海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理辦法

4/18XXX公司海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（稿）總則為提高海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范與管理水平，降低項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)成本，提高項(xiàng)目效益，根據(jù)集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定并結(jié)合海外項(xiàng)目的實(shí)際情況，特制定本辦法。本辦法適用于公司跟蹤及承攬實(shí)施的所有境外項(xiàng)目（含港、澳、臺(tái)地區(qū)的項(xiàng)目；不含監(jiān)理、咨詢(xún)、設(shè)計(jì)項(xiàng)目）。本辦法所稱(chēng)海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，特指海外項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)所面臨的不確定性對(duì)項(xiàng)目和企業(yè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的潛在影響。本辦法所稱(chēng)海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指圍繞公司及項(xiàng)目的總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在項(xiàng)目全壽命周期內(nèi)，運(yùn)用不同的管理方法與工具對(duì)海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析評(píng)估、處理和總結(jié)的過(guò)程。海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)：全面考慮海外項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，由于環(huán)境的復(fù)雜性所造成的風(fēng)險(xiǎn)及一切不可抗力因素，并策劃合理的風(fēng)險(xiǎn)管理策略來(lái)避免或減輕項(xiàng)目的損失，以最少的成本保證項(xiàng)目安全可靠地實(shí)施，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)并進(jìn)而實(shí)現(xiàn)公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的原則：符合集團(tuán)公司、公司本級(jí)及項(xiàng)目總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的原則。公司和項(xiàng)目的總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是一切項(xiàng)目活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和歸宿。項(xiàng)目管理者制定的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)必須符合公司和項(xiàng)目總體目標(biāo)的要求。全面與重點(diǎn)相結(jié)合的原則。項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)多種多樣，要全面考慮各種風(fēng)險(xiǎn)的可能性，重點(diǎn)關(guān)注發(fā)生可能性較大、風(fēng)險(xiǎn)性較強(qiáng)的方面。對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)的處置要實(shí)現(xiàn)不同的目標(biāo)，往往需要采用多種措施，項(xiàng)目管理者要把所有可供選用的對(duì)策仔細(xì)分析、權(quán)衡比較，在全面周到的基礎(chǔ)上尋找對(duì)策的最佳組合。

成本效益比較的原則。以成本與效益相比較這一原則作為權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)管理決策方案的依據(jù)。在獲取同樣安全保障的前提下選擇成本最小的方案。

組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)公司海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，主要包括海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組、海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室和海外經(jīng)營(yíng)單位/項(xiàng)目部三個(gè)層級(jí)。公司組建海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，公司主管領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，公司副總經(jīng)理、三總師、總法務(wù)顧問(wèn)、紀(jì)委書(shū)記和工會(huì)主席任副組長(zhǎng)，各職能部門(mén)主管為小組成員。海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：貫徹落實(shí)股份公司、集團(tuán)公司、公司董事會(huì)關(guān)于海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作的相關(guān)要求，擬定相關(guān)工作計(jì)劃。領(lǐng)導(dǎo)、部署、協(xié)調(diào)公司海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開(kāi)展，建立健全公司海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系。研究、組織制定公司海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理辦法。審議決策海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)的應(yīng)對(duì)方案。審議并向集團(tuán)公司提交海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作報(bào)告。糾正和處理任何部門(mén)或個(gè)人超越海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理制度做出的風(fēng)險(xiǎn)性決定的行為，獎(jiǎng)勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作突出的部門(mén)和在重大風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)應(yīng)對(duì)中做出突出貢獻(xiàn)的行為。