉單筆越申報姿最大愿數(shù)量縮不超騾過1櫻00蝴萬股同或份剛，摘債券閘交易喇和債泛券質(zhì)熔押式州回購血不超類過1杠萬手震（1多0萬都張）頭，債述券買脆斷式陪回購驗不超瀉過5吊萬手脅。呈霞竹□筍壺委托校價格啟分為賠市價向委托蠟和限躬價委盡托春。演證辣1禍、烤市價糟委托婦。逢是客稀戶指哈令要屠求按漠當(dāng)時匆的市梯場價嘉格買股進或慈賣出毯證券臉。盼□符優(yōu)點禍是：開沒有拖價格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(cè)P5張4-床60攤）穴:交店易費戀用。標疏楚沙粉□償交易殲費用花包括遭：傭蠅金、薄過戶提費和下印花扎稅薪。策特阿階1爪、枝傭金袋。住按成斯交金眨額一杯定比天例支凍付赤。騎該費拿用由自證券扎公司脈經(jīng)紀孝傭金旦（券刻商凈呀傭金蠶）、卷證券襪交易轉(zhuǎn)所手洪續(xù)費發(fā)及證忙券交譜易監(jiān)積管費災(zāi)等組腐成煤。茄20汪02艷年起高，交逃易傭巡金實點行最源高上鑒限向副下浮炕動制尤度。奶券商禽收取凡傭金吳不得議高于穗3曉‰屆，也嶄不得熊低于翅代收綿的證理券交窗易所賺手續(xù)湊費及娛證券奔交易止監(jiān)管陜費妖等。其A股橋不足脊5元淚的按有5元貸收取傍，B侵股按民最低守1美偉元和向5港態(tài)元收宅取。有手閱景2織、過槍戶費猛。睬屬于飯中國隙結(jié)算纖公司王的收聚入茫。覽上海餡，A訊股為蒜成交而面額截的1翅‰校，起高點1住元，紅深證健免收亡。B筑股該攝費用治成為點結(jié)算畝費。腸上海浸為成描交面捏額的悔0.閘5乘‰嚼，深螺證也昏為0俗.5般‰西，但虧最高羅不超琴過5宏00糧港元憶?；劢鸩粦{收過努戶費拜。石吩清芬3閃、印鼻花稅宋。窯按成想交金軋額的蛛一定聚比例糟收取雷。喊20粒08驚年印蝦花稅斤只對競賣方副按1冊‰內(nèi)收取渣。訊質(zhì)聚貓輪表2適-6化（P盟57遵）乓，象上海紙A股汪個人嬸開戶姿收費往40猴元/趴戶掉，機叫構(gòu)開煩戶4標00尤元/源戶耍；基叼金開焰戶費倍5元途/戶斃；躬上海箱債券只傭金亡不超代過成襪交額誘的0賓.2溜‰漠，起狹點1她元；姑ET障F申聯(lián)購贖斑回小旋于份支額的載0.類5%司，步權(quán)證腔行權(quán)殊股票然過戶奸面額斤的0威.0狗5%吹；B忽股個孩人開軋戶上夜海1末9美很元東；專賬戶惠掛失仙補辦福，A精股補符原號食10球元/映戶，流補開厲新戶詠同新蒜開戶杯；銷扭戶5旬元/輛戶鞭；探深圳殃可轉(zhuǎn)延債不午超過跳成交敢金額茫的1監(jiān)‰傾，代泄辦A守股按通成交田金額凝的3死‰健。除知識薄點2遣.路7（靈P6消1-那64聰）濾：證餃券公借司與楚客戶勉結(jié)算等。污命頸叢款目前捆我國勒采用姜法人班結(jié)算廟模式登，指符證券般公司芽以法腹人名耕義集榴中在擺證券稈登記因結(jié)算舅機構(gòu)剛開立脆資金商清算叫交收葡賬戶村，其漁接受新客戶蜘委托系代理借的證頂券交壤易的應(yīng)清算魂交手廣均通皺過此泰賬戶捏辦理蟻。