市場中介組織法律制度

市場中介組織法律制度市場中介組織法律制度教學(xué)目標(biāo)與要求通過本章的學(xué)習(xí)，讓學(xué)生了解市場中介組織法概述，關(guān)于行業(yè)中介組織的法律規(guī)定以及關(guān)于專業(yè)服務(wù)中介組織的法律規(guī)定。學(xué)時(shí)：1/3學(xué)時(shí)教學(xué)重點(diǎn)難點(diǎn)

重點(diǎn)是行業(yè)中介組織、專業(yè)服務(wù)中介組織的法律規(guī)定；難點(diǎn)是行業(yè)中介組織的自治權(quán)力與專業(yè)服務(wù)中介組織許可制度。第一節(jié)

市場中介組織法概述一、市場中介組織與市場中介組織．法的概念(一)中介的含義“中介”與“媒介”的詞義均源于“介”，在漢語中含義相當(dāng)，泛指使雙方(人或者事物)發(fā)生關(guān)系的人或者事物。這一土生土長的詞語雖然可以在多種場合下使用，但其基本含義始終圍繞“一事物與他事物之間起聯(lián)結(jié)作用的中間環(huán)節(jié)和活動(dòng)”這一要素。例如，在哲學(xué)中，“中介”一詞大量用于翻譯外來詞語，由于指客觀事物轉(zhuǎn)化和發(fā)展階段的中間環(huán)節(jié)等。在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中，把通過經(jīng)紀(jì)、代理等中間活動(dòng)促成的貿(mào)易稱為“中介貿(mào)易”。我國學(xué)界對(duì)中介服務(wù)、中介組織、市場中介組織等概念、范圍的理解分歧較大，這與對(duì)中介含義進(jìn)行考察的層面、學(xué)科角度不同有很大關(guān)聯(lián)。對(duì)中介組織中“中介”的含義到底如何理解，可以在遵循中介一詞的基本要義的基礎(chǔ)上結(jié)合不同的語境作切合實(shí)際的把握，不必強(qiáng)求一致。但是，在法學(xué)包括經(jīng)濟(jì)法學(xué)中把握中介組織中的“中介”含義，應(yīng)當(dāng)注意法學(xué)概念的特殊性，特別要注意三個(gè)方面：一是任何法學(xué)術(shù)語都講求特定的制度背景，因此，對(duì)中介組織中的“中介”的理解不能脫離國家及執(zhí)政黨提出有關(guān)中介組織問題的一系列綱領(lǐng)性文件，以及相關(guān)法律法規(guī)；二是法律調(diào)整人與人之間社會(huì)關(guān)系，因此，所謂“中間環(huán)節(jié)”應(yīng)當(dāng)包括“人(包括人的組織)與人之間的環(huán)節(jié)”，所謂“中間活動(dòng)”，應(yīng)當(dāng)包括人的行為；三是在中間環(huán)節(jié)進(jìn)行中間活動(dòng)所形成的社會(huì)關(guān)系應(yīng)當(dāng)有特定的性質(zhì)并且在法律上能夠界定。(二)市場中介組織的概念與特征市場中介組織，是指依法設(shè)立，在國家機(jī)關(guān)與市場主體之間以及市場主體相互之間從事經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的中間服務(wù)事業(yè)的自治性社會(huì)組織。在我國，市場中介組織包括行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)、消費(fèi)者協(xié)會(huì)、律師機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)、社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)、公證機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)與信用評(píng)估機(jī)構(gòu)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)、代理機(jī)構(gòu)、經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、職業(yè)介紹機(jī)構(gòu)、拍賣企業(yè)、信息咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)、交易所以及其他市場中介組織。在國外和我國臺(tái)灣、香港、澳門地區(qū)，雖然沒有市場中介組織的概括稱謂，但有表示具體某類中介機(jī)構(gòu)的法律術(shù)語。例如：美國法律中的“證券中介”、“企業(yè)兼并中介”、“融資擔(dān)保中介”、“經(jīng)營管理中介”、“專業(yè)中介”、“經(jīng)營托管中介”；英國法律中的“保險(xiǎn)中介”；德國法律中的“商業(yè)輔助人”；香港法律中的“金融中介機(jī)構(gòu)”等。市場中介組織有如下幾個(gè)特征：1．依法設(shè)立市場中介組織必須符合有關(guān)法律規(guī)定的條件并且履行了法定手續(xù)而正式成立。這意味著一方面，它具有獨(dú)立的法律人格包括法人資格或者其他主體資格，以自己的名義從事中間服務(wù)業(yè)務(wù)；另一方面，這使它與沒有依法設(shè)立的“草根組織”，以及非依法成立而從事中介業(yè)務(wù)的組織區(qū)分開來。2．在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中充當(dāng)政府與市場普通主體之間的中間主體市場中介組織屬于對(duì)市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中間環(huán)節(jié)起重要作用的特殊市場主體。它以自己的行為參與了市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行并受到經(jīng)濟(jì)法律規(guī)范的調(diào)整，具有經(jīng)濟(jì)法主體資格。與市場中介組織發(fā)生法律關(guān)系的相對(duì)方是國家機(jī)關(guān)和其他市場主體。例如，行業(yè)協(xié)會(huì)代表本行業(yè)發(fā)起貿(mào)易救濟(jì)行動(dòng)，便與國家經(jīng)濟(jì)管理機(jī)關(guān)及該行業(yè)協(xié)會(huì)代表的產(chǎn)業(yè)界發(fā)生法律關(guān)系；驗(yàn)資機(jī)構(gòu)接受申請(qǐng)人驗(yàn)資，便與所檢驗(yàn)資產(chǎn)有關(guān)的交易雙方發(fā)生法律關(guān)系；等等。3．所從事的事業(yè)是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中的各種中間服務(wù)中間服務(wù)是一種廣義的抽象概括，其中的“中間”是指經(jīng)濟(jì)運(yùn)行各個(gè)環(huán)節(jié)、層次之間，既指服務(wù)的目的是聯(lián)結(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行不同環(huán)節(jié)主體之間的關(guān)系，也指服務(wù)內(nèi)容屬于聯(lián)結(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程不同環(huán)節(jié)之間的中間環(huán)節(jié)。從服務(wù)的具體功能看，中間服務(wù)主要包括：(1)信息傳導(dǎo)服務(wù)。主要是指市場中介組織通過一定形式向客戶、成員或者消費(fèi)者傳達(dá)國家協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的某些政策信息，以及向政府反映和匯集市場、本行業(yè)成員及消費(fèi)者有關(guān)需求、意見和建議等信息資料過程中進(jìn)行的服務(wù)。簡言之，就是市場中介組織通過雙向傳達(dá)，為幫助克服政府信息失靈或者克服市場主體因信息不對(duì)稱而產(chǎn)生市場盲目性所提供的服務(wù)。（2）協(xié)調(diào)管理服務(wù)。主要是指市場中介組織在自我管治過程中為成員或者相關(guān)公眾所提供的公共事務(wù)處理、競爭秩序維護(hù)、糾紛調(diào)處與公斷等服務(wù)。例如，認(rèn)證企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系的認(rèn)證，發(fā)社商業(yè)標(biāo)識(shí)；行業(yè)組織采取合法的一致行動(dòng)抵制其他行業(yè)的價(jià)格壟斷行為，根據(jù)內(nèi)部決議制止行業(yè)內(nèi)不正當(dāng)競爭，建立本行業(yè)調(diào)解和仲裁機(jī)制等。(3)維護(hù)權(quán)益服務(wù)。狹義是指行業(yè)組織維護(hù)行業(yè)及其成員合法權(quán)益的服務(wù)，包括市場中介組織在向政府反映行業(yè)及成員的訴求，抵制行政機(jī)關(guān)及其他組織對(duì)本行業(yè)及成員的非法干預(yù)，以及在遭受行政機(jī)關(guān)和其他組織侵害時(shí)依法進(jìn)行救濟(jì)等過程中所提供的服務(wù)。廣義還包括具有社會(huì)評(píng)價(jià)功能或者代理義務(wù)的企業(yè)通過自己的執(zhí)業(yè)活動(dòng)，維護(hù)被服務(wù)客戶權(quán)益。例如，保險(xiǎn)公估企讓對(duì)投保人、保險(xiǎn)人利益的維護(hù)。(4)交易促進(jìn)服務(wù)。主要是指市場中介組織通過直接或者間接方式，促使成員之間、成員與公眾之間或者公眾相互之間達(dá)成機(jī)構(gòu)通過資信評(píng)級(jí)促成融資交易，交易所提供集中交易場所和規(guī)則促進(jìn)證券交易，等等。4．屬于社會(huì)自治性組織市場中介組織的自治性包括不可分割的兩個(gè)方面，即自主性和自律性。前者強(qiáng)調(diào)市場中介組織有自身的權(quán)力來源，其獨(dú)立法律人格應(yīng)當(dāng)受到政府和其他組織的尊重和維護(hù)，更不受非法干預(yù)；后者強(qiáng)調(diào)市場中介組織有自己的組織形態(tài)和管理約束系統(tǒng)，有能力而且必須依照法律規(guī)定和公共約定(如章程等)進(jìn)行自我管理和自我約束。同時(shí)，市場中介組織在基本屬性上屬于非政府組織。(三)市場中介組織法的概念市場中介組織法是調(diào)整在國家管理市場中介組織過程中發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。國家管理市場中介組織是國家協(xié)調(diào)整個(gè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的重要環(huán)節(jié)。在這一過程中主要發(fā)生兩類經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系：一是國家機(jī)關(guān)與市場中介組織之間的管理關(guān)系；二是市場中介組織內(nèi)部的管理關(guān)系。這兩類關(guān)系源于并且為了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行不同層面的主體(特別是中介服務(wù)部門與生產(chǎn)部門及消費(fèi)部門的主體)之間對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的分享和沖突協(xié)調(diào)，其實(shí)質(zhì)是物質(zhì)利益關(guān)系，只不過具有比較復(fù)雜的形式罷了。市場中介組織法是經(jīng)濟(jì)法部門的重要法律制度，但它不是以單一的法典，而是以有關(guān)市場中介組織的一系列法律法規(guī)表現(xiàn)出來。我國《對(duì)外貿(mào)易法》、《進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法》、《注冊會(huì)計(jì)師法》、《審計(jì)法》、《城市房地產(chǎn)管理法》、《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《保險(xiǎn)法》、《證券法》、《拍賣法》、《中小企業(yè)促進(jìn)法》、《農(nóng)業(yè)法》等法律，《基金會(huì)條例》、《認(rèn)證認(rèn)可條例》、《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》、《民辦非企業(yè)單位登記管理?xiàng)l例》、《事業(yè)單位登記管理暫行條例》，《公司登記管理?xiàng)l例》等法規(guī)，以及一系列國務(wù)院部委規(guī)章等，都有大量的專門規(guī)范或者適用于規(guī)范市場中介組織的法律規(guī)定。其內(nèi)容主要由關(guān)于市場中介組織的組織和活動(dòng)的法律規(guī)范組成。