督導(dǎo)公司海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理文化的培育。海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的其它重大事項(xiàng)。公司成立海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室，辦公室成員由各職能部門(mén)指派專(zhuān)人擔(dān)任，辦公室設(shè)在經(jīng)濟(jì)管理中心，由經(jīng)濟(jì)管理中心主管任辦公室主任。海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室主要負(fù)責(zé)：投資風(fēng)險(xiǎn)投資的可行性研究工作是否充分、細(xì)致投資決策履行科學(xué)程序的情況商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)合作伙伴背景與合作模式的選擇報(bào)價(jià)時(shí)對(duì)項(xiàng)目信息的掌握情況項(xiàng)目?jī)r(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、有關(guān)索賠及調(diào)差的約定財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資金管理風(fēng)險(xiǎn)（損失超過(guò)50萬(wàn)元）匯率變動(dòng)造成的貨幣損失情況外匯與當(dāng)?shù)刎泿诺氖罩胶怅P(guān)系壞賬損失（超過(guò)50萬(wàn)元）現(xiàn)金流轉(zhuǎn)、資金鏈風(fēng)險(xiǎn)盈利能力、償債能力指標(biāo)的負(fù)面變動(dòng)財(cái)務(wù)人員對(duì)當(dāng)?shù)貢?huì)計(jì)制度差異的掌握情況稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)所得稅、營(yíng)業(yè)稅、關(guān)稅等政策變化稅率變動(dòng)情況項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)業(yè)主的付款能力與付款情況企業(yè)內(nèi)部控制制度完善情況是否按要求編制《施工組織設(shè)計(jì)》和《項(xiàng)目管理計(jì)劃》項(xiàng)目責(zé)任成本的落實(shí)情況物資采購(gòu)金額、進(jìn)度控制項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案的造價(jià)控制項(xiàng)目進(jìn)度、工期控制對(duì)各分包方的管理控制技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范與國(guó)內(nèi)做法的差異設(shè)計(jì)質(zhì)量是否滿(mǎn)足總承包商要求安全、質(zhì)量管理是否符合《管理體系文件》重大危險(xiǎn)源掌控和預(yù)案編制情況人力資源風(fēng)險(xiǎn)勞動(dòng)合同簽訂情況內(nèi)派管理人員崗位變動(dòng)情況當(dāng)?shù)厝藛T離職情況薪酬支付、社保繳費(fèi)情況風(fēng)險(xiǎn)信息的傳遞作為收集海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)信息的基本單元，各海外經(jīng)營(yíng)單位/項(xiàng)目部要持續(xù)不斷地收集各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來(lái)預(yù)測(cè)，按期將海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和預(yù)警表（附件3）報(bào)送海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室。海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室在收到各海外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)/項(xiàng)目部報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和預(yù)警表的基礎(chǔ)上，將海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行整理，并通過(guò)對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的分析與研討，識(shí)別、提示各類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合實(shí)際提出有效防范、化解風(fēng)險(xiǎn)的可操作性綜合應(yīng)對(duì)措施，形成海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)綜合報(bào)告并上報(bào)海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，為高層決策提供意見(jiàn)參考。海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估由各海外經(jīng)營(yíng)單位/項(xiàng)目部和海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室實(shí)施，必要時(shí)可聘請(qǐng)有資質(zhì)、信譽(yù)好、風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)業(yè)能力強(qiáng)的中介機(jī)構(gòu)協(xié)助實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三個(gè)步驟：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)，采取定性與定量方法相結(jié)合。定性方法可采用問(wèn)卷調(diào)查、集體討論、專(zhuān)家咨詢(xún)、情景分析、政策分析、行業(yè)標(biāo)桿比較、管理層訪(fǎng)談等方法。定量方法可采用統(tǒng)計(jì)推論(如集中趨勢(shì)法)、計(jì)算機(jī)模擬(如蒙特卡羅分析法)、失效模式與影響分析、事件樹(shù)分析等方法。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)定量評(píng)估，統(tǒng)一制定各風(fēng)險(xiǎn)的度量單位和風(fēng)險(xiǎn)度量模型，并通過(guò)測(cè)試等方法，確保評(píng)估系統(tǒng)的假設(shè)前提、參數(shù)、數(shù)據(jù)來(lái)源和定量評(píng)估程序的合理性和準(zhǔn)確性。