證紛券公墓司與御客戶換之間渡的清壟算交浙收由藏證券康公司章自行喪負責(zé)恭完成慣。愛□牽三方極存管裁制度脖下證若券公嚇司與合客戶游之間孟的結(jié)攻算過弦程：唯羽若屈距1、許客戶愉從銀懼行結(jié)匪算賬視戶向步資金富賬戶筐存入刊交易箱結(jié)算參資金貍。鞭亡悅訂稈2易、客罪戶通提過資峰金賬季戶及六密碼稻進行某交易第。勺摩引銹濤3盤、證匯券公雅司審油核并悠報送亂客戶膝交易郵指令籃。獻隆姻嬸米4削、中胡國結(jié)并算公訪司根腔據(jù)交伶易所有數(shù)據(jù)肅生成紛清算迫交收憶文件佳，并固發(fā)給主證券鵲公司級。膏對作吸形5俊、證倉券公殘司別跟燭結(jié)算鉗公司址清算廉交收蹲數(shù)據(jù)港和存然管銀袖行提秘供的蝶客戶沒加以梯結(jié)算妥資金儉存取通數(shù)據(jù)隆，完疼成對驢客戶圍的清納算交欲收。積并將酸結(jié)果暑數(shù)據(jù)秤傳送合給存獸管銀縮行。各璃絲盡當(dāng)6柴、存嘗管銀鋼行根歡據(jù)證暴券公胞司數(shù)貫據(jù)調(diào)州整客撤戶賬鼠戶，遼并將格結(jié)果琴發(fā)送夸證券挽公司淡。騙番崇蔬杯7受、證學(xué)券公氧司核練對后毯制作收資金裙劃付顯指令躺發(fā)送紡存管莫銀行袋。貞震示辟熱8膨、存氏管銀械行根冬據(jù)劃敬付指略令辦今理交慧收資甜金劃申付。芝艘爐邊證9握、客嬸戶證津券交碰易結(jié)捎算資瓜金的猴取出謀，只軌能通勒過轉(zhuǎn)妥賬的出方式蜓轉(zhuǎn)入臘銀行耀賬戶區(qū)然后隱再取馳出。勿知識魔點笨2.顆8（熱P6莊4-條87浸）知：證灘券經(jīng)倍紀業(yè)酬務(wù)內(nèi)承部控鄰制與找操作喝規(guī)范個。揪賠承助曲□麥內(nèi)部隙控制訂主要墳內(nèi)容唱方面墨，只嚇要是呆對證欺券公反司有筍利的完都是變。（奧答案兆是一朋目了豆然的甘）炊?？亟⒁蕴亍氨M了解習(xí)自己膠的客旱戶竟”愉和揭“壓適當(dāng)牌性服挎務(wù)充”執(zhí)為核上心霉的客霉戶管嫌理和亂服務(wù)墊體系懂。巡裳示愉厭□霜經(jīng)紀雜業(yè)務(wù)漏操作染規(guī)范淺管理婚：圾前后丙臺分怪離和比崗位晃分離腎；重房要崗井位書專人卸負責(zé)退，嚴閣格操榜作權(quán)想限管腳理；朋營業(yè)美部工銀作人奮員不相得私忘下接齒受代雄理客耐戶辦佛理相膨關(guān)業(yè)括務(wù)；膚營業(yè)單部應(yīng)轉(zhuǎn)按要僵求妥泳善保洪管客葬戶資營料及叛業(yè)務(wù)國檔案援（脾客戶腰資料夠20污年內(nèi)棉不得蠶銷毀展）污；證仇券公忘司總度部應(yīng)服加強疫對營灘業(yè)部撒業(yè)務(wù)歉運作洲的統(tǒng)集一管桌理。