市場中介組織的組織法律規(guī)范，是指關(guān)于市場中介組織設(shè)立、變更、終止以及分支機(jī)構(gòu)、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)等方面的法律規(guī)范；市場中介組織活動(dòng)的法律規(guī)范，是指關(guān)于國家機(jī)關(guān)管理市場中介組織、市場中介組織進(jìn)行自律管理等方面的法律規(guī)范。至于市場中介組織的服務(wù)交易行為，如資信評(píng)估機(jī)構(gòu)接受委托提供資信評(píng)價(jià)服務(wù)、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供保險(xiǎn)促進(jìn)服務(wù)等，其一方面要受到關(guān)于市場中介組織管理的法律規(guī)范的制約，另一方面，就交易行為形成的交易關(guān)系，則應(yīng)當(dāng)受民事法律規(guī)范如合同法、保險(xiǎn)合同法等規(guī)范調(diào)整。二、市場中介組織的種類及其與相關(guān)概念的比較(一)市場中介組織的種類市場中介組織的恰當(dāng)分類，對(duì)科學(xué)研究和法律調(diào)整都具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。由于市場中介組織在現(xiàn)實(shí)生活中的多樣性和復(fù)雜性，人們可以從不同的學(xué)科角度和以不同的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)它進(jìn)行多種分類。在法學(xué)上，如下幾種分類具有法律上的現(xiàn)實(shí)意義或者法學(xué)研究上的價(jià)值。1．營利性市場中介組織與非營利性市場中介組織根據(jù)設(shè)立和存續(xù)是否具有營利性為標(biāo)準(zhǔn)，市場中介組織可以分為營利性市場中介組織和非營利性市場中介組織。前者是以營利為目的從事市場中間服務(wù)的中介組織。我國現(xiàn)階段主要包括非政府的合格評(píng)定機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公估鑒定機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)代理機(jī)構(gòu)、咨詢策劃機(jī)構(gòu)、職業(yè)介紹機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、拍賣企業(yè)、經(jīng)紀(jì)公司、電子商務(wù)公司、物流倉儲(chǔ)公司等等。后者是以促進(jìn)不特定人公共利益或者社會(huì)公共利益為宗旨而從事中間服務(wù)的中介組織。我國現(xiàn)階段主要包括：各種行業(yè)協(xié)會(huì)、同業(yè)公會(huì)及商會(huì)；按照事業(yè)單位管理的各類交易所；事業(yè)單位性質(zhì)的合格評(píng)定機(jī)構(gòu)、仲裁機(jī)構(gòu)、公證機(jī)構(gòu)；等等。這一分類的法律意義在于：(1)確定市場中介組織在市場競爭秩序中的位置。因?yàn)椋谑袌鼋?jīng)濟(jì)秩序中，是否屬于營利性組織是法律區(qū)分不同競爭領(lǐng)域的重要分水嶺。(2)確定政府財(cái)政支持和政府授權(quán)的界限。通常情況下，經(jīng)濟(jì)管理機(jī)關(guān)的管理職權(quán)不應(yīng)當(dāng)授予營利性組織行使。(3)確定市場中介組織的稅法定位，包括是否具有免稅待遇。然而，何謂中介組織的營利性?這是爭議較大的問題。在我國企業(yè)法律制度，包括公司法中，一般以“是否以營利為目的”作為區(qū)分企業(yè)與其他非營利組織的重要法律特征。我們認(rèn)為，這一標(biāo)準(zhǔn)也適用于區(qū)分市場中介組織是否具有營利性。但是，“以營利為目的”是一種主觀狀態(tài)，必須依賴其客觀表現(xiàn)才能判斷出來。通常情況下，應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場中介組織行為兩方面的客觀狀態(tài)進(jìn)行判斷：一是設(shè)立市場中介組織的正式文件(包括章程及相當(dāng)于章程的其他文件)對(duì)該組織的宗旨、目的、業(yè)務(wù)范圍的公開陳述。其中，業(yè)務(wù)范圍的事項(xiàng)是否屬于社會(huì)公認(rèn)的可營利事業(yè)，是判斷該組織是否“以營利為目的”從而是否屬于營利性中介組織的重要依據(jù)。二是設(shè)立市場中介組織的正式文件中規(guī)定的，或者雖然沒有規(guī)定，但實(shí)際上執(zhí)行的盈余或者收益分配政策。盈余或者收益可分配給成員或者投資者的，屬于“以營利為目的”，該組織具有營利性。一般情況下，根據(jù)上述兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)中的其中一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，即足以判斷一種市場中介組織是否具有營利性。特定情況下，當(dāng)一種中介組織同時(shí)夾雜多種特性時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其基本屬性來判斷。2．行業(yè)性中介組織與非行業(yè)性中介組織根據(jù)市場中介組織是否具有成員的行業(yè)或者職業(yè)集體性，可分為行業(yè)性中介組織和非行業(yè)性中介組織。前者是由同一行業(yè)或者具有同一特性的成員組成，并以促進(jìn)行業(yè)或者一定集合群體的公共利益為目的的非營利性中介組織。包括行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)、同業(yè)公會(huì)、專業(yè)(職業(yè))協(xié)會(huì)等。在實(shí)質(zhì)意義上，各類行業(yè)性中介組織與行業(yè)協(xié)會(huì)的基本功能和特征是相同的，故也可簡稱為行業(yè)中介組織或者行業(yè)組織。前述集體性是指成員范圍的集體性和利益與目標(biāo)的共同性。非行業(yè)性中介組織往往是由特定的發(fā)起人設(shè)立，成員沒有行業(yè)集體性而只有特定性，如各類資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所。不過，同行業(yè)或者具有同一特性的中介機(jī)構(gòu)往往再組成或者參加行業(yè)性協(xié)會(huì)，如資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所組成資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)。上述分類有助于：(1)明確行業(yè)中介組織在中介組織體系中的特殊地位；(2)明晰行業(yè)中介組織與其他中介組織在性質(zhì)和職能上的區(qū)別。3．評(píng)價(jià)性服務(wù)中介組織與非評(píng)價(jià)性服務(wù)中介組織根據(jù)所提供的服務(wù)是否屬于評(píng)價(jià)性服務(wù)，市場中介組織可分為評(píng)價(jià)性服務(wù)中介組織與非評(píng)價(jià)性服務(wù)中介組織。前者是提供關(guān)于市場主體的產(chǎn)品、服務(wù)、資產(chǎn)、行為及特定環(huán)境，是否符合一定標(biāo)準(zhǔn)、等級(jí)、價(jià)值、真實(shí)性與合法性的社會(huì)評(píng)價(jià)服務(wù)的中介組織，如合格評(píng)定機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公估鑒定機(jī)構(gòu)、公證機(jī)構(gòu)、仲裁機(jī)構(gòu)及律師事務(wù)所等。后者是提供的服務(wù)不涉及合格評(píng)定、等級(jí)、價(jià)值以及真實(shí)與合法性評(píng)價(jià)的中介組織，如保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司等。上述分類的法律意義在于：(1)有助于明確評(píng)價(jià)性中介機(jī)構(gòu)特有的社會(huì)責(zé)任及其相應(yīng)的法律義務(wù)；(2)便于確定對(duì)評(píng)價(jià)性服務(wù)中介組織規(guī)定共同的行為準(zhǔn)則。4．專業(yè)服務(wù)性中介組織與傭金服務(wù)性中介組織根據(jù)提供服務(wù)時(shí)是否直接以專業(yè)技術(shù)服務(wù)為標(biāo)的參與交易法律關(guān)系，可分為專業(yè)服務(wù)性中介組織與傭金服務(wù)性中介組織。前者直接以專業(yè)技術(shù)服務(wù)參與交易關(guān)系，即以直接受理當(dāng)事人委托完成釣專業(yè)服務(wù)為對(duì)價(jià)，換取當(dāng)事人的報(bào)酬。例如，有關(guān)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)接受委托，為當(dāng)事人提供資產(chǎn)資信評(píng)估、合格評(píng)定、投資咨詢、專利代理、法律事務(wù)等服務(wù)，收取報(bào)酬。后者也可稱為中介交易性組織，即它不參與所服務(wù)的交易關(guān)系而是促成交易關(guān)系，并在成功后收取交易關(guān)系一方或者雙方的報(bào)酬(傭金)，如經(jīng)紀(jì)公司、商事代理公司、電子商務(wù)公司、物流倉儲(chǔ)公司等。傭金服務(wù)包括居間中介服務(wù)、行紀(jì)中介服務(wù)及非專業(yè)性代理中介服務(wù)等。專業(yè)服務(wù)與傭金服務(wù)都是世貿(mào)組織法律文件中使用的法律術(shù)語。上述分類的主要法律意義在于：(1)區(qū)分他們的市場準(zhǔn)入門檻。對(duì)專業(yè)服務(wù)性中介組織一般實(shí)施許可制度并且有資質(zhì)限制，對(duì)傭金服務(wù)性中介組織一般不實(shí)行許可制度且較少資質(zhì)限制或者其限制是非實(shí)質(zhì)性的。(2)明確他們采用的法律行為方式。專業(yè)性服務(wù)中介與當(dāng)事人之間一般簽訂技術(shù)服務(wù)合同，或者以專業(yè)技術(shù)服務(wù)為內(nèi)容的委托合同，而傭金性中介服務(wù)一般簽訂普通代理合同、居間合同。(二)市場中介組紹與非營利組織、非政府組織的比較在政治學(xué)和社會(huì)學(xué)等領(lǐng)域，非營利組織與非政府組織是差不多可以混用的概念，均是指由社會(huì)成員為了公益目的自發(fā)組成、獨(dú)立于國家權(quán)力體系(政府體系)運(yùn)作的社會(huì)自治組織。目前，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對(duì)非營利組織較為流行的界定標(biāo)準(zhǔn)是美國學(xué)者萊斯特·薩拉蒙(LesterSalamon)所主張的五特征法，即認(rèn)為非營利組織定義必須具備以下5個(gè)特征：一是正式性(formal)，即應(yīng)當(dāng)是正式的組織機(jī)構(gòu)，有章程、活動(dòng)規(guī)則及人員；二是民間性(private)，即非政府性，主要指在發(fā)起、財(cái)政來源、決策管理方面獨(dú)立于政府；三是非營利性(non-profitDistributing)，即非盈余分配性，指收益不可在成員之間分配；四是自治性(self-governing)，即自我決策、自我管治；五是志愿性(voluntary)，即從事志愿性社會(huì)服務(wù)。其中，非政府性與非營利性是公認(rèn)的非營利組織的基本特性。近年來，我國法學(xué)界包括經(jīng)濟(jì)法學(xué)界一些學(xué)者從法學(xué)或者與法學(xué)結(jié)合的角度研究非營利組織，并且有些學(xué)者把市場中介組織與之聯(lián)系起來研究，拓展了法學(xué)研究視野，取得喜人的成果，也為經(jīng)濟(jì)法研究開辟了新的思路。但有些研究把市場中介組織與有關(guān)NPOs的價(jià)值觀念等同起來，值得商榷。例如，學(xué)界對(duì)中介組織有一種最寬泛的理解，那就是認(rèn)為它相當(dāng)于西方國家的“非營利組織”。客觀而言，一方面，這種看法并沒有背離中介一詞的要義且至少在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)上沒有原則性的錯(cuò)誤。因?yàn)?，在許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，NPOs只不過是把追求利潤最大化的企業(yè)的一些特征與政府機(jī)構(gòu)的一些特征聯(lián)結(jié)起來的一種“制度混合物”，在資源配置中扮演緩沖、矯正市場“失敗”和政府“失敗”的中間角色。