根據(jù)環(huán)境的變化，定期對(duì)假設(shè)前提和參數(shù)進(jìn)行復(fù)核和修改，并將定量評(píng)估系統(tǒng)的估算結(jié)果與實(shí)際效果對(duì)比，據(jù)此對(duì)有關(guān)參數(shù)進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)。分析風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系，以便發(fā)現(xiàn)各風(fēng)險(xiǎn)之間的自然對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的正負(fù)相關(guān)性等組合效應(yīng)，從風(fēng)險(xiǎn)策略上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行統(tǒng)一集中管理。評(píng)估多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)根據(jù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低和對(duì)目標(biāo)的影響程度的評(píng)估，繪制風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖，對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行比較，初步確定對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的管理優(yōu)先順序和策略。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理信息實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，定期或不定期實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)，以便對(duì)新的風(fēng)險(xiǎn)和原有風(fēng)險(xiǎn)的變化重新評(píng)估。每年1月中旬之前，各海外經(jīng)營(yíng)單位/項(xiàng)目部對(duì)年度項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)做出評(píng)估并提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，公司海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)總體海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)做出評(píng)估并提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，完成公司年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，一般包括：風(fēng)險(xiǎn)解決的具體目標(biāo)，所需的組織領(lǐng)導(dǎo)，所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程，所需的條件、手段等資源，風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應(yīng)對(duì)措施以及風(fēng)險(xiǎn)管理工具。風(fēng)險(xiǎn)解決的具體目標(biāo)：根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)、公司和項(xiàng)目的內(nèi)部與外部條件及風(fēng)險(xiǎn)的可能性與強(qiáng)度，明確風(fēng)險(xiǎn)的最低限度和不能超過(guò)的最高強(qiáng)度，并據(jù)此確定風(fēng)險(xiǎn)解決的具體目標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)管理的解決方案與措施：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，選擇適合的風(fēng)險(xiǎn)管理工具并確定風(fēng)險(xiǎn)所需的人力和財(cái)力資源的配置?？蛇x擇的風(fēng)險(xiǎn)處理方案包括：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：通過(guò)采取適當(dāng)?shù)拇胧┗蜃兺ǚ桨竵?lái)消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，從而規(guī)避掉風(fēng)險(xiǎn)可能帶來(lái)的損失，如采用貨幣保值的方法來(lái)規(guī)避掉匯率變動(dòng)可能導(dǎo)致產(chǎn)生的損失；風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：將風(fēng)險(xiǎn)可能以一定方式轉(zhuǎn)移給對(duì)方或第三方，如通過(guò)商業(yè)保險(xiǎn)將估測(cè)不準(zhǔn)、發(fā)生概率低、消極影響大的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司；風(fēng)險(xiǎn)控制：通過(guò)適當(dāng)?shù)姆椒ㄅc措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的影響，控制風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生帶來(lái)的損失，如通過(guò)技術(shù)方案的變更減少項(xiàng)目對(duì)環(huán)境造成的影響；風(fēng)險(xiǎn)自留：對(duì)于不能規(guī)避、轉(zhuǎn)移、控制或規(guī)避、轉(zhuǎn)移、控制成本較高的風(fēng)險(xiǎn)選擇風(fēng)險(xiǎn)自留的方式進(jìn)行承擔(dān)。將風(fēng)險(xiǎn)解決方案的執(zhí)行落實(shí)到部門(mén)與個(gè)人并明確權(quán)限，任何部門(mén)與個(gè)人不得超越授權(quán)做出風(fēng)險(xiǎn)性決定。建立風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告制度。明確規(guī)定報(bào)告人與被報(bào)告人、報(bào)告的時(shí)間、內(nèi)容、頻率、傳遞路線(xiàn)、負(fù)責(zé)處理報(bào)告的部門(mén)和人員等。對(duì)影響較小、較易處理的一般性風(fēng)險(xiǎn)，由海外經(jīng)營(yíng)單位/項(xiàng)目部在海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室的領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)職能部門(mén)的協(xié)助下進(jìn)行處理。