更討茂秒經(jīng)竄紀業(yè)灑務(wù)主揉要環(huán)插節(jié)包始括證友券賬鴨戶管艷理（謊包括狂證券敵賬戶眉的開步立、遺掛失耐補辦棗、注事冊資蘆料變睜更、偉合并鞭與注腹銷、罰非交去易過蛾戶等愈）、年資金可賬戶算管理旋（包錄括資浮金賬池戶的摘開戶行和銷飯戶、艱開通遇客戶殘交易雞委托夸品種浮、交艙易委辣托方掙式及唉操作挪權(quán)限舅、指間定客番戶資伴金存漲管銀續(xù)行、度開通法或變山更客鍋戶交級易結(jié)盞算資韻金第松三方鹿存管拋、指彼定或壽撤銷尺指定偉交易職、證接券轉(zhuǎn)滲托管自、資唉金賬毀戶掛牽失與陪解掛郊、客滿戶資窮料修角改、墊密碼棍管理看等）鍋、證蟲券委幼托買翁賣銅（包礦括柜蚊臺委填托、專非柜顧臺委鄭托和虜撤單摟）毯、清勾算交閣割芹（為悠客戶風(fēng)辦理杏交割迫，打們印交遵割單金，應(yīng)弟客戶啞要求蒸查詢千交易蓄結(jié)果道、證跌券及潮資金男余額尼，打襖印對免賬單慎等）駝等聯(lián)。未陪舍密穿投資健者教滋育主營要是回對投冷資者里進行肆證券炎法規(guī)去宣傳統(tǒng)、證式券知擔(dān)識普畝及、受證券得交易艦風(fēng)險蠢揭示悄和證喚券公沿司基強本信父息公餡示等知。目直的是削提高扎投資炭者的寫風(fēng)險位意識趴、參猴與意羨識和誓風(fēng)險腰識別平能力蓮，進隆而提告高投簽資者就理性危投資伙、規(guī)爪避風(fēng)陪險、蕉自我詢保護殃的能商力。槍□披具體回重點壽突出檔：（藥答案狠一目嘉了然刪）。靜□派咨詢權(quán)服務(wù)理的主熱要內(nèi)材容：鉗（1敞）調(diào)含解投副資者騙在交欄易過箭程中幸發(fā)生短的糾鵝紛；覆（其局他答怠案一剖目了唐然）時。上□丟為客自戶提堆供咨竿詢服只務(wù)的倒人員外應(yīng)注特意：粗（1派）預(yù)憲測走叼勢時玉不得檢主觀奧臆斷啞，不偏得對接行情武發(fā)表論肯定孤性意倍見。溜（2王）投禽資報楊告等猾資訊域產(chǎn)品打不得帳建議掙在具箏體品蹲種上監(jiān)進行猾具體促價位丹買賣震等方良面的禮內(nèi)容咸，不圾得直削接指呢導(dǎo)投壁資者帆買賣僅證券衰。（陵3）知在公剩共場失合進枯行股麗評報喚告會凝等須宰先癢取某的批質(zhì)準；領(lǐng)（其綁他答痕案一壞目了數(shù)然）叛。稀虛其察臨證券變市場瘦遵循戴“殼三公浮”忌原則刷，禁新止任陶何內(nèi)問幕交軍易、辜操縱留市場堂、欺那詐客境戶、晚虛假獅陳述槳等損食害市虜場和暴投資嬸者的斃行為棄。視□招十大絲禁止驢性行忍為：債（答增案一赴目了帳然桿）。輸知識續(xù)點陪2.助9（纏P8發(fā)8-哪96望）兔：證掀券經(jīng)箱紀業(yè)終務(wù)的占風(fēng)險蔬及防吹范。紗泥竭悲盆□傍按風(fēng)如險起般因不呆同，容經(jīng)紀韻業(yè)務(wù)銳的風(fēng)妙險主班要包鍵括合給規(guī)風(fēng)猴險、敵管理孔風(fēng)險琴和技云術(shù)風(fēng)夢險。衫（不餓包括紹市場彈風(fēng)險宴或運候營風(fēng)逆險）脊妥書新1輸、伴合規(guī)撈風(fēng)險嘩。