另一方面，上述看法又在某種意義上脫離了我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)、完善的法律制度環(huán)境，在法學(xué)上容易造成一種模糊效果。我們認(rèn)為，如果把非營利組織與市場中介組織放在社會(huì)實(shí)體這一層面而非在抽象的“市民社會(huì)”、“社會(huì)運(yùn)動(dòng)”、“第三部門”等理念上考察，則兩者相同之處在于：一是部分市場中介組織，特別是行業(yè)性中介組織不以營利為目的，可以歸類為非營利組織的一部分。這也是為什么許多國家的社團(tuán)立法把行業(yè)協(xié)會(huì)的登記事宜統(tǒng)歸非營利社團(tuán)登記管理的重要原因。二是部分市場中介組織在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中所履行的市場中間服務(wù)職能，同時(shí)也屬于非營利組織職能的一部分。亦即市場中介組織同時(shí)充當(dāng)市場運(yùn)行主體和非營利組織兩種角色。例如，行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行行業(yè)協(xié)調(diào)和監(jiān)督，在客觀上屬于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的其中一個(gè)中間環(huán)節(jié)，起的是在市場運(yùn)行中媒介此一環(huán)節(jié)與彼一環(huán)節(jié)的作用，但是，這種協(xié)調(diào)和監(jiān)督，同時(shí)也屬于非營利組織發(fā)揮民間組織自我調(diào)節(jié)、自我治理的社會(huì)自治功能和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)民主的表現(xiàn)形式。兩者的區(qū)別主要在于：一是概念系統(tǒng)不同。作為“市民社會(huì)”范疇的非營利組織本質(zhì)上屬于社會(huì)運(yùn)動(dòng)范圍的概念，強(qiáng)調(diào)的是它的社會(huì)福利和社會(huì)民主功能。作為“市場經(jīng)濟(jì)體制”范疇的市場中介組織，從概念的提出到實(shí)際的制度運(yùn)作，都屬于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行范疇的概念，強(qiáng)調(diào)的是它的市場功能。二是法律主體定性不同。非營利組織通常是“憲政”立法范的對(duì)象。市場中介組織是民事、經(jīng)濟(jì)立法規(guī)范的對(duì)象，特別是經(jīng)濟(jì)法調(diào)整在國家協(xié)調(diào)本國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系時(shí)，它屬于經(jīng)濟(jì)法主體。雖然，在設(shè)立程序上部分市場中介組織如行業(yè)中介組織等，也統(tǒng)一適用社團(tuán)登記法，但這并不妨礙在經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系(實(shí)體法律關(guān)系)中它的經(jīng)濟(jì)法主體性質(zhì)。三是相當(dāng)部分的市場中介組織不是非營利組織，而相當(dāng)部分的非營利組織也不屬于市場中介組織。下圖可以形象表示兩者關(guān)系：（圖）三、國外有關(guān)市場中介組織的立法市場中介組織是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是市場經(jīng)濟(jì)體制的共同法律現(xiàn)象。因此，我們把境外有關(guān)具有專門或者主要擔(dān)負(fù)市場中介服務(wù)功能的組織，歸人本書定義的市場中介組織范疇，并相應(yīng)將境外規(guī)范這類組織的法律規(guī)范，歸類為市場中介組織法律規(guī)范。概括起來，可以分兩方面來考察境外有關(guān)規(guī)范市場中介組織的法律制度。(一)國外民商經(jīng)濟(jì)法律規(guī)范對(duì)有關(guān)市場中介組織社會(huì)關(guān)系的調(diào)整1．以民事法律確定一般市場中介組織的法律人格和民事活動(dòng)規(guī)則在大陸法系國家，由于民法典中一般已經(jīng)專門規(guī)定了“社團(tuán)法人”和“財(cái)團(tuán)法人”，普通市場中介組織包括各類資產(chǎn)信用評(píng)估、會(huì)計(jì)、稽核(審計(jì))、律師等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，代理、居間、經(jīng)紀(jì)等交易中介機(jī)構(gòu)，各類私立的基金會(huì)等，一般直接適用傳統(tǒng)民法上的“營利法人”、“公益法人”制度，確定其法律人格，調(diào)整其民事活動(dòng)，如德國、日本民法。在英美法系國家，長期的判例實(shí)踐實(shí)際上也形成了公法社團(tuán)(publiccorporation)和私法社團(tuán)(privatecorporation)的概念和制度體系，并不需要為中介組織設(shè)定特別的法律人格制度和基本的民事活動(dòng)規(guī)則。當(dāng)然，對(duì)這些中介組織的監(jiān)督管理方面的法律規(guī)范，仍然由專門經(jīng)濟(jì)立法規(guī)定。例如，證券法中對(duì)證券中介的監(jiān)管規(guī)定，保險(xiǎn)法中對(duì)保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)定，對(duì)基金會(huì)的政府干預(yù)規(guī)定等。2．以專門經(jīng)濟(jì)立法明確行業(yè)性中介組織的法律資格和基本行為規(guī)則行業(yè)性中介組織中最早和最典型的是商會(huì)。法國是最早產(chǎn)生商會(huì)的國家，1599年法國馬賽商人即成立了現(xiàn)代意義的商會(huì)組織。1989年法國即制定了《商會(huì)法》。該法經(jīng)數(shù)十次修改沿用至今。根據(jù)該法規(guī)定，商會(huì)是政府部門中代表各自管轄區(qū)工商界利益的機(jī)構(gòu)，是公立公益組織，具有法人資格，財(cái)政來源由政府在營業(yè)稅收人中提供。其職責(zé)是：應(yīng)政府要求提供關(guān)于工業(yè)和商業(yè)問題的意見和情況；提出為繁榮工商業(yè)而采取措施的建議；負(fù)責(zé)其監(jiān)管的工程施工和服務(wù)業(yè)管理。該法對(duì)商會(huì)與政府、其他行業(yè)協(xié)會(huì)、商品交易所等關(guān)系以及商會(huì)與商業(yè)慣例的關(guān)系作了明確的規(guī)定。法國商會(huì)又稱工商會(huì)，須由行政法院根據(jù)主管商會(huì)事務(wù)的部長建議，發(fā)布政令宣布成立。1975年法國又制定了《跨行業(yè)法》，規(guī)定跨行業(yè)組織是代表農(nóng)業(yè)戶的代表性行業(yè)組織，其職責(zé)是負(fù)責(zé)行業(yè)內(nèi)批發(fā)與資源分配，與政府協(xié)商有關(guān)產(chǎn)業(yè)事項(xiàng)，并允許共同制定市場組織措施，但必須與歐洲市場規(guī)劃和國家法令相協(xié)調(diào)。在德國，19世紀(jì)末就已經(jīng)在各領(lǐng)域成立了商業(yè)聯(lián)合會(huì)。在所謂“國家社會(huì)主義時(shí)期”，各種工商聯(lián)合會(huì)和手工業(yè)協(xié)會(huì)隨著體制的崩潰而解體。故德國自1945年起重新成立德國工商聯(lián)合會(huì)，于1956年通過了《工商會(huì)法》。德國工商會(huì)亦稱工商聯(lián)合會(huì)。按照該法規(guī)定，工商聯(lián)合會(huì)作為具有自治權(quán)的團(tuán)體組織，有選舉權(quán)和獨(dú)立的財(cái)政權(quán)，并且有同國家協(xié)商的權(quán)利，有照顧會(huì)員及企業(yè)的自助權(quán)。其任務(wù)是：關(guān)心他們區(qū)域內(nèi)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的總體利益以及照顧其成員企業(yè)的利益。通過在全聯(lián)邦進(jìn)行區(qū)域性的劃分，使其在特定的區(qū)域性范圍內(nèi)發(fā)揮良好的作用。德國工商聯(lián)合會(huì)在人員、財(cái)政和組織結(jié)構(gòu)上是獨(dú)立的；章程須經(jīng)過政府批準(zhǔn)，在批準(zhǔn)的同時(shí)被授予商會(huì)社團(tuán)權(quán)利。在俄羅斯，1993年制定了《工商會(huì)法》，規(guī)定工商會(huì)是俄羅斯企業(yè)及企業(yè)家聯(lián)合的非商業(yè)性的民間社會(huì)團(tuán)體，具有法人資格，其宗旨是促進(jìn)俄聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)發(fā)展，加速俄聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)向經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展，促進(jìn)工業(yè)和貿(mào)易基礎(chǔ)設(shè)施的現(xiàn)代化，協(xié)助企業(yè)創(chuàng)造良好的經(jīng)營條件，促進(jìn)各種企業(yè)經(jīng)營的發(fā)展，協(xié)助調(diào)節(jié)企業(yè)家同社會(huì)各界的伙伴關(guān)系，加速俄羅斯聯(lián)邦與之間的經(jīng)貿(mào)和科技聯(lián)系。在英國，雖然沒有專門的行業(yè)協(xié)會(huì)立法，但英國工業(yè)總會(huì)是經(jīng)皇家特許成立的，其章程對(duì)會(huì)員和政府都有法律約束力。它是由英國工業(yè)聯(lián)合會(huì)、英國雇主總會(huì)和英國制造業(yè)者全國協(xié)會(huì)在1965年合并成立的一個(gè)獨(dú)立的、非營利的、非政治組織，代表包括工程、保險(xiǎn)、制造、電子、金融服務(wù)和農(nóng)業(yè)等在內(nèi)的所有部門的各個(gè)公司、企業(yè)的利益。會(huì)員規(guī)模從中小企業(yè)直到大型跨國公司。英國工業(yè)總會(huì)也代表貿(mào)易協(xié)會(huì)和雇主組織(比如工程雇主協(xié)會(huì))。3．以產(chǎn)業(yè)政策立法或其他公共政策特別立法規(guī)范專業(yè)服務(wù)性中介組織。專業(yè)服務(wù)中介組織所提供的服務(wù)往往涉及產(chǎn)業(yè)政策或者公共政策，因此，國外有關(guān)對(duì)專業(yè)服務(wù)中介組織的管理原則和法律限制往往分別制定于各種政策立法中。例如，美國于1989年通過了《不動(dòng)產(chǎn)評(píng)估改革法令》(即關(guān)于修訂聯(lián)邦金融法規(guī)的強(qiáng)制法令文件11號(hào))。它是美國聯(lián)邦政府有關(guān)資產(chǎn)評(píng)估方面最具代表性法律文件，各州均依據(jù)該文件相應(yīng)制定了州政府文件。該法規(guī)定美國政府成立評(píng)估委員會(huì)(AppraisalSubcommitee——簡稱AS)；同時(shí)，確認(rèn)美國資產(chǎn)評(píng)估促進(jìn)會(huì)(AF)制定的評(píng)估統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)USPAP為全美資產(chǎn)評(píng)估執(zhí)業(yè)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。英國1986年制定的《英國金融服務(wù)法》是全面系統(tǒng)地規(guī)范金融業(yè)和資本市場的法律。該法除了通過確立交易所和行業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力從而實(shí)行金融業(yè)自治外，還對(duì)涉及銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、金融投資領(lǐng)域的中間服務(wù)組織，包括資信評(píng)估、證券經(jīng)紀(jì)、保險(xiǎn)代理人等設(shè)立條件、程序、權(quán)利義務(wù)及活動(dòng)限制等作了原則規(guī)定。