重大風(fēng)險(xiǎn)與危機(jī)的處理重大風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)是指新出現(xiàn)的、缺乏應(yīng)急預(yù)案的重大風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)公司聲譽(yù)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成強(qiáng)大壓力和負(fù)面影響的危機(jī)。公司應(yīng)建立靈敏高效的危機(jī)處理和應(yīng)急管理機(jī)制。出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)時(shí)，海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室應(yīng)立即與相關(guān)部門(mén)協(xié)調(diào)，組織人員研究制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，并報(bào)海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批后實(shí)施。處理程序如下：成立海外項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)的處理機(jī)構(gòu)危機(jī)發(fā)生后，公司應(yīng)在第一時(shí)間成立危機(jī)處理小組。組長(zhǎng)由公司主管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，小組成員至少應(yīng)包括：發(fā)生危機(jī)單位的第一負(fù)責(zé)人、公司相關(guān)職能部門(mén)分管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)人及其他有關(guān)人員。小組應(yīng)設(shè)立辦公室及后勤保障人員。公司董事會(huì)授權(quán)危機(jī)處理小組為處理危機(jī)事件的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)和協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，有權(quán)調(diào)動(dòng)公司一切資源。制訂海外項(xiàng)目危機(jī)處理計(jì)劃危機(jī)處理小組應(yīng)及時(shí)根據(jù)現(xiàn)有的資料和情報(bào)，以及公司擁有或可支配的資源來(lái)制訂危機(jī)處理計(jì)劃。計(jì)劃必須體現(xiàn)出危機(jī)處理目標(biāo)、程序、組織、人員及分工、后勤保障、行動(dòng)時(shí)間表以及各個(gè)階段要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，同時(shí)還應(yīng)包括社會(huì)資源的調(diào)動(dòng)和支配、費(fèi)用控制和實(shí)施責(zé)任人及其目標(biāo)。計(jì)劃制訂完成并獲通過(guò)后，應(yīng)立即開(kāi)始進(jìn)行社會(huì)關(guān)系、物質(zhì)資源調(diào)配和準(zhǔn)備，展開(kāi)全面的危機(jī)處理行動(dòng)。海外項(xiàng)目危機(jī)的處理對(duì)于尚未造成社會(huì)影響的事件，在對(duì)危機(jī)事件進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查了解和核實(shí)的基礎(chǔ)上，根據(jù)法律、法規(guī)、項(xiàng)目合同和公司管理制度，果斷做出處理決定，以避免事態(tài)的進(jìn)一步惡化。對(duì)于已造成社會(huì)影響的事件，應(yīng)保持與各方的良好溝通，及時(shí)披露事實(shí)真相，以有助于對(duì)事件做出客觀公正的報(bào)道和評(píng)價(jià)。在處理過(guò)程中，應(yīng)處理好與危機(jī)事件對(duì)方當(dāng)事人的關(guān)系，及時(shí)安撫，避免出現(xiàn)糾紛。在事件處理的全過(guò)程，危機(jī)處理小組應(yīng)與股份公司、集團(tuán)公司、我國(guó)外事機(jī)構(gòu)及海外項(xiàng)目所在國(guó)相關(guān)部門(mén)保持緊密聯(lián)系，及時(shí)通報(bào)事件進(jìn)展。風(fēng)險(xiǎn)管理效果的評(píng)估與總結(jié)建立風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估考核制度，把風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行情況與績(jī)效薪酬掛鉤。對(duì)因決策失誤、管理失職、行為失當(dāng)?shù)仍蛑率构竞Ｍ忭?xiàng)目出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)或危機(jī)，并造成有形或無(wú)形損失的責(zé)任人及相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人，公司應(yīng)追究其直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。危機(jī)事件處理完成后，危機(jī)處理小組應(yīng)及時(shí)提交總結(jié)報(bào)告，如實(shí)反映事件的起因、發(fā)生過(guò)程、處理方法和結(jié)果、責(zé)任認(rèn)定、反映的問(wèn)題等，并提出整改建議或意見(jiàn)，以避免新的風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)發(fā)生。海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室負(fù)責(zé)編寫(xiě)《公司海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作年度報(bào)告》，海外經(jīng)營(yíng)單位/項(xiàng)目部負(fù)責(zé)編寫(xiě)《本項(xiàng)目年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告》。公司根據(jù)需要聘請(qǐng)有資質(zhì)、信譽(yù)好、風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)業(yè)能力強(qiáng)的中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行評(píng)價(jià)，出具風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估和建議專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告。