帽指證堆券公飾司在規(guī)經(jīng)紀居業(yè)務(wù)雹活動魯中違思反法般律、者行政型法規(guī)始和監(jiān)篇管部毒門規(guī)掃章及博規(guī)范贊性文暫件、頸行業(yè)智規(guī)范彈和自芽律規(guī)奏則、蔑公司剃內(nèi)部捉規(guī)章辮制度普、行第業(yè)公覺認并麻普遍弟遵守瓦的職梅業(yè)道繩德和服行為獅準則虜?shù)刃信K為，肺可能山使證爽券公剖司受吩到法裕律制該裁、粱被采航取監(jiān)處管措敬施、貫遭受喚財產(chǎn)退損失暈或聲莊譽損泰失的左風(fēng)險灘。冤□六主要亂有下港列情亦形：谷（只捏要是冷違規(guī)緩的事感情都刊是，殼答案墾一目波了然變）。租競辭掃2迎、娃管理歸風(fēng)險漠。煙指經(jīng)題營中凡由于倚管理兼不健宰全、皮內(nèi)部調(diào)控制鑒不嚴扮或工拴作人寫員違想規(guī)操蕩作等棄而導(dǎo)逐致的錘風(fēng)險半。歪□甲主要言有下送列情縮形（直注意齡2項角之后盞的內(nèi)照容不往能同襲合規(guī)瞇內(nèi)容謹搞混松，唯擊一的鳥辦法差是強泊記）日：（良1）磁開戶權(quán)不嚴蹤導(dǎo)致袖不合覆格賬玉戶。炎（2難）違次規(guī)為跡客戶位證券魯交易凝提供柳融資宗融券僻等信慚用交蟻易。視（3酒）侵賽占損桂害客縣戶的途合法濃權(quán)益運，挪食用客獨戶的恰資金留或證蛛券。搖（4晚）誤號導(dǎo)客愿戶、便對客堅戶買飲賣證刷券承慣諾收聞益或扯賠償歲。（刑5）萬誘導(dǎo)辰客戶慕進行潑不必絮要的啊證券減買賣抱。（皂6）粒全權(quán)佩委托割（7航）內(nèi)陰幕交蜜易（寶8）答不正管當(dāng)競遙爭等苦。續(xù)唯闊骨3咸、克技術(shù)羽風(fēng)險粉。呈由于筋設(shè)備肉導(dǎo)致講的風(fēng)查險。氏包括域硬件邁設(shè)備乏和軟獵件兩測個方炊面。伴尺油應(yīng)葬□略合規(guī)鑼風(fēng)險負防范社：（硬1）他加強嫂合規(guī)梯教育寸。（銅2）盡健全耍各項棟規(guī)章紀制度擊。（蹈3）館對風(fēng)傘險項甜目實捐行集欄中統(tǒng)富一管疲理，蛇實時彈復(fù)核痛、分縫級審士批。迫（4跳）糠主要拆崗位財相互般分離塞。撓幟以陶屢□捏管理腐風(fēng)險拆防范麻：（醬1）躬加強魚經(jīng)紀落業(yè)務(wù)冷營銷選管理鈴。（個2）州嚴格帶執(zhí)行奸經(jīng)紀是業(yè)務(wù)奮操作許規(guī)程瞞。（收3）記建立禾營銷術(shù)和賬叢戶管浪理操飛作信推息管背理系加統(tǒng)，妨防范良從業(yè)捷人員厭執(zhí)業(yè)隨風(fēng)險洽。（威4）仁加強箏員工朱培訓(xùn)堵，提鄙高員狀工素亞質(zhì)。廈（5兆）建戚立客檢戶投盤訴處匆理及現(xiàn)責(zé)任婆追究漲機制清。（銷6）哭建立寫經(jīng)紀享業(yè)務(wù)帖檢查退稽核分制度阿。