德國制定的《工商安全法》、《聯(lián)邦防止有害物質(zhì)入侵保護(hù)法》、《建筑規(guī)劃法》、《食品和日用品法》、《循環(huán)經(jīng)濟(jì)和廢物法》，德國的州立法機(jī)關(guān)制定的法令，如《薩克森州建筑條例》、《薩克森州食品和日用品實(shí)施條例》等，都有關(guān)于社會(huì)的質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)、房地產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、監(jiān)理機(jī)構(gòu)等合格評(píng)定機(jī)構(gòu)的設(shè)立、經(jīng)濟(jì)監(jiān)督職責(zé)、自律規(guī)范等方面的規(guī)定。(二)晚近國外關(guān)于非營利組織立法對(duì)行業(yè)性中介組織的促進(jìn)前述20世紀(jì)七、八十年代的社會(huì)多元化發(fā)展浪潮，特別是推動(dòng)“市民社會(huì)”的運(yùn)動(dòng)，對(duì)全球范圍內(nèi)的社團(tuán)立法產(chǎn)生了巨大的促進(jìn)作用。其中，各國紛紛制定或者修改有關(guān)非營利組織的法律，使有關(guān)非營利組織的專門立法的發(fā)展顯得特別突出。在法國，該國為適應(yīng)非營利組織發(fā)展的需要，在1971—1987年對(duì)其1901年《法國非營利社團(tuán)法》進(jìn)行了數(shù)次重大修改。在美國，該國一改在法律上對(duì)非營利組織放任不管的態(tài)度，其統(tǒng)一州法委員會(huì)于1987年制定了《美國非營利社團(tuán)示范法》，各州基本上以此為藍(lán)本都制定了非營利社團(tuán)法。在日本，1995年發(fā)生的阪神大地震給日本造成了慘重?fù)p失，也凸顯了非營利組織在救災(zāi)和重建中的重要作用，非營利組織立法問題開始得到官方高度關(guān)注。在日本民間力量的推動(dòng)下，該國于1998年制定了《日本特定非營利活動(dòng)促進(jìn)法》。許多國家的非營利組織立法都是在這一時(shí)期制定的，如《韓國非營利社團(tuán)法》、《南非1997年非營利組織法》、《芬蘭社團(tuán)法》、《愛沙尼亞財(cái)團(tuán)法》、《捷克公益法人法》、《匈牙利公益組織法》、《吉爾吉斯斯坦共和國非商業(yè)組織法》等。綜合起來，各國非營利組織立法對(duì)包括行業(yè)性中介組織在內(nèi)的非營利組織主要產(chǎn)生了如下幾個(gè)方面影響：(1)明晰并鞏固了法律地位。例如，按照1901年《法國非營利社團(tuán)法》，非營利社團(tuán)只需2人以上簽訂契約并且無須經(jīng)核準(zhǔn)或者公告就能成立，但沒有社團(tuán)法律地位。經(jīng)過1971—1987年的數(shù)次修改，該法規(guī)定非營利社團(tuán)在官方公告上宣告后即享有社團(tuán)法律地位，并且可以在成立一定時(shí)限后根據(jù)國家議會(huì)法令被官方正式地認(rèn)可為“為了公共利益而認(rèn)可的社團(tuán)”。(2)使設(shè)立條件更加寬松，程序更為簡易。多數(shù)國家或者地區(qū)在非營利組織立法中都拓寬了非營利組織的范圍，同時(shí)，對(duì)其設(shè)立多采用備案登記制或者改嚴(yán)格的許可審批制為形式核準(zhǔn)制。(3)更多地獲得政府的重視和支持。例如，《日本特定非營利活動(dòng)促進(jìn)法》于1998年制定時(shí)僅適用于醫(yī)療、福利、人權(quán)、教育、賑災(zāi)等方面的非營利組織。為了使非營利組織能迅速適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，該法2002年的修改將特定非營利活動(dòng)法人的分類由原本的12個(gè)擴(kuò)大到17個(gè)項(xiàng)目，新增關(guān)于“謀求信息化社會(huì)的發(fā)展、科學(xué)技術(shù)的振興、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的活性化、支持職業(yè)能力的開發(fā)或雇用機(jī)會(huì)擴(kuò)充的活動(dòng)、消費(fèi)者保護(hù)活動(dòng)”等5個(gè)非營利組織類別，同時(shí)增加了特別稅收優(yōu)惠的規(guī)定，還規(guī)定政府可以對(duì)非營利組織委托行政管理工作。這實(shí)際上就把行業(yè)性組織包括日本的各種工業(yè)協(xié)會(huì)、農(nóng)業(yè)協(xié)會(huì)、漁業(yè)協(xié)會(huì)等納入調(diào)整范圍并予以財(cái)政支持。四、我國市場中介組織法律制度概況在我國，目前尚無全國性單行的市場中介組織專門立法，有關(guān)市場中介組織的法律規(guī)范主要體現(xiàn)在相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章中。相關(guān)法律主要有：《對(duì)外貿(mào)易法》關(guān)于對(duì)外貿(mào)易的“有關(guān)協(xié)會(huì)、商會(huì)”的規(guī)定；《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》關(guān)于“銀行業(yè)自律組織”的規(guī)定；《證券法》關(guān)于“證券業(yè)協(xié)會(huì)”、“證券交易所”及“證券服務(wù)機(jī)構(gòu)”的規(guī)定；《農(nóng)業(yè)法》關(guān)于“農(nóng)民專業(yè)合作經(jīng)濟(jì)組織”和“農(nóng)產(chǎn)品行業(yè)協(xié)會(huì)”的規(guī)定；《中小企業(yè)促進(jìn)法》關(guān)于鼓勵(lì)各類“社會(huì)中介機(jī)構(gòu)”、“中小企業(yè)自律性組織”的規(guī)定；《注冊會(huì)計(jì)師》關(guān)于“注冊會(huì)計(jì)師事務(wù)所”和“注冊會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)”的規(guī)定；《城市房地產(chǎn)管理法》關(guān)于“房地產(chǎn)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)”的規(guī)定；《進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法》關(guān)于“社會(huì)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)”的規(guī)定；《保險(xiǎn)法》關(guān)于“保險(xiǎn)代理人和保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人”的規(guī)定；《拍賣法》關(guān)于“拍賣師事務(wù)所”和“拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)”的規(guī)定等等。相關(guān)行政法規(guī)主要有：《基金會(huì)管理?xiàng)l例》(2004年)、《認(rèn)證認(rèn)可條例》(2003年)、《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》(1998年)、《民辦非企業(yè)單位登記管理?xiàng)l例》(1998年)以及《事業(yè)單位登記管理暫行條例》(1998年)，《公司登記管理?xiàng)l例》(1994年)中的有關(guān)規(guī)定。相關(guān)部門規(guī)章有：中國銀監(jiān)會(huì)《銀行業(yè)協(xié)會(huì)工作指引》(2005年)、國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)《行業(yè)協(xié)會(huì)工作暫行辦法》(2004年)、中國保監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)建設(shè)的指導(dǎo)意見》(2004年)、原國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)范管理和培育發(fā)展工作的通知》(2002年)，中國保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》(2002年)，國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督委員會(huì)(國家認(rèn)監(jiān)會(huì))《認(rèn)證機(jī)構(gòu)及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢機(jī)構(gòu)審批登記與監(jiān)督管理辦法》(2002年)，中國人民銀行《關(guān)于規(guī)范銀行業(yè)協(xié)會(huì)管理的若干意見》(2001年)，原外經(jīng)貿(mào)部、國家經(jīng)委《關(guān)于授權(quán)有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)部分機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)出口工作職能并委托有關(guān)工作的通知》(2001年)，原國家計(jì)委《中介服務(wù)收費(fèi)管理辦法》(1999年)，財(cái)政部《資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)管理暫行辦法》(1999年)、《關(guān)于中介組織出資設(shè)立資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的暫行規(guī)定》(1999年)，原國務(wù)院證券委《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(1997年)，建設(shè)部《城市房地產(chǎn)中介服務(wù)管理規(guī)定》(1996年，2001年修訂)等。一些地方立法機(jī)關(guān)還制定了一些關(guān)于市場中介組織的地方性法規(guī)，如《上海市促進(jìn)行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展規(guī)定》(2002年)、《廣東省經(jīng)紀(jì)人條例》(1999年)、《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)行業(yè)協(xié)會(huì)條例》(1999年)等。上述法律規(guī)定在法律適用上有如下幾個(gè)特點(diǎn)：第一，有關(guān)市場中介組織的法律資格的確定適用相關(guān)民事、經(jīng)濟(jì)法律。目前，我國市場中介組織的法律資格種類主要有四類：一是社會(huì)團(tuán)體法人，如各種依法設(shè)立的商會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)、基金會(huì)等；二是事業(yè)單位法人，如當(dāng)前一些由國家機(jī)關(guān)或者其他組織依法利用國有資產(chǎn)舉辦的商檢機(jī)構(gòu)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)等；三是企業(yè)法人，如依法設(shè)立的各種咨詢公司、評(píng)估公司、經(jīng)紀(jì)公司等；四是合伙企業(yè)，如依法設(shè)立的合伙制的律師事務(wù)所、注冊會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)估師事務(wù)所等。對(duì)他們法律資格的確定應(yīng)適用《民法通則》、《合伙企業(yè)法》等民事、經(jīng)濟(jì)法律。第二，非營利性市場中介組織的設(shè)立適用有關(guān)社會(huì)團(tuán)體、事業(yè)單位審批和登記的法規(guī)。關(guān)于設(shè)立的一般條件和審批登記程序，目前主要是適用國務(wù)院發(fā)布的《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》(1998年)、《民辦非企業(yè)單位登記管理?xiàng)l例》(1998年)、《事業(yè)單位登記管理暫行條例》(1998年)以及《基金會(huì)管理?xiàng)l例》(2004年)等。第三，營利性市場中介組織的設(shè)立適用有關(guān)企業(yè)、公司審批和登記的法律、法規(guī)。目前主要是國務(wù)院發(fā)布的《公司登記條例》、《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》等。第四，關(guān)于市場中介組織的活動(dòng)規(guī)則、監(jiān)督管理適用有關(guān)市場中介組織本行業(yè)的專門法律規(guī)定。例如，我國律師業(yè)、資產(chǎn)評(píng)估業(yè)、會(huì)計(jì)、審計(jì)等行業(yè)都有相應(yīng)的上述專門法律、法規(guī)和規(guī)章作出了關(guān)于中介組織活動(dòng)的基本規(guī)則和監(jiān)管的規(guī)定。當(dāng)然，這些規(guī)定的真正落實(shí)在許多情況下還須依賴行業(yè)規(guī)章、章程等進(jìn)一步體現(xiàn)。第二節(jié)