每年12月10日前，海外經(jīng)營(yíng)單位/項(xiàng)目部向海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室提交《海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作報(bào)告》；12月20日前，海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室向海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組提交《海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作報(bào)告》；12月30日前，公司向集團(tuán)公司企業(yè)管理部提交上年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告。以上工作，時(shí)間如有變動(dòng)，以當(dāng)年具體時(shí)間安排為準(zhǔn)。海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)公司海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)在辦公自動(dòng)化和財(cái)務(wù)系統(tǒng)等基礎(chǔ)上，逐步建立涵蓋海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程和內(nèi)部控制系統(tǒng)各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，包括信息的采集、存儲(chǔ)、加工、分析、測(cè)試、傳遞、報(bào)告、披露等。公司海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的建設(shè)工作由經(jīng)濟(jì)管理中心負(fù)責(zé)組織實(shí)施，其它職能部門(mén)和海外經(jīng)營(yíng)單位/項(xiàng)目部協(xié)助工作。海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)應(yīng)能夠進(jìn)行對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量和定量分析、定量測(cè)試；能夠?qū)崟r(shí)反映重要業(yè)務(wù)流程的監(jiān)控狀態(tài)、對(duì)超過(guò)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警上限的重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施信息報(bào)警、滿(mǎn)足風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部信息報(bào)告制度和公司對(duì)外信息披露管理制度的要求。海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)應(yīng)確保輸入的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和風(fēng)險(xiǎn)量化值的一致性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性、可用性和完整性，應(yīng)實(shí)現(xiàn)信息在各職能部門(mén)、海外經(jīng)營(yíng)單位/項(xiàng)目部之間的集成與共享，既能滿(mǎn)足具體海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，也能滿(mǎn)足公司整體海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的綜合要求。公司各單位和部門(mén)應(yīng)確保海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行和安全，并根據(jù)實(shí)際需要不斷進(jìn)行改進(jìn)、完善或更新。風(fēng)險(xiǎn)管理文化公司海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)工作由黨群管理中心宣傳部負(fù)責(zé)組織實(shí)施，各職能部門(mén)協(xié)助實(shí)施。加強(qiáng)語(yǔ)言、國(guó)際法律、國(guó)際項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)別文化及風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)方面的教育，形成能溝通、知法律、懂國(guó)情及海外文化且善于識(shí)別、規(guī)避、控制和處理風(fēng)險(xiǎn)的海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理文化。建立海外項(xiàng)目重要管理及業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)的管理人員和業(yè)務(wù)操作人員崗前風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)制度。采取多種途經(jīng)和形式，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)、流程、管控業(yè)務(wù)的培訓(xùn)，培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理人才。對(duì)于不遵守國(guó)家、公司及合同規(guī)定的行為及在風(fēng)險(xiǎn)管理中造成重大損失的部門(mén)和個(gè)人，公司將嚴(yán)肅查處；對(duì)于在風(fēng)險(xiǎn)管理中做出突出貢獻(xiàn)的部門(mén)和個(gè)人，公司將給予獎(jiǎng)勵(lì)。通過(guò)多種形式，努力傳播公司海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理文化。在公司全體職工尤其是海外項(xiàng)目員工中，牢固樹(shù)立“風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在、風(fēng)險(xiǎn)無(wú)時(shí)不在”的意識(shí)和理念。附則本辦法由公司經(jīng)濟(jì)管理中心負(fù)責(zé)解釋。本辦法自印發(fā)之日起施行。