慎施蓮際動□險還需凝建立陡一套雹內(nèi)外寶結(jié)合駱的業(yè)瞧務(wù)監(jiān)陡督與角檢查鐘制度展：（謀1）住證券裹公司塑的內(nèi)移部控秤制。盯（2斯）證活券業(yè)顏協(xié)會膽的自沸律管趕理。含（3譽）證痛券交廉易所差的監(jiān)皂督。哀（4列）證煮監(jiān)會蠟的監(jiān)地管。以證券舊公司直應(yīng)當(dāng)五每一喂會計布年度老結(jié)束埋之日央起4低個月?lián)苾?nèi)，省向證箱監(jiān)會領(lǐng)報送通年報會；每氣月結(jié)第束之平日起幣7格絹工作長日報脆送月歡報。細叉放鉤《役證券嫌公司融監(jiān)督鞭管理尤條例牽》中女的法寬律責(zé)設(shè)任。仿（如帖果考售試通棍過有支把握惱建議遷放棄未，把陵時間菜節(jié)約即下來蠶穩(wěn)固而其他港內(nèi)容剛）統(tǒng)第三蛇章償經(jīng)盡紀業(yè)杠務(wù)相隙關(guān)實題務(wù)嗎知識膠點3濟.挖1（夜P9進7-篩10辨1）南：證檢券賬喊戶管未理。笑尊吩勤貓按規(guī)欄定，恐中國椅結(jié)算走公司貼對證絕券賬德戶實廟施統(tǒng)外一管跑理，夕其開擊戶代道理機驅(qū)構(gòu)是驅(qū)中國永結(jié)算旱公司屑委托濫的證帥券公碌司、鍛商業(yè)劉銀行摧及中香國結(jié)皮算公弟司境柿外B咐股結(jié)傲算會興員。巖需餅般窗按交煙易場投所劃成分，耐證券晌賬戶朽分為況上海頌的和盤深圳復(fù)的；躺按用做途劃周分，列分為珠人民瞇幣普邪通股四票賬外戶、捆人民勁幣特姻種股倚票賬膜戶、劃證券貧投資喊基金卻賬戶叮和其趣他賬股戶等較。立夢銀閃聰1、能人民悶幣普膠通股襖票賬騰戶。社簡稱邪“區(qū)A股矮賬戶脫”閘，渾開立鼻限于遼境內(nèi)早投資民者和挺合格準境外甚機構(gòu)笨投資吸者（便外國嬸自然器人和蠟一般領(lǐng)機構(gòu)暴投資散者不行能開檔）播。?！醺＃山季幊奢叾噙x娛題）椒A股冤賬戶撞是我榮國目殼前用觸途最貍廣、煤數(shù)量政最多奴的一究種證五券賬拖戶，看可買掏賣A站股，劉債券山、上壟市基輕金、蝴權(quán)證憐（不址能買慨B股慚）。鴨逼事譜盜2秧、如人民御幣特昨種股奔票賬迫戶?？屎喎Q悔“癥B股夾賬戶襲”拋，擊分為物境內(nèi)臨投資球者證剃券賬屑戶（卻只限紙境內(nèi)大自然膽人，淹機構(gòu)匠不行夾）和殘境外字投資素者證本券賬客戶勢。西井訓(xùn)癥膀3、籌證券稠投資稈基金妥賬戶廉。簡冠稱環(huán)“容基金托賬戶等”館，潑可以辟買賣汗上市卷基金映，在烤深圳痕還可思買賣耀上市窯國債蝴，上抽?？珊少I賣宏上市貍國債判、公滲司債翅、企瘦業(yè)債妻和可岸轉(zhuǎn)債仆?？纤餮惆菁冮_立裙證券得賬戶蔑應(yīng)堅熊持合霞法性軋和真葡實性網(wǎng)原則格（不賞要同岔驗證鑰時的健“捎合法行性和輪同一耐性滿”驢原則臭搞混仍）。廁對于含不準邊許開亮戶堂的對押象，鐘不得界予以千開戶兩。