關(guān)于行業(yè)中介組織的法律規(guī)定一、行業(yè)中介組織的概念和特征(一)行業(yè)中介組織的概念行業(yè)中介組織即行業(yè)性中介組織，簡稱行業(yè)組織，是指依法設(shè)立，由同一行業(yè)或者具有同一特性的成員自愿組成，并以促進(jìn)行業(yè)或者一定集合群體的公共利益為目的的非營利性中介組織。包括狹義行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)、同業(yè)公會(huì)、專業(yè)(職業(yè))協(xié)會(huì)及消費(fèi)者協(xié)會(huì)等。行業(yè)協(xié)會(huì)可從廣義和狹義理解。廣義行業(yè)協(xié)會(huì)的范圍與行業(yè)中介組織的范圍基本相同，即包括了產(chǎn)業(yè)行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)、同業(yè)公會(huì)、專業(yè)(職業(yè))協(xié)會(huì)等。例如，不少學(xué)者主張我國制定一部統(tǒng)一的行業(yè)協(xié)會(huì)法，就是從廣義理解行業(yè)協(xié)會(huì)。狹義的行業(yè)協(xié)會(huì)(1ndustrial／TradeAssociation)，是指由單一行業(yè)具有競爭關(guān)系的生產(chǎn)經(jīng)營者所組成的促進(jìn)產(chǎn)業(yè)公共利益的自治性社會(huì)組織，包括產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)和同業(yè)公會(huì)。其中，產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)偏重指包括工業(yè)和農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的各種產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)，如中國鋼鐵工業(yè)協(xié)會(huì)、中國食品工業(yè)協(xié)會(huì)；同業(yè)公會(huì)偏重于指服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的各種同業(yè)協(xié)會(huì)，如中國資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)、廣東銀行同業(yè)公會(huì)等。嚴(yán)格而言，現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中的服務(wù)業(yè)及其分支部門均屬國民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)中的一種，因此，產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)和同業(yè)公會(huì)的區(qū)分只有相對(duì)的意義。而且，有些行業(yè)協(xié)會(huì)本身包括了從事工業(yè)、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)和服務(wù)產(chǎn)業(yè)的成員，如中國紡織品進(jìn)出口協(xié)會(huì)，其成員既有從事紡織品生產(chǎn)者，又有從事紡織品進(jìn)出口貿(mào)易者。商會(huì)(ChambersofCommerce／Trade)，通常是指由一定區(qū)域的企業(yè)或者個(gè)體商業(yè)者為了促進(jìn)共同的商業(yè)利益而聯(lián)合組成的自治性社會(huì)組織。商會(huì)的組成成員之間因?yàn)椴辉谕恍袠I(yè)而一般沒有相互競爭關(guān)系，或者雖在同一行業(yè)，但不是為了相互競爭的利益而參加商會(huì)。商會(huì)的“商”是廣泛意義的商，所謂現(xiàn)代社會(huì)“無事不成其為商”，因此，商會(huì)的成員往往包括工業(yè)、商業(yè)各行業(yè)的企業(yè)或者個(gè)人，如中國工商聯(lián)合會(huì)。它的具體稱謂也多種多樣，包括工商聯(lián)合會(huì)、工商會(huì)、商會(huì)、協(xié)會(huì)等。其所謂共同的商業(yè)利益，主要是一種商業(yè)環(huán)境和商業(yè)秩序。專業(yè)(職業(yè))協(xié)會(huì)(ProfessionalAssociation)，是指由一定專業(yè)、職業(yè)資質(zhì)的個(gè)人或者團(tuán)體，為了保護(hù)和促進(jìn)專業(yè)群體利益而組成的自治性社會(huì)組織，如律師協(xié)會(huì)、注冊評(píng)估師協(xié)會(huì)、公證人協(xié)會(huì)、醫(yī)學(xué)協(xié)會(huì)、注冊護(hù)士協(xié)會(huì)等。這些組織并非專門的中介組織，但他們在許多方面起中介市場作用，應(yīng)當(dāng)納入市場中介組織有關(guān)法律制度的調(diào)整范圍。消費(fèi)者協(xié)會(huì)是對(duì)商品和服務(wù)進(jìn)行社會(huì)監(jiān)督，保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益的自治性社會(huì)組織。它一方面對(duì)商品和服務(wù)進(jìn)行社會(huì)監(jiān)督，保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益；另一方面也代表消費(fèi)者向政府和企業(yè)反映消費(fèi)者的訴求，同時(shí)引導(dǎo)廣大消費(fèi)者合理、科學(xué)消費(fèi)，具有特殊的市場中介功能。(二)行業(yè)中介組織的特征在我國，行業(yè)中介組織的特征可以概括為如下幾個(gè)方面：1．行業(yè)中介性這是行業(yè)中介組織的本質(zhì)屬性，主要表現(xiàn)有二：一是充當(dāng)政府特別是政府行政部門與行業(yè)整體的中介；二是充當(dāng)行業(yè)整體與市場其他主體及消費(fèi)者的中介。這種中介性既可以體現(xiàn)為中間促合作用，也可以體現(xiàn)為中間抑制作用。例如，行業(yè)協(xié)會(huì)就市場信息、政府產(chǎn)業(yè)政策信息在所代表的企業(yè)與相關(guān)政府機(jī)構(gòu)之間的雙向傳導(dǎo)作用，政府通過并支持行業(yè)協(xié)會(huì)制定產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)從而規(guī)范、促進(jìn)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)等，都屬于中間促合作用。政府賦予行業(yè)組織某種監(jiān)督管理權(quán)力對(duì)成員企業(yè)實(shí)行懲戒，成員企業(yè)通過行業(yè)協(xié)會(huì)反對(duì)政府不當(dāng)干預(yù)等，都屬于中間抑制作用。2．行業(yè)代表性行業(yè)協(xié)會(huì)是同屬于一個(gè)行業(yè)的所有生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)、個(gè)體經(jīng)營者的代表，在反傾銷、反壟斷、反不正當(dāng)競爭、行業(yè)管理監(jiān)督等法律制度方面具有特定的意義。3．行業(yè)自治性行業(yè)自治性首先表現(xiàn)為行業(yè)組織的管理權(quán)力和管理系統(tǒng)，相對(duì)于它的成員和政府的自主獨(dú)立性，成員和政府都不得非法干涉；其次表現(xiàn)為行業(yè)組織管理規(guī)則和管理行為對(duì)行業(yè)成員的自律性，包括行規(guī)對(duì)成員有約束力，成員之間的沖突與糾紛有自我解決機(jī)制，對(duì)成員的或者行業(yè)的違規(guī)行為有自我矯正機(jī)制等。4．非營利性行業(yè)組織由于有管治它所代表的市場主體的職能，故自身不能有營利性，否則，有違禁止利益沖突的法治原則。我國《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》規(guī)定，社會(huì)團(tuán)體是非營利性社會(huì)組織，其經(jīng)費(fèi)以及開展章程規(guī)定活動(dòng)所取得的合法收入，必須用于章程規(guī)定的業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得在會(huì)員中分配?！睹褶k非企業(yè)單位管理暫行條例》也作了類似規(guī)定。二、行業(yè)中介組織的設(shè)立與法律地位(一)行業(yè)組織的設(shè)立在現(xiàn)階段，我國行業(yè)組織的設(shè)立實(shí)行行業(yè)(業(yè)務(wù))主管機(jī)關(guān)主管、審批與社會(huì)團(tuán)體登記機(jī)關(guān)審核的所謂“雙重監(jiān)管制度”。行業(yè)主管機(jī)關(guān)，是指擬申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的行業(yè)組織所在行業(yè)的經(jīng)濟(jì)行政主管部門。比如，中國鋼鐵工業(yè)協(xié)會(huì)的主管部門是國務(wù)院國有資本監(jiān)督管理委員會(huì)，中國外商投資企業(yè)協(xié)會(huì)的主管部門是商務(wù)部，中國注冊會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)的主管部門是財(cái)政部。非全國性協(xié)會(huì)的主管部門則是地方政府的相關(guān)經(jīng)濟(jì)主管部門。登記機(jī)關(guān)是政府民政部門，全國性行業(yè)協(xié)會(huì)的登記機(jī)關(guān)是民政部，非全國性的登記機(jī)關(guān)是相應(yīng)的地方政府民政部門。從實(shí)踐看，幾乎所有的行業(yè)協(xié)會(huì)章程都明確承認(rèn)相應(yīng)經(jīng)濟(jì)行政主管部門和民政部門是本協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)機(jī)關(guān)和監(jiān)督機(jī)關(guān)。從改革方向看，為避免“多頭管理”和過多的行政干預(yù)，我國行業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)管制度宜向統(tǒng)一審批和備案登記制方向改革。目前，有的地方政府正在進(jìn)行改革試點(diǎn)。根據(jù)現(xiàn)行《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》和《民辦非企業(yè)單位登記管理?xiàng)l例》的規(guī)定，成立行業(yè)協(xié)會(huì)的基本條件是：(1)有50個(gè)以上的個(gè)人會(huì)員或者30個(gè)以上的單位會(huì)員，個(gè)人會(huì)員、單位會(huì)員混合組成的，會(huì)員總數(shù)不得少于50個(gè)；(2)有規(guī)范的名稱和相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)；(3)有固定的住所；(4)有與其業(yè)務(wù)活動(dòng)相適應(yīng)的專職工作人員；(5)有合法的資產(chǎn)和經(jīng)費(fèi)來源，全國性的社會(huì)團(tuán)體有10萬元以上活動(dòng)資金，地方性的社會(huì)團(tuán)體和跨行政區(qū)域的社會(huì)團(tuán)體有3萬元以上活動(dòng)資金；(6)有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力。行業(yè)組織設(shè)立程序主要包括如下步驟：(1)發(fā)起人提交申請(qǐng)文件向擬設(shè)立行業(yè)組織的行業(yè)主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)審查批準(zhǔn)。