附件：海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能性分類(lèi)海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)度分類(lèi)海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警表海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作報(bào)告（模板）海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)損失專(zhuān)項(xiàng)報(bào)表附件1：海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理一般流程圖附件2：海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能性分類(lèi)類(lèi)別極低低中等高極高現(xiàn)象一般情況不會(huì)發(fā)生極少情況會(huì)發(fā)生某些情況下發(fā)生較多情況下發(fā)生常常會(huì)發(fā)生定量10%以下10%-30%30%-70%70%-90%90%以上附件3：海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)度分類(lèi)類(lèi)別極低低中等高極高現(xiàn)象工期進(jìn)度不受影響輕度影響（情況可以立即受到控制）中度影響（情況需要外部支持才能得到控制）嚴(yán)重影響（情況失控，但無(wú)致命影響）重大影響（情況失控，嚴(yán)重拖期，面臨高額賠償和罰款，致命性影響）成本控制極低的財(cái)務(wù)損失，不超出預(yù)算的1%輕微的財(cái)務(wù)損失，超出預(yù)算1%-5%中等的財(cái)務(wù)損失，超出預(yù)算6%-10%重大財(cái)務(wù)損失，超出預(yù)算11%-20%極大財(cái)務(wù)損失，超出預(yù)算20%質(zhì)量保證影響微弱影響輕微，受到警告受到法規(guī)懲罰或被業(yè)主索賠等無(wú)法達(dá)到部分保證值或關(guān)鍵指標(biāo)，受到高額索賠無(wú)法達(dá)到所有的保證值或全部關(guān)鍵指標(biāo)，被終止合同、巨額索賠其它企業(yè)聲譽(yù)負(fù)面消息在企業(yè)內(nèi)部流傳，企業(yè)聲譽(yù)沒(méi)有受損負(fù)面消息在項(xiàng)目所在地局部流傳，對(duì)企業(yè)聲譽(yù)造成輕微損害負(fù)面消息在某區(qū)域流傳，對(duì)企業(yè)聲譽(yù)造成中等損害負(fù)面消息在全國(guó)各地流傳，對(duì)企業(yè)聲譽(yù)造成重大損害負(fù)面消息流傳世界各地，政府或監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，引起公眾關(guān)注，對(duì)企業(yè)聲譽(yù)造成無(wú)法彌補(bǔ)的損害安全短暫影響職工或公民的健康嚴(yán)重影響一位職工或公民健康嚴(yán)重影響多位職工或公民健康導(dǎo)致一位職工或公民死亡導(dǎo)致多位職工或公民死亡環(huán)境對(duì)公民或社會(huì)造成短暫的影響對(duì)環(huán)境或社會(huì)造成一定的影響對(duì)環(huán)境造成中等影響需一定時(shí)間才能恢復(fù)出現(xiàn)個(gè)別投訴事件造成重大環(huán)境損害需要相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間來(lái)恢復(fù)出現(xiàn)大規(guī)模的公眾投訴無(wú)法彌補(bǔ)的災(zāi)難性環(huán)境損害激起公眾的憤怒出現(xiàn)超大規(guī)模的公眾投訴附件4：海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警表海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警表填報(bào)單位：時(shí)間：極高高中等低極低備注編號(hào)潛在風(fēng)險(xiǎn)因素類(lèi)別\風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別可能性強(qiáng)度可能性強(qiáng)度可能性強(qiáng)度可能性強(qiáng)度可能性強(qiáng)度備注一、政治風(fēng)險(xiǎn)1戰(zhàn)爭(zhēng)和內(nèi)亂發(fā)生的可能2所在國(guó)國(guó)際地位、國(guó)際關(guān)系狀況3國(guó)有化政策及對(duì)外國(guó)資本的控制4政權(quán)穩(wěn)固狀況以及政權(quán)交替的平穩(wěn)二、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)5產(chǎn)業(yè)政策對(duì)外資發(fā)展的影響6業(yè)主流動(dòng)資金狀況7通貨膨脹狀況8失業(yè)率狀況三、法律風(fēng)險(xiǎn)9法律體系的健全程度10法律條框、執(zhí)法環(huán)境的差異11生態(tài)污染、勞工保護(hù)、傳染病防治等方面的特殊限制12經(jīng)營(yíng)中的合規(guī)性檢查狀況四、社會(huì)、治安風(fēng)險(xiǎn)13恐怖主義、動(dòng)亂、種族沖突的總體形式14與當(dāng)?shù)伛v民之間的利益沖突狀況15當(dāng)?shù)刂伟?、醫(yī)療衛(wèi)生狀況五、投資風(fēng)險(xiǎn)16投資的可行性研究工作是否充分、細(xì)致17投資決策履行科學(xué)程序的情況六、商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)18合作伙伴背景與合作模式的選擇19報(bào)價(jià)時(shí)對(duì)項(xiàng)目信息的掌握情況20項(xiàng)目?jī)r(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、有關(guān)索賠及調(diào)差的約定七、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)21資金管理風(fēng)險(xiǎn)（損失超過(guò)50萬(wàn)元）22匯率變動(dòng)造成的貨幣損失情況23外匯與當(dāng)?shù)刎泿诺氖罩胶怅P(guān)系24壞賬損失（超過(guò)50萬(wàn)元）25現(xiàn)金流轉(zhuǎn)、資金鏈風(fēng)險(xiǎn)26盈利能力、償債能力指標(biāo)的負(fù)面變動(dòng)27財(cái)務(wù)人員對(duì)當(dāng)?shù)貢?huì)計(jì)制度差異的掌握情況八、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)28所得稅、營(yíng)業(yè)稅、關(guān)稅等政策變化29稅率變動(dòng)情況九、項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)30業(yè)主的付款能力與付款情況31企業(yè)內(nèi)部控制制度完善情況32是否按要求編制《施工組織設(shè)計(jì)》和《項(xiàng)目管理計(jì)劃》33項(xiàng)目責(zé)任成本的落實(shí)情況34物資采購(gòu)金額、進(jìn)度控制35項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案的造價(jià)控制36項(xiàng)目進(jìn)度、工期控制37對(duì)各分包方的管理控制十、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)38設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范與國(guó)內(nèi)做法的差異39設(shè)計(jì)質(zhì)量是否滿(mǎn)足總承包商要求40安全、質(zhì)量管理是否符合《管理體系文件》41重大危險(xiǎn)源