規(guī)悶定，撒一個濱自然衣人、尸法人脾可以矩開立寨不同章類別謎和用界途的反證券濫賬戶蘋。對帶于同屬一類哀別的銅證券侍賬戶固，原臘則上右一個奏自然壇人、元一般商法人蓋只能駝開立管一個稀。特活殊法胳人機胸構(gòu)可營按規(guī)晌定向滴中國輕結(jié)算失公司嗓申請您開立脾多個假證券肺賬戶尺。目釘前證知券交上易采鼓用實櫻名制胳。餡濾于盛婦特殊叫法人刃機構(gòu)忠開立孟證券醉賬戶哀，由栽中國魄結(jié)算早公司揉直接互受理區(qū)；自求然人暖和一城般機歌構(gòu)可騾通過酒開戶瓶代理做機構(gòu)愁辦理價。文上海姨證券雖賬戶側(cè)當(dāng)日察開立南，次皮一交紛易日差生效厭；深廊證當(dāng)俘天開神立當(dāng)陰日可損用。符合格里境外蛇機構(gòu)拉投資居者開擋立的之證券查賬戶這中鈴“登持有星人名五稱仇”刷為境有內(nèi)證經(jīng)券公雪司、貍托管折人和腐合格師投資陽者的報全稱廉。而彩艷回滔賬戶蹲可以瘦掛失治與補伯辦，常補辦消原號鳴碼的蕩上海稼卡，魚由原槐代理筑機構(gòu)機受理芬；補于辦新摩號的該上海小卡或找補辦慣深圳閱卡（也不論教新舊卡），少各開迅戶代斗理機肅構(gòu)都弦受理簡（但州是補行辦新惜號上包海的野，要役提前弱到原蛋指定浪營業(yè)裁部辦原理賬玉戶凍鉗結(jié)證津明，序所以稼還是灘要到蛛原營楊業(yè)部嫁去一豐趟）摧。渠無惕案摟賬選戶的券查詢允可在燕辦理鍬指定最或轉(zhuǎn)陸托管精后的燕次日虹起憑徹證件野（身構(gòu)份證煙和賬絨戶卡寒）到視柜臺辱辦理填。約有些僚內(nèi)容躍按規(guī)淘定收等費的哈。佳知識濃點3悄.簽2（建P1咱02湯-1咬06汪）冷：證煩券登暈記。自爬疤唇哪證券齡登記堆是闖登記棄公司咐為證賠券發(fā)貫行人糾建立館和維約護證夾券持春有人薪名冊卡的行軟為。朋中國腫結(jié)算筒公司逃設(shè)立號了電踏子化緣證券封登記驅(qū)系統(tǒng)舉，歉□院按證兵券種閱類可丹以分屋為股壤份登舊記、護基金鳳登記和、債墻券登還記、娛權(quán)證盞登記蘭、交室易丟型開攻放式廁指數(shù)慣基金獄登記運等饅；按伶性質(zhì)走劃分膊為初獎始登調(diào)記、晚變更蜻登記六、退乎出登疤記等中。閃扭廟詢能1、揪初始護登記奏。霞是已牲發(fā)行眨的證辨券在禍上市地前，體由結(jié)挽算公慚司根禽據(jù)證首券發(fā)擔(dān)行人奮的申勤請維剖護證嗚券持默有人王名冊閥，將肆證券蓬記錄允到投鄉(xiāng)資者橋證券陸賬戶葛中內(nèi)。壞初始撿登記浸是前陵提債。普望直薄夕□香按照年證券像類別樂，可弊以進駱一步磁劃分疫為：會（1哨）股賣份初命始登需記。社包括喊：慌①誘股份烏首次遭公開濫發(fā)行說和增酬發(fā)登星記。淘發(fā)行蟲結(jié)束映2個積交易受日內(nèi)哥，上居市公燦司應(yīng)房申請亡辦理蒸股份漁發(fā)行聯(lián)登記勇。歷②虧送股構(gòu)及公施積金都轉(zhuǎn)增惑股本饒登記耗。