(2)發(fā)起人獲得主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)文件后，提交規(guī)定的申請(qǐng)文件向登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)籌備。(3)登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到全部有效申請(qǐng)文件之日起60日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)籌備的決定；不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)向發(fā)起人說明理由。(4)獲得籌建批準(zhǔn)后召開成立大會(huì)。籌備成立的行業(yè)組織，應(yīng)當(dāng)自登記管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)籌備之日起6個(gè)月內(nèi)召開會(huì)員大會(huì)或者會(huì)員代表大會(huì)，通過章程，產(chǎn)生執(zhí)行機(jī)構(gòu)、負(fù)責(zé)人和法定代表人，并向登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)成立登記?；I備期間不得開展籌備以外的活動(dòng)。(5)登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到完成籌備工作的社會(huì)團(tuán)體的登記申請(qǐng)書及有關(guān)文件之日起30日內(nèi)完成審查工作。對(duì)符合該規(guī)定的社會(huì)團(tuán)體準(zhǔn)予登記，發(fā)給《社會(huì)團(tuán)體法人登記證書》。(二)行業(yè)組織的法律地位行業(yè)中介組織法律地位是一個(gè)比較復(fù)雜的問題?？梢哉J(rèn)為，行業(yè)中介組織的法律地位包含的含義主要是：行業(yè)組織具有何種法律人格；行業(yè)組織的法律定性如何，即它具有何種主體資格；行業(yè)組織基于這種法律人格、主體資格在對(duì)內(nèi)對(duì)外關(guān)系中的權(quán)利義務(wù)如何。法律人格是一國憲法和基本法律所確定的一定社會(huì)成員的基本法律資格。例如，我國《憲法》規(guī)定的組織和個(gè)人、國家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體、公民，我國民法規(guī)定的法人、自然人、個(gè)體工商戶、個(gè)人合伙等。這些法律資格具有根本性、基礎(chǔ)性和通用性，不會(huì)因?yàn)榉ǖ牟块T的不同而隨意改變，因?yàn)樗谢谏鐣?huì)成員基本權(quán)利義務(wù)的根本性和通用性。主體資格則是在特定法律關(guān)系中的法律資格，它可以隨著法的部門的不同而有不同的法律定性，這是因?yàn)橥环扇烁竦闹黧w可以參加不同的法律關(guān)系而形成新的不同的主體資格?；谏鲜龇治鲈瓌t，我們認(rèn)為行業(yè)中介組織的法律地位可以概括如下：1．行業(yè)中介組織的基本法律人格是社會(huì)團(tuán)體和社會(huì)團(tuán)體法人我國雖然尚未制定《行業(yè)組織法》或者類似的法律，但從實(shí)踐中看，根據(jù)上述部門規(guī)章以及許多地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，我國行業(yè)協(xié)會(huì)均須按照有關(guān)專門立法和國務(wù)院《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》規(guī)定設(shè)立，具有社團(tuán)法人資格。2．行業(yè)中介組織具有經(jīng)濟(jì)法主體資格經(jīng)濟(jì)法主體就是經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的參與者。我國上述有關(guān)行業(yè)中介組織的經(jīng)濟(jì)法律、法規(guī)對(duì)行業(yè)中介組織性質(zhì)、職責(zé)、作用以及行為規(guī)則所作出的規(guī)定，屬于經(jīng)濟(jì)法對(duì)國家通過行業(yè)中介組織協(xié)調(diào)本國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整。行業(yè)中介組織在政府與行業(yè)之間提供市場中介服務(wù)時(shí)，參與其中而成為經(jīng)濟(jì)法主體。當(dāng)然，這并不排斥包括行業(yè)中介組織在內(nèi)的市場中介組織，在一定的場合、以一定的身份參與其他法律關(guān)系，成為其他法律主體。3．行業(yè)中介組織依法享有與國家機(jī)關(guān)協(xié)商的權(quán)利，同時(shí)負(fù)有依法服從國家經(jīng)濟(jì)管理機(jī)關(guān)協(xié)調(diào)、管理的義務(wù)“與國家機(jī)關(guān)協(xié)商的權(quán)利”簡稱“與國家協(xié)商權(quán)”，是指行業(yè)中介組織就一定的經(jīng)濟(jì)事務(wù)與國家機(jī)關(guān)協(xié)商的權(quán)利，主要包括對(duì)影響一定行業(yè)的經(jīng)濟(jì)立法和國家機(jī)關(guān)經(jīng)濟(jì)管理決策事項(xiàng)的知情權(quán)、建議權(quán)、對(duì)話權(quán)以及請(qǐng)求調(diào)整權(quán)。這是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定歷史階段的客觀需要，也是經(jīng)濟(jì)民主的必然要求。對(duì)“與國家協(xié)商權(quán)”的保障，一是通過法律規(guī)定國家機(jī)關(guān)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)立法和作出經(jīng)濟(jì)管理決策時(shí)須履行咨詢、征求行業(yè)中介組織意見的義務(wù)，對(duì)行業(yè)組織的意見、建議有審查、答復(fù)義務(wù)等法律制度安排，二是通過明確規(guī)定行業(yè)中介組織有對(duì)國家機(jī)關(guān)經(jīng)濟(jì)管理措施有哪些知情權(quán)、建議權(quán)、對(duì)話權(quán)、請(qǐng)求調(diào)整權(quán)來實(shí)現(xiàn)。從國外的實(shí)踐看，行業(yè)中介組織行使與國家協(xié)商權(quán)所表達(dá)的行業(yè)意志雖然不可以強(qiáng)制執(zhí)行，但是，行業(yè)中介組織通過此權(quán)利可以利用社會(huì)力量、輿論壓力對(duì)國家機(jī)關(guān)的不正當(dāng)或不合理行為起到制衡和抑制作用，有利于國家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)福利發(fā)展和企業(yè)利益的維護(hù)。我國行業(yè)中介組織作為相當(dāng)范圍的社會(huì)成員的代表，應(yīng)當(dāng)享有就國家一定的經(jīng)濟(jì)管理事務(wù)與國家協(xié)商的權(quán)利。這也屬于憲法賦予人民參與國家經(jīng)濟(jì)管理的權(quán)利。我國經(jīng)濟(jì)法律中有的已經(jīng)對(duì)行業(yè)組織的建議權(quán)作出原則規(guī)定，如《對(duì)外貿(mào)易法》等；有關(guān)行業(yè)組織的地方性法規(guī)中有的已經(jīng)對(duì)行業(yè)組織與政府協(xié)商的權(quán)利作出一些原則規(guī)定，如上海市人大常委會(huì)2002年通過的《上海市促進(jìn)行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展規(guī)定》等。4．行業(yè)中介組織依法具有一定范圍的經(jīng)濟(jì)管理職能從國內(nèi)外有關(guān)行業(yè)立法看，其中的“一定范圍”通常限定在協(xié)調(diào)、維護(hù)及促進(jìn)與行業(yè)有關(guān)的利益和行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員利益的范圍內(nèi)。經(jīng)濟(jì)管理職能則主要包括：(1)制定和監(jiān)督執(zhí)行行規(guī)行約、與行業(yè)有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)管理規(guī)范；(2)依法進(jìn)行行業(yè)統(tǒng)計(jì)、行業(yè)調(diào)查和行業(yè)信息發(fā)布；(3)接受政府委托、授權(quán)履行與行業(yè)有關(guān)的部分公共經(jīng)濟(jì)管理職能，如資質(zhì)評(píng)定、原產(chǎn)地認(rèn)證、商業(yè)標(biāo)識(shí)發(fā)放等；(4)維護(hù)業(yè)內(nèi)競爭秩序，制止不正當(dāng)競爭；(5)調(diào)處、公斷行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員之間、會(huì)員與消費(fèi)者之間的糾紛。(6)協(xié)調(diào)和處理行業(yè)對(duì)外關(guān)系；等等。上述管理職能從政府角度看屬于社會(huì)組織的協(xié)同職能，從行業(yè)的企業(yè)角度看屬于自我管理職能。5．行業(yè)中介組織負(fù)有依法自律的權(quán)利義務(wù)我國有關(guān)法律法規(guī)通常將行業(yè)組織定性為“自律管理組織”。應(yīng)當(dāng)注意的是，對(duì)行業(yè)自治而言，自律既是一種義務(wù)，也是一種權(quán)利。行業(yè)自律一方面意味著行業(yè)中介組織必須在法律框架內(nèi)以行規(guī)行約、行業(yè)管理規(guī)范等管理、約束業(yè)內(nèi)成員；另一方面也意味著它在一定范圍內(nèi)有權(quán)排斥其他權(quán)力干擾其實(shí)行自我管治。因此，在與政府的關(guān)系上，一方面，行業(yè)中介組織必須服從政府依法協(xié)調(diào)和管理；另一方面，政府無權(quán)干預(yù)行業(yè)中介組織的自治事務(wù)，司法也必須尊重行業(yè)內(nèi)紛爭的解決機(jī)制。否則，行業(yè)組織就將失去中介功能。三、行業(yè)中介組織的自治權(quán)力(一)行業(yè)中介組織自治權(quán)力的概念行業(yè)中介組織自治權(quán)力，是指行業(yè)中介組織擁有的就行業(yè)共同利益和行業(yè)內(nèi)經(jīng)濟(jì)管理事務(wù)作出決策，并使行業(yè)內(nèi)成員普遍遵循以及國家機(jī)關(guān)、社會(huì)公眾予以尊重的社會(huì)能力。它是行業(yè)中介組織實(shí)現(xiàn)公共管理職能的重要保障。行業(yè)組織的權(quán)力表現(xiàn)為職權(quán)，其范圍往往與它的職能是相對(duì)應(yīng)。例如，上述行業(yè)中介組織“制定和監(jiān)督執(zhí)行行規(guī)行約、與行業(yè)有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)管理規(guī)范”職能，相對(duì)應(yīng)的是行業(yè)規(guī)則的創(chuàng)制和執(zhí)行職權(quán)。又如，行業(yè)中介組織“依法進(jìn)行行業(yè)統(tǒng)計(jì)、行業(yè)調(diào)查和行業(yè)信息發(fā)布”的職能，相對(duì)應(yīng)的是“信息調(diào)查、統(tǒng)計(jì)和發(fā)布”職權(quán)。如果沒有前一種權(quán)能，行規(guī)行約就沒有公信力，無法得到遵守；如果沒有后一種職權(quán)，行業(yè)中介組織強(qiáng)行統(tǒng)計(jì)和發(fā)布信息就可能侵害成員企業(yè)保守信息秘密的權(quán)利。通常情況下，權(quán)力的能力最終是靠一定的強(qiáng)制手段來體現(xiàn)的。行業(yè)中介組織的權(quán)力主要靠三方面的保障：一是靠自律懲戒；二是憑借國家機(jī)關(guān)協(xié)助；三是憑借社會(huì)力量協(xié)助。(二)行業(yè)中介組織自治權(quán)力的來源學(xué)界對(duì)行業(yè)中介組織自治權(quán)力的性質(zhì)有不同看法，有的認(rèn)為它屬于私權(quán)力，是協(xié)會(huì)成員讓渡自己的私權(quán)利給行業(yè)組織行使而形成的權(quán)力；有的認(rèn)為是社會(huì)權(quán)利，是社會(huì)成員因結(jié)社而自發(fā)形成的權(quán)利。應(yīng)該認(rèn)為，我國行業(yè)中介組織的自治權(quán)力內(nèi)容既有部分公權(quán)力因素，又有部分私權(quán)利因素，整體性質(zhì)上屬于公權(quán)力監(jiān)管下的一種社會(huì)化權(quán)力。