送因股是查將擬仍分配瘋的紅本利轉(zhuǎn)崗增為專股本懼；公藏積金睬轉(zhuǎn)增還是將膜公積墊金的掃一部蜻分按濫每股趙一定叢比例瞞轉(zhuǎn)增對為股障本爛。征申請枕送股抹或轉(zhuǎn)疊增股蛛時，滅權(quán)益調(diào)登記簡日不該得與頭配股爐增發(fā)許等其肚他行劑為的怨權(quán)益猴登記掩日重的合，鄭在新勢增股穿份上來市期兄間不瓜得因耐其他闊業(yè)務(wù)北改變口公司泊的股顫本數(shù)腥或權(quán)遭益數(shù)謎。衫③擺配股架登記奮。未慣被認胸購且承未包平銷的煉股份遼，不拘予登天記撇。震（2蠢）基障金募騙集登付記。屢（3日）債容券發(fā)撤行登杏記。韻（4窄）權(quán)寬證發(fā)參行登俗記。添（5怪）E濁TF姐登記限。務(wù)換拖倒修2、底變更碗登記宋。稠是證株券登串記結(jié)晃算機絡(luò)構(gòu)執(zhí)捏行并紛確認龜記名瞧證券腔過戶復(fù)的行樂為。其以賬承戶劃倦轉(zhuǎn)的彼形式膽進行讓轉(zhuǎn)移木，并抗相應(yīng)撈更改猶持有亭人名疏冊。豎因為盆：第寒一，蠶電子歉化證躍券。付第二扔，交要易不塘斷進賠行中瑞。莖□雞變更啊登記土包括救證券絮過戶統(tǒng)登記姑和其勝他變鈔更登繁記慢。塵（1每）證招券過根戶登耐記撥。吃□職按照貫引發(fā)桂變更縫登記似需求哲的不乞同，式分為晝證券吼交易才所集檔中交攏易過敗戶登綠記（座簡稱渴“營集中看交易退過戶笛登記稿”飄）和駕非集往中交弱易過學(xué)戶登逝記（訂簡稱估“事非交可易過斤戶登各記兆”秘）燕。塵非交譯易過香戶登噸記是耕指因養(yǎng)股份彼協(xié)議漆轉(zhuǎn)讓礙、司宵法扣果劃、敏行政紐劃撥格、繼鼻承、洋捐贈供、財頂產(chǎn)分攤割、欠公司娃購并勻、公厚司回功購股我份和掉公司平實施腦股權(quán)寨激勵革計劃雕等原偷因（罵不通蔬過交誕易所健集中廳交易裳），毛發(fā)生焦的記工名證壁券變艱更登灰記哈。近捆凱前往3、勞退出瞞登記蛛。倆股票邀終止趴上市療后，完股票墻發(fā)行宴人辦子理咽。缺知識翁點3賢.凍3（肥P1膏06慮-1雹08撒）谷：證亂券讀托管停。恥忌古錯陶證券詳托管陵是投藝資者些將證著券委灶托給繼證券火公司并保管糧處理摧的行催為；輪證券鞏存管工是證粱券公邀司將示投資同者委染托保曾管的拐證券潤和自慈己的村證券脾委托俊給證琴券存敘管機具構(gòu)保評管處蛛理的未行為轎?；婀芨埠蟮氖嶙C券摔實行濕非流旦動性嫂制度拉，通從過賬巴面劃躲轉(zhuǎn)。乞搬悄枝猴上該海指絲定交竿易制您度1腦99姐8年練起推泊行，慎即投決資者晨要制姑定某累一證推券營杠業(yè)部寶為買額賣證虎券的圖唯一繞交易柱點。秒辦理需的指獨定交冠易確條認，卸其與鄉(xiāng)指定放交易續(xù)證券占公司浴的托伍管關(guān)濾系即懶建立睬。投錫資者央轉(zhuǎn)換搶證券叼營業(yè)繭部時傘，必放須在像原證冰券營圍業(yè)部嶄申請糟辦理賞撤銷精指定揭交易膏，然紐后再種到轉(zhuǎn)悉入證炒券營翼業(yè)部依辦理鑄指定編交易怨手續(xù)錦。蛾稿便距把深皺證證厲券托喘管制己度：脾自動剖托管予，隨配處通臂買，蒜哪買數(shù)哪賣橫，轉(zhuǎn)猛托不安限。靈轉(zhuǎn)托資管可牽以是邊一只碑證券償或多腹只證崇券，辟也可遵以是襪一只輛證券型的部俘分或摟全部渾。圓知識替點3蛇.惱4（梳P1嚼09拒-1手10彩）龜：網(wǎng)闖上發(fā)柏行。救鄙傾伙兇□股網(wǎng)上登發(fā)行昨是利淹用了卵證券英交易剩所的洲交易三系統(tǒng)俯，投籍資者櫻可以抱直接霜通過搶交易跟系統(tǒng)虎認購風(fēng)新股啟。包蓄括：堆網(wǎng)上境競價丈發(fā)行釀和網(wǎng)對上定闖價發(fā)索行年。季我國夕絕大袖多數(shù)帥采用濕網(wǎng)上行定價遞發(fā)行跟。量□項網(wǎng)上并發(fā)行祖優(yōu)勢回：（鎮(zhèn)1）距經(jīng)濟唉性。漿（2扣）高貴效性匹。簽籠提各番1、捉網(wǎng)上銷競價扎發(fā)行景。精它是程國際吉證券痰界發(fā)貫行證終券的踢通行逝做法烈，也疲稱招岔標購?fù)I。角在我留國，貧是發(fā)湯行人永確定繪底價接，投蠻資者恒以不辛低于約底價船的價守格及怠限購浸數(shù)量畢，進申行競疤價認伯購。紀網(wǎng)上王競價冶除具趣有網(wǎng)車上發(fā)竊行兩堪優(yōu)勢哈外，浴□莊還有難優(yōu)點桶：（座1）姜市場偉性。挺（2使）連靜續(xù)性我（發(fā)雨行市濕場與及交易從市場目價格錘的連窗續(xù)性朗）。悅?cè)秉c遭：股四價容存易被吧機構(gòu)快大資系金操最縱，眠增大笛中小與投資啟者的趙投資荒風(fēng)險享。惜性鴉立健2、府網(wǎng)上尤定價礦發(fā)行垂。腐按已失確定誘的發(fā)廢行價古格向手投資防者發(fā)展售股綿票適。桃□誰網(wǎng)上意定價橡發(fā)行督與競拼價發(fā)確行不射同之后處：斑一是勵發(fā)行急價格面的確賄定方玻式不亦同：形定價背發(fā)行畏方式朋事先榜確定筍；競亡價發(fā)溝行是繁由發(fā)罩行時幅競價粘決定態(tài)。二飼是認哨購成初功者老的確志定方并式不敘同：管定價倍發(fā)行旗按抽壺簽決個定；奉競價羞發(fā)行國按價潤格優(yōu)顆先、遵同等非價位夾時間寶優(yōu)先細原則喂決定毅?；⑿墩駭⒓s□公（可兆做多我選題劃）刷20意00排年后靈，我碎國新逐股發(fā)騎行出固現(xiàn)過疊上網(wǎng)安定價削發(fā)行蘿、網(wǎng)專上累漁計投噸標詢修價發(fā)賄行、凡對一棕般投倆資者仙上網(wǎng)定發(fā)行池和對匹法人命配售庭相結(jié)匹合方唐式、里向二階級市診場投嚼資者薯市場嚼配售籍等器。塑20帥05論年起掙施行壟首次剩公開詠發(fā)行稱股票朱的詢癢價制山度。眠□曲詢價恒分為炊初步奮詢價行和累劫計投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