它的權(quán)力來源主要包括三個(gè)方面：1．私權(quán)利讓渡的社會(huì)化行業(yè)中介組織的設(shè)立是一種較為典型的結(jié)社行為，必然伴隨著組織成員為了可實(shí)現(xiàn)利益的最大化，根據(jù)自愿締結(jié)的章程等公共約定，讓渡一部分私權(quán)利給行業(yè)中介組織集中行使并自愿接受這種權(quán)利的處分結(jié)果。這種權(quán)利讓渡的目的是為了非營利性的、一定范圍的公共利益，故收集這種讓渡權(quán)利的行業(yè)組織形成的權(quán)力是社會(huì)化的權(quán)力。權(quán)利讓渡在經(jīng)濟(jì)結(jié)社如設(shè)立公司的時(shí)候也是必然存在的，后一種權(quán)利讓渡的目的是為了營利性的、特定主體的私利益，故收集這種讓渡權(quán)利的公司形成的權(quán)力仍然是私權(quán)力，公司權(quán)力沒有社會(huì)約束力。2．公權(quán)力授權(quán)的社會(huì)化無論國內(nèi)還是國外的行業(yè)中介組織，其部分權(quán)力，特別是權(quán)力的影響可能擴(kuò)展到行業(yè)組織之外的公共職能部分的權(quán)力，如某些資質(zhì)的認(rèn)定、某些標(biāo)準(zhǔn)的制定和執(zhí)行等，其權(quán)力都是源自國家機(jī)關(guān)的授權(quán)。這種授權(quán)是國家根據(jù)社會(huì)發(fā)展規(guī)律對(duì)權(quán)力結(jié)構(gòu)的一種分配和調(diào)整。只不過根據(jù)法治原則，這種權(quán)力一旦授權(quán)，則構(gòu)成行業(yè)組織權(quán)力來源的一部分，依法不得隨意撤回和改變。而這種授權(quán)一旦被社會(huì)普遍接受，就成為社會(huì)化的權(quán)力。3．法律的認(rèn)可行業(yè)中介組織有一些權(quán)力是通過交易習(xí)慣形成和體現(xiàn)出來的。例如，某些傳統(tǒng)手工藝行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行排斥性的學(xué)徒制度，某些行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)某些原產(chǎn)地標(biāo)記和商業(yè)標(biāo)識(shí)的壟斷等。這種壟斷權(quán)力的繼續(xù)存在實(shí)際上得到了現(xiàn)行法律的認(rèn)可。(三)行業(yè)中介組織的基本組織結(jié)構(gòu)世界各國均沒有統(tǒng)一的行業(yè)組織法，因此，行業(yè)組織也沒有統(tǒng)一的組織結(jié)構(gòu)。根據(jù)我國實(shí)踐中一些典型的行業(yè)組織的做法，行業(yè)組織的基本組織結(jié)構(gòu)包括如下幾個(gè)部分：1．會(huì)員結(jié)構(gòu)我國行業(yè)組織的會(huì)員結(jié)構(gòu)主要分為兩種模式：一是單純團(tuán)體會(huì)員制，會(huì)員包括企業(yè)、社會(huì)團(tuán)體、其他組織；二是團(tuán)體會(huì)員與個(gè)人會(huì)員混合制，包括企業(yè)、社會(huì)團(tuán)體、其他組織及個(gè)人。前者如中國外商投資企業(yè)協(xié)會(huì)、中國鋼鐵業(yè)協(xié)會(huì)、中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)；后者如中國工商聯(lián)、中國資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)、中國注冊會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)、中國建筑材料工業(yè)協(xié)會(huì)等。個(gè)別行業(yè)組織采用個(gè)人會(huì)員的組織機(jī)構(gòu)，如某些企業(yè)家協(xié)會(huì)。2．行業(yè)組織的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)目前，我國所有行業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)均是會(huì)員代表大會(huì)。它是行業(yè)協(xié)會(huì)章程所規(guī)定重大事項(xiàng)的決策機(jī)構(gòu)。3．行業(yè)組織的執(zhí)行機(jī)構(gòu)和常設(shè)執(zhí)行機(jī)構(gòu)行業(yè)組織執(zhí)行機(jī)構(gòu)通常是行業(yè)協(xié)會(huì)的理事會(huì)，理事由會(huì)員代表大會(huì)選舉產(chǎn)生。在會(huì)員代表大會(huì)閉會(huì)期間領(lǐng)導(dǎo)本會(huì)開展日常工作，對(duì)會(huì)員代表大會(huì)負(fù)責(zé)。常設(shè)執(zhí)行機(jī)構(gòu)為常務(wù)理事會(huì)，由理事會(huì)選舉產(chǎn)生，在理事會(huì)閉會(huì)期間負(fù)責(zé)理事會(huì)的工作。4．負(fù)責(zé)人會(huì)長是行業(yè)組織的負(fù)責(zé)人和法定代表人，有的協(xié)會(huì)由會(huì)員代表大會(huì)選舉產(chǎn)生，有的協(xié)會(huì)由理事會(huì)選舉產(chǎn)生。一般只有召集并主持會(huì)議、檢查工作、代表行業(yè)簽署對(duì)外文件的職權(quán)。5．專門委員會(huì)這包括專家委員會(huì)、行業(yè)委員會(huì)等，如懲戒委員會(huì)、資格評(píng)定委員會(huì)、質(zhì)量認(rèn)證委員會(huì)等。它們負(fù)責(zé)章程規(guī)定的或者理事會(huì)委托的專項(xiàng)事務(wù)。6．監(jiān)察和權(quán)力制衡機(jī)構(gòu)這包括監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立監(jiān)察員等。四、行業(yè)中介組織的義務(wù)行業(yè)組織作為社團(tuán)法人的法律義務(wù)比較廣泛，如遵守法律、法規(guī)等。但從行業(yè)自律管理組織來說，主要義務(wù)有以下幾個(gè)方面：(一)遵守章程從事對(duì)外活動(dòng)的義務(wù)遵守章程通常是一種消極義務(wù)，行業(yè)組織具有不違反章程從事對(duì)外活動(dòng)的義務(wù)，并且這一義務(wù)是它最基本的義務(wù)。對(duì)外活動(dòng)是能夠?qū)ι鐣?huì)公眾和社會(huì)秩序施加影響力的活動(dòng)。行業(yè)組織不同于一般企業(yè)，其章程特別是章程規(guī)定的自身性質(zhì)、宗旨、職能與業(yè)務(wù)范圍具有明顯的社會(huì)性，是國家和社會(huì)公眾判斷特定的行業(yè)協(xié)會(huì)及其行為，包括行使自治權(quán)力的行為是否合法的依據(jù)。對(duì)一般的企業(yè)，其違反章程的對(duì)外活動(dòng)是否違反了法律義務(wù)或者合同約定，要看其客觀效果而定；但對(duì)行業(yè)組織而言，應(yīng)看其行為是否違反章程的事實(shí)本身，這是由其社會(huì)性所決定的。例如，行業(yè)協(xié)會(huì)以營利為目的從事有償服務(wù)等，都明顯違反法律義務(wù)。(二)維護(hù)與行業(yè)有關(guān)的公平競爭秩序的義務(wù)維護(hù)行業(yè)公平競爭秩序既是行業(yè)組織的積極義務(wù)，也是它的消極義務(wù)。作為競爭關(guān)系的普通第三方一般只有遵守競爭秩序而并無維護(hù)競爭秩序的義務(wù)。但由行業(yè)組織的宗旨所決定，我國目前為止的有關(guān)法規(guī)、規(guī)章均規(guī)定行業(yè)組織有維護(hù)公平競爭秩序的義務(wù)。因此，不從事非法壟斷和不正當(dāng)競爭以及防止、制止行業(yè)非法壟斷和不正當(dāng)競爭，都是行業(yè)組織的義務(wù)。(三)忠實(shí)履行對(duì)外社會(huì)公共職能的義務(wù)行業(yè)組織的外部社會(huì)公共職能，一部分是接受國家機(jī)關(guān)授權(quán)或者委托所產(chǎn)生的，有一部分是行業(yè)職能本身涉及社會(huì)公眾而形成的。前者如國家授權(quán)訂立和監(jiān)督執(zhí)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行某種認(rèn)證活動(dòng)；后者如審計(jì)、會(huì)計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估等行業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督職能。履行這類職能既是行業(yè)組織職權(quán)的體現(xiàn)，也是其法律義務(wù)。五、違反行業(yè)中介組織法律制度的責(zé)任(一)國家行政機(jī)關(guān)及其工作人員的責(zé)任我國《行政處罰法》、《行政許可法》及《國家賠償法》等，對(duì)國家行政機(jī)關(guān)及其工作人員行使行政職權(quán)時(shí)的違法責(zé)任作了規(guī)定。例如，《國家賠償法》規(guī)定，行政機(jī)關(guān)及其工作人員在行使行政職權(quán)時(shí)，違法實(shí)施罰款、吊銷許可證照、責(zé)令停產(chǎn)、停業(yè)、沒收財(cái)物等行政處罰，或者違反國家規(guī)定征收財(cái)物、攤派費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。我們認(rèn)為，國家行政機(jī)關(guān)及其工作人員違反行業(yè)中介組織法律制度的，應(yīng)當(dāng)適用上述法律規(guī)定。我國《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》還規(guī)定：“登記管理機(jī)關(guān)、業(yè)務(wù)主管單位的工作人員濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。”(二)行業(yè)中介組織的責(zé)任行業(yè)組織違反行業(yè)中介組織法律制度的責(zé)任主要是行政責(zé)任和刑事責(zé)任。行政責(zé)任的形式主要有警告、責(zé)令改正、限期停止活動(dòng)、罰款、撤銷登記等。我國《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》第33條規(guī)定，社會(huì)團(tuán)體有下列情形之一的，由登記管理機(jī)關(guān)給予警告，責(zé)令改正，可以限期停止活動(dòng)，并可以責(zé)令撤換直接負(fù)責(zé)的主管人員；情節(jié)嚴(yán)重的，予以撤銷登記；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：涂改、出租、出借《社會(huì)團(tuán)體法人登記證書》，或者出租、出借社會(huì)團(tuán)體印章的；超出章程規(guī)定的宗旨和業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行活動(dòng)的；拒不接受或者不按照規(guī)定接受監(jiān)督檢查的；不按照規(guī)定辦理變更登記的；擅自設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、代表機(jī)構(gòu)，或者對(duì)分支機(jī)構(gòu)、代表機(jī)構(gòu)疏于管理，造成嚴(yán)重后果的；從事營利性的經(jīng)營活動(dòng)的；侵占、私分、挪用社會(huì)團(tuán)體資產(chǎn)或者所接受的捐贈(zèng)、資助的；違反國家有關(guān)規(guī)定收取費(fèi)用、籌集資金或者接受、使用捐贈(zèng)、資助的。該《條例》第34條規(guī)定，社會(huì)團(tuán)體的活動(dòng)違反其他法律、法規(guī)的，由有關(guān)國家機(jī)關(guān)依法處理；有關(guān)國家機(jī)關(guān)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)撤銷登記的，由登記管理機(jī)關(guān)撤銷登記。此外，行業(yè)組織成員違反行業(yè)內(nèi)自律管理制度的，也要承擔(dān)一定責(zé)任。從實(shí)踐來看，行業(yè)組織成員違反行業(yè)內(nèi)自律管理制度的責(zé)任，主要是違反章程和行業(yè)管理規(guī)范承擔(dān)的紀(jì)律責(zé)任，形式通常包括承擔(dān)公開澄清道歉、公開糾正、警告、業(yè)內(nèi)批評(píng)、公開通報(bào)批評(píng)、扣罰違紀(jì)保證金、行業(yè)集體抵制、開除會(huì)員資格等紀(jì)律懲戒措施的后果。行業(yè)組織通常應(yīng)當(dāng)設(shè)置復(fù)議程序保障受處分會(huì)員行使充分的申訴權(quán)利。受處分會(huì)員認(rèn)為所承擔(dān)的紀(jì)律責(zé)任侵犯其法定權(quán)益或者違反法律規(guī)定時(shí)，可以按照規(guī)定提請(qǐng)仲裁，或者要求政府處理或者向人民法院起訴。第三節(jié)

關(guān)于專業(yè)服務(wù)中介組織的法律規(guī)定一、專業(yè)服務(wù)中介組織的概念、特征和種類專業(yè)服務(wù)中介組織簡稱專業(yè)服務(wù)組織，是指依法設(shè)立，由一定專業(yè)資格的人員組成，并以提供專業(yè)技術(shù)性中間服務(wù)為經(jīng)營手段的中介組織。專業(yè)服務(wù)組織具有如下幾個(gè)特征：第一，專業(yè)法定性。專業(yè)法定性是專業(yè)服務(wù)中介組織與其他專業(yè)服務(wù)性組織(如從事研發(fā)服務(wù)、修理服務(wù)、職業(yè)介紹服務(wù)、投資咨詢、策劃服務(wù)等企業(yè))的重要區(qū)別。包括三個(gè)方面：一是組成成員(不包括輔助人員)資質(zhì)的法定性；二是經(jīng)營的法定許可性；三是分工范圍的法律確定性。無論是國內(nèi)還是國外，作為社會(huì)(市場)中介組織專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的組成成員，都是必須具備法定學(xué)術(shù)經(jīng)歷和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，通過規(guī)定考核、評(píng)定，由國家機(jī)關(guān)或者其認(rèn)可的機(jī)構(gòu)授予專業(yè)資格的人員。法律通常還對(duì)專業(yè)服務(wù)組織設(shè)立、存續(xù)要件中專業(yè)人員的最低數(shù)額和資質(zhì)級(jí)別作出限制。專業(yè)服務(wù)組織的設(shè)立、開業(yè)經(jīng)營資格必須經(jīng)過國家機(jī)關(guān)或者其認(rèn)可的行業(yè)組織許可，其行業(yè)分工范圍也是由法律確定的，不能隨意跨行業(yè)經(jīng)營。上述性質(zhì)是專業(yè)服務(wù)組織特有的社會(huì)功能所決定的。第二，社會(huì)評(píng)價(jià)性。專業(yè)服務(wù)組織的中介性表現(xiàn)為它所提供服務(wù)行為具有社會(huì)評(píng)價(jià)性。經(jīng)濟(jì)運(yùn)行需要社會(huì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和活動(dòng)作為中介才能完成。這種評(píng)價(jià)性的公信力內(nèi)在因素來自其組成成員的專業(yè)知識(shí)和技能的公信力，對(duì)外公信力主要源于社會(huì)的肯定和法律的認(rèn)可。社會(huì)評(píng)價(jià)性是專業(yè)服務(wù)組織作為中介機(jī)構(gòu)的本質(zhì)屬性，也是它與其他具有法定專業(yè)性的組織(如醫(yī)院、建筑設(shè)計(jì)院等)的重要區(qū)別。具體而言，專業(yè)服務(wù)中介組織提供專業(yè)服務(wù)行為的社會(huì)評(píng)價(jià)性體現(xiàn)為兩方面的法律意義：一是作為政府管理經(jīng)濟(jì)行為的決策與執(zhí)行的定性或者量化依據(jù)。例如，資產(chǎn)評(píng)估是政府行政機(jī)關(guān)采取某些征稅行為、海關(guān)估價(jià)行為、考核國有資產(chǎn)經(jīng)營成果行為等應(yīng)當(dāng)進(jìn)行的中間步驟，其結(jié)果是依法應(yīng)當(dāng)采納的量化依據(jù)。二是作為市場其他主體交易行為的決策和執(zhí)行的定性或者量化依據(jù)。例如，法律意見書是許多投資決策行為的定性依據(jù)，商品檢驗(yàn)鑒定是許多交易合同履行及其后續(xù)行為的定性和定量依據(jù)，保險(xiǎn)公估行為是許多保險(xiǎn)合同簽訂或者保險(xiǎn)理賠過程必經(jīng)中間步驟和定性、定量依據(jù)。沒有這些依據(jù)，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)節(jié)和市場主體的法律行為將中斷或者出現(xiàn)阻隔。同時(shí)，專業(yè)服務(wù)組織的執(zhí)業(yè)活動(dòng)所體現(xiàn)的客觀性、公正性、合法性，對(duì)其他市場主體遵守經(jīng)濟(jì)行為規(guī)則和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有重要的標(biāo)榜作用，是政府藉以發(fā)揮社會(huì)組織經(jīng)濟(jì)自治、自律功能的重要中介環(huán)節(jié)。專業(yè)服務(wù)中介組織行為正是因?yàn)榫哂猩鲜錾鐣?huì)評(píng)價(jià)性，才面臨國家的特殊管理和承擔(dān)多重法律后果。應(yīng)當(dāng)注意的是，專業(yè)服務(wù)中介組織具有社會(huì)評(píng)價(jià)性，并不等于具有社會(huì)評(píng)價(jià)性的組織都是專業(yè)服務(wù)中介組織。實(shí)際上，無論國內(nèi)還是國外，政府行政機(jī)關(guān)或者事業(yè)單位仍然履行著部分社會(huì)評(píng)價(jià)職能，如我國和日本的政府商檢機(jī)構(gòu)，歐洲的公立實(shí)驗(yàn)室等。第三，企業(yè)經(jīng)營性。即專業(yè)服務(wù)中介組織以企業(yè)形式運(yùn)營，它也以營利為目的。因此，與行業(yè)組織不同的是，專業(yè)服務(wù)組織本身的自治性主要體現(xiàn)為它作為企業(yè)的自治性。原則上，公司自治、公司權(quán)力、公司章程等制度都適用于專業(yè)服務(wù)組織。它在競爭中也可以并且應(yīng)當(dāng)運(yùn)用成本效益原則。只不過，在國家法律的限制和社會(huì)道德約束之下，專業(yè)服務(wù)組織在追求利潤最大化的過程中必須遵循一些特殊的規(guī)則。它應(yīng)當(dāng)以追求更為客觀、準(zhǔn)確、公正、高效和更具社會(huì)公信力的服務(wù)作為主要競爭手段。通俗地說，它應(yīng)先求得社會(huì)效應(yīng)的最大化，通過社會(huì)效應(yīng)的最大化而獲得品牌等競爭優(yōu)勢，從而使經(jīng)濟(jì)效益最大化。國內(nèi)外的實(shí)踐證明，越是大品牌的專業(yè)服務(wù)組織，越是追求服務(wù)的客觀、準(zhǔn)確、公正、高效，其社會(huì)公信力越高，其結(jié)果是越能贏得更多的客戶，越能提高服務(wù)價(jià)格水平。我國常見的專業(yè)服務(wù)中介組織主要包括四類：一是合格評(píng)定機(jī)構(gòu)。合格評(píng)定機(jī)構(gòu)(conformityassessmentinstitution)是我國加入WTO《議定書》以及我國有關(guān)商品檢驗(yàn)以及質(zhì)量、管理認(rèn)證的法律法規(guī)所確定的名稱。它包括涉及產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系的安全、衛(wèi)生、環(huán)保、品質(zhì)、資質(zhì)等方面國家標(biāo)準(zhǔn)或者民間標(biāo)準(zhǔn)的檢驗(yàn)、檢疫、測試、認(rèn)證、鑒定、監(jiān)督等機(jī)構(gòu)，如進(jìn)出口商品檢驗(yàn)鑒定公司、產(chǎn)品質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督所、工業(yè)產(chǎn)品安全認(rèn)證中心以及各類認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)、認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)等。目前，我國的這類機(jī)構(gòu)部分尚屬于事業(yè)單位，但正在或者將向市場型的民間組織轉(zhuǎn)型。二是資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)與保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)。資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)也是我國有關(guān)經(jīng)濟(jì)法規(guī)經(jīng)常使用的概念，它是指對(duì)企業(yè)的資信等級(jí)，機(jī)器設(shè)備、房產(chǎn)地產(chǎn)、金融資產(chǎn)、無形資產(chǎn)以及其他資產(chǎn)價(jià)值量進(jìn)行估算、查驗(yàn)和評(píng)定的中介機(jī)構(gòu)，如專業(yè)信用評(píng)級(jí)公司、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等。保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)是由保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)設(shè)立，接受保險(xiǎn)當(dāng)事人委托，專門從事保險(xiǎn)標(biāo)的的評(píng)估、勘驗(yàn)、鑒定、估損、理算等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，如各類財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公估鑒定公司。三是專業(yè)委托代理服務(wù)機(jī)構(gòu)。包括律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所、專利商標(biāo)事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、證券咨詢公司等。四是公證與仲裁服務(wù)機(jī)構(gòu)。專業(yè)人員是專業(yè)服務(wù)組織的核心要素和法定組成要件，包括律師、會(huì)計(jì)師、審計(jì)師、專利代理人、商標(biāo)代理人、稅務(wù)師、資產(chǎn)評(píng)估師、證券分析師、檢驗(yàn)鑒定人、認(rèn)證人(國家注冊審核員、國家注冊檢查員等)、保險(xiǎn)公估人、公證員、仲裁員等。二、專業(yè)服務(wù)中介組織的組織形式與法律地位(一)組織形式根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，我國專業(yè)服務(wù)組織普遍可以采取的組織形式是有限責(zé)任公司和合伙企業(yè)。一些服務(wù)領(lǐng)域的專業(yè)服務(wù)組織還可以依法采取股份有限公司的形式，如檢驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)等。除了必須滿足有關(guān)許可制度的特定條件外，其組織原則與一般企業(yè)的組織原則基本相同。比如，合伙評(píng)估企業(yè)的合伙人必須至少有2名以上注冊評(píng)估師。外商投資股份進(jìn)出口檢驗(yàn)鑒定公司的個(gè)人股東必須是有規(guī)定資質(zhì)的檢驗(yàn)鑒定人員，法人股東必須是已經(jīng)從事檢驗(yàn)工作若干年的機(jī)構(gòu)。(二)法律地位根據(jù)我國相關(guān)法律規(guī)定，我國專業(yè)服務(wù)組織的法律地位可以概括如下：1．我國專業(yè)服務(wù)組織是依法設(shè)立的企業(yè)經(jīng)營性組織，具有獨(dú)立的法人或者合伙組織的法律人格。2．我國專業(yè)服務(wù)組織除了享有一般企業(yè)的基本權(quán)利外，按照獨(dú)立、客觀、準(zhǔn)確、公正、誠信的原則依法從事專業(yè)中介服務(wù)，不受任何機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)及個(gè)人的非法干預(yù)。3．我國專業(yè)服務(wù)組織依法服從有關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)的監(jiān)管，接受所屬行業(yè)協(xié)會(huì)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和執(zhí)業(yè)紀(jì)律